博士论文答辩课件

高速铁路科技创新产学研一体化的模式研究指导教师：王孟钧教授答辩人：

程庆辉11.研究背景与意义内容提要2.研究现状

3.主要研究内容

4.主要创新与展望221.研究背景与意义首要命题我国高速铁路建设如火如荼高速铁路技术急待创新研究背景

需要从相关理论入手，对高速铁路科技创新的产学研一体化模式进行理论研究和实证分析331.研究背景与意义探讨高速铁路科技创新产学研合作的路径选择保证高速铁路科技创新产学研一体化的高效运行促进高速铁路科技创新产学研一体化合作收益的合理分配正确评价高速铁路科技创新产学研一体化的运行绩效研究意义

44相关理论基础2.博弈论

3.灰色聚类评价

4.企业管理相关理论1.三螺旋理论55

3.1高速铁路科技创新产学研一体化的模式选择3.主要研究内容

3.2高速铁路科技创新产学研一体化的运行机制

3.3高速铁路科技创新产学研一体化合作收益的分配模型

3.4高速铁路科技创新产学研一体化的运行绩效评价

3.5高速铁路科技创新产学研一体化的实证研究－－高速铁路建造技术国家工程实验室的建设与运行66

3.1高速铁路科技创新产学研一体化的模式选择3.主要研究内容

3.1.1基于三螺旋定律的高速铁路科技创新的官产学研机理探讨

3.1.2高速铁路科技创新产学研一体化模式的博弈分析

3.1.3启示与建议773.主要研究内容

3.1.1基于三螺旋定律的高速铁路科技创新的官产学研机理探讨三螺旋模型理论

美国遗传学家里查德·列万廷最先使用三螺旋来模式化基因、组织和环境之间的关系,在《三螺旋:基因、生物体和环境》中,总结了他的生物哲学思想。他指出,并不存在一个既定的“生态空间”等待生物体去适应。环境离开了生物体是不存在的,生物体不仅适应环境,而且选择、创造和改变它们的生存环境,这种能力写入了基因。因此,基因、生物体和环境的关系,是一种“辨证的关系”,这三者就像三条螺旋缠绕在一起,都同时是因和果。基因和环境都是生物体的因,而生物体又是环境的因,因此基因以生物体为中介,又成了环境的因(方卫华,2003)。883.主要研究内容

3.1.1基于三螺旋定律的高速铁路科技创新的官产学研机理探讨高速铁路科技创新的官产学研三螺旋机理993.主要研究内容

3.1.1基于三螺旋定律的高速铁路科技创新的官产学研机理探讨官产学研几方的角色转换官产学研几方的相互影响官产学研几方的创新分工10103.主要研究内容3.1高速铁路科技创新产学研一体化的博弈分析3.1.1博弈理论3.1.2博弈模型与分析

博弈分析的基本理论相关博弈理论产学研合作模式的概述产学研合作模式的博弈分析11113.1.1.1博弈分析的基本理论博弈论基本概念博弈论定义也称对策论，是用数量的方法研究人们在特定的环境中和一定的规则下如何选择策略和行动方案及其所能实现的结果的一种理论博弈要素

局中人、策略、得失、次序、博弈涉及到的均衡博弈的类型

合作博弈、非合作博弈；静态博弈、动态博弈；完全信息博弈、不完全信息博弈等博弈论的意义

“抱最好的希望，做最坏的打算”121220世纪初期博弈论的萌芽阶段二人零和博弈1944年博弈论的初步形成博弈论与经济行为出版20世纪50年代博弈论的成长期合作博弈理论在这个阶段得到进一步发展20世纪60年代博弈论的成熟期常识性的基本概念得到了系统阐述与澄清20世纪70年代至今博弈论的丰富壮大期博弈论在所有研究领域都得到重大突破博弈论发展综述3.1.1.1博弈分析的基本理论13133.1.1.2相关博弈理论高速铁路技术创新产学研一体化中的博弈思想高速铁路技术创新产学研一体化的博弈规则高速铁路技术创新产学研一体化的博弈策略高速铁路技术创新产学研一体化博弈方的得益高速铁路技术创新产学研一体化的相关博弈理论1414产学研合作模式的内涵合作模式是产学研主体的具体对接方式；其次要把握合作模式的核心，任何一种模式都是合作主体博弈的产物。产学研合作模式具体可以定义为在某种固定的制度下，产学研三方对科学技术、资金、设备、人才等社会资源的优化配置及产出的合理分配方式。目前按合作关系的不同,联合开发的基本模式分为技术转让、合作开发、共建实体三大类。1515模式选择的扩展形分析图1616合作模式转化图17173.1.2.1模式选择的博弈分析高速铁路技术创新产学研合作模式选择的博弈分析模型的启示产学研合作的3种模式存在相互转换的关系,其演化路径为技术交易→共同开发→共建实体模式。产学研合作模式选择的模型构建价值链的角度,可将产学研合作创新过程分为2个阶段:研究开发阶段和市场化阶段,并假定产学研各方相应地具有不同程度的研发能力、市场化能力2种创新能力。图模式选择的扩展形分析图

1818高速铁路技术创新产学研合作模式选择的博弈分析19193.1.2.2利益分配的博弈分析高速铁路技术创新产学研合作利益分配的博弈分析基于Nash模型的高速铁路技术创新产学研合作利益分配方法研究Nash二人合作博弈的谈判解来分析利益分配。因为是二人合作博弈，这里就必须将产、学、研三方看作两个参与人来考虑，因为大学和科研机构的所追求的目标差别不大，可以将其看作一方，将企业看作另一方。相关概念影响产学研合作利益分配的因素是多方面的，但归纳起来主要来自以下四个方面：固定投入、努力水平、风险因素、贡献程度。ShaPley值在高速铁路技术创新产学研合作利益分配的分析Shapley值主要是根据合作合作人之间对合作的贡献多少来分配利益的多少，所以看起来是比较合理的，但是这其中也存在一个比较难以解决的问题就是对合作的贡献不好确定的问题，因为有些值是不好估计出来的。20203.1.2.3共建研发实体的博弈分析高速铁路技术创新产学研合作共建研发实体博弈分析模型的启示一种是对未来产品的收入按固定比例分配；在一次性技术转让模式中，产方的补贴与学研方的努力程度相关。共建研发实体的模型构建本节立足于联合投资的R&D，从博弈论的视角对共建研发实体的合作过程中，企业对高校和科研机构的研发补贴，和高校在研发过程中自身资金的投入问题进行分析。21213.主要研究内容3.2高速铁路科技创新平台的运行机制3.2.1高速铁路科技创新平台的激励机制3.2.2高速铁路科技创新平台的监督制约机制3.2.3高速铁路科技创新平台的知识产权保护3.2.4高速铁路技术创新的产学研合作风险分析22223.2高速铁路科技创新平台的运行机制3.2.1高速铁路科技创新平台的激励机制激励与激励机制的含义高速铁路科技创新平台的激励机制当前知识型员工激励机制存在的问题忽略区别，管理上“一视同仁”激励措施单一长期激励尚未有效运行缺少培训与开发组织文化没有体现出人本思想原则主体激励的含义激励机制的含义对象措施23233.2高速铁路科技创新平台的运行机制3.2.2高速铁路科技创新平台的监督制约机制3.2.2.1概述（1）监督的含义从经济学的角度来看，监督一词的含义是人们为了达到某种目标，对社会运行过程实行的监察督导、检查审核、防患促进的活动。监督是一种特殊的管理活动，是管理的重要组成部分和重要职能。监督的职能应当是立足当前、着眼未来，分析原因，找出关键，提出建议，促进管理。可见，监督是由范围、手段和目的三项基本要素有机结合、密切联系构成的科学概念。（2）制约的含义在商品社会中，对经济主体行为构成约束的要素，包括各经济主体的组织外部环境约束和组织内部自我约束两个方面。外部制约，主要是指国家在一定时期内政治、经济、科技和文化的发展方针和政策，社会经济运行机制的有关规则及对各经济主体行为的法律规定等，对经济主体行为所产生的限制约束。内部制约，主要是指经济主体的组织内部各构成要素及运行机制，为适应外部约束并谋求自身利益所进行的调节、控制过程中，对自身行为产生的有关限制约束。24243.2高速铁路科技创新平台的运行机制3.2.2.2高速铁路科技创新平台的监督制约机制创新平台监督制约的主体创新平台监督制约的对象创新平台监督制约的内容创新平台监督制约的措施25253.2.2.2高速铁路科技创新平台的监督制约机制充分发挥创新平台理事会对运营管理者的监督约束作用强化理事会职责，完善其决策和事前、事中监督功能理事会人数规模和人员构成应该合理、适当在理事会下设置若干专业委员会理事长与创新平台主任的职责应该分开强化理事会成员的义务、责任并给予其相应报酬强化创新平台参与方对运行管理者的财务监督制约建立健全内部审计机构和制度建立科学的创新平台参建方参与重大财务决策的机制加强对课题组长科研经费使用情况的监督制约创新平台监督制约的措施26263.2.3高速铁路科技创新平台的知识产权保护高速铁路科技创新平台包含有“五室一中心”，其创建目标分别如下：轨道交通国家实验室（筹）高速铁路系统试验国家工程实验室高速铁路建造技术国家工程实验室高速列车系统集成国家工程实验室（南、北车）轨道交通运行控制国家工程研究中心

知识产权主要指“公民、法人或者非法人组织依据法律规定，对其在科学技术和文学艺术领域中创造的知识产品所享有的专有权利”。3.2.3.1科技创新平台的技术创新及类型27273.2.3高速铁路科技创新平台的知识产权保护3.2.3.2科技创新平台知识产权保护与管理的特点1知识产权保护与管理多面性2所涉及的人员流动性高3评价的随意性4所涉及的方面专业性强28283.2.3高速铁路科技创新平台的知识产权保护3.2.3.2高速铁路科技创新平台知识产权保护对策设立专门的知识产权保护与管理部门知识产权保护与管理人员的要求知识产权保护与管理部门的具体工作职责加强未公开技术的管理制定专门的技术信息保密制度做好科研项目的档案管理工作签订保密协议加强对外交流中的信息及资料的审核完善奖励制度知识产权保护与管理费用的专款专用充分利用知识产权信息资源29293.2.4高速铁路技术创新的产学研合作风险分析

我国高速铁路的修建如火如荼，高速铁路技术创新的产学研合作是高速铁路施工企业、科研机构和高校在高速铁路技术创新资源上的集成与协同，具有很强的互补性，符合社会生产力的发展趋势，正在高速铁路技术创新领域发挥着越来越重要的作用。高速铁路技术创新产学研合作的风险分类高速铁路技术创新产学研合作风险的特点高速铁路技术创新产学研合作风险的产生机理高速铁路产学研一体化的技术创新的风险形成机理高速铁路技术创新产学研合作的风险分担风险分担模型的案例分析30303.2.4.1高速铁路技术创新产学研的风险分类合作模式风险伙伴选择风险合作关系的风险合作成果形成的风险知识共享的风险合作利益分配风险

创新总是伴随着创新风险，但正如彼得德鲁克所说：“不创新，就死亡。”所以，在产学研合作中，有效地减少风险诱因，就能提高合作成功率，为产学研群体创造最大的收益。本文将高速铁路技术创新产学研合作的风险分为以下几类：31313.2.4.2高速铁路技术创新产学研合作风险的特点高速铁路技术创新产学研合作的整个过程中，风险种类多，而且可变性大。下面归纳一下这个过程中风险的一些特征。风险源头不明显风险普遍存在，且发生概率较高风险具有可分担性风险的多样性和多层次性32323.2.4.3高速铁路技术创新产学研合作风险的产生机理图1高铁技术创新产学研合作风险的产生机理（图中正负号代表因素对风险的影响方向）高铁技术难题解决合作利益最大化机会主义合作中互相协调交流困难信息不对称合约不完善利益分配风险风险结构复杂性信任交流的难度合作出现难题知识共享程度知识产权归属33333.2.4.4高速铁路产学研一体化的技术创新的风险形成机理高速铁路技术创新产学研风险因素变化脉冲R（T）F阀门S阀门M阀门N阀门……滤波器震荡器新脉冲高速铁路技术创新产学研风险产生图4-2高速铁路技术创新产学研风险产生机理模型（图中FSMN表示各个风险因素对应的临界值）34343.2.4.5高速铁路技术创新产学研合作的风险分担高速铁路技术创新产学研合作的风险分担主体产方高校和科研机构的特征及其利益需求高速铁路技术创新产学研合作的风险分担指标体系高速铁路技术创新产学研合作风险分担的模型假设高速铁路技术创新产学研合作风险分担多层次指标体系的建立基于灰色关联分析理论的高速铁路技术创新产学研合作的风险分担模型风险分担模型的MATLAB程序35353.2.4.6风险分担模型的案例分析36363.主要研究内容3.3产学研一体化合作收益的分配模型3.3.1利益分配相关研究3.3.2产学研一体化技术创新利益分配初步分析3.3.3基于嫡权法的产学研一体化技术创新收益分配协商模型3.3.4产学研一体化高速铁路技术创新利益分配机制37373.主要研究内容3.3.1利益分配相关研究对利益的界定利益由利益主体、利益客体和利益中介三个要素构成。利益主体指利益的拥有者，既可以是个人，也可以是某种群体或者组织国外对利益分配的相关研究Shapley提出n个局中人合作的利益分配公式SrinageshGavirneni研究了包含一个生产供应商和多个销售商的供应链中生产和利润分配问题国内对利益分配的相关研究重庆建筑大学郑文军等人建立了敏捷虚拟企业的利润分配模型杨贵斌对动态联盟合作伙伴之间的利益分配与风险分担问题进行了研究简要总结我们可以发现技术创新的研究从微观到宏观、从零散到系统、从附属于制造业创新研究到形成独立的方法体系和理论，在短短20年历取得了很大进展38383.主要研究内容3.3.2产学研一体化技术创新利益分配初步分析3.3.2.1产学研一体化利益分配机制的目标构建产学研一体化高速铁路技术创新利益机制应当是以促进各方高速铁路进技术创新合作的可持续发展为目的。3.3.2.2利益分配的原则平等互利原则利益风险匹配原则公平兼顾效率的原则协商让利原则满意度决策原则3.3.2.3产学研一体化技术创新利益分配的影响因素3.3.2.4技术创新利益分配的基本条件39393.3.2产学研一体化技术创新利益分配初步分析产学研一体化技术创新利益分配的影响因素40403.主要研究内容3.3.3基于嫡权法的产学研一体化技术创新收益分配协商模型3.3.3.1基于修正Nash谈判模型的合作收益分配模型Nash谈判模型的基本假设Nash谈判模型基于修正Nash谈判博弈模型的产学研一体化技术创新利益分配方法3.3.3.2基于Shapley值的合作收益分配模型3.3.3.3基于MCRS法的合作收益分配模型3.3.3.4熵权的概念3.2.3.5基于熵权法的收益分配协商方法41413.主要研究内容3.3.4

产学研一体化高速铁路技术创新利益分配机制产学研一体化收益构成及分配主要思路42423.主要研究内容产学研一体化高速铁路技术创新利益分配机制43433.主要研究内容算例过程及结果示意图44443.主要研究内容高速铁路技术创新产学研的合作与协调评价1.高速铁路科技产学研的合作