第一篇-第二章-工程项目的前期策划

第一篇工程项目系统其次章工程项目的前期策划一、概述项目前期策划过程及内容工程项目的前期策划工作一般包括项目构思、状况调查、项目目标体系建立、项目建议书、可行性探讨和项目决策等工作。项目策划的一般过程和内容如下图1所示。项目构思项目构思构思选择D状况分析及问题定义提出目标因素和目标系统设计项目定义项目审查D项目建议书可行性探讨D项目任务书反馈环境和状况调查图1项目前期策划过程项目评估2、项目前期策划工作的重要性综上所述，项目的前期策划实质是从环境、政策、经济和社会效益等角度考虑项目是否有存在的必要，项目前期策划的结果-项目建议书-将作为设计工作的重要依据，干脆指导项目的后续工作阶段-设计、实施等。其所花的费用一般只占项目总费用的1~3%左右，但是其对项目生命期的影响是重要的，它就象是灯塔一样指引着方向，若发生方向性错误，项目将遭遇重大的挫败；若项目的目标设计出错，也会影响项目的正常运行，影响企业的的全局发展。（例如在20世纪80~90年头进行商品住宅楼的开发项目，由于没有相关的经济、政策支持，没有对有效的购买力进行市场探讨调查，没有经过周密的可行性探讨，最终导致开发的项目无人问津，项目遭遇失败，房地产业没有得到发展；现代房地产企业的发展及开发项目定位很关键，比如，在武汉地区开发的产品是100m2左右的住宅，还是200m2以上的豪宅，房屋的户型和基本功能基本满意的要求，都要依据市场调查居民的经济收支状况才能确定，若没有前期策划工作而盲目的生产，必定出现生产的产品无法销售的现象）。或许，一个项目的失败，不会击垮一个企业，但是任何一个新项目的投入资金都来源于企业以前很多年的利润积余和借贷，若投入的资金没有产生效益，则企业多年的辛苦白费，甚至企业会背负沉重的包袱，从而一蹶不振。（1）项目前期策划工作是指导项目工作的重要依据；（2）项目前期策划对项目的成败有重大影响。3、项目前期策划中应留意的问题（1）在整个过程中必需不断地进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预料。（2）在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。（3）在整个过程中必需设置几个决策点，对阶段工作进行分析、选择。二、工程项目的构思构思产生项目构思经常出自项目的上层系统，即企业、国家、部门、地方等现存的需求、战略、问题和可能性等。（1）通过市场调查提出项目构思，如保健品的生产项目，黄金搭档-主要是补锌、补多种维生素等-通过市场调查发觉补钙保健品较多，维生素的缺乏将影响人类的健康，市场上没有补维生素的保健品，项目构思出现了-开发类似项目。（2）上层系统运行存在的问题或困难。武汉市的交通拥挤不堪，例如武昌区徐东路、大东门-街道口等路段车流量较大，简单发生交通堵塞，于是出现项目构思-建设立交桥。（3）为了实现上层系统的发展战略。天兴洲大桥的构思来源于武汉市的发展战略。武汉市素有九省通衢的美称，如何使便捷的交通和优越的地理位置成为武汉市的发展优势，促使武汉经济发展，始终是个重要的课题。天兴洲大桥是马路铁路两用桥。它将是继芜湖长江大桥之后的我国的其次座马路铁路两用斜拉桥，工程总投资约110.6亿元人民币，由武汉市与中国铁道部合作建设。该大桥位于武汉长江二桥下游10公里处，北起汉口平安铺，南止武昌武青主干道。该桥总长度为9.3公里，其中主桥长4657m，主跨504m，将是世界上最大跨度的马路铁路两用斜拉桥。上层为6车道马路，设计时速80公里；下层为可并列行使四列火车的铁道，设计时速200公里。马路引桥长5.1公里；新建铁路途长22.6公里。该桥于2003年12月奠基开工，预料于2008年建成通车。天兴洲大桥建成后日车流量可达到7万辆，使武汉的铁路运输实力增加，更好地发挥武汉地区区位优势。投资回收期为10.38年(含建设期)。（4）项目业务。设备供应等。（5）通过生产要素的合理组合产生项目机会。项目构思的产生在初期可能是个“点子”，但它的出现，也须要敏锐的感觉、艺术性、远见和洞察力。2、项目构思的选择项目的构思是丰富多彩的，但是不是每个项目构思都能得到进一步的探讨，因此，面对众多的项目构思，在资源限制的条件下，必须要进行淘汰和选择。一般地，应遵循“构思-环境-实力”平衡的原则，力求达到客观和主观上的最佳组合，即考虑需求的现实性，资源的可利用性和项目自身的优势等。例如，某企业主要经营饮食产品，为了降低企业风险，走多种经营的道路，涉足了房地产业、医药业，这样的企业在面临来自三个方向的不同项目构思时，他该如何选择呢？这时，就应当充分考虑“构思-环境-实力”平衡性，即构思是否具有需求的现实性-是否有市场，市场有多大；政策、投资环境对构思的作用时正向的还是逆向的；企业是否具备项目经营和运营的实力，阅历、竞争优势和潜在的客源等。思索：P41：4。某领导视察某地长江大桥，看到大桥上拥挤不堪，则产生在该地建设长江二桥的构思。他翻阅了该地区长江的段地图，指示在大桥下游某处建设长江二桥，并指示作可行性探讨。分析其中存在的问题。解：大桥上拥挤不堪是现实存在的问题，即将产生的项目是要解决大桥上拥挤不堪的现状-解决大桥拥挤不堪的项目构思不止一个，建二桥、建过江隧道，项目的构思是多样的，应当集思广意，再进行项目构思选择；依据状况调查、项目定义和审查后，提出项目建议书，才达到项目可行性探讨的实施阶段。三、项目目标设计及定义1、项目目标系统的建立构思构思情况分析问题定义12边界条件12目标因素一问题解决程度1二边界条件限制1环保2平安3居民要求目标系统项目目标12项目定义123项目建议书12非项目解决12其他措施12不能满意12图2项目目标设计及定义过程

项目目标系统：项目目标系统由三个层次组成，即系统目标、子目标和可执行目标。（1）系统目标通常分为功能目标、技术目标、经济目标、社会目标、生态目标。子目标即对系统目标的分解，可执行目标是对子目标的分解。（2）系统目标的形成要经过状况调查和分析（市场调查和预料、国家政策法规、投资环境探讨、竞争对手状况等），确定项目的目标因素，分析各目标因素之间的关系和性质，最终经过优化确定项目的目标系统。（3）目标因素有强制性的-政策性的、期望性的-从企业项目微观考虑的；定量的和定性的；经济方面的，技术方面的。各类目标因素之间的关系有相容关系、相克关系、模糊关系等。要留意目标因素的冲突性。{例如，天兴洲大桥建设项目的目标体系的系统层目标——功能目标是实现马路和铁路运输网，据专家考证，武汉长江一桥还有50年的运用寿命。目前武汉马路过江车辆为15.2万辆／天，长江一桥不堪重负，二桥客流量也趋于饱和；上层为6车道马路，设计时速80公里；下层为可并列行使四列火车的铁道，设计时速200公里。马路引桥长5.1公里；新建铁路途长22.6公里。该桥于2003年12月奠基开工，预料于2008年建成通车。天兴洲大桥建成后日车流量可达到7万辆。因此，天兴洲大桥的建成不仅将大大缓解一桥的压力，还将成为一桥的“接班人”。技术目标是该项目符合中国桥梁建设标准，实现主跨为1056米（世界第一）连续梁结构的斜拉索桥——拉索桥适合于马路桥，连续梁结构适合于铁路桥，能承受较大的荷载。经济目标是实现工程总投资约110.6亿元人民币，投资回收期为10.38年(含建设期)。社会目标是对国家和地区发展产生影响，增加武汉的运输实力，发挥武汉“交通枢纽”的实力；生态目标是降低噪声污染——设计方案中确定全线铺设长钢轨，并实行轨道、路基减振降噪措施；在该大桥引线的滠口、青山建十路、小东门等路段设立声屏障(即隔音墙)；在徐东村、湖大等住宅集中区架上加强型声屏障，单侧长度达8520米，同时实行减震措施，降低噪声和振动给居民带来的危害。同时在沙湖至武昌火车站一段实行限速措施降噪——可执行目标；降低电磁辐射污染——在铁路沿线的徐东路等居民区旁边采纳没有回流的直流方式给机车供电，使电磁辐射的干扰降到最低，保证在距线路20米外范围的居民电视信号基本不受影响；削减市区垃圾污染——由于该线路设计采纳电力机车牵引，无大气污染物排放，但随着客流量的增加，沿线生活垃圾会增加。设计者建议在路基地段种植草皮，防止水土流失，有条件的地方要设绿化带；同时路基坡角处设立排污设施，削减对市区的污染。}将系统目标分解成子目标，继而分解成可执行目标，可执行目标就必需与项目投资方案和设计方案联系起来，从设计上确定相应的可执行目标，如上所述。定性目标有降低电磁辐射污染、削减市区垃圾污染；定量目标有总投资约110.6亿元人民币，投资回收期为10.38年(含建设期)；期望目标有上层为6车道马路，设计时速80公里；下层为可并列行使四列火车的铁道，设计时速200公里。

（4）目标的范围和优化：（这些目标都是经过优化组成了目标体系，在项目构思提出时，往往是通过提出涉及项目的目标因素，在经过调研、分析之后，完成对项目的界定工作和目标体系的建立工作。）U1U2U3U3是最大需求范围——在是在项目构思和状况分析中提出的全部的目标因素组成的集合，U1是最低需求范围——是由必需的强制性的目标因素构成的集合，U2是优化范围U1U2U3（5）项目的目标系统必需具有完备性和协调性，有最佳的结构，目标的遗漏往往会造成项目系统的缺陷。2、目标系统设计的几个问题（1）目标因素体现项目参与者的利益，尽量平衡各个目标因素，应首先考虑满意顾客的需求、利益和心理。（2）项目目标系统设计阶段尚没有项目小组和项目经理，但是一项困难的项目管理工作，应当组织工作小组负责此项工作，集思广意。（3）在确定项目目标时，要解决好市场信息和理论上的差异。例如，市场需求量与经济生产规模产生冲突时，生产规模达到确定数量时才能产生经济效益，那么，当市场需求量小于生产规模时，如何处理呢？（一般地，这样的项目能够存在的缘由是此项目为前景好风险较大的项目，可以分阶段实施，对近期目标进行具体设计、探讨，远景目标通过战略支配来支配，这样做，可以削减一次性的资金投入，降低财务风险，积累建设阅历，使工程建设进度与市场渐渐成熟的过程相协调，降低市场风险。但是，必须要使长期目标和近期目标一样。）3、项目定义：项目的定义就是以书面的形式描述项目目标系统，并提出完成方式。主要包括“问题-边界条件-目标系统-解决方案（策略、组织支配、实施时间）-经济性说明”。在这个过程中，更多的是定性的分析和说明，经济性说明所采纳的数据具有较大的偏差，但是基本上能定性地说明项目的经济状况，具体数据要经过可行性探讨进一步证明。（形成项目建议书的提纲）。4、项目的审查和选择项目定义后，上层系统将组织未干脆参与目标设计、与项目没有干脆利益关系、但又对上层系统的状况比较了解的人员对项目进行审查，提出书面看法，做出初步评价-项目产品市场的可行性、融资的可行性、社会效益、经济效益和环境效益等。上层系统再依据自身的优势和特点确定项目的执行可能性-选择项目，（考虑资金、经营范围、财务实力等因素）。——提出项目建议书。四、可行性探讨提出项目建议书后，就要进行项目的可行性探讨了。1、可行性探讨的目的：证明项目与环境、政策的相容性，经济和技术上的可执行性。2、可行性探讨的内容一个项目的可行性探讨涉及内容：（1）概述-对探讨成果的说明：项目的介绍，经济数据（投资回收期、净现值、内部收益率、利润、投资额、总成本、经营成本等），项目可行性探讨的结论。（2）项目的背景和历史：项目的主持者背景（企业的资信说明、财务实力、信誉等）；项目所处的环境（产业背景、区域条件、政策及投资环境对项目的影响评价）；已经完成的探讨和调查费用。（3）市场调查和预料：确定产品方案-（产品品种、数量）及产品价格（调查市场上的同类产品生产商的生产实力及其销售状况-市场占有率、年销售量、年产量；潜在生产者的预料；（产品供应状况）。调查并预料同类产品的需求量；分析产品的特点和优势，制定产品策略-成本事先战略：取得并维持竞争对手更低的成本（较大的市场份额、低价原材料）；创特色战略：使拟建的投资项目的产品用一种方法与其他生产商生产的产品分开来，创建出该行业中被认为是独一无二的特色；抓重点战略：要集中于一个严格限定的目标，从而使其在广泛领域内进行的竞争更有效。分析确定产品的价格。生产实力的确定-年生产量。）（4）地理位置的选择（5）项目的设计项目的技术方案；设备、厂房、生产线等。（6）机构组织和人员支配确定项目人员的工作和数量及职责，确定管理机构组织及职权范围。（7）项目实施进度支配项目实施支配和进度表。（8）财务和经济评价项目投资-固定资产投资，流淌资产投资；项目的单位成本估算、总成本计算、税金计算、损益计算、现金流量计算；项目指标计算。3、项目可行性探讨的基本要求（1）大量调查探讨，以第一手资料为依据，客观地反映和分析问题，不带任何主观观点和其他意图。（2）可行性探讨应具体、全面，定性与定量分析相结合，用数据说话，多用图表表示分析依据和结果。（3）多方案比较，备选方案的优选。（4）项目的风险分析-敏感性分析和盈亏平衡分析。经过可行性探讨的项目，再由有关机构和部门进行项目评估，通过后得到批准，项目正式立项，打算进入设计和支配阶段。五、小结与练习P41：5、7、87一个企业上马一个新产品项目，该项目工程建设期为3年，预料该新产品的生命期为投产后5年，而厂房的运用年限为50年。问如何设计与时间相关的项目目标。解：项目寿命期为8年。8战略管理和项目管理这两个层次的区分和联系？解：战略管理是对企业的总体目标实施管理，须要较场长的时间，可能还要分阶段进行；项目管理是对企业的具体项目实施的管理，须要的时间较短，是对企业的近期目标进行管理，是战略管理的一个内容。两者都是企业管理的一个重要组成部分，受到资金、资源、外部环境的影响和限制。案例2——可行性探讨某糖果制造厂的投资项目国内某糖果制造厂生产各种糖果，其中主要产品是巧克力夹心糖。企业有一个特地的生产线，负责生产巧克力浆，为厂里六条糖果生产线供应原材料。此外，还向外销售巧克力浆。近年来，该厂巧克力糖果的销量不错，市场份额逐步扩大，市场对巧克力浆的需求也有所增加。营销部门对市场作了分析，预料今后企业巧克力浆的消耗量以及外销量将增加20％。针对营销部门的预料，该厂确定在巧克力浆生产线上增加投资。在投资支配的可行性探讨阶段，聘请了一家项目管理询问公司来一同进行分析。对于预料的需求增加和相关的投资，询问公司进行了模拟分析：——为满意预料20％消耗量的增加，须要多大的生产实力。——假设新建立一个管道系统。除了两个处理机．这个系统可以把全部的处理机连接到全部贮存巧克力浆的客器中去。对这个新增加的管道系统所带来生产实力的提高进行评估。巧克力浆的生产步骤：巧克力浆的生产分成三个阶段，即混和各种配料、搅拌和处理。生产出来的巧克力浆分类贮存在容器中，以备精果生产线运用或向外销售给别的用户。消耗量方面的数据以往年季节性高峰期为基础。因为没有容器储量水平的数据．分析人员增加了变量来描述容器最起先阶段的状况，并对这些变量所产生的影响进行评价。这些变量分别是：——巧克力浆消耗量（目前水平和增加20％作对比）——管道系统相前系统和在系统不增加投资作对比）——在试验之前容器的存量（容器半满和容器全满作对比）依据两个对比水平和三个变量，分析人员制定出一个全面的试验性设计。巧克力浆生产线的绩效通过下列指标未衡量：首先是交货不足率，其次是交货不足的潜在性，后者通过搅拌机和处理机的利用率来表示。试验结果如表1-1所示；表1-1平均水乎和各量对绩效产生的影响交货不足率（%）搅拌率利用率（%）处理机利用率（%）平均水平1.076.662.7消费量增加20%2.082.367.1在管道系统上的投资1.176.562.7容器全满状态0.870.358.4在平均水平下，巧克力浆生产线上的处理机并没有得到充分利用，搅拌机的利用率比处理机高。其他各行表明白各个变量对结果产生的影响。模拟试验说明，目前的生产实力能够满意巧克力浆消耗增加20%的需求。生产线系统的产出率总的来说是受消费量的影响，而不是生产实力。即使对巧克力浆的需求接着增加，生产实力上的第一个瓶颈也是搅拌机，而不是处理机。对混合好的原料来说，在管遁系统上的投资并不会提高生产率。因为搅拌机才是瓶颈增加管道只能增加原料等待搅拌的时间。同时试验也说明白不须要增加生产实力也能满意预料的消耗量20%的增加。询问公司分析人员的分析结果给企业节约了上百万的投资。是否对一个项目进行投资。前期的可行性分析是至关重要的。随着巧克力浆需求量的上升。是不是要扩大生产实力，追加相应的投资。须要对当前的生产实力和需求量增加后所须要的生产实力进行比较才能得出结论。在模拟分析试验中，找出制约生产实力的瓶颈，确定正确的投资方向也是可行性分析不行缺少的一部分。案例——方案的选择几种方案的权衡科斯是一家影像嬉戏软件公司的总经理，最近，由干嬉戏软件市场的饱和，再加上大公司强有力的竞争，公司的嬉戏软件包销售额有了确定程度的下降。面对竞争日趋激烈的市场，科斯不能不有所考虑。科斯首先考虑到的方案是集中精力强化目前公司的软件开发队伍的力气。明显，公司须要的是不断更新的、能在市场上取得胜利的软件，由干竞争的加剧，公司的压力越来越大。通过集中精力于工程开发中心，在计算机设备和开发员工队伍上增加投资，公司能使其软件开发水平领先，置身行业的前列。科斯盘算，假如增加20%的探讨和开发预算，并将其中的一半用作奖金或其他激励措施，设计和开发人员的主动性将会大大提高，出来的产品很可能会有较强的市场竞争力，而且，增加的预算也可用来雇佣四位新的水平较高的设计开发人员。科斯还有另一个设想。前段时间，科斯参与过一次女儿中学组织的一次家长见面会，在会上，他听到了一些家长埋怨他们的孩于在电脑嬉戏上花了不少的时间，联想到公司技术开发部的一位副经理卡尔曾有过的假设——进入教化软件行业，科斯意识到转向教化软件的开发是公司一个极好的商业机会。不仅可以解决当前嬉戏软件需求不足的问题．而且，从事这方面软件的开发可以拓宽公司的产品范围，削减和分散风险。科斯回到公司后找到卡尔探讨这个设想，并看了卡尔以前打算的一些资料发觉教化软件与电脑嬉戏软件有着完全不同的竞争格局。教化软件的开发专业性较强，一些很小的公司都能在市场上生存。大多数教化软件都通过中等规模公司和大型公司分销，也有通过邮购或网上购物将产品送到最终消费看手中。目前随着个人电脑的日益普及，行业起先扩张。据卡尔