HSE管理体系危害识别及风险评估

（优选）HSE管理体系危害识别及风险评估现在是1页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS培训内容HSE管理体系标准要求、如何建立及实施；ISO14001环境管理体系OHSAS18001职业安全健康管理体系中石化HSE安全、环境与健康(HSE)管理体系危害及环境因素识别、风险评估现在是2页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS安全、环境与健康（HSE）

管理体系是企业管理的一部分，提高现有的HSE管理水平化被动为主动现在是3页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS

活动生产产品服务物人作业环境管理伤害、死亡职业病财产损失工作环境破坏工程控制、行政控制、个人防护职业安全健康环境管理环境污染资源耗竭废气、污水排放固态或其他废弃物噪音、气味资源与能源使用现在是4页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS钻井工程处、采油厂HSE管理体系初始状态评估

现场存在的部分HSE危害现场也发现许多安全环境与健康危害，比如：防爆区域电线驳接不规范、使用非防爆开关、电线裸露、电缆浸泡在水里固体废弃物及泥浆的处置，废油及冷却油的排放；高空坠落（钻台）、泥浆平台腐蚀没有围栏、高空抛物；钻井及高处作业时个人防护设备的配备不全（安全帽、耳塞、安全带）；柴油机、泥浆泵设备转动部件无防护罩；设备检修没有上锁挂牌现在是5页\一共有109页\编辑于星期一现场存在的部分HSE危害危险化学品（氢氧化钠等）露天堆放、混杂储存，柴油及机油装卸过程泄漏；违章动火，作业前不按规定办理作业许可证。安装井架过程中起吊钢结构时，钢结构对井架的撞击；使用不符合规范的绳子作为井架绷绳，起重作业用绳；抽油机的平衡块无防护及潜在扎伤人及牲畜采油厂广一计量站输油管线保温层老化脱落，地下输油管线腐蚀穿孔漏油现象严重Copyright©2002NOVOETS现在是6页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS潜在的危害和环境因素没有进行充分识别及评估，比如高空重物/设备吊车或井架上落物、钻井钢丝、井架、刹车失灵、各情景导致井喷而引起的火灾或爆炸、

(包括起钻时抽汲、起钻时未适时灌满泥浆、钻遇未料到的高压层、泥浆比重不足、泥浆漏失以及固井时静液压力的损失)。试油作业期间发生火灾或爆炸、营房火灾、干燥植物或苇田火灾、恶劣天气、陆路运输-倒班车道路交通事故、卡车运输柴油/原油等现在是7页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS危害和环境因素没有一套完整的管理方法系统地、全面地识别和评估危害和风险，环境因素和影响；现行的检查及识别危害的方法是基于经验，对于所识别的危害没有评估其发生的严重性、频率及可能性以确定其风险程度；所有识别侧重于固有设备设施等“静态”方面的安全检查，对与作业活动有关的“动态”的及“潜在”的危害和环境因素并没有进行充分识别及评估；现在是8页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS法律法规符合性管理法律法规符合性仍然存在不足之处，比如：危险化学品储存及使用；钻井场所环境噪音污染及听力保护；废油、废弃泥浆、其他固体废弃物的处置；应急预案；安全用电设备、设施的安全设计及维护（机械防护、带病运行、超期使用、老化）现在是9页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS法律法规符合性管理尚未建立完善的法律、法规及其他要求识别、获取、更新、沟通及符合性评审的管理程序，目前并没有对各部门定期进行法律法规符合性评审，无法保证实现对遵守法律法规所做的承诺。现在是10页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS运行控制有关运行控制，主要存在三个方面的问题，部分管理工作缺少文件规定；有文件规定，但不够充分或不够详细，可操作性不强有规定但执行不严格。具体表现在设备安全管理、安全、消防设施管理、直接作业环节管理、用电管理；防火防爆、个人防护、化学品管理、职业卫生管理、环境保护管理、变更管理等；现在是11页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS规章制度及文件管理各文件的充分性、适宜性、可操作性及有效性与HSE管理体系的要求，均有相当大的差距，有待进一步改善，尤其是危害识别与风险评估、环境因素识别和环境影响评价、承包商和供应商管理、变更管理、应急管理、检查和监督管理，以及各类作业文件的可操作性及有效性。各种HSE文件、各种版本，包括中石化集团公司和钻井工程处、采油厂的HSE管理制度、规定、通知、报告、记录等，但文件控制，包括编制、批准、发放、修订、作废文件的处理等管理制度还需要完善。现在是12页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS审查改善检查纠正危害及环境因数素识别风险及环境影响评估可容许风险？改善计划或管理控制维持管理风险管理否是持续改进现在是13页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETSISO14001管理模式

检查与纠正措施监测与测量不符合，纠正与预防措施记录EMS审核环境方针策划环境因素法律和其它要求目标和指标环境管理方案实施与运行结构与职能培训、意识与能力交流EMS文件文件控制运行控制应急准备与响应管理评审持续改进现在是14页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS环境因素及其环境影响现在是15页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETSNOVOEnvironmentalTechnologyServicesPteLtdISO14001

是一个自愿采纳的非官方标准是体系标准，为企业或组织机构提供了一个用于管 理环境影响（污染和资源）的框架

适用于任何组织机构，不论其规模多大，位于世界 何处

代表着从计划－实施－审核－审查全过程、化被动 为主动的

要求最高管理者的支持、相关资源和全体员 工的参与现在是16页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETSNOVOEnvironmentalTechnologyServicesPteLtd环境管理体系的要求识别和控制环境因素污染预防、控制资源保护管理与法规的符合性

建立环境方针、目标和指标

监控环境绩效持续改进环境绩效现在是17页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETSNOVOEnvironmentalTechnologyServicesPteLtdISO14001环境管理体系建立一个主动关注环境问题、改善环境绩效的方法提高资源的利用，减少废物，降低生产成本改善/保持进入市场的通道减少责任事故改进工作环境，鼓舞员工士气展示环境管理承诺，提高公司形象确保

与相关法律法规的符合现在是18页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETSISO14001基本概念环境：组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。环境因素：一个组织的活动、产品、服务中能与环境相互作用的要素。环境影响：全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。现在是19页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETSISO14001基本概念持续改进：强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境表现（行为）的改进。污染预防：旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料、或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。

注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。现在是20页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETSISO14001管理模式

检查与纠正措施监测与测量不符合，纠正与预防措施记录EMS审核环境方针策划环境因素法律和其它要求目标和指标环境管理方案实施与运行结构与职能培训、意识与能力交流EMS文件文件控制运行控制应急准备与响应管理评审持续改进现在是21页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETSNOVOEnvironmentalTechnologyServicesPteLtdOHSAS18001模式持续改进职业健康与安全方针策划危险识别与风险评估策划法规和其他要求目标职业健康与安全管理程序实施和执行

结构和职责培训，意识和能力咨询&交流沟通职业健康与安全管理体系OHSMS文件化文件&数据控制执行控制紧急情况的预防&应变检查&纠正措施绩效的监测&测量事故、事件、不符合、纠正预防行动记录和记录管理审核管理回顾安全管理体系模式现在是22页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS事故事件发生根源不安全设备、设施、设计；人的不安全行为；不安全作业环境；安全管理缺陷。现在是23页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS4.3.1危害辨识、危险评价和危险控制计划企业活动OHS危害4.3.2法规要求OHS方针4.2不可接受的风险培训和意识4.4.24.3.3目标及指标作业控制4.4.6紧急应变4.4.7监测测量4.5.1内部审核4.5.4管理评审4.6可接受风险OHS管理方案4.3.4检查4.5.1纠正与预防4.5.2此图说明危害是核心现在是24页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETSNOVOEnvironmentalTechnologyServicesPteLtdOHSAS18001建立一个主动关注职业安全与健康问题，并改进绩效的方法消除/减少

与工作相关的事故、健康损害、 财物和工作环境破坏管理与法规的符合（法规要求雇主关注OHS危害）降低成本，提高商业效率

展示管理承诺，改善企业形象、减少责任事故

持续

改进

职业健康与安全绩效现在是25页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS目标的类型管理型对全员进行安全意识培训监测型全面进行工艺流程的安全评价改善型降低设备故障率改善型目标体现了持续改进，必须要有一个现在是26页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS三类程序运行控制程序动火作业规程、物料搬运和储存规定、运输安全规程设备维护保养规程、安全标志、采购控制规程相关方影响化学品运输要求、建筑施工管理规程设计产品和工艺设计安全规程、机械设计安全规程现在是27页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS4.5.1绩效测量与监测主动、预防性监测的参考指标接受OHS培训的人员数；OHS培训的效果；员工对于管理层关于OHS承诺的认识；上层管理人员OHS巡视的次数和效果；员工关于OHS的建议、提案的数量；工作场所暴露水平（粉尘、噪声）；个人防护装置及用品的使用情况；不安全行为的比例；现在是28页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS绩效测量与监测被动、事后性监测的参考指标伤害频率；伤害的严重程度；永久性丧失劳动能力的案件数；暂时性丧失劳动能力的案件数；财产损失事故及损失量；公众的投诉数量；未遂事件的次数；现在是29页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS中国石化集团公司HSE管理体系标准HSE管理体系油田、炼化、销售及施工企业HSE管理规范油田、炼化、销售及施工企业HSE实施程序编制指南职能部门HSE实施计划编制指南一个体系五个指南四个规范现在是30页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS1、领导承诺、方针目标和责任2、组织机构、职责、资源和文件控制3、风险评价和隐患治理4、承包商和供应商管理5、装置（设施）设计和建设6、运行和维修7、变更管理和应急管理8、检查和监督9、事故处理和预防10、审核、评审和持续改进计划检查实施改进HSE管理体系标准10要素现在是31页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS企业及二级单位的最高管理者是HSE的第一责任人，对HSE应有形成文件的承诺，确保承诺转变为人、财、物的支持，并向员工和社会保证，本单位建立的HSE管理程序行之有效。3.1领导承诺、方针目标和责任现在是32页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS承诺的内容遵守所在国家和地区的法律、法规。对企业的HSE事务负有义不容辞的责任。最大限度地不发生事故、不损害员工健康、不破坏环境。向社会公开我们的HSE表现提供必要的人力、物力和财力资源支持。各级承诺应由相应的最高管理者签字，报上级HSE管理部门备案。现在是33页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS承诺、支持、参与

高层领导、企业各级领导要高度承诺、支持、参与书面承诺（形成文件）提供资源支持（人力、物力、财力、技术）参加HSE会议，发布支持信息参与HSE监督、检查、事故调查、考核情况鼓励、奖励积极的HSE行为应建立管理制度及时跟踪、检查领导对HSE承诺的兑现程度，并纳入HSE考核内容现在是34页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS3.2 组织机构、职责、资源和文件控制公司和直属企业应建立组织机构并明确职责，合理配置人力、财力和物力资源广泛开展培训以提高全体员工的意识和技能。建立培训记录,按要求不断完善培训计划，制定严格的培训考核制度。应有效地控制HSE管理文件,为实施HSE管理提供切实可行的依据现在是35页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS职责考核企业的各级领导、每位员工都负有HSE责任企业应对各级领导、职能部门和员工的HSE的职责、表现及业绩进行定期检查、考核。企业应制定HSE考核制度，通过HSE考核程序的实施，严格考核，逐步提高HSE业绩水平。现在是36页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETSHSE考核内容主要包括HSE表现和业绩两个方面，主要内容1）各级管理者HSE承诺兑现、目标实现情况；HSE职责的履行情况。2）职能部门HSE职责的履行情况；对所管辖专业履行HSE情况的监督、检查、考核情况；对未能认真履行HSE职责，因管理失误造成事故的处理情况。3）员工HSE职责的履行情况；遵守和执行各种规章制度的情况。现在是37页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS人力资源配置1） 企业、二级、三级单位应配备专职HSE管理人员；2） 关键生产装置应配备安全工程师；3） 生产要害单位（部门）应设专职安全工程师或HSE管理人员；4）其他基层单位应设兼职HSE管理人员。现在是38页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS能力评价及资格评价内容教育背景（受过何种程度教育等）；培训情况（培训级别、形式和培训质量及效果）；资历与经验（工作资历、任职资历、技术等级等）；HSE业绩。现在是39页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS培训对象企业及所属二级单位领导的HSE培训HSE管理人员的培训企业其他管理负责人（包括职能负责人、三级单位负责人、基层单位负责人、专业工程技术人员）的培训班组长的培训企业员工培训现在是40页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS培训内容国家、地方政府有关HSE方面的法律、法规、标准、规程和公司的HSE管理制度；企业的安全生产概况、安全生产特点和特殊危险部位；HSE基础管理知识和HSE专业技术知识；HSE管理标准及相关知识；典型事故案例及教训；基层队HSE实施程序；现在是41页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS外来人员的HSE教育

外来人员包括外来施工人员、外来学习（参观）人员外来人员HSE教育的内容：—企业和本单位有关的HSE制度、规定；—本单位生产、工艺特点；—现场主要危险因素及安全注意事项。现在是42页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETSHSE管理信息的主要范围a）外部信息国家、地方政府和上级有关HSE方针政策、法律法规、标准和指令等；国内外HSE科技成果及信息；承包商、合作者、用户、社区、公众团体和居民的有HSE的意见和要求等。b）内部信息HSE管理体系建立和运行信息；企业内部标准、规定和制度；有关HSE基础数据有关HSE管理的情况反映。现在是43页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS建立和保持文件资料a） 法律、法规、标准；b)HSE管理体系文件c） HSE会议记录；d） HSE工作考核与奖惩实施办法和考核记录；e） 培训考核记录；f） 风险评价报告g） 隐患整改h） 对承包商、供应商的评估和考核材料；i） 安全卫生设施、三废处理装置的设计、运行技术资料；j） 各类作业许可证；k） 特种危险设备（锅炉、压力容器、起重机械等）及其附件的安全技术监察（检测）资料；l） 变更管理的有关资料；m）各类事故的应急预案；n)检查报告、监测报告。现在是44页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS风险评价是一个不间断的过程，是所有HSE要素的基础;直属企业的高层管理者应不间断地组织风险评价工作;识别与业务活动有关的危害、影响和隐患,并对它们进行科学的评价分析;确定最大危害程度和可能影响的最大范围,以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降到最低或控制在可以承受的程度。3.3 风险评价和隐患治理现在是45页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS现在是46页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS作业风险控制生产日常运行中各种操作开停工、检维修作业进行基建变更等活动前 均应进行危害识别风险评估现在是47页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS承包商和供应商及相关方对公司的HSE业绩十分重要，应评估他们的HSE表现，对供应商的产品和服务要进行验证，确保其符合公司的HSE管理规定和要求。3.4 承包商和供应商管理现在是48页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS现在是49页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS3.5 装置(设施)设计和建设

新建、改建、扩建装置(设施)时,要按照“三同时”即劳动安全和环境保护设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用的原则,采用国际或国家、石油、石化行业标准进行设计、设备采购、安装和试车，确保装置(设施)在运行寿命期间保持良好的运行状态。现在是50页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS3.6 运行和维修

公司应建立运行和维修管理程序，以确保HSE方针、目标的实现程序的建立应符合下列要求：—不偏离HSE方针和已制定的环境目标、指标；—要结合本企业的实际，并与现行的规章和作业实体HSE实施程序相结合；—重要环境因素的管理程序应涉及到企业内部与该环境因素有关的任何部门；—程序要文件化。现在是51页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS由于变更管理失控往往会引发事故，必须实施严格的变 更管理。一旦发生事故时，为确保人身、财产安全,不破坏环 境、不损害公司的声誉，必须实施应急管理。变更管理是指对人员、工作过程、工作程序、技术、设 施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制。应急管理是指对生产、储运和服务进行全面、系统、细 致地分析和调查研究，识别可能发生的突发事件和紧急情况，制订可靠的防范措施和应急预案。3.7 变更管理和应急管理现在是52页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS现在是53页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS公司应定期对已建立的HSE体系的运行情况进行检查和监督，建立定期检查和监督制度，形成文件。以保证HSE体系及其方针目标的实现3.8 检查和监督现在是54页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS3.9事故处理和预防公司应建立事故报告、调查和处理管理程序所制定的管理程序应保证能及时地调查、确认事故（未遂事件）发生的根本原因,制定出相应的纠正和预防措施,防止类似事故再次发生。现在是55页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS3.10审核、评审和持续改进公司应按适当的时间间隔对HSE管理体系进行审核和评审，以确保其持续的适应性和有效性.根据审核和评审的结论和建议,本着持续改进的原则,不断完善HSE管理体系,实现动态循环,提高公司的HSE管理水平.现在是56页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS建立及实施HSE管理体系现在是57页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETSHSE管理体系的实施先决条件高层领导、企业各级领导要高度承诺、支持、参与书面承诺（形成文件）提供资源支持（人力、物力、财力、技术）参加HSE会议，发布支持信息参与HSE监督、检查、事故调查、考核情况鼓励、奖励积极的HSE行为全员参与；加强宣传、教育及培训；提高HSE意识、技能和行为全员参与风险评估，消除隐患及不安全行为现在是58页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS领导承诺、支持、参与初始状态评审HSE意识培训风险评估法规识别、获取、记录体系策划、编写体系文件体系试运行和正式运行审核、纠正与预防措施管理评审、持续改进

成立工作小组、策划HSE方针制定目标、指标及管理方案建立及实施HSE管理体系步骤现在是59页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS第一阶段初始状态评审现在是60页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS初始状态评估现行HSE管理体系OHS危害、环境因素法规要求及符合状况差距现在是61页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS第二阶段（1）整体策划及培训现在是62页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS整体策划、培训拟定HSE实施方案、时间表成立工作小组培训(1)领导及主要人员HSE意识培训(2)全员HSE意识培训草拟HSE方针现在是63页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS现在是64页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS成立HSE工作组根据组织机构的规模及人员，工作组的规模可大可小，人员可专职或兼职。视实际情况、进一步分为：1、风险评估小组2、法律法规小组3、HSE文件小组4、HSE培训及推广小组现在是65页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS风险评估小组负责：编写危害识别及评估程序；开展风险评估培训；组织、辅导及监督各部门进行风险评估；核实评估结果；汇编重大危害清单；协调目标制定及隐患治理现在是66页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS培训1－高层领导及主要人员

HSE意识培训时间－半天目的－获取公司管理层及主要人员对实施 HSE管理体系的承诺、支持、参与培训内容，包括为何实施HSE管理体系，HSE管理体系实施状况，中石化集团公司HSE管理体系要点、建立HSE管理体系步骤、要求初始状态评审汇报、各管理及主要人员责权及所应扮演的角色。现在是67页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS培训2－全员HSE意识培训时间－2－3小时目的－获取全员对实施HSE管理体系的承诺、支持及参与； 加 强HSE宣传教育，提高HSE意识培训内容，包括HSE事故、事件案例分析建立HSE管理体系的重要性，中石化集团公司HSE管理体系概要初始状态评审现场发现员工职责及建立HSE体系所应扮演的角色全员参与风险评估，消除隐患及不安全行为现在是68页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS第二阶段（2）风险评价、法规识别现在是69页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS主要工作内容编写程序识别危害及评估、环境因素识别及影响评价，各部门开展风险评价；编写程序识别及获取法规，编写法规清单；制定目标、指标、隐患治理方案。现在是70页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS培训－风险评估及

如何建立HSE管理体系对象－各部门主要人员及HSE工作小组成员时间－2天目的－使各部门主要人员及HSE工作小组成员能有效地掌握各危害及环境因素识别、以及风险评估的方法内容－包括：

工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）、预危险性分析（PHA）、危险与可操作性分析（HAZOP）、失效模式与效应分析（FMEA）、故障树分析（FTA）、事件树分析（ETA）等等。 如何针对不可容忍的风险制定目标，指标、管理方案，

HSE管理体系要求、建立及实施方法。现在是71页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS编写危害识别与风险评价程序程序要求持续识别危害评价风险实施必要的控制措施建立HSE目标时考虑评估结果更新危害及风险信息评估包括日常的运行活动和非日常的运行活动所有人员在工作场所的活动（包括分包商和参观人员）工作场所的一切设备，无论是组织拥有的还是相关方的现在是72页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS评估包括1〕装置、设备、设施的风险装置在正常生产、事故及存在隐患情况下的危害和风险生产、作业场所的有毒有害因素对人员健康、环境的危害物料、产品的安全卫生特性2〕生产环节和直接作业环节的风险主要生产环节（停工、开工〕和关键操作可能产生的危害和风险检、维修、施工作业等直接作业环节的危害和风险3〕工艺、技术、设备、设施变更项目的变更项目实施中可能产生的危害和风险变更项目投用后可能产生的危害和风险现在是73页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS程序要求建立并维持一程序以判别其可以控制以及预期能有影 响的活动、产品或服务的环境因素、并以此来评估和 确定其中已经或可能会对环境造成重大影响者。应确保在制定环境目标和指标时考虑那些对环境 产生重大影响的环境因素。应及时更新构成环境因素的信息。编写环境因素识别及影响评价程序现在是74页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS法律法规及其他要求HSE法律法规要求贯穿于整个管理体系的始未：方针中需体现对遵守HSE法律法规的承诺；HSE法律法规是进行危害辩识与风险评价的重要依据；建立HSE目标与管理方案必须考虑法律法规要求；培训、协商与交流及文件和文件管理不仅要包含HSE法律法规信息，而且还应满足其有关要求；运行控制、装置（设施）设计和建设、变更管理及应急预案与响应是在具体活动和运行中实现守法；检查和监督与纠正措施是评价组织HSE管理活动对法律法规的符合情况，并对各种不符合采取纠正措施的重要手段；管理评审要依据法律法规等的发展变化情况对体系进行修订和调整现在是75页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS

编写法律法规及其他要求程序包括如何

识别、获取、沟通、更新、符合性评审、不符合纠正现在是76页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS法律法规及其他要求与公司HSE活动有关的法律及法规要求包括：

国家HSE法律、法规、标准及各部委规章；地方法规、规章、标准；行业规章、标准；相关执法部门的通知、公告等其它要求。

国际公约现在是77页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS各部门HSE工作程序、内容1、识别及评估危害、风险环境因素及影响法律法规2、风险控制工程控制-目标、隐患治理管理控制-操作规程、 －作业指导书人员控制-培训、PPE3、绩效评估检查、监督考核、审核纠正各作业部、管理部现在是78页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETSHSE方针声明职业安全、健康与环境的总目标适合于HSE风险及影响的性质与规模承诺:至少遵守相关HSE法律、法规和其它要求持续改进HSE管理体系从而改进及HSE绩效；预防事故及污染提供建立和审查HSE目标和指标的框架形成文件

最高管理者的签名现在是79页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS中石化集团公司HSE方针、目标方针

安全第一，预防为主；全员动手，综合治理；改善环境，保护健康；科学管理，持续发展。目标追求最大限度的不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境，创国际一流的HSE业绩现在是80页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETSHSE方针承诺承诺目标目标

宗旨指标指标措施措施措施目标目标指标措施.提供建立HSE目标和指标的框架现在是81页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS第二阶段（3）制定目标、指标、隐患治理方案现在是82页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETSHSE目标

在内部每个相关职能部门和层次,建立并保持文件化的HSE目标.制定目标时应:考虑风险评价结果考虑HSE法律和其它要求技术选择财务、业务和经营要求相关方的观点符合方针对持续改进的承诺现在是83页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS制定目标

引导字增加/提高/改进保持/继续减少介绍/引进量化目标

举例增加PPE的使用保持现有零事故的记录减少滑倒、绊倒和死亡事故引进风险评价现在是84页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS制定目标目标应尽可能(SMART)：S 具体的M 可测量的A 可实现的R 合理的、适当的T

可验证的、有时限的现在是85页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS现在是86页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS第三阶段编写文件现在是87页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS领导承诺、支持、参与初始状态评审HSE意识培训风险评估法规识别、获取、记录体系策划、编写体系文件体系试运行和正式运行审核、纠正与预防措施管理评审、持续改进

成立工作小组、策划HSE方针制定目标、指标及管理方案建立及实施HSE管理体系步骤现在是88页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS对组织实施体系非常重要获取、保持HSE知识支持体系,而非驱使体系在满足需求基础上，应尽量最小化,高效化，注重可操作性部分文件是强制性HSE文件现在是89页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETSHSE文件核心要素及相互关系的描述-HSE管理手册相关文件的查找途径书面或电子形式均可接受确定编写各文件责任、权限现在是90页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS现在是91页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS文件编写体现组织特点、不能机械照搬是否考虑与其他体系整合？文件控制记录审核管理评审培训避免出现矛盾和职责不清的现象（eg.,HSEDocappearedinISO9Kdoc.,notspecific)如何处理与现有的各种规章制度？考虑与ISO14K、OHSMS及其他HSEMS兼容现在是92页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS文件结构体系程序手册运行控制程序操作指导书

现在是93页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETSHSE管理体系文件架构如何确保文件的架构与企业的管理架构相适应（企业、二级单位、基层单位)？编写人员是否能胜任？手册程序文件运行控制员工参与现在是94页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETSHSE管理体系手册一、前言（企业简介、生产工艺、HSE状况及主要危害 及环境因素）二、HSE方针、目标、职责三、手册内容目的和适用范围引用标准、定义、术语手册的管理（批准、发布、控制）HSE管理体系要素描述及相关文件四、附录组织机构图、HSE管理架构图重要危害及环境因素清单相关HSE法律法规及其他要求清单程序文件及SOP清单其他有关文件现在是95页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS

程序文件

为进行某些活动所规定的途径（ISO8402）更进一步具体明确了组织实施HSE管理工作的程序、方法和要求（但不涉及纯技术性的细节）每一程序文件都应包含HSE管理体系标准中的一个要素、或要素的一部分、或几个要素相关要求的一组活动等；现在是96页\一共有109页\编辑于星期一Copyright©2002NOVOETS

程序文件

程序文件的数量、内容、格式由组织确定；体现5W＋1H，是组织管理中科学的管理制度，是法规性文件