外协监造管理办法(综合版2017年)

XXXXXXXXXX有限公司外协监造管理方法编制审核批准目录目的…………3适用范围……………………3三、职责…………3四、程序…………3设备图纸与技术资料………3设备生产监造………………4供应商设备生产监造考核评价……………6供应商生产监造奖惩措施…………………9设备质量管控………………10质量问题性质定义…………10质量问题的分类……………11质量问题惩罚条例…………11其他要求……………………16记录性表单…………………17附件：外协设备发货流程图………………18一目的为规范公司的外部协作生产、供货及服务行为，有效管控外协部分经营风险，确保公司外协制作设备履约的刚好性、有效性。二适用范围本方法适用于公司项目设备外部协作生产和设备供货厂家（下面简称供应商）的一切生产、供货及项目现场安装服务活动。三职责1、制造管理科负责供应商设备的生产进度跟踪、协同成品验收、实际交货期、发货支配、生产监造考核、生产供货奖惩的定性、发起工作。2、生产工艺科负责供应分发设备制造加工的图纸、技术资料及技术指导工作，技术变更等依据《图纸管理规定》执行。3、质量管理部负责对供应商的质量体系运行监督、过程检验与成品验收，对产品质量考核、质量问题惩罚定性、发起工作。4、经营支配科负责包括供应商生产、质量考核在内的业绩评价汇总，以及对问题产品的定损工作。5、财务管理部负责货款、违约金、罚金受理工作，办理财务手续相关事项。四程序设备图纸与技术资料1、生产工艺科依据《图纸管理规定》向供应商供应分发及回收设备图纸和技术资料，作为供应商制造工艺和技术要求的生产依据。因特殊缘由，须要运用供应商的图纸或技术支持时，生产工艺科与供应商进行交底确认。2、供应商对技术要求（图纸、工艺、质量要求）方面有疑问的，应在招标或预中标时刚好提出，否则视为已认同我司的技术要求(图纸、工艺、质量要求)。生产工艺科对供应商提出的问题，将在48小时之内予以答复，否则造成的交期延误不应由供应商负责。3、在制造过程中，若技术要求（图纸、工艺、质量要求）有变更的，须刚好通知供应商。必要时，依据我司在技术要求方面改动的状况，结合并充分考虑供应商的生产完成状况与供应商重新协商供货期问题。对双方协商调整后的交期，供应商必需严格执行。4、必要时生产工艺科对供应商在生产前做好技术、工艺交底和生产过程中供应技术、工艺指导工作。设备生产监造1、供应商应建立完善的生产管理体系和进度供货限制机制。依据合同交货期或“外协设备供货支配”向制造管理科提交切实可行的“设备排产进度支配”，经制造管理科审核确认后严格执行，并依据要求适时向制造管理科通报。2、供应商在来料、过程和供货等各个环节实施有效管控，每周四供应实际的“生产进度周报”给制造管理科核实，为设备满足合同交货期或项目施工进度需求供货进行有效管控。3、供应商对设备交期要求有异议，应在选购 招投标环节提出，否则必需严格执行，不得以任何理由拖延货期。4、因生产实力或产品质量等供应商方面的缘由，设备生产制造（指具备发货条件）延迟完成的，将在供应商考核中扣分；拖延项目施工进度要求交货的，依据本方法中的第4.4和4.5条款执行。5、因技术变更而影响交货期的，依据技术要求变更的状况，并充分考虑供应商的实时状况，可重新商定交货期。对双方协商调整后的交货期必需严格执行，如有拖延交期，按4.4和4.5条款执行。6、因项目现场（公司项目部或项目工程指挥部）工程施工进度等切实的须要，要求设备提前交货的，供应商需充分利用其资源力气主动协作调整进度。对于主动协作提前完成交货的，在供应商监造考核评价中赐予肯定的加分嘉奖。7、制造管理科与公司项目部或项目工程指挥部或设备购买方、建立并保持联系，依据项目现场的发货通知及现场的实际进展状况，刚好支配供应商依据外协设备发货流程做好发货工作。8、外协设备发货（外协设备发货流程图见附件）：依据项目现场发货通知，制造管理科以《发货通知函》刚好通知供应商做好设备发货各项打算工作，确保货物如期发出，按期到货。9、外协设备发货需遵循以下方面进行：a.设备已生产完工并经过我司质量管理部门最终成品验收合格。b.随货资料有：填写完整的《设备发货验收单》含其附件《设备/配件明细表》（如有）、“产品合格证明文件”和“产品说明书”、设备安装图纸（如有须要）等随机资料。c.供应商将其公司的产品“送货清单”和上述b项随货资料的扫描件（电子档）供应应制造管理科确认；仓库依据供应商的“送货清单”、“产品质量合格证明文件”办理产品出入库。d.供应商需向制造管理科供应发货时间、预料到货时间和物流单号（如有）、物流司机联系电话等相关信息，以便制造管理科供应应收货方，提前做好货物接收打算。10、设备供货清单需按图号、隶属系统、设备名称、规格型号、单位、数量等要求填写完整，如有必要，还需在备注栏说明。如有供货清单、实物标识混乱，无法识别、清点核对，造成现场验收错误，供应商考核时将相应的扣分。11、供应商须按上述第9条我司的供货流程要求供应各种精确、完整的发货资料、物流信息；供应的设备除供应商配有的备件或要求发到我司仓库以外，其余货物均负责发货到项目现场（含漏发、补发），不按要求执行将在供应商考核中扣分。12、供应商供应的设备及其零部件、外购件，需由供应商统一集中发货至项目现场；特殊是外购件，不得干脆由各外购供货商（二、三级供应商）时常、散乱各自发货；违反要求将在考核中扣分。13、供应商设备生产监造考核评价为促进供应商满足项目的设备供货需求，建立一个稳定和保障的设备制造供应链，需对供应商进行生产、供货及服务的考核评价。13.1供应商考核评价项目、权重比例及考核得分各项考核得分=该项评分×权重比例。a.生产实力评价：权重10%；b.设备排产支配评价：权重10%；c.生产进度评价：权重20%；d.供货交期评价：权重30%；e.安装服务评价：权重10%；f.协作度评价：权重20%。13.2考核的评分方法13.2.1生产实力评价对外协商的独立生产制造及分包、外包生产制造状况进行评分（满分100分）。a.集成设备独立生产制造，按时完成生产任务100分；b.集成设备不能独立生产制造，部分须要外包70分；c.只能生产制造附属设备，集成设备需外包制造40分；d.无生产实力，设备需全部外包制造0分。13.2.2设备排产支配评价依据收到预中标通知后刚好提交设备排产支配及其合理性进行评分(排产支配含材料、零部件选购 到设备成品验收)（满分100分）。a.刚好提交完整、可行的设备排产支配100分；b.排产支配只有部分设备或只有生产加工环节70分；c.未刚好提交排产支配或不具可行性、可操作性30分；d.不提交排产支配或排产支配不符要求0分。13.2.3生产进度评价依据排产支配或项目需求交期的要求，对实际生产进度进行核实评价（满分100分）。a.材料选购 、生产加工、成品验收等提前或符合排产支配进度100分；b.供方缘由实际进度滞后于支配进度，但未影响项目需求供货80分；c.供方缘由生产进度滞后，不能按实际需求日期供货40分；d.供方缘由进度严峻滞后，影响项目需求或造成项目现场待工0分。13.2.4设备供货交期评价依据签订的合同或项目进度需求调整的交货日期或现场施工进行评分（满分100分）。a.提前、按期到货，或提前、按期完成施工100分；b.供方缘由（含物流运输）延迟到货或施工，但不影响施工进度90分；c.供方缘由（含运输运输）延迟到货或施工，造成施工进度影响50分；d.供方缘由（含运输运输）延迟到货或施工，严峻影响工程进度且造成投诉0分；e.供应发货资料、物流信息不精确不完整，供货清单与实物标识混乱，无法识别、清点核对50分；f.设备供货（含外购件）物流、运输不到项目现场和漏发、错发货物0分；g.设备供货不按供货流程要求执行，或供应商改由外购供货商（二、三级）各自时常、分散发货50分；13.2.5指导服务评价供应商对设备进行技术沟通，现场安装指导等服务的状况进行评分（满分100分）。a.按要求供应全面的技术沟通、人员在场全程安装指导100分；b.供应安装技术交底、关键环节在场指导80分；c.指导人员没有刚好到场，导致发生安装错误或安装待工50分；d.未按合同要求供应相关的安装指导服务0分。13.2.6协作度评价对供应商的问题整改协作度以及互联互动等状况进行评分（满分100分）。a.主动提示通报或依据需求调整和加快实施支配方案100分；b.接到指令能按时实施调整、改进，不影响进度80分；c.协作看法消极、实施不刚好，造成进度影响50分；d.有抵触看法，未予协作0分。13.3公司对供应商的考核评价频次a.供应商的考核评价原则上以每个项目的设备生产、供货、安装指导服务进行一次，每个项目设备安装完工后一个月内完成考核评价。b.各项考核得分汇入《供应商监造考核评价表》，并合计总得分。14、供应商生产监造奖惩措施14.1对4.2.7条款中的主动协作提前完成交货的，在供应商考核评价结果得分中加2～5分作为嘉奖。14.2合同设备拖延项目施工进度要求交货的，除在供应商考核评价中扣分以外，还需依据以下相关的条款对供应商进行惩罚。a.供应商逾期交货或逾期补发缺少部分的（我司缘由或不行抗力缘由除外），每逾期一日，按合同总价格的1‰向我司支付违约金，以及赔偿我司遭遇的损失，并接着履行交货的义务。b.供应商逾期交付合同随机技术、质量、供货资料（我司缘由或不行抗力除外），每逾期一日，按合同总价格的1‰向我司支付违约金，以及赔偿我司遭遇的损失，并接着履行交付的义务。c.设备因供应商缘由导致不符合要求需更换或修理的，假如供应商延期履行（我司缘由或不行抗力缘由除外），每逾期一日按合同总价格的1‰向我司支付违约金，以及赔偿我司遭遇的损失，并接着履行更换或修理的义务。d.供应商逾期交货超过30日的（我司缘由或不行抗力缘由除外），我司有权解除合同，供应商应退还我司已支付的合同款额（如有），并向我司支付合同总额20％的违约金和赔偿我司遭遇的损失。e.供应商除被以上惩罚、赔偿甲方遭遇的损失及担当违约责任以外，仍需依据该项合同接着履行相应的义务。设备质量管控1、供应商应设有设备质量管控部门和专业质检人员，建立完善的质量管理体系和质量限制机制。在来料和过程及成品等各个环节实施质量检验，并形成完整的检验记录和质检报告。2、在设备生产过程中及成品检验完成后，供应商应按相应设备的质量限制支配向我司质量管理部报检。3、设备成品质量验收合格，质量管理部出具设备验收合格报告，并与制造管理科及相关部门信息共享。验收不合格的，检查人员应出具质量整改通知，供应商依据质量整改要求限时整改，整改完成马上重新报检。4、质量问题性质定义a.质量意识淡薄：供应商主观上对产品质量没有清楚的概念，质量自控实力不足，缺少必要的检验资源，或习惯性降低产品质量要求。对我公司提出的质量问题、改进建议或要求不协作或不能在规定的时间内刚好做出响应。b.质量欺瞒行为：明知产品可能存在质量上的问题（包括事先已经提示留意却出现问题、记录作假、自行修补或者掺杂蒙混过关等情形），未事先与我司协商处理干脆进入工序或供货，在验收发觉或事后运用发觉的行为。c.重复性问题：相同性质问题在我司通知整改或做出质量惩罚后，仍旧发生。5、质量问题的分类a.稍微质量问题：未出现影响产品的结构平安性、关键尺寸、功能、性能、耐久度的项目，仅在外观或者非关键尺寸上有明显瑕疵。b.严峻质量问题：影响到产品安装、功能、性能、耐久度的质量问题，由此影响到顾客满足度，导致顾客要求退货或换修、投诉等。c.致命质量问题：影响到产品运用平安，一旦发生问题将导致重大经济损失或生命平安。6、设备的质量限制详细实施依据质量管理部的相关要求执行。7、质量问题惩罚条例7.1质量问题惩罚原则a.供应商质量意识淡薄，未制定针对产品质量特性的限制措施，缺少相应的检验资源的，赐予警告并督促按期整改，如供应商主动制定并实施订正预防措施的不予惩罚；对于拒不按要求整改或敷衍、威逼、贿赂等不正值方式应对我司人员的，赐予2000-10000元惩罚。b.供应商未落实产品质量的限制措施或明知产品存在质量问题却仍宣称已通过其自检且质量符合要求，但阅历收不合格或在安装、运用当中发觉，依据质量问题的分类，稍微质量问题赐予2000~5000元惩罚，严峻质量问题赐予5000~30000元惩罚，致命质量问题赐予30000~50000元惩罚；c.供应商相同性质质量问题在我司已通知整改或做出质量惩罚后却再次发生，按质量问题分类，稍微质量问题赐予5000~8000元惩罚，严峻质量问题赐予10000~50000元惩罚，致命质量问题按合同条款执行；d.供应商因各类质量问题导致的损失，由供应商自身担当。7.2技术工艺质量问题的惩罚a.供应商设计图纸未经我司确认，就进行产品报验的，要求供应商暂停生产供货直至设计经过我司确认，重复发生赐予10000元以下惩罚；b.供应商在产品生产前，应编制重要产品、设备的工艺文件及质量限制支配报备我司，对首次发生未编制、未报备情形进行警告处理，并要求供应商在3个工作日内完成整改，重复发生赐予2000元惩罚；c.未得到我司确认，供应商私自变更产品结构尺寸、替换材料或元器件等，赐予供应商2000元以上惩罚并要求供应商按相关技术要求进行整改。7.3原材料质量问题的惩罚a.对供应商报验我司的原材料进行检查时发觉批量质量问题的，一次赐予2000元惩罚并按要求整改后重新报我司检验；b.供应商材料混用或私自代用且有意隐瞒,一次扣款1000～10000元并按合同约定及行业标准整改，发觉两次暂停其供应商资格；c.物料质量问题双方看法不一样时，经由我司托付第三方（权威机构测试或双方认可的试验室）测试或认证测试，测试结果不合格时惩罚金额为测试费双倍。7.4制造过程中质量问题的惩罚a.生产过程中供应商严峻违反制作工艺、质量限制支配或相关标准要求，并可能给交付产品带来平安、质量隐患的，赐予2000元以上惩罚并按相关要求整改；重复发生此类情形，加倍惩罚。b.在生产制造过程中，供应商对发生的质量问题实行不符合工艺、规范的方式进行掩盖、隐瞒等行为被我司人员巡检或验收时发觉的，除必需按要求进行整改之外，第一次书面警告并罚款2000元；其次次罚款5000元；第三次发生我司将重新评估其供应商资格。7.5检验过程质量问题的惩罚a.供应商出现未按确认的质量限制支配节点报检，或未按要求供应报检资料及报检资料存在虚假信息的，赐予1000元惩罚并担当可能因此带来的退货、返工、进度延误、来回检验费用等相关方面的经济损失；b.对有意刁难，不协作质量监造正常工作的供应商每次惩罚1000元；c.因供应商自检不力，在检验时发觉严峻质量问题，一次赐予2000元以上惩罚；供应商报验的产品经检验人员赴现场推断其并不具备相应验收条件或报验内容与实际不符的，供应商应担当检验人员前往的交通、住宿等各项费用；d.批量供货的产品，依据规定的比例进行抽检，如超出质量接收限，选择合格产品的状况的，由供应商派员进行选择工作，如供应商不能按时完成选择工作而由检验人员进行选择的，参照每件100元进行对供应商惩罚；e.让步接收的产品，参照定损状况并依据产品让步接收的问题性质进行惩罚；f.因质量问题导致交付延误的，除按相应条款罚款之外，供应商需赔偿进度延误的经济损失，参照我司生产相关人数×延误工时×50元/小时+客户罚金进行核算；g.出现质量问题无特殊缘由不按期回复、整改的，每次赐予1000元以上惩罚；供应商拖延质量问题的整改，利用交付紧急等因素，最终致使问题产品让步接收的，对供应商赐予5000-10000元惩罚；h.供应商对我司做出的产品质量推断产生分歧的，可将该质量问题交由双方确认的具有权威性机构的第三方进行检测，检测的结果是判定责任的最终依据，由责任方担当该检测费用，否则供应商需遵从我司的质量要求。7.6安装现场质量问题的惩罚a.安装单位在项目安装启动之前，需按规定的要求建立相关管理架构、施工方案、质量限制支配，明确必要的联络人，对上述要求未落实的赐予通知警告，责令整改；对拖延、敷衍整改的安装单位，赐予5000元惩罚，并由其担当工期延误的相应损失；b.供应商安装人员在项目现场施工的，需按报备我司的施工方案实施，如发生安装现场管控不力而导致质量问题或隐患发生的，一经发觉，马上停工整顿，并赐予5000-10000元惩罚；c.在项目进入实质性施工价段，对无特殊缘由，连续1个工作日以上，发生现场施工日报未按要求报我司的安装单位，每次赐予1000元惩罚；d.按施工单位确认的施工方案，在规定的安装支配节点，未按要求供应质量报告或记录，每次赐予1000元惩罚；e.安装单位在产品安装时，经我司巡检、验收发觉严峻质量问题，如对接焊缝未按要求开坡口，重要位置漏焊，油漆未达标、返锈，原材料、部件型号规格错误、设备重要安装特性不符合要求等问题，每次赐予1000-10000元惩罚，重复发生加倍惩罚。7.7产品运用过程中质量问题的惩罚及说明a.供应商供应的产品在项目现场安装、调试、运用过程中出现的质量问题，且问题经确认属于供应商缘由，供应商应按实际损失进行全数赔偿；b.由于供应商产品质量问题，而导致客户生命与财产受到损害；产品在售后运用中，发生质量不良，或重大的客户投诉及索赔而造成的损失（视实际发生的），包括：产品选购 、运用者的损失、人身损害、财产损失，及相应的返工、修理、差旅费、商务费等费用，由供应商担当。如因供应商产品质量问题发生法律纠纷，则费用由供应商全部担当；c.供应商的物料如属国家强制性认证（如CCC等）或出口所需的认证（如GS/CB/CE/UL等）或环保产品所要求认证的元器件，在我司终端客户运用过程中如因供应商所