水上交通事故调查概论

海事调查与案例分析

赵月林教授、船长、律师、法学博士大连海事大学第一页，共二百二十页。海事调查与案例分析一、海事调查（一）海事的基本概念。（二）海事调查及其立法（三）海事调查取证（四）海事原因分析（五）海事处理二、案例分析（一）案例分析的目的和任务（二）典型案例分析第二页，共二百二十页。第一章

导论第一节水上交通事故的概念一、水上交通事故的定义二、水上交通事故的分类三、水上交通事故的等级第三页，共二百二十页。

水上交通事故的概念源自于“海事”的概念。广义的“海事”——与海上有关的事务。狭义的“海事”——属于安全范畴，专指船舶、海上设施在航行、停泊和作业中发生的海损事故，即海上事故或海上意外事故。航海界将海事作为海上事故、海损事故、海难事故的简称。水上交通事故：包括发生在海上的和内陆水域的交通事故。因此，水上交通事故是指发生在海洋、沿海水域和内河通航水域发生的交通事故。一、水上交通事故的定义第四页，共二百二十页。海事的分类有不同的分类方法：按照海事发生的水域分；按照海事发生的对象分；按照海事发生的船舶种类分；按照海事致损的原因分；按照海事致损的对象分；按照海事发生的过程分——单一性海事、连带性海事二、水上交通事故的分类和等级第五页，共二百二十页。

根据《国际海上人命安全公约》（SOLAS公约）第一章第21条和《国际防止船舶造成污染公约》（MARPOL73/78公约）第8条和第12条中“各缔约国政府向国际海事组织提供关于海事调查报告”要求，为了便于将事故向国际海事组织报告，MSC/Cir.953、MEPC/Cir.352通函对事故进行分类。规定船舶事故划分为如下几类：“特别严重事故”、“严重事故”、“较严重事故”和“海上事件”。二、水上交通事故的分类和等级第六页，共二百二十页。1）“特别严重事故”：船舶发生事故，致使船舶全损、人员死亡或者严重污染。“严重污染”，是指由受影响的沿岸国或者船旗国某一污染事故进行了评估发现，该事故对环境造成了极其有害的影响或者不采取防污措施将会造成这种影响。二、水上交通事故的分类和等级第七页，共二百二十页。2）“严重事故”：是指船舶发生事故，性质不如“特别严重事故”程度严重劣，包括火灾、爆炸、碰撞、搁浅、触碰、恶劣天气损害、冰损、船体裂缝或者怀疑船体有缺陷等等，并导致如下后果：---主机无法启动，大范围的舱容受损，船体结构受损如船体水下渗透等，致使船舶不适航；或者---造成污染（不论污染的数量）；和/或---发生的故障需要拖带或者岸上援助。二、水上交通事故的分类和等级第八页，共二百二十页。3）“较严重事故”：是指船舶发生事故，但性质不如“特别严重事故”或“严重事故”恶劣，进行事故报告的目的是为了记录有关海事的有用信息，也包括一般事故。4）其他/或者二、水上交通事故的分类和等级第九页，共二百二十页。

为了与国际海事组织MSC/Cir.953、MEPC/Cir.352通函保持一致，便于将事故或船舶遇险信息向上一级组织报告。统一我国水上交通事故的类型、分级标准和统计口径。国家交通运输部（原交通部）发布了《中华人民共和国水上交通事故统计办法》（2002年交通部长第5号令）规章。对事故类型、事故等级、事故分级标准等作了定义。二、水上交通事故的分类和等级第十页，共二百二十页。事故种类：（1）碰撞事故；（2）搁浅事故；（3）触礁事故；（4）触损事故；（5）浪损事故；（6）火灾、爆炸事故；（7）风灾事故；（8）自沉事故；（9）其他引起人员伤亡、直接经济损失的水上交通事故。二、水上交通事故的分类和等级第十一页，共二百二十页。二、水上交通事故的分类和等级事故等级（1）小事故；（2）一般事故；（3）大事故；（4）重大事故；（5）特大事故。第十二页，共二百二十页。二、水上交通事故的分类和等级重大事故大事故一般事故小事故第十三页，共二百二十页。二、水上交通事故的分类和等级特别重大事故：1990年3月20日，国家劳动部发布《特别重大事故调查程序暂行规定》（1989年3月29日国务院第34号令）有关条文解释如下：铁路、水运、矿山、水利、电力事故造成一次死亡50人及其以上，或者一次造成直接经济损失1000万元及其以上的。第十四页，共二百二十页。第二节

事故调查的概念、性质和管辖一、水上交通事故调查的概念二、水上交通事故调查的性质三、水上交通事故的管辖第十五页，共二百二十页。一、水上交通事故调查的概念

船舶发生水上交通事故后，可能有多个机构或组织分别行使不同的调查权，包括民事调查、行政调查、对触犯刑法的可能会需要进行刑事调查。“水上交通事故调查”是指海事管理机构代表国家，为维护水上交通秩序、保障水上运输安全、保护公共财产和公民合法权益所进行的行政调查。第十六页，共二百二十页。一、水上交通事故调查的概念IMO海事安全调查IMO:海事安全调查是指为防止事故而进行的公开或不公开的一个调查程序，包括收集分析资料，得出结论，识别事故情况，查明事故的原因和促成因素，如可行，提出安全建议。Marinecasualtyorincidentsafetyinvestigationmeansaprocessheldeitherinpublicorincameraconductedforthepurposeofcasualtypreventionwhichincludesthegatheringandanalysisofinformation,thedrawingofconclusions,includingtheidentificationofthecircumstancesandthedeterminationofcausesandcontributingfactorsand,whenappropriate,themakingofsafetyrecommendations.

第十七页，共二百二十页。一、水上交通事故调查的概念安全管理调查和海事行政调查的区别安全管理调查：通过对船员、船舶和航运公司及其外部环境的调查收集有关信息，找出事故中的不安全条件，并对不安全条件的风险进行分析、评估，制订更有针对性的措施以消除不安全条件，降低类似事故在未来再次发生的可能性，不断促进更安全的船舶操作、营运管理和航运安全文化建设。安全管理调查与海事行政调查的异同：安全管理调查偏重于识别多次事故中显现的不安全条件并分析不安全条件形成和存在的原因；与事故调查相比较，安全管理调查更多的着眼于导致事故发生的系统性诱发因素，并对其进行深入的分析和评估。第十八页，共二百二十页。二、水上交通事故调查的性质

《水上交通事故调查处理指南》：水上交通事故是海事管理机构依法对水上交通事故进行调查的一系列活动，属行政管理行为。但在具体的水上交通事故调查过程中，不仅取证、分析需要运用不同的技术手段，而且对事故原因的认定也主要是技术认定。所以，水上交通事故调查既是行政执法调查，又是技术调查。第十九页，共二百二十页。三、水上交通事故的管辖辖区水域内的水上交通事故事故发生地主管机关辖区水域以外的水上交通事故就近或船舶到达我国第一港口的主管机关我国管辖水域以外的水上交通事故船籍港或船舶到达我国第一港口的主管机关辖区水域不明的水上交通事故报请共同上级指定管辖第二十页，共二百二十页。第三节

事故调查的作用和意义一、在维护水上交通安全中的作用二、在宏观安全管理中的作用三、在制订安全规则中的作用四、在事故控制中的作用五、在事故预防中的作用六、在履行国际义务中的作用第二十一页，共二百二十页。一、在维护水上交通安全中的作用查明事故发生的原因揭露事故，确认责任对违法行为进行处罚第二十二页，共二百二十页。二、在宏观安全管理中的作用事故多发水域事故多发船舶种类事故多发时间段事故原因第二十三页，共二百二十页。三、在指定安全规则中的作用举例：散货船的改进客滚船的安全改进油船双层船壳；国际安全管理规则的制定和实施；第二十四页，共二百二十页。四、在事故控制中的作用预先控制实时控制事后控制五、在事故预防中的作用六、履行国际义务的作用UNCLOSILO有关公约SOLAS公约、LL1966公约、MARPOL公约第二十五页，共二百二十页。第四节

事故调查应遵循的原则实事求是的原则尊重科学的原则依法行政的原则迅速及时的原则客观公正的原则相对保密的原则第二十六页，共二百二十页。

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实事求是的原则

从案件的客观实际情况出发，重证据、重事实，通过全面深入调查，运用科学的原理，进行系统分析，正确认识事故的过程和各项要素之间的关系，查明事故真相，从而使事故原因、结论和建议客观、准确。第二十七页，共二百二十页。

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尊重科学的原则在水上交通事故调查中，不仅要充分发挥水上交通事故调查主体在查明事故真相、收集证据时需要采取各种调查手段、法律措施和强制措施，也需要充分发挥科学技术的作用。第二十八页，共二百二十页。

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依法行政的原则法制的原则是指有法可依、有法必依、执法必严、违法必究。在水上交通事故调查中遵守法制的原则首先应当表现在有法必依。第二十九页，共二百二十页。

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迅速及时的原则迅速及时的原则要求水上交通事故调查人员必须善于在水上交通事故调查的每一环节上抓住时机。抓住时机就能获得证据，错过时机，就会失去证据。第三十页，共二百二十页。

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客观公正的原则水上交通事故调查应遵循的另一重要原则是海事管理机构及其工作人员应处事公平。水上交通事故不同于一般的民事案件，其当事人、证人涉及面非常广泛。要求处事要公正不得有偏见。第三十一页，共二百二十页。

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相对保密的原则水上交通事故调查活动本身应当是公开的，但涉及的个人隐私、证人的请求保密的情况等应严格进行保密。同时正在调查的材料也应适当保密。根据国家有关法律规定，保密应当作为水上交通事故调查的一项重要原则。第三十二页，共二百二十页。第二章

事故调查的法律依据第一节有关国际公约1、1982年联合国海洋法公约。第94条：船旗国的义务（公海）。2、1974年国际海上人命安全公约。第21条：每一政府应保证根据公约对事故进行调查。3、1966年国际载重线公约。4、1978年国际海员培训、发证和值班标准公约。该公约所附规则的监督程序中规定，监督官员有权检查船员维持值班标准的能力。5、ILO1970年防止海员事故公约。对工伤事故进行调查。第三十三页，共二百二十页。第二章

事故调查的法律依据第一节有关国际公约6、1972年国际海上避碰规则公约7、国际海事组织A.332（IX）号决议：海事调查的行动8、国际海事组织A.442（XI）号决议：海事管理机构对海事和违反公约事件进行调查的人力和物力保障9、国际海事组织A.849（20）号决议：海事和海上意外事故调查规则10、国际海事组织第11届大会第440号决议：海事调查所需的资料交换11、海安会第433号通函：重大海事的调查报告在宏观安全管理中的作用第三十四页，共二百二十页。第二章

事故调查的法律依据第二节国内立法1、《海上交通安全法》《海上交通安全法》第九章交通事故的调查处理。42条：船舶和设施发生事故应当接受主管机关的调查处理；43条：主管机关应当查明原因和判明责任。第三十五页，共二百二十页。第二章

事故调查的法律依据第二节国内立法2、《海上交通事故调查处理条例》

《海上交通事故调查处理条例》第10-14条。第十条在港区水域内发生的海上交通事故，由港区地的港务监督进行调查。在港区水域外发生的海上交通事故，由就近港口的港务监督或船舶到达的中华人民共和国的第一个港口的港务监督进行调查。必要时，由中华人民共和国港务监督局指定的港务监督进行调查。第十一条港务监督在接到事故报告后，应及时进行调查。调查应客观、全面，不受事故当事人提供材料的限制。根据调查工作的需要，港务监督有权：一）询问有关人员；第十二条被调查人必须接受调查，如实陈述事故的有关情节，并提供真实的文书资料。第十三条港务监督因调查海上交通事故的需要，可以令当事船舶驶抵指定地点接受调查。第十四条港务监督的海上交通事故调查材料，公安机关、国家安全机关、监察机关、检察机关、审判机关和海事仲裁委员会及法律规定的其他机关和人员因办案需要可以查阅、摘录或复制，审判机关确因开庭需要可以借用。第三十六页，共二百二十页。第二章

事故调查的法律依据第二节国内立法3.针对内河交通事故《内河交通安全管理条例》《内河交通事故调查处理规则》4.其他法律、法规《特别重大事故调查程序暂行规定》《水上交通事故调查处理指南》《水上交通事故统计办法》《生产安全法》其他法律、法规中的相关规定地方性法规、规章第三十七页，共二百二十页。第三章

事故调查处理工作流程一、调查（一）接收事故信息（二）事故调查资料的收集（三）证据的搜集（四）事故原因分析（五）调查报告（六）结案程序二、处理（一）完成调查结论（二）违法行为的处理（三）涉嫌犯罪案件移送（四）安全管理建议第三十八页，共二百二十页。第一节

事故信息来源与处理第三十九页，共二百二十页。第二节

调查人员的准备一、信息准备(1)事故发生的时间、地点(2)事故种类、造成的损害,如船舶损坏、沉没、人员伤亡、污染等(3)当事船舶的情况,如船舶种类、国籍,是否有船逃逸等(4)当事人的情况(5)所载货物的情况(6)通航环境的情况(7)其他有关情况第四十页，共二百二十页。第三节

资料和证据的搜集一、应当搜集的一般资料和证据船舶资料事故有关人员情况文书资料航次资料天气海况事故情况救助情况管理状况第四十一页，共二百二十页。1.船舶资料（1）船名、IMO编号、登记港和呼号；（2）船东或船舶经营人或船舶管理人的名址，如是远洋船，还要船舶代理人的名址；（3）船舶类型、载重吨、总吨和净吨、船舶主要尺度；（4）租船人的名址和租赁方式；（5）推进方式、主机功率和台数；（6）船舶建造厂家、建造时间和地点；（7）任何特殊结构；（8）携带燃油、淡水的数量和位置；第四十二页，共二百二十页。1.船舶资料（9）电台的型号和制造厂家；（10）雷达的数量、型号和厂家；（11）电罗经的型号和厂家；（12）自动舵的型号和厂家；（13）电子定位系统的型号和厂家；（14）救生设备的检验期和有效期。第四十三页，共二百二十页。2.文书资料（1）船舶登记证书、现行法定证书、安全管理规则所要求的证书、船级社或检验局的船舶检验证书、船员适任证书；（2）官方日志、船员名单、旅客名单、航海日志、港口日志、日志摘要、货物日志、车钟记录、轮机日志、电台日志、数据记录仪打印出的资料、航向记录、磁罗经误差记录、雷达日志、测深记录、油类记录薄、压载水测量记录、夜航命令薄、船长、大副常规命令；第四十四页，共二百二十页。2.文书资料（3）公司常规命令和操作手册、公司安全手册、设备和机械的操作和维修手册；（4）维修计划、修理申请和批准的项目；（5）酒吧记录、毒品和酒精检测记录；（6）船舶报告计划、航次计划、海图和改正记录；（7）其他与调查有关的文件。第四十五页，共二百二十页。3.航次资料（1）航次开始和结束的港口和日期；（2）货物的详细情况；（3）上一挂靠港及离开的时间；（4）吃水及横倾；（5）事故发生时船舶驶向何港；（6）本航次中有否发生事故或异常情况，是否对本事故有影响；（7）船舶污油舱、燃油舱和货舱的平面图；（8）燃油、淡水及消耗和压载水。第四十六页，共二百二十页。4.事故有关的人员情况（1）姓名和年龄；（2）受伤情况；（3）对事故的描述；（4）监督人员的行动；（5）船上采取的急救和其他行动；（6）船上的职务、适任证书及其级别和签发日期及机关、所持有的其他证书；第四十七页，共二百二十页。4.事故有关的人员情况（7）在本船的工作时间、类似船上的经历、其他船上的经历、现任职务的经历、其他职务的经历；（8）发生事故当日和前日的工作时间、事故前96小时内的睡眠时间及可能影响睡眠的其他因素；（9）是否吸烟及数量、通常饮酒习惯、事故前或事故前24小时内的饮酒量、是否按医嘱服药、是否按医嘱注射任何药物、毒品和酒精检测记录。第四十八页，共二百二十页。5.天气、海况、潮汐、航道和水流情况风级及风向、浪和涌的级别和方向、气象情况、能见度、潮汐、航道和水流。第四十九页，共二百二十页。6.事故情况（1）事故类型、发生的时间地点、事故细节和事故发生前后的事件、相关设备的运行细节；（2）驾驶台上的人员、机舱内的人员、船长大副在何处；（3）操舵方式；（4）船舶与电台、搜救中心及交管中心的通信情况；（5）伤亡情况；和水流。第五十页，共二百二十页。7.救助情况（1）如果要求救助，什么形式和用什么方式；（2）如果提供了救助，有谁提供是什么性质，救助是否有效和胜任；（3）如果提供了救助，但被拒绝，是何原因。第五十一页，共二百二十页。第三节

资料和证据的搜集二、特定事故中应当搜集的资料和证据火灾和爆炸碰撞搁浅沉没锅炉爆炸或损坏油污第五十二页，共二百二十页。InformationforFire/Explosion

Howwastheshipalertedtothefire?Howwastheindividualalertedtothefire?Wherediditstart?Howdiditstart(ifknown)?Whatwastheimmediateactiontaken?Conditionoffire-fightingequipment,supportedbydatesofsurvey/examination;Extinguishersavailable;

第五十三页，共二百二十页。InformationforFire/ExplosionTypeavailableinthevicinity;Typesavailableontheship;Typesused;Hosesavailable/used;Pumpsavailable/used;Waswaterimmediatelyavailable?Weretheventsclosedofftothespace?Whatwasthenatureofthematerialonfireandsurroundingthefire?

第五十四页，共二百二十页。InformationforFire/ExplosionFireretardantspecificationofbulkheadssurroundingthefire;Restrictionscausedby(a)smoke,(b)heat,(c)fumes;Freedomofaccess;Accessavailabilityforfirefightingequipment;Preparednessofcrew-Frequency,duration,contentandlocationsoffiremustersanddrills;Responsebyland-basedfire-fightingbrigades.第五十五页，共二百二十页。InformationforCollision1.GeneralLocalorotherspecialrulesfornavigation;Obstructions,ifany,tomanoeuvring,e.g.byathirdvessel,shallowornarrowwaters,beacon,buoy,etc;Circumstancesaffectingvisibilityandaudibility,e.g.stateofthesun,dazzleofshorelights,strengthofwind,ship-boardnoiseandwhetheranydoororwindowcouldobstructlook-outand/oraudibility;Geographicalplot;Possibilitiesofinteraction;Name,IMOnumber,nationalityandotherdetailsofothervessel.

第五十六页，共二百二十页。5.4InformationforCollision2ForeachshipTime,position,courseandspeed(andmethodbywhichestablished),whenpresenceofothershipfirstbecameknown;Detailsofallsubsequentalterationsofcourseandspeeduptocollisionbyownship;Bearing,distanceandheadingofothership,ifsightedvisually,timeofsighting,andsubsequentalterations;Bearinganddistanceofothership,ifobservedbyradar,timingofobservationsandsubsequentalterationsofbearing;第五十七页，共二百二十页。InformationforCollision.2ForeachshipIfothershipwasplottedandbywhatmethod(auto-plot,reflectionplotter,etc.),andcopyofplot,ifavailable;Checkperformanceofequipment;Courserecorder;Lights/daysignalscarriedandoperatedinship,andthoseseeninothership;Soundsignals,includingfogsignals,madebyshipandwhen,andthoseheardfromothershipandwhen;

第五十八页，共二百二十页。InformationforCollision2ForeachshipIfalisteningwatchwaskeptonVHFradiochannel16,orotherfrequency,andanymessagessent,receivedoroverheard;Numberofradarscarriedonship,numberoperationalattimeofcasualty,togetherwithrangesusedoneachradar;Whethersteeringbyhandorautomatic;Checkthatsteeringwasoperatingcorrectly;

第五十九页，共二百二十页。InformationforCollision2ForeachshipDetailsoflook-out;Thepartsofeachshipwhichfirstcameintocontactandtheanglebetweenshipsatthattime;Natureandextentofdamage;Compliancewithstatutoryrequirementtogivenameandnationalitytoothershipandtostandbyaftercollision.第六十页，共二百二十页。InformationforGroundingDetailsofvoyageplan,orevidenceofvoyageplanning;Lastaccuratepositionandhowobtained;Subsequentopportunitiesforfixingpositionorpositionlines,bycelestialorterrestrialobservations,GPS,radio,radarorotherwise,orbylinesofsoundingsand,ifnottaken,whynot;ChartdatumcomparisontoWGSdatum;Subsequentweatherandtidalorothercurrentsexperienced;第六十一页，共二百二十页。InformationforGroundingEffectoncompassofanymagneticcargo,electricaldisturbanceorlocalattraction;Radar/sinuse,respectiverangesused,andevidenceofradarperformancemonitoringandlogging;Charts,sailingdirectionsandrelevantnoticestomarinersheld,ifcorrectedtodate,andifanywarningstheycontainhadbeenobserved;Depthsoundingtaken,whenandbywhatmeans;Tanksoundingstaken,whenandbywhatmeans;

第六十二页，共二百二十页。InformationforGroundingDraughtofshipbeforegroundingandhowdetermined;Positionofgroundingandhowdetermined;Causeandnatureofanyengineorsteeringfailurebeforethegrounding;Readinessofanchors,theiruseandeffectiveness;Natureandextentofdamage;Actiontaken,andmovementsofship,aftergrounding

(Note:informationasincasesoffounderingmayalsoberequired).第六十三页，共二百二十页。InformationforFounderingDraughtandfreeboardonleavinglastportandchangesconsequentuponconsumptionofstoresandfuel;Freeboardappropriatetozoneanddate;Loadingprocedures,hullstresses;Particularsofanyalterationstohullorequipment,sincesurvey,andbywhomsuchalterationssanctioned;Conditionofship,possibleeffectsonseaworthiness;第六十四页，共二百二十页。InformationforFounderingStabilitydataandwhendetermined;Factorsaffectingstability,e.g.structuralalterations,nature,weight,distributionandshiftofanycargoandballast,freesurfaceintanksorofloosewaterinship;Subdivisionbywatertightbulkheads;Positionof,andwatertightintegrityof,hatches,scuttles,portsandotheropenings;

第六十五页，共二百二十页。InformationforFounderingNumberandcapacityofpumpsandtheireffectiveness;Thepositionofsuctions;Causeandnatureofwaterfirstenteringship;Othercircumstancesleadinguptofoundering;Measurestakentopreventfoundering;Positionwhereshipfounderedandhowestablished;Life-savingappliancesprovidedandused,andanydifficultiesexperiencedintheiruse.第六十六页，共二百二十页。InformationforPollutionresultingfromanincidentTypeofpollutant;UNnumber/IMOhazardclass(ifapplicable);Typeofpackaging(ifapplicable);Quantityonboard;Quantitylost;Methodofstowageandsecuring;Wherestowedandquantitiesineachcompartment/container;

第六十七页，共二百二十页。InformationforPollutionresultingfromanincidentTanks/spacesbreached;Tanks/spacesliabletobebreached;Actiontakentopreventfurtherloss;Actiontakentomitigatepollution;Dispersant/neutraliserused,ifany;Restrictingboomused,ifany.第六十八页，共二百二十页。第三节

资料和证据的搜集三、应当搜集的证据种类根据法规的规定，调查人员应搜集下列五种证据（1）当事人与有关人员的陈述；（2）文书资料；（3）物证；（4）检验与鉴定意见；（5）检核与勘验记录。第六十九页，共二百二十页。第三节

资料和证据的搜集三、搜集证据的方式现场勘验搜集物证查询证人收集书证和视听资料检验和鉴定结论第七十页，共二百二十页。第四章

证据第一节

证据的概念、特征和作用第二节证据的分类第三节证据的种类第四节证据和证明第五节搜集证据及其要求第六节证据的审查判断第七十一页，共二百二十页。第一节

证据的概念、特征和作用一、证据的概念二、证据的基本特征三、证据的作用第七十二页，共二百二十页。一、证据的概念证据是指能够证明事故和事件事实的一切真实材料。法律上，证据是用以证明某一事物客观存在或某一主张成立的有关事实证明。从字面上来看，证据，顾名思义，就是证明的根据或凭据。第七十三页，共二百二十页。二、证据的基本特征1.证据的客观性2.证据的关联性3.证据的合法性第七十四页，共二百二十页。1.证据的客观性证据的事实以及它们与案件事实的各种联系，是客观存在、不依人们的主观意志为转移的。调查人员只能发现它、认识它，并加以收集、固定和保管，借以查明事件真相，而不能主观猜测，随意捏造、任意歪曲。第七十五页，共二百二十页。2.证据的关联性证据必须是客观事实，但并不是一切客观事实都可以作证据。只有与事件有关联性的客观事实才可以作为证据。证据的关联性具有如下两方面含义，即证据事实必须与事件事实有客观联系和必须能据以证明案件事实情况。第七十六页，共二百二十页。3.证据的合法性(1)证据必须是法定人员依照法定程序和方法收集或提供的。(2)证据必须有合法的来源。(3)证据必须具备合法的形式。(4)证据必须经合法程序查证属实。第七十七页，共二百二十页。三、证据的作用1.证据是认定案件事实的基础2.证据是执法公正的前提第七十八页，共二百二十页。第二节

证据的分类一、言词证据与实物证据二、直接证据与间接证据三、原始证据与传来证据四、本证与反证第七十九页，共二百二十页。第三节

证据的种类一、物证二、书证三、证人证言四、视听资料五、当事人陈述六、鉴定结论七、勘验笔录、检查笔录、现场笔录第八十页，共二百二十页。一、物证物证，即实物证据，它是以实物和痕迹形式存在的证据。是以其外形、质量、数量等客观存在来证明待证事实的物品。在事故调查实践中，往往同一物品既可以是物证，也可以是书证，关键看哪一类特征起作用。如船舶的航海日志记载，如果以其记载内容证明事件事实，这时它被作为书证看待；如果在其上有涂改、伪造的痕迹，并被用于证明伪造事实的存在，则该证件被作为物证看待。第八十一页，共二百二十页。二、书证书证是以文字、符号、图案等表示的内容证明待证事实的客观资料。即书证是指以其内容来证明待证事实的有关情况的文字材料。凡是以文字来记载人的思想和行为以及采用各种符号、图案来表达人的思想，其内容对待证事实具有证明作用的物品都是书证。第八十二页，共二百二十页。三、证人证言证人证言是证人就其所感知和了解的案件情况向执法机关所作的陈述。证人证言是执法中运用最广泛的一种证据。第八十三页，共二百二十页。四、视听资料视听资料指通过录音、录像、电子计算机及其他电磁方式记录储存的信息来证明有关事实的资料，也称音像证据或音像资料。第八十四页，共二百二十页。五、当事人陈述当事人陈述是指事故调查行政行为中，当事人就自己所了解的案件的有关情况，向执法机关所作的陈述。第八十五页，共二百二十页。六、鉴定结论鉴定结论是鉴定人接受委托或聘请，运用自己的专门知识或技能，对案件中某些专门性问题进行分析、判断后所作出的结论性意见。我国的民事诉讼法、行政诉讼法中都将鉴定结论列为一种独立的证据。鉴定结论应采取书面形式。第八十六页，共二百二十页。七、勘验笔录、现场笔录勘验是对与案件有关的场所、物品、人身进行观察、检验，以便发现和收集证据、了解案件有关情况的活动。这里所说的勘验活动，包括勘查、检验、检查、现场实验等各种收集证据的活动。勘验笔录是对勘验活动的过程及所发现事实的客观记载。第八十七页，共二百二十页。第四节

证据和证明一、证明的概念及其意义二、证明标准三、证明的基本原则第八十八页，共二百二十页。一、证明的概念和意义Theproofmeansafactissaidtobeprovedwhentheinquiryissatisfiedtoitstrue.Theevidenceisthebaseofproofwhiletheproofistobeprovedbyevidence.Whentheinvestigatormakesanassertion,hemustfurnishtheproof.Againthisisachainlikeastructure,wheretheproofofachainoffactsleadstoanoverallproof.Anydisprovedorambiguouslinkinthischainmustberevisited,analyzedandobjectivelyreconciled.第八十九页，共二百二十页。二、证明对象和证明标准Theevidenceisusedtoproveeitherthefactinissue,orfactsfromwhichfactsinissuemayproperlybeinferred.Therefore,theobjectsofproofareeitherthefactinissueorfactsrelevanttofactsinissue.Thestandardofproofvariesfordifferentpurpose.第九十页，共二百二十页。二、证明对象和证明标准Incriminalcaseswhereapersonmaybesubjecttopunishment,particularlyimprisontheburdenofproofrequiredisoftenthat“beyondreasonabledoubt”.Incivilcasesalessonerouslevelofproof“onthebalanceofprobabilities”isthestandardrequiredinmanycases.Informaltribunals,examiningmarinecasualties,thelatterlevelofevidencewouldnormallyadopted第九十一页，共二百二十页。二、证明对象和证明标准Thetaskofamarineinvestigator,responsiblefordeterminingthecircumstancesandcausesofacasualty,istocollectallevidenceandanalyzeitsvalue.Itisessentialthatallevidenceobtainedisproperlyanalyzedandevidenceisnotdiscardedjustbecauseapieceofevidencedoesnotfitsomepreconceivedtheory.Aninvestigatorshouldadoptthesameprincipleasthecivilburdenofproof.Notbeingalegalexpert,thissometimesmaybedifficulttojudge.However,theinvestigatorshouldtreattheevidenceinfairandprofessionalmanner.第九十二页，共二百二十页。二、证明对象和证明标准在水上交通事故调查处理中，要想得出合理的结论，要求事实都必须清楚、明确，即证据的证明要求确实、充分，具体体现在：（1）据以定案的证据均已查证属实。这是对证据的客观性、相关性所决定的证据“确实”的要求；（2）案件事实均有必要的证据予以证明；（3）证据之间、证据与案件事实之间的矛盾得到合理排除；（4）得出的结论是惟一的，排除了其他可能性。第九十三页，共二百二十页。三、证明的基本原则重证据、重调查研究，不轻信当事人陈述禁止以威胁、引诱、欺骗以及其他非法的方法收集证据一切证据只有经过查证属实，才能作为定案根据第九十四页，共二百二十页。第五节

收集证据1.ImportanceofcollectingevidenceCollectingevidenceisacriticalpartoftheinvestigation.Thedetailedinformationcollectedbytheaccidentinvestigationteamisthefoundationfortheentireinvestigation,includingtheanalysesandconclusions.Theseinturnbecomethebasisforidentifyingpreventivemeasurestoprecluderecurrences,Consequently,itisimportanttoensurethatallrelevantinformationiscollectedandthattheinformationisaccurate.

Thetypesofevidencearecollectedduringinvestigationmaybethreetypes:Humanortestamentaryevidence,physicalevidenceanddocumentaryevidence.第九十五页，共二百二十页。第五节

收集证据2.GeneralCautionsoncollectingevidenceDuringinvestigation,evidenceshouldbecollectedbytheinvestigatorbywhathe/shehear,see,smellandfeel.Incollectingevidence,attentionshouldbepaidtothefollowing:-Evidenceshouldbecollectedwithoutdelay;Evidenceshouldbecollectedobjectively,comprehensivelyandlegally;Evidencepreservationmaybenecessary.Tobediscussedindetail.第九十六页，共二百二十页。第五节

收集证据1.ImportanceofcollectingevidenceCollectingevidenceisacriticalpartoftheinvestigation.Thedetailedinformationcollectedbytheaccidentinvestigationteamisthefoundationfortheentireinvestigation,includingtheanalysesandconclusions.Theseinturnbecomethebasisforidentifyingpreventivemeasurestoprecluderecurrences,Consequently,itisimportanttoensurethatallrelevantinformationiscollectedandthattheinformationisaccurate.

Thetypesofevidencearecollectedduringinvestigationmaybethreetypes:Humanortestamentaryevidence,physicalevidenceanddocumentaryevidence.第九十七页，共二百二十页。第五节

收集证据Evidenceshouldbecollectedwithoutdelay(1)Theevidenceshouldbecollectedwithoutdelay.Tworeasonscanbepresentedforthis.Thefirstisthatthewitnesstotheaccidentmaywellbedispersedwithinashortperiod.Thesecondreasonisthattheearlierawitnessisinterviewed,themoreaccuratehismemoryoftheeventswillprobablybe.(2)Whengainingaccesstotheship,orship’sstafforrepresentatives,asmuchrealanddocumentaryevidenceshouldbecollectedinanorderlymanner.Thismaybedonebyacquiringdocumentsorobjectsthemselvesorbycoping,photographing,recording.第九十八页，共二百二十页。第五节

收集证据Evidenceshouldbecollectedobjectively,comprehensivelyandLegally(1)Theevidenceshouldbecollectedobjectively.Anypresumptionorimaginationshouldnotbeaddedduringevidencecollection.(2)Evidenceshouldbecollectedcomprehensively.Thatistosay,anyevidenceincludingdirectevidenceandcircumstantialevidencethatrelevanttothefactorissueshouldbeallcollected.(3)Evidenceshouldbecollectedinlegalmanner.Anymenace,inducement,beguilementandotherillegalmethodsmustnotbeusedincollectingevidence.第九十九页，共二百二十页。第五节

收集证据EvidencepreservationmaybenecessaryincollectingevidenceIncollectingevidence,especiallyininspectingscene,evidencepreservationsuchascopying,photographing,recording,maybenecessary.Whenevidenceisacquireditisveryimportantthatitcanbeaccountedfrofromtimeitisacquiredtothetimethattheinvestigationiscomplete,asitwouldbeabletorefuteanyallegationoftemperingwithevidence.Therefore,properhandlingofevidencelendscredibilitytoinvestigationandmakestheoversightoftheinvestigationeasier.第一百页，共二百二十页。第五节

收集证据收集证据的步骤：包括分析现有证据材料、明确调查任务；拟订调查提纲；发现和提取证据材料和妥善保管证据材料。

第一百零一页，共二百二十页。第五节

收集证据调查人员应搜集5种证据：当事人与有关人员的陈述文书资料物证检验与鉴定意见检核与勘查记录。第一百零二页，共二百二十页。第五节

收集证据收集证据的具体方法：当事人与有关人员的陈述：详见第七章。现场勘察：通过检测、测量、绘图、拍照、录像等活动，对与事故有关的场所、物品，从整体到重点进行勘验与检查，取得证据，以核实船舶、设施及其货物的损害情况，人员的伤亡情况，船舶的适航状态以及设施的技术状态等。详见第五章。搜集物证：物证一般是通过现场勘察搜集的。书证和视听资料的搜集：拷贝

检验和鉴定意见：由船舶检验、商品检验和公安消防等部门进行检验或鉴定并作出的结论性意见第一百零三页，共二百二十页。第六节

审查判断证据一、审查判断的概念及其意义审查判断证据是调查人员对当事人及证人提出的证据和调查人员收集的所有证据进行分析、研究，按照一定的原则鉴别真伪，确定证据的证明力，从而认定案件事实的活动。审查判断证据的目的有以下四个方面：(1)审查证据是否确实、充分；(2)确定综合全案证据对案件事实应作出何种结论；(3)审查案件事实是否确已查清；(4)确定案件事实结论是否具有客观真实性。

第一百零四页，共二百二十页。第六节

审查判断证据一、审查判断的概念及其意义收集证据、查证证据、审查判断证据，作为证明的三个基本环节，其任务只是在侧重点上有所不同。收集证据是保证从证据来源获得确实、充分的证据；查证证据，是对证据加以审查验证，以保障其真实可靠性；审查判断证据则是对全案证据作出综合评价，对案件事实作出总的结论，审查并保障案件事实结论的客观真实性。

第一百零五页，共二百二十页。第六节

审查判断证据原则：事实求是方法：

证据来源进行审查；审查提供证据的目的；对证据内容进行审查；对证据形式进行审查；将各类证据联系起来进行综合审查判断：（1）必须注意客观、全面，防止主观片面；（2）审查证据之间、证据与案件事实间有无矛盾

第一百零六页，共二百二十页。第五章

现场勘查及注意事项第一节

现场的概念和特点一、水上交通事故现场二、水上交通事故现场的分类三、事故现场的特性第一百零七页，共二百二十页。一、水上交通事故现场水上交通事故现场是指事故发生的地点和遗留与事故有关的痕迹、物品及其他物证的场所。事故发生的地点，指事故发生时的处所，如船舶碰撞事故发生时的地理位置、搁浅事故的地理位置、船舶火灾发生的处所等。遗留与事故有关的痕迹、物品及其他物证的场所，指事故发生后所遗留的痕迹、物品的地方，如碰撞逃逸案件中的被碰船舶的痕迹、船舶触碰码头所留下的痕迹等。第一百零八页，共二百二十页。二、水上交通事故现场的分类1.主体现场和关联现场主体现场是事故发生的处所。如碰撞两船相接触的位置。

关联现场，是指主体现场以外同事故相关联的处所。如碰撞事故中的两船的驾驶台在碰撞发生时的仪器读数等。2.原始现场和变动现场原始现场是指事故现场形成之后，没有遭到人为和自然因素的破坏，基本保持了其原始状态不变的现场。

变动现场，指事故现场形成之后，由于人为或其他外来因素，使现场原貌遭到局部或全部破坏的现场。

第一百零九页，共二百二十页。三、事故现场的特性客观性：表现在不依人们的主观意志为转移，只要有事故事实存在就会留下事故现场，只要从现场实际出发就可以发现事故发生的痕迹。

可知性：通过对现场信息的识别和筛选，能够认识事故发生的规律和特点

特殊性：各个事故现场相互之间的绝对差别性

稳定性：在一定的时间内和一定的条件下，保持其基本特征不变

第一百一十页，共二百二十页。第二节

现场勘查的概念和任务一、现场勘查的概念二、现场勘查的任务第一百一十一页，共二百二十页。一、现场勘查的概念现场勘查是调查人员对于与事故有关的场所、物品进行的勘验和检查，是调查人员对发生水上交通事故的现场进行勘视、检测、测量、绘图、拍照、录像等活动。其目的是核实船舶、设施及其货物的损害情况，人员伤亡情况，以及船舶的适航状态、设施的技术状态和寻找在事故发生过程中可能留下的痕迹等。第一百一十二页，共二百二十页。二、现场勘查的任务1.搜集与事故有关的物证2.查明与事故有关的情况3.确定调查方向，划定调查范围

第一百一十三页，共二百二十页。第三节

现场勘查的要求和组织一、现场勘查的基本要求1.现场勘查必须及时2.现场勘查必须全面3.现场勘查必须细致4.现场勘查必须客观二、现场勘查的组织1.现场勘验组2.现场询问组第一百一十四页，共二百二十页。第四节

现场勘验的步骤和方法一、现场勘验的步骤1.巡视现场，划定勘验范围2.先静后动，静动结合二、现场勘验的一般方法1.由中心向外围勘验2.由外围向中心勘验3.分段、分片勘验4.从痕迹、物品及其他物证易被破坏处勘验第一百一十五页，共二百二十页。第五节

现场收集证据一、书证的收集二、物证的收集三、视听资料的收集四、勘验笔录、现场笔录、现场记录第一百一十六页，共二百二十页。第五节

现场收集证据一、书证的收集

收集书证的途径：当事人、证人提供；调查人员在事故调查中从各种记录簿、证书、自动记录中查找；调查人员在勘验现场、物证时进行搜集。第一百一十七页，共二百二十页。第五节

现场收集证据二、物证的收集途径：(1)通过勘验现场收集物证；(2)通过调查收集物证；(3)通过检验书证收集证据。水上交通事故调查搜集物证的方法包括：（1）用带有日期和时间的照相机拍摄现场；（2）在调查人员的笔记本中注明细节；（3）把证据存放在合适的无菌容器里，注明日期、签名后密封。第一百一十八页，共二百二十页。第五节

现场收集证据三、视听资料的收集途径：由当事人、证人提供；由调查人员在调查、勘验、鉴定中制作。用途：视听资料也经常被用来固定或保全证据，例如，对可能灭失、损坏的现场进行拍摄；对当事人、证人的询问进行录音等。注意：(1)弄清视听资料的来源。(2)对视听资料中不清楚、不明确、不连贯的问题，弄清确切内容；(3)对不易长期保存或的视听资料应当及时翻拍、翻录。(4)有尽量将视听资料的内容用笔录、绘图、拍照等方式进行固定。第一百一十九页，共二百二十页。第六节

现场询问一、现场询问的意义二、现场询问的对象和内容三、现场询问的一般方法第一百二十页，共二百二十页。一、现场询问的意义1.弥补现场勘验的不足2.帮助分析现场痕迹第一百二十一页，共二百二十页。二、现场询问的对象和内容1.现场询问的对象：发现现场的人、当事人、现场周围工作人员以及可能感知当时情况的人2.现场询问的内容（1）询问事故报告人。（2）询问当事人。（3）询问事故现场周围和附近的人员。第一百二十二页，共二百二十页。三、现场询问的一般方法现场询问要讲究实效。询问前要选择有利于谈话的地点。根据被询问者的心理特点，细致地做思想工作，解除其思想顾虑，使被询问人愿意协助调查人员查明事故情况。对于不同身份的人，采取不同的谈话方式，对于事故当事人，应使其平静下来，冷静地回忆事故发生的详细情况，对某些不清楚的问题，可进一步提问，使其将真实情况讲清楚。通过一、两次谈话，把有关问题的全部细节都问清楚。第一百二十三页，共二百二十页。第七节

现场勘查记录一、现场勘验笔录二、现场照片三、现场绘图第一百二十四页，共二百二十页。一、现场勘验笔录现场勘验笔录的内容包括：标题、案由、事故发生时间、事故发生地点、勘查船舶/设施名称及其所有人、勘查地点、勘查时间等；实地勘验中发现的现场状况、态势、痕迹、物品及其他物证所处的位置、形状、数量及提取方法等；现场勘查中，拍照了哪些照片，绘制现场图的种类及数量提取了何种痕迹、物品，现场勘验何时结束，最后由参加现场勘验的调查员人员、当事人和其他有关人员签名。第一百二十五页，共二百二十页。二、现场照片1.现场方位照相2.现场概貌照相3.现场中心照相4.现场细目照相第一百二十六页，共二百二十页。三、现场绘图1.现场方位图2.现场全貌图3.现场局部图第一百二十七页，共二百二十页。第八节

现场分析一、现场分析的内容1.判断事件性质2.推断事故发生的时间3.判断事故发生的地点4.判断事故发生的过程二、勘验后的现场处理第一百二十八页，共二百二十页。第六章

询问心理学概述第一节

被询问人陈述的形成过程一、感知阶段二、记忆阶段三、表述(或再现)阶段第一百二十九页，共二百二十页。一、感知阶段1.人的感知能力感觉是人对外界事物个别属性的反映；知觉是人对外界事物整体属性的反映。感觉能力即人的感觉器官感受外界刺激的能力，又称为感受性能。知觉能力是人对外界事物的一种综合性反映能力。2.影响感知效果的因素主体因素，即感知者的身体状况、心理状态、精神集中意程度及感觉器官的适应程度等；对象因素，即被感知的人、物、事的特征是否明显，其出现时间的长短，其对感官刺激的强弱、及其与背景物或参照物的反差程度等；环境因素，即感知时的气候、温度、光线、地形、距离、角度等。第一百三十页，共二百二十页。二、记忆阶段1.人的记忆能力记忆能力就是指大脑保持这种暂时神经联系或贮存感知信号的能力。

2.影响记忆效果的因素(1)初次识记所获得印象的深浅；(2)记忆对象与其他相似客体的差异程度；(3)记忆的主动性程度；(4)识记后其他认识活动的干扰情况；(5)记忆时的心理状态；(6)再次识记所间隔的时间与频率；(7)记忆保持时间的长短。第一百三十一页，共二百二十页。三、表述(或再现)阶段1.人的表述能力表述是证人或当事人对询问的语言反应，是表述意思的外部表现。人的表述能力是一种综合性能力，它包括：领会能力、思维能力和表达能力。2.影响表述效果的因素(1)表述的动机；(2)表述的自觉性；(3)表述的准备是否充分；(4)表述者的身体状况和心理状态；(5)询问者的态度和提问方式；(6)询问时的环境条件及外界干扰情况。

第一百三十二页，共二百二十页。第二节

询问人员的心理一、询问人员的认识特点二、询问人员的心理分析三、影响询问人员认识活动的因素第一百三十三页，共二百二十页。一、询问人员的认识特点1.假想询问人员对案件的发生，在综合事件和各种因素的基础上，设想可能产生的证人，并努力通过调查询问发现这些证人。

2.推理根据对证人的询问和证人所反映出来的事实（一般只是个别事实）在综合、分析、去伪存真的基础上结合其他证据推断出事件的全貌。

3.验证验证通常是询问人员采取科学的方法，并运用其他证据来评断证言的真伪；这个过程的认识特点实际上是证实假设和推理的过程。

第一百三十四页，共二百二十页。二、询问人员的心理分析1.感觉、知觉和观察2.思维3.情绪4.意志第一百三十五页，共二百二十页。三、影响询问人员认识活动的因素1.案件事实方面的因素2.证人方面的因素3.询问人员方面的因素第一百三十六页，共二百二十页。第三节

被询问者的心理及对策一、被询问者的一般心理特征二、当事人的心理特点及对策三、证人的心理特点及对策第一百三十七页，共二百二十页。一、被询问者的一般心理特征1.兴趣（1）积极型（2）消极型（3）中间型2.注意力（1）注意力集中（2）漫不经心（3）注意力他移第一百三十八页，共二百二十页。一、被询问者的一般心理特征3.情绪（1）愉快（2）悲哀（3）愤怒（4）恐惧4.想象5.思维第一百三十九页，共二百二十页。一、被询问者的一般心理特征6.态度（1）热情（2）冷淡（3）轻率（4）慎重（5）傲慢（6）抵触第一百四十页，共二百二十页。二、当事人的心理特点及对策在水上交通事故调查中，当事人是指亲身经历事故的人员。当事人对事故结果和事故过程都了解得比较清楚，所以其陈述往往对查明事故真相具有重要意义。由于受到事故情节的刺激作用，特别是重大事故的刺激作用，当事人的心理特点主要是情绪激动，并具有恐惧感。当然，不同事故中当事人的心理特点也有所不同。第一百四十一页，共二百二十页。三、证人的心理特点及对策证人包括与事故当事人关系一般的同事以及与当事人素不相识的偶然目击者。他们与事故没有利害关系，一般能比较客观地陈述自己知道的情况。但是也有人对询问采取消极的态度，有人甚至拒绝与调查人员合作。在这些人中，有的认为多一事不如少一事；有的怕自己被卷入到利害纠纷之中；还有的对调查人员有看法，不愿