职业安全健康管理体系讲义

本资料起源职业安全健康管理体系讲义第1页职业安全健康管理体系职业安全健康管理体系讲义第2页主要内容职业安全健康管理体系由来与发展职业安全健康管理体系组成要素职业安全健康管理体系运行机制职业安全健康管理体系建立方法与步骤职业安全健康管理体系审核与认证职业安全健康管理体系讲义第3页1职业安全健康管理体系由来与发展职业安全健康管理体系概念实施OHSMS作用和意义职业安全健康管理体系由来及发展现实状况职业安全健康管理体系讲义第4页1.1职业安全健康管理体系概念职业健康安全管理体系occupatioalhealthandsafetymanagementsystem(OHSMS)——为建立职业安全健康方针和目标并实现这些目标所制订一系列相互联络或相互作用要素。职业安全健康管理体系讲义第5页1.2职业安全健康管理体系由来及发展现实状况国际发展情况

20世纪80年代以来，一些发达国家率先开展了实施OHSMS活动。

1996年英国颁布了《职业安全健康管理体系指南》国家标准；

1999年英国家标准准协会（BIS）、澳大利亚标准局、挪威船级社（DNV）等13个国家标准组织和国际认证机构提出了《职业安全健康评价系列》（OHSAS）。职业安全健康管理体系讲义第6页1.2职业安全健康管理体系由来及发展现实状况国内发展情况

1999年10月，国家经贸委颁布了《职业安全卫生管理体系认证标准（试行）》。

年12月，国家经贸委颁布了《职业安全健康管理体系指导意见》和《职业安全健康管理体系审核规范》（GB/T28001-

）。

年4月，国家经贸委颁布了《职业安全健康管理体系实施细则》。

职业安全健康管理体系讲义第7页1.3实施OHSMS作用和意义1.为企业提升职业安全健康绩效提供了一个科学、有效管理伎俩。2.有利于推进职业安全健康法规和制度落实执行。3.由被动强制行为转变为主动自愿行为，提升职业安全健康管理水平。4.有利于消除贸易壁垒。5.会对企业产生直接和间接经济效益。6.将在社会上树立企业良好品质和形象。职业安全健康管理体系讲义第8页2职业安全健康管理体系组成要素OSHMS要素OSHMS特征职业安全健康管理体系讲义第9页2.1OSHMS要素职业健康安全方针策划实施和运行检验和纠正办法管理评审职业安全健康管理体系讲义第10页OSHMS职业安全健康管理体系讲义第11页职业安全健康管理体系讲义第12页2.1.1职业安全健康方针是指导安全工作方向与目标，是企业安全工作发展定位。职业安全健康管理体系讲义第13页2.1.1职业安全健康方针

本要素目标是要求生产经营单位应在咨询员工及其代表意见基础上，制订出书面职业健康安全方针，以指导体系运行中职业健康安全工作方向和标准，确定职业健康安全责任及绩效总目标，表明生产经营单位实现有效职业健康安全管理正式承诺，并为下一步体系目标策划提供指导性框架。生产经营单位在制订、实施与评审职业健康安全方针时应充分考虑以下原因：

1.适用职业健康安全法律法规与其它要求。

2.企业本身整体经营方针和目标。

3.企业规模、开展活动及其带来风险特点。

4.企业过去和现在职业健康安全绩效。

5.员工及其代表和其它外部相关方意见和提议。职业安全健康管理体系讲义第14页2.1.2策划职业安全健康管理体系讲义第15页2.1.2策划策划阶段包含：——危害辨识、风险评价和风险控制计划；——法律法规和其它要求；——目标——职业健康安全管理方案。

标准条款4.3职业安全健康管理体系讲义第16页2.1.2策划（一）对危险源辨识、风险评价和风险控制策划（标准条款4.3.1）——组织应建立并保持程序，以连续进行危险源辨识、风险评价和实施必要控制办法。——这些程序应包含：

（1）常规和非常规活动；（2）全部进入作业场所人员（包含协议方人员和访问者）活动；（3）工作场所设施（不论由本组织还是由外界所提供）。

职业安全健康管理体系讲义第17页2.1.2策划（二）法律、法规和其它要求（标准条款4.3.2）——组织应建立并保持程序，以识别和取得适使用方法规和职业安全健康要求。——组织应及时更新相关法规和其它要求信息，并将这些信息传达给员工和其它相关相关方。职业安全健康管理体系讲义第18页2.1.2策划（三）目标（标准条款4.3.3）——组织应针对其内部相关职能和层次，建立并保持形成文件职业安全健康目标。如可行，目标宜给予量化。组织在建立和评审职业安全健康目标时，应考虑：

①法规及其它要求；②职业安全健康危险源和风险；③可选择技术方案；④财务、运行和经营要求；⑤相关方意见。职业安全健康管理体系讲义第19页2.1.2策划（四）职业安全健康管理方案（标准条款4.3.4）——组织应制订并保持职业安全健康管理方案，以实现其目标。方案应包含形成文件：

①为实现目标而赋予组织相关职能和层次职责和权限；②实现目标方法时间表。职业安全健康管理体系讲义第20页职业安全健康管理体系讲义第21页2.1.3实施和运行

职业安全健康管理体系讲义第22页2.1.3实施和运行组织机构建立人员培训运行实时监控信息交流建立组织机构建立实施准备实施过程职业安全健康管理体系讲义第23页2.1.3实施和运行实施与运行阶段共包含：——机构和职责；——培训、意识和能力；——协商与沟通；——文件化；——文件和资料控制；——运行控制；——应急预案与响应。标准条款4.4

职业安全健康管理体系讲义第24页2.1.3实施和运行（一）机构和职责（标准条款4.4.1）——对组织活动、设施和过程职业安全健康风险有影响从事管理、执行和验证工作人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并给予沟通，方便于职业安全健康管理。职业安全健康管理体系讲义第25页2.1.3实施和运行（二）培训、意识和能力（标准条款4.4.2）——对于其工作可能影响工作场所内职业安全健康人员，应有相关工作能力。在教育、培训和（或）经历方面，组织对其能力作出适当要求。职业安全健康管理体系讲义第26页2.1.3实施和运行（三）协商与沟通（标准条款4.4.3）——组织应含有程序，确保与员工和其它相关方就相关职业安全健康信息进行相互沟通。组织应将员工参加和协商安排形成文件，并通报相关方。职业安全健康管理体系讲义第27页2.1.3实施和运行（四）文件化（标准条款4.4.4）——组织应以适当媒介（如纸或电子形式）建立并保持以下信息：

①描述管理体系关键要索及其相互作用；②提供查询相关文件路径。职业安全健康管理体系讲义第28页2.1.3实施和运行（五）文件和资料控制（标准条款4.4.5）——组织应建立并保持程序，控制本标准所要求全部文件和资料，以确保：

①文件和资料易于查找；②对文件和资料进行定时评审，必要时给予修订并由授权人员确认其适宜性；③凡对职业安全健康体系有效运行具相关键作用岗位，都可得到相关文件和资料现行版本；④及时将失效文件和资料从全部发放和使用场所撤回，或采取其它办法预防误用；⑤对出于法规和（或）保留信息需要而留存档案文件和资料给予适当标识。职业安全健康管理体系讲义第29页2.1.3实施和运行（六）运行控制（标准条款4.4.6）——组织应识别与所认定，需要采取办法风险相关运行和活动，组织应针对这些活动（包含维护工作）进行策划。职业安全健康管理体系讲义第30页2.1.3实施和运行（七）应急计划与响应（标准条款4.4.7）——组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在事件或紧急情况，并作出响应，方便预防和降低可能随之引发疾病与伤害。职业安全健康管理体系讲义第31页2.1.4检验和纠正办法

职业安全健康管理体系讲义第32页2.1.4检验与纠正办法绩效测量和检测方法制订实施监测、检验与统计纠正办法制订管理体系审核职业安全健康管理体系讲义第33页2.1.4检验和纠正办法检验和纠正办法阶段包含：——绩效测量和监视；——事故、事件、不符合、纠正和预防办法；——统计和统计管理；——审核。标准条款4.5职业安全健康管理体系讲义第34页2.1.4检验和纠正办法（一）绩效测量和监视（标准条款4.5.1）——组织应建立和保持程序，对职业安全健康绩效进行监视和测量。

标准强调监测与测量是OHSMS关键活动，它确保了组织按照其所阐述OSH管理方案实施与运行开展工作：

一是对从事活动、重大危险原因进行监测，包含对监测设备校准和维护，保持它们一直处于受控状态；二是对监测结果评价，并与OSH法律、法规、标准和组织OSH目标、指标进行跟踪比较，考查其活动符合性。职业安全健康管理体系讲义第35页2.1.4检验和纠正办法（二）事故、事件、不符合、纠正和预防办法（标准条款4.5.2）——组织应建立并保持程序，确定相关职责和权限。方便：处理和调查：①事故，②事件，③不符合；职业安全健康管理体系讲义第36页2.1.4检验和纠正办法（三）统计和统计管理（标准条款4.5.3）——组织应建立并保持程序，以标识、保留和处置职业安全健康统计以及审核和评审结果。职业安全健康管理体系讲义第37页2.1.4检验和纠正办法（四）审核（标准条款4.5.4）——组织应建立并保持审核方案和程序，定时开展职业安全健康管理体系审核。职业安全健康管理体系讲义第38页职业安全健康管理体系讲义第39页2.1.5管理评审

职业安全健康管理体系讲义第40页2.1.5管理评审组织最高管理者应按要求时间间隔对职业安全健康管理体系进行评审，以确保体系连续适宜性、充分性和有效性。管理评审过程应确保搜集到必需信息，以供管理者进行评价。管理评审应形成文件。

标准条款4.6职业安全健康管理体系讲义第41页2.1.5管理评审搜集信息运行审核结果外部条件改变内部条件改变进行审核修改方针、目标职业安全健康管理体系讲义第42页2.2OSHMS特征

企业高层领导人必须承诺不停加强和改进职业安全健康管理工作。危险源控制是OSHMS管理关键。职业安全健康管理体系讲义第43页作业活动不可承受风险目标及指标

运行控制OSH方针可接收标准检验纠正预防培训与意识紧急应变OHS危害法規要求OHS管理方案OSHMS基础、输入和动力——危害辩识、风险评价与风险控制职业安全健康管理体系讲义第44页3OSHMS体系运行机制OSHMS是发展了PDCA循环法。方针计划实施与运行管理评审检验与纠正职业安全健康管理体系讲义第45页4职业健康安全管理体系建立方法与步骤建立与实施职业健康安全管理体系分以下6个主要步骤：1.学习与培训2.初始评审3.体系策划4.文件编写5.体系试运行6.评审完善职业安全健康管理体系讲义第46页4.1学习与培训培训对象——管理层培训、内审员培训和全体员工培训。培训主要内容——是针对职业健康安全管理体系基本要求、主要内容和特点,以及建立与实施职业健康安全管理体系主要意义与作用。培训目标——是统一思想在推进体系工作中给予有力支持和配合。职业安全健康管理体系讲义第47页4.2初始评审初始评审主要包含以下内容:

1.相关职业健康安全法律、法规和其它要求,对其适用性及需恪守内容进行确认,并对恪守情况进行调查和评价。

2.对现有或计划作业活动进行危害辨识和风险评价。

3.确定现有办法或计划采取办法是否能够消除危害或控制风险。

4.对全部现行职业健康安全管理要求、过程和程序等进行检验,并评价其对管理体系要求有效性和适用性。

5.分析以往企业安全事故情况以及员工健康监护数据等相关资料,包含人员伤亡、职业病、财产损失统计、防护统计和趋势分析。

6.对现行组织机构、资源配置和职责分工等情况进行评价。初始评审结果应形成文件,并作为建立职业健康安全管理体系基础。为实现职业健康安全管理体系绩效连续改进,企业还应参考上述初始评审要求定时进行复评。职业安全健康管理体系讲义第48页4.4文件编写文件形式:1.方针和目标；2.关键岗位与职责；3.主要职业健康安全风险及其预防和控制办法；4.管理方案、程序、作业指导书；5.其它内部文件等。

多数情况下职业健康安全管理体系文件编写结构是采取手册、程序文件和作业指导书方式。职业安全健康管理体系讲义第49页4.5体系试运行

各个部门和全部些人员都按照职业健康安全管理体系要求开展对应健康安全管理和活动，对职业健康安全管理体系进行试运行，以检验体系策划与文件化要求充分性、有效性和适宜性。职业安全健康管理体系讲义第50页4.6评审完善

经过职业健康安全管理体系试运行，尤其是依据绩效监测和测量、审核以及管理评审结果，检验与确认职业健康安全管理体系各要素是否按照计划安排有效运行，是否到达了预期目标，并采取对应改进办法，使所建立职业健康安全管理体系得到深入完善。职业安全健康管理体系讲义第51页职业安全健康管理体系讲义第52页5职业健康安全管理体系审核与认证职业健康安全管理体系审核类型职业健康安全管理体系认证职业安全健康管理体系讲义第53页5职业健康安全管理体系审核与认证一、职业健康安全管理体系审核类型

1.内部审核又称为第一方审核；

2.外部审核又分为第二方审核及第三方审核。(一)第一方审核

1.第一方审核指由企业组员或其它人员以企业名义进行审核。

2.这种审核为企业提供了一个自我检验、自我纠正和自我完善运行机制，可为有效地管理评审和采取纠正预防办法提供有用信息。

3.第一方审核审核准则主要依据本身职业健康安全管理体系文件，必要时包含第二方或第三方要求。职业安全健康管理体系讲义第54页5职业健康安全管理体系审核

(二)第二方审核

1.第二方审核是在某种协议要求情况下，由与用人单位(受审核方)有某种利益关系相关方或由其它人员以相关方名义实施审核。

2.第二方审核能够采取普通职业健康安全管理体系审核准则，也能够由协议方进行特殊要求。

(三)第三方审核

1.第三方审核是由与其无经济利益关系第三方机构依据特定审核准则，按要求程序和方法对受审核方进行审核。

2.在第三方审核中，由第三方认证机构依据认可制度要求实施，以认证为目标审核又称为认证审核。认证审核意在为受审核方提供符合性客观证实和书面确保。职业安全健康管理体系讲义第55页5职业健康安全管理体系审核二、职业健康安全管理体系认证职业健康安全管理体系认证实施程序包含：认证申请及受理、审核策划及审核准备、审核实施、纠正办法跟踪与验证以及审批发证及认证后监督和复评。

(一)职业健康安全管理体系认证申请及受理

1.职业健康安全管理体系认证申请符合体系认证基本条件用人单位假如需要经过认证，则应以书面形式向认证机构提出申请，并向认证机构递交以下材料：

(1)申请认证范围；

(2)申请方同意恪守认证要求，提供审核所必要信息；

(3)申请方普通简况；

(4)申请方安全情况介绍，包含近两年中事故发生情况；

(5)申请方职业健康安全管理体系运行情况；

(6)申请方对拟认证体系所适用标准或其它引用文件说明；

(7)申请方职业健康安全管理体系文件。职业安全健康管理体系讲义第56页5职业健康安全管理体系审核

2.职业健康安全管理体系认证受理认证机构在接到申请认证单位有效文件后，对其申请进行受理。申请受理普通条件是：

(1)申请方含有法人资格，持有相关登记注册证实，具备二级或委托方法人资格也可；

(2)申请方应按职业健康安全管理体系标准建立了文件化职业健康安全管理体系；

(3)申请方职业健康安全管理体系已按文件要求有效运行，并最少已做过一次完整内审及管理评审；

(4)申请方职业健康安全管理体系有效运行，普通应将全部要素运行一遍，并最少有3个月运行统计。

3.职业健康安全管理体系认证协议评审在申请方具备以上条件后，认证机构应就申请方提出条件和要求进行评审，确保：

(1)认证机构各项要求要求明确，形成文件并得到了解；

(2)认证机构与申请方之间在了解上差异得到充分了解；

(3)针对申请方申请认证范围、运作场所及一些要求(如申请方使用语言、申请方认证范围内所包括专业等)，对本机构认可业务是否包含申请方专业领域进行自我评审，若认证机构有能力实施对申请方认证，双方则可签署认证协议。职业安全健康管理体系讲义第57页5职业健康安全管理体系审核

(二)审核策划及审核准备职业健康安全管理体系审核策划和准备是现场审核前必不可少主要步骤。它主要包含确定审核范围、指定审核组长并组成审核组、制订审核计划以及准备审核工作文件等工作。

1.确定审核范围审核范围是指受审核职业健康安全管理体系所覆盖活动、产品和服务范围。确定审核范围实质上就是明确受审核方作出连续改进及恪守相关法律法规和其它要求承诺，确保其职业健康安全管理体系实施和正常运行责任范围。准确地界定和描述审核范围，对认证机构、审核员、受审核方、委托方以及相关方都是非常主要，从申请提出和受理、协议评审、确定审核组组员和规模、制订审核计划、实施认证到认证证书表示均包括审核范围。

2.组成审核组组建审核组是审核策划与准备中主要工作，也是确保职业健康安全管理体系审核工作质量关键。认证机构在对申请方职业健康安全管理体系进行现场审核前，应依据申请方详细情况，指派审核组长和组员，确定审核组规模。

职业安全健康管理体系讲义第58页5职业健康安全管理体系审核3.制订审核计划审核计划是指现场审核人员日程安排以及审核路线确实定(普通应最少提前1周由审核组长通知被审核方，方便其有充分时间准备和提出异议)。审核计划应经受审核方确认。如受审核方有特殊情况时，审核组可适当加以调整。职业健康安全管理体系审核普通分为两个阶段，因为这两个阶段审核工作侧重点不一样，需要分别制订审核计划。

4.编制审核工作文件职业健康安全管理体系审核是依据审核准则对用人单位职业健康安全管理体系进行判定和验证过程。它强调审核文件化和系统化，即审核过程要以文件形式加以统计，所以，审核过程中需要用到大量审核工作文件，实施审核前应认真进行编制，以此作为现场审核时指南。现场审核中需用到审核工作文件主要包含：审核计划、审核检验表、首末次会议签到表、审核统计、不符合汇报、审核汇报。职业安全健康管理体系讲义第59页5职业健康安全管理体系审核

(三)审核实施职业健康安全管理体系认证审核通常分为两个阶段，即第一阶段审核和第二阶段现场审核。第一阶段审核又由文件审核和第一阶段现场审核两部分组成。

1.文件审核文件审核目标是了解受审核方职业健康安全管理体系文件(主要是管理手册和程序文件)是否符合职业健康安全管理体系审核标准要求，从而确定是否进行现场审核。同时经过文件审查，了解受审核方职业健康安全管理体系运行情况，方便为现场审核做准备。

2.第一阶段现场审核第一阶段现场审核目标主要有3个方面：一是在文件审核基础上，经过了解现场情况，充分搜集信息，确认体系实施和运行基本情况和存在问题，并确定第二阶段现场审核重点；