科技公司 内幕信息及知情人管理制度-模版

xx市科技股份有限公司内幕信息及知情人管理制度二○二〇年九月第一章总则第一条为规范xx市科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等法律、法规、“证券相关法规及规定”技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本制度。第二条公司董事会是公司内幕信息的管理机构，对内幕信息知情人档案的的实施。公司监事会负责对本制度的实施情况进行监督。第三条董事会秘书负责公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案工责。作。证券部是公司唯一的信息披露机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、料，须经董事会或董事会秘书的审核同意，方可对外报道、传送。第二章内幕信息和内幕信息知情人第四条本制度所称“内幕信息”是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、司董事会尚未在证券交易场所的网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上正式公开发布。第1页共14页第五条凡是需要公开披露的信息在尚未公开披露前都属于内幕信息的范围。内幕信息的范围包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；超过该资产的百分之三十；资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；理无法履行职责；（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司者相似业务的情况发生较大变化；；程序、被责令关闭；宣告无效；监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（十二）公司分配股利或者增资的计划；（十三）公司股权结构的重大变化；（十四）国务院证券监督管理机构认定的其他事项。第2页共14页公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。第六条本制度所称“内幕信息知情人”是指任何由于持有公司的股票及其衍督地位和职业地位，或者作为公司职工，能够接触或者获取内幕信息的人员。内幕信息知情人员的范围包括：（一）公司及其董事、监事及高级管理人员；（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；的人员；事、监事和高级管理人员；记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。第七条非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。第三章内幕信息知情人登记管理第八条在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度规定填写内幕信第3页共14页息知情人登记备案表（见附件1内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。第九条证券法务中心（董事会办公室）应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。第十条送公司证券部。第十一条公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大知情人的档案。案。的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。知情人档案应当按照本制度第八条的要求进行填写。好本条第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。第十二条公司在发生以下事项时，除按照本制度第八条填写上市公司内幕大事项进程备忘录（附件2第4页共14页记表及重大事项进程备忘录报送证券法务中心（董事会办公室）：（一）公司收购，包括导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动，以及要约收购等；（二）发行证券，包括非公开发行、配股、增发、可转换债券；（三）分立、回购股份；（四）重大资产重组、合并；（五）其他中国证监会和证券交易所要求的事项。相关人员在备忘录上签名确认。在前述内幕信息首次依法公开披露后5办公室）负责将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所备露该等内容。第十三条行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报悉内幕信息的时间。第十四条公司内幕信息知情人登记备案流程如下：第5页共14页信息传递和知情范围；情人登记备案表》并及时报公司证券部；登记备案表》并按照规定向监管部门报告备案。第十五条公司内幕信息一般应严格控制在所属部门范围内流转，因工作需要在公司及各分公司（子公司）的部门之间的流转时，公司及分公司（子公司）幕信息原持有公司的负责人批准后方可流转到其他分公司（子公司）。第十六条公司证券部应根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构。第四章内幕信息保密管理第十七条公司内幕信息知情人在内幕信息公开前对内幕信息负有保密义幕信息的保密工作。第十八条在有关信息正式披露之前，应将知悉该信息的人员控制在最小范不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。第十九条公司各部门、各分公司（子公司）在与有关中介机构合作时，如第6页共14页排，确保该等应披露信息公告前，不得对外泄漏或对外披露。第二十条公告草稿等，在未对外公告前，董事、监事均须予以严格保密。第二十一条公司相关部门和人员接受媒体采访或进行媒体宣传时，如有涉同意后报董事会秘书批准。第二十二条公司按国家有关法律的要求，在内幕信息公开披露前须向有关是否进行公开披露。第二十三条公司下属各部门、分公司（子公司）、控股子公司及上市公司能够对其实施重大影响的参股公司均应根据各自的实际情况制定相应的内幕信息保密制度。第二十四条非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。第二十五条内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、会议记录、决议、带、保管。第二十六条不得擅自多印或少印。印制文件、资料过程中，损坏的资料由监印人当场销毁。第二十七条内幕信息公布之前，机要、档案工作人员不得将载有内幕信息外借。第7页共14页第五章外部信息使用人管理第二十八条本制度所称“外部信息使用人”指公司依据法律、行政法规和规为公司外部信息使用人。第二十九条公司依据法律、行政法规和规范性文件的有关规定向外部信息送内幕信息的，公司有权拒绝。第三十条公司各职能部门、子公司、分公司向外部单位报送内幕信息的，3（见附件4），并于2个工作日内报证券法务中心（董事会办公室）备案。第三十一条外部信息使用人自知悉公司内幕信息后即成为内幕信息知情息，不得利用内幕信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。第三十二条外部信息使用人因保密不当致使内幕信息被泄露，应立即书面通知公司，公司应在第一时间向证券交易所报告并公告。第三十三条外部信息使用人在对外披露的文件中不得使用公司报送的未公开的重大信息，除非与公司同时披露该信息。第三十四条幕信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。第8页共14页第六章违规处罚第三十五条内幕信息知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》规定从事内幕交易的，由证券监督管理机构给予相关处罚。究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送中国证监会xx监管局和深圳证券交易所。第三十六条对于违反本制度的内幕信息知情人，导致出现包括但不限于下的，应依法移送司法机关，追究其法律责任：记表》有关信息的；（二）在内幕信息公开前，故意或过失对外泄露信息；（三）利用内幕信息买卖公司的证券，或者建议他人买卖公司的证券的；（四）未按照本制度的规定及时向本行董事会办公室报告内幕信息；和重大错误；（六）证券监管部门认定的其他违规情形。第三十七条公司内部内幕信息知情人员违反本制度规定，造成严重后果，行处罚；触犯相关法律、法规、涉及犯罪的，将依法移交司法机关处理。第三十八条公司聘请的保荐人、证券服务机构及其工作人员和关联人以及第9页共14页成损失和影响的，公司保留追究其责任的权利。第七章附则第三十九条本制度未尽事宜或与有关法律法规、中国证监会有关规定、证会有关规定、xx证券交易所股票业务规则和《公司章程》执行。第四十条本制度由公司董事会负责制定、修改并解释。第四十一条本制度自公司董事会审议通过后生效。xx市科技股份有限公司2020年9月4日第10页共14页附件1：内幕信息知情人登记备案表重大事项名称：_____________________________序号内幕信息知情身份证号知悉内幕知悉内幕知悉内幕内幕信息内幕信息登记时间登记人人姓名码信息时间信息地点信息方式内容所处阶段注2注3注4注5注：1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。5.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。第11页共14页附件2：重大事项进程备忘录重大事项名称：_____________________________参与人员部门和职务参与人员参与人员序号所处阶段内容时间决策方式登记时间备注所在单位第12页共14页附件3：告知函各内幕信息知情人：根据中国证券监督管理委员会、xx证券交易所等部门的有关规定，上市公司须加强对外部信息报送和使用的管理，对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，上市公司应拒绝报送。上市公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查，同时提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务。为此，我公司依照公司信息披露管理制度的规定，特提醒已提前知悉本公司相关内幕信息的知情人，不得于我公司相关信息公开披露前将有关数据、信息等对外泄露。如因保密不当致使我公司内幕信