风险评估与风险控制(学习资料)

风险评估与风险控制(学习资料)第一页，共29页。内容结构一、危险源辨识辨识危险源的目的危险源的概念危险源辨识的范围危险源辨识的方法危险源辨识的程序和需要注意的事项危险源辨识成果的应用2023/4/222第二页，共29页。二、风险评估风险评估的目的、类型和方法风险评估的应用三、制定管理标准与管理措施制定管理标准、管理措施的目的及要求制定管理标准、管理措施时的注意事项内容结构2023/4/223第三页，共29页。四、危险源的监测、预警与控制危险源的监测危险源的预警安全隐患的消除（风险的降低或消除）内容结构2023/4/224第四页，共29页。辨识危险源的目的是为了实现对生产活动全方位、全过程的风险管理，是企业实施风险管理的基础。风险管理过程：识别风险评价风险控制风险处理风险跟踪风险（持续改进）一、危险源辨识2023/4/225第五页，共29页。一、危险源辨识危险源的概念危险源：可能造成人员伤害和疾病、财产损失、作业环境破坏或这些情况组合的根源或状态。“根源”指的就是第一类危险源。即指在生产过程中存在的，可能发生意外释放的能

量。（包括能量源、能量载体、危险物质）第六页，共29页。危险源的概念危险源：可能造成人员伤害和疾病、财产损失、作业环境破坏或这些情况组合的根源或状态。“状态”：指的就是第二类危险源，即导致能量（危险物质）约束或限制措施破坏、失效的各种因素。广义上包括物的不安全状态、人的不安全行为（或失误）、环境不良、管理缺陷等。一、危险源辨识2023/4/227第七页，共29页。危险源辨识的范围生产区域（地质、地形地貌、水文、周围环境、消防支持等）；

生产设备、装置、工器具（工艺设备、机械设备、电气设备、高处作业设备、单体设备；安全防护设施或用品、保护（防护）装置；工具、器材等）；建、构筑物（生产车间、库房、生活场所等）；生产作业过程；作业环境（职业危害因素、照明、空间、气象、通风、安全警示标志等）；安全管理（组织机构、管理制度、应急预案、安全培训教育、日常安全管理方式等）

一、危险源辨识2023/4/228第八页，共29页。危险源辨识的方法以工作任务分析法为主对工作任务中有可能疏漏和涉及不到的危险源（危害因素），应对照生产区域生产场所清单、设备设施及装置清单、建（构）筑物清单、作业环境清单等，查看是否有遗漏。如有能力和条件，利用故障树（事件树）等方式进行分析，是更好、更全面的做法。

一、危险源辨识2023/4/229第九页，共29页。危险源辨识的程序（2个阶段、8个步骤）（1）准备阶段制定工作计划；逐级培训；收集资料（法律法规、规范、规则、规程、规定；事故案例）危险源辨识的程序和需要注意的事项一、危险源辨识2023/4/2210第十页，共29页。危险源辨识的程序（1）准备阶段建立清单（工作任务和工序清单、设备设施工器具清单、生产区域及生活场所分类清单、构筑物及建筑物分类清单、作业环境清单）；明确划分纵向（各级管理组织）、横向（各业务部门）的辨识单元和辨识任务；

一、危险源辨识危险源辨识的程序和需要注意的事项2023/4/2211第十一页，共29页。危险源辨识的程序（2）开展阶段开展危险源辨识；检查指导与考核；分级审核（班组、车间、段、铁路公司）；2023/4/2212

一、危险源辨识危险源辨识的程序和需要注意的事项第十二页，共29页。危险源辨识时需要注意的事项提高思想认识。要充分认识到全员参与危险源辨识，一是可以有效促进员工对风险的认知从而主动规范行为、规避风险，防止因为自己的原因导致事故的发生；二是可以使组织机构全面和准确掌握风险所在，是下一步的风险评价、风险评估的基础，是全面和有效实施风险管理的前提；切实做好培训工作；危险源辨识应全面（人、机、环、管）；2023/4/2213

一、危险源辨识危险源辨识的程序和需要注意的事项第十三页，共29页。危险源辨识时需要注意的事项辨识危险源要考虑“三种时态”、“三种状态”；班前会的危险源辨识不能取代年度正式的危险源辨识（碎片化不全面、不系统，未能有效综合）；在提高认识和掌握方法的基础上，工作开展期间的监督检查和指导必不可少；严格落实责任。要杜绝两种现象，一种是个别人进行，一种是放任自流，要形成谁分管、谁负责的工作机制。2023/4/2214

一、危险源辨识危险源辨识的程序和需要注意的事项第十四页，共29页。在制定操作规程、作业标准和管理制度等方面，要充分利用危险源辨识的成果；要制定针对危险源及其管控措施的培训学习计划，使员工充分了解和掌握风险，以及规避风险的方法。2023/4/2215

一、危险源辨识危险源辨识成果的应用第十五页，共29页。风险评估的目的：是通过全面、系统的风险分析和风险评价过程，评估风险程度是否在可允许的范围，并根据风险的高低进行排序，从而形成风险概述，为风险控制和领导作出安全方面的决策提供依据。风险评估的类型：a.基准风险评估；b.持续风险评估(包括针对问题的风险评估）。2023/4/2216

二、风险评估风险评估的目的、类型和方法第十六页，共29页。持续风险评估的内容：1.新、改、扩建项目前；2.执行高危任务前；3.执行特定检查和试验前；4.审核发现重大不符合项；5.危险源监测、事故（包括未遂）暴露出的风险；6.新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；7.为特定项目制定安全措施前；2023/4/2217

二、风险评估风险评估的目的、类型和方法第十七页，共29页。风险评估的方法（1）定性安全评价法（如HAZOP等）；

（2）半定量安全评价法（如风险矩阵法、FMEA、JRA等）；

（3）完全定量评价法因风险矩阵法简单易行，现在神华集团普遍采用风险矩阵法。2023/4/2218

二、风险评估风险评估的目的、类型和方法第十八页，共29页。在制定操作规程、作业标准和管理制度等方面，要充分利用风险评估的成果；在制定安全投入、设备改造更新等计划，以及明确分级安全管控的重点等方面，要充分利用风险评估的成果。2023/4/2219

二、风险评估风险评估成果的应用第十九页，共29页。制定管理标准的目的：

管理标准是针对管理对象制定的，以消除或控制风险的准则。管理标准必须具体、明确、充分，只要全部符合规定条款的要求，就能够达到消除或控制风险的目的。2023/4/2220

三、制定管理标准和管理措施制定管理标准、管理措施的目的及要求第二十页，共29页。①“人”的管理标准：在何时何地应该以什么顺序和方式做什么，以及不应该做什么。②“机”的管理标准：（机器设备、工具材料）达到一种什么状态（技术及安全状态、完好状态）、停放位置、场所以及数量要求。③“环”的管理标准：作业场所环境、天气符合安全规程和标准的要求。④“管”的管理标准：管理系统及其运行科学、简洁、完善、高效。

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三、制定管理标准和管理措施制定管理标准的要求第二十一页，共29页。制定管理措施的目的：

管理措施指为实现管理标准而采取的具体方法、手段，即只要落实了全部管理措施，相应的风险管理标准的实现就有了可靠保障。对于不同管理对象、不同行为痕迹，管理措施相应不同。

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三、制定管理标准和管理措施制定管理标准、管理措施的目的及要求第二十二页，共29页。制定管理措施的要求：①人的管理措施：包括安全培训、监督检查（巡查）、激励机制以及挂警示牌提醒等消除员工不安全行为的具体方法和手段。②机的管理措施：对设备设施等进行定期监测试验、检修维护或安全评估以及作业前的检查等，以确保管理对象数量充足、性能可靠、运行正常。③环的管理措施：包括对环境对象的监测，以及环境对象不符合管理标准时应采取哪些措施，保证不在不安全的环境中作业。2023/4/2223

三、制定管理标准和管理措施制定管理标准、管理措施的目的及要求第二十三页，共29页。（1）管理措施是否按照“事先控制、接触控制、事后控制”的顺序进行制定；（2）管理标准和管理措施，尤其是针对某一个具体管理对象的管理标准，篇幅不可过大；2023/4/2224

三、制定管理标准和管理措施制定管理标准和管理措施时的注意事项第二十四页，共29页。危险源监测的原则：

（1）全面原则（2）分级原则（3）及时性原则（4）真实性原则2023/4/2225

四、危险源的监测、预警与控制危险源的监测第二十五页，共29页。危险源监测的类别：

1.定期安全生产检查；

2.日常性安全检查;3.季节性和节假日前后检查；4.专项检查；5.职工代表巡查危险源监测的方法：1.常规检查法；2.安全检查表法；3.仪器检查和数据分析法。

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四、危险源的监测、预警与控制危险源的监测第二十六页，共29页。危险源的预警与控制：对于监测中发现危险源失控变成隐患的情况，要根据出现的范围、频次和性质，进行持续风险评估并及时分类、分级预警；制定落实整改、控制措施，并对措施的效果进行跟踪评价，预防事故发生。有效的危险源预警与控制的基础和前提：高质量的危险源辨识、危险源监测工作全面系统的信息处理和及时准确的持续风险评估