物流系统规划与设计绪论

物流系统规划与设计绪论第1页/共56页1.1物流系统1.1.1物流系统的内涵全球经济一体化进程的不断发展和信息技术的日新月异，极大地促进了全球物流业的发展，使其迅速成为世界范围内具有巨大潜力和发展空间的新兴服务产业。物流业也从以运输、仓储管理等服务为主要功能的传统物流阶段，通过物流组织和管理体制创新、信息技术应用，进入到以综合化、网络化、集成化、系统化为特征的现代物流阶段，物流服务的功能不断地得到发展、完善和提升。在生产领域，由于科学技术飞速进步和经济一体化的发展、顾客消费水平不断提高、需求日益个性化多样化、产品生命周期缩短、企业之间竞争加剧、市场需求不确定因素增大等生产环境的变化，使得生产企业既面临全球市场的压力，又面对一个变化迅速且无法预测的买方市场，传统的生产与经营模式对市场变化的响应越来越迟缓和被动。为了摆脱困境，生产企业积极开展生产与经营模式的变革，如准时生产制、模块化生产、供应链管理等。企业物流服务必须随着生产模式的转变做出相应的改进提升，使企业物流服务具有制造系统协调运作的能力，以提高生产系统的敏捷性和适应性。在销售领域，零售边际利润面临很大压力，降低物流成本、提高产品货架的可得性、对需求变化快速响应等要求，迫使销售物流服务转变运作方式，以适应销售环境的变化，同时，EDI技术、条码技术、射频识别技术、GPS技术等在物流领域的广泛应用，极大地推动了物流的发展进程。由此可见，物流在发展过程中根据需求及技术支持手段的变化，从各方面不断赋予更多更新的内容，物流的内涵在不断地延伸。第2页/共56页1994年，欧洲物流协会将物流定义为二维矩阵。第一维是物料流，由采购、物料管理和实物配送三个业务功能组成；第二维是活动内容，由顾客服务、运输、仓储、物料搬运、物料计划与控制、信息系统的支持以及管理等六部分构成。如图1-1所示。定义强调了物流的服务范围和活动内容。图1-1欧洲物流协会的物流定义模型第3页/共56页我国国家标准物流术语的定义则是：“物流是物品从供应地向接收地的实体流动过程。根据实际需要，将运输、存储、装卸、包装、流通加工、配送、信息处理等基本功能有机结合。”定义既参考了美国、日本的物流定义，又充分考虑了中国物流发展的现实。以上定义分别从不同角度和不同程度反映了物流是围绕货物高效率和高效益流动而进行的一系列活动过程，所以，物流的这一活动过程是通过运输、仓储、包装、装卸搬运、流通加工、信息处理等多项功能所产生的空间功效和时间功效来共同实现的。（图1-2）第4页/共56页图1-2物流过程中产生的物流活动第5页/共56页

1.1.1.1物流系统的特征物流系统具有一般系统所共有的特点，即目的性、整体性和适应性，同时还具有规模庞大、结构复杂、目标众多等大系统所具有的特征。（1）目的性物流系统的目的性是指各组成要素都围绕物流系统的总目标不断地完成各自的功能。物流系统是由各要素组成的，每—要素都有自己的目标，如对于运输活动来说，配置要素的目标可能是实现运输成本最小化。物流系统中各要素的服务目标不同，甚至互相冲突，如运输成本最小化必然导致库存成本最大化的物流系统设计方案，这种方案往往造成物流系统总成本不能达到最小化。因此，不能用某一要素的目标作为系统的总目标，物流系统的总目标应该是在满足所需要的服务水平的同时，使系统的总成本最小化。物流系统的要素配置应该围绕系统总目标，按照物流系统的功能需要，通过各要素目标的权衡和协调，进行合理配置。第6页/共56页（2）整体性物流系统的整体性是指物流系统的功效是以物流系统整体为依托的。如果离开物流系统中各要素之间的合理运动，就无法形成物流系统的总体功能，物流系统各要素之间存在着时间、空间及资源利用方面的联系，整个系统的功效并不等于各要素的功效的代数和，它取决于各要素按系统总目标的合理组合。通往配送中心的道路不畅通，就难以形成准时配送功能。（3）适应性物流系统的适应性是指物流系统本身不是一个孤立的封闭领域，它必须依赖并适应于外部环境的需求及变化。物流系统是—个相当复杂的动态的社会经济大系统，它与社会经济环境密切联系，贯穿于社会再生产过程中的三大领域（生产领域、消费领域和流通领域），参与国际与国内两大经济循环，并服务于国际与国内两大市场。因此，物流系统与外界社会经济环境存在着多层次的联系，受外界社会经济环境众多因素的影响。外界社会经济环境对物流系统的结构、发展、功效起着极为重要的作用。一旦物流系统与外界社会经济环境的联系被阻隔或不相适应，物流系统的功效将难以发挥，甚至使物流系统与外界社会经济环境产生严重冲突，影响整个社会经济的正常运转。第7页/共56页

1.1.1.2物流系统的组成要素（1）人力资源提高物流从业人员的素质，是建立一个合理化的物流系统并使其有效运转的根本。（2）物流设施物流设施是组织物流系统运行的基础和物质条件，包括物流节点（仓库、港口、车站码头、物流园区、物流中心、配送中心等）、货运通道（铁路、公路、水路、航空等通道）。（3）物流设备物流设备是形成劳动手段的各种设备、工具，包括运输设备、仓储设备、搬运设备、加工设备等。（4）信息系统信息系统是物流系统的核心；是物流功能内涵延伸扩张、各环节衔接集成协调的基础；是物流系统化、高效率的基础；是改善供应链管理过程的重要工具。第8页/共56页1.1.2物流系统的功能物流系统的功能是指物流系统所具有的物流服务基本能力，其相互结合、有效协调，形成系统的总服务能力。一般认为物流系统都拥有或部分拥有集货、运输（配送）、储存、包装、装卸搬运、流通加工和物流信息处理等功能。（1）集货在某一区域有众多小批量货物将要运往较远地点时，往往在众多货源地附近建立货物集中地（仓库或货运站），将这些零星货物集中成较大批量的运输单位，以降低总的运输成本。随着经济的发展、小批量运输需求的增多，配置集货功能将成为优化物流系统的主要手段。（2）运输（配送）运输是物流系统的主要功能之一。所有物品的移动在广义上都称为运输，运输中包括配送，配送一般专指短距离、小批量的运输。运输与配送的区别见表1-1。第9页/共56页编号运输配送1长距离大量货物的移动短距离少量货物的移动2物流节点间货物的移动送交顾客3地区间货物的移动地区内部货物的移动4卡车一次向一地单独运送卡车一次向多处运送、每处只获得少量货物表1-1运输与配送的区别第10页/共56页（3）储存储存在物流系统中起着缓冲、调节和平衡的作用，是物流系统的一个中心功能。储存的目的是克服产品生产与消费在时间上的差异，使产品产生时间上的效果。随着物流的发展，储存的内涵也不断延伸，仓库的主要目的不是为了备货，而是为了使产品流动更快、更畅通，暂存功能变得更突出。利用运输车辆完成储存功能成为优化物流系统的重要措施之一，例如沃尔玛为了减少货物在仓库的停留时间，利用车辆暂存货物，实现越库作业（CrossDocking），实现移动储存功能。美国的联合加工公司在美国南部和西部的农场收获并加工各类蔬菜和水果。对某些农产品，如西瓜，美国北部地区在它的生长期到来之前有很大的需求。而英国南部和西部地区的草莓和西瓜的生长期与美国北部地区的生长期不同。因此，联合加工公司必须在北部地区收获西瓜季节来临之前收获南部和西部地区的西瓜，并在北部地区销售旺季形成供应能力。通常，将在南部和西部收获的西瓜储存在产地，以待北部地区需求旺季时，用卡车直运北部销售地销售。第11页/共56页（4）包装包装把运输、装卸、保管等物流活动过程有机地联系在一起，无论是产品、半成品或原材料，在搬运、运输以前都要进行包装捆扎或装入适当的容器，以保证其在整个物流活动过程中能够完好地实现各种作业转换。包装不仅仅具有保护货物、便于处置和促进销售的作用，而且随着现代物流发展，其对于物流系统优化也起到越来越大的作用。包装与运输的配合，可以减少货损，利于运输装卸，也正是由于物流系统所拥有的包装功能，才使大批量运输的货物采用大包装、集装箱或散货方式运进仓库，以减少包装重量，减少虚靡运输，然后再根据客户的需要重新拆卸包装，以小批量送到客户手中。第12页/共56页（5）装卸搬运装卸搬运是指在同一地域范围内进行的、以改变货物的存放状态和空间位置为主要内容和目的的活动，包括装货、卸货、移送、拣选、分类、堆垛、入库、出库等活动。装卸搬运是伴随运输和保管而产生的必要的物流活动，没有装卸搬运功能，就不能实现各作业环节的转换。装卸搬运作业不仅发生次数频繁，而且其作业内容复杂，又是劳动密集型、耗费人力的作业，它所消耗的费用在物流费用中也占有相当大的比重。据统计，俄罗斯经铁路运输的货物少则有6次，多则有几十次装卸搬运，其费用占运输总费用的20%～30％。因此，搬运装卸在物流系统的合理化中占有重要地位，保证与其他物流功能协调、衔接和适应，使人力装卸搬运、机械化装卸搬运和自动化装卸搬运相结合，顺利完成各物流作业环节转换是配置装卸搬运功能的最基本要求。第13页/共56页（6）流通加工流通加工是在物品从生产者向消费者流动的过程中，为了促进销售、满足用户需要、维护产品质量和实现物流效率化，对物品在物流过程中进行的辅助性加工。为应对由产品多样化、需求个性化和市场需求小确定的经济发展环境，生产企业往往把产品定制化从工厂移向物流中心或配送中心（延迟加工），以减少库存，满足消费需求。戴尔储存计算机零部件，在接到客户订单时按订单要求完成计算机整机配置。如果戴尔在接到客户订单前就完成各种配置的整机组装，戴尔的需要的库存量是不能想象的。自行车零部件采用集装箱运输，在销售地的配送中心组装，将大大节约运输成本和减少成品车运输损坏。流通加工是现代物流发展的一个重要趋势。（7）信息处理信息处理是物流系统的核心功能，正是由于信息处理技术和网络技术在物流系统中的应用发展，给予物流发展以强大的支撑，才有综合物流时代、供应链管理时代的出现。因此，物流信息系统是物流发展进步的基础。著名的联邦快递，每天管理420架飞机、3万辆卡车，发送159万个包裹，公司力争百分之百的正确发送，没有强大的信息处理能力，联邦快递将无法营运。第14页/共56页物流系统所具有的功能受以下两个因素的影响：（1）应与其所满足的物流服务需求相对应。如果—个经营连锁超市企业的物流服务需求为：根据各门店的销售情况，自动向门店货架补货。那么为了满足该物流服务需求，物流系统应具有以下功能：①信息处理功能，完成门店销售数据采集、出入库管理等；②商品储存功能，满足随时向门店补货的要求；③拣货功能，以拣取各门店货架需要补充的商品；④装卸搬运功能，完成各门店销售产品在配送中心内的移动；⑤流通加工功能，按门店销售单元拆分大包装或贴标签;⑥包装功能，满足超市促销要求，美化外观，促进销售；⑦运输（配送）功能，将商品从储存地运往各门店。第15页/共56页（2）应考虑为了物流系统整体优化所需要的功能配置问题。如一个生产企业在A地进行生产，为了满足产品的消费需要，需要将A地生产的产品运往B地的超市销售，为满足这样的物流服务需求，可采用两种方案（图1-3）。图1-3两种物流系统方案的比较第16页/共56页1.1.3物流系统的分类

1.1.3.1企业物流系统的概念与内涵企业物流系统是指某一企业或部门为了满足一定的物流服务需求、实现具体的服务目标，而构筑的物流服务系统。生产企业、销售企业、消费者个人等是物流服务需求者，他们在生产经营或生活过程中产生了物流服务需求，这种物流服务需求的满足方式既可以采用“自给自足”的方式，也可以由专业物流服务经营者承担。例如一个汽车制造企业，在其汽车制造过程中，会产生原材料或汽车零配件的运输、仓储、配送等物流服务需求。为满足这种需求，需要构筑一个物流服务系统提供相应的物流服务。该物流系统可以由汽车制造企业自己构筑，也可以由第三方物流经营者构筑。但是无论采取哪种方式，企业物流系统的构筑有三大明显特征：（1）企业物流系统的构筑主体是企业如果物流服务需求者采用“自给自足”方式满足物流服务需求，那么生产企业、销售企业就需要自己构筑物流服务系统，如果物流服务需求者将物流服务需求外包给物流企业，那么相应的物流企业将要构筑相应的物流服务系统。由此可见，企业物流系统的构筑属于企业行为，追求企业效益最大化是企业物流系统的具体目标。（2）企业物流系统的服务对象较具体企业构筑物流系统的目的很明确——为自己或某一客户群体提供物流服务。因此，企业物流系统的服务目标客户比较具体。（3）企业物流系统的要素组成具有一定的个性化企业物流系统的要素配置需要从具体的需求出发，按照具体的服务要求进行处置。物流中心或配送中心的选址和功能配置、运输方式选择等都会受到具体客户服务要求的影响。因此，从某种程度上讲，企业物流系统是个性化的物流系统。第17页/共56页

1.1.3.2社会物流系统的概念与内涵社会物流系统是将物流活动纳入整个社会活动加以调控，其目标在于协调社会资源配置与企业经济活动之间的关系，构筑一种良好的投资环境和社会经济活动基础。社会物流系统通过对多种资源的整合，形成服务于一个城市、一个区域甚至一个国家的社会基础服务体系，以提升全社会物流服务水平，降低物流成本。社会物流系统的构筑有三大明显特征：（1）社会物流系统的构筑需要政府进行全局调控构筑社会物流系统是为了支持物流产业发展、提高企业物流服务能力、降低社会物流成本、改善投资环境，将社会物流系统作为支持国民经济持续发展的基础服务体系之一。在社会物流体系的构筑过程中，政府需要从全局的角度加以必要的调控，而企业则在政府的宏观指导下进行自主经营活动。（2）社会物流系统的服务对象比较抽象在社会物流系统的构筑过程中，政府需要从社会经济发展对物流服务需求的总体出发，从全局的角度考察企业物流系统发展要求，以实现社会物流系统配置的合理化。社会物流系统要面向整个社会经济活动，需要抽象出整个经济社会物流服务需求的共性、普遍性，为整个经济社会构筑一个优化的物流基础服务体系。（3）社会物流系统是企业物流系统的共享资源社会物流系统构筑的目的在于解决在市场经济环境下由单个企业难以实现的某些物流资源配置问题，而且这些物流资源是每个企业物流系统不可缺少的物流要素，需要由政府干预创建一个公共物流资源平台，以满足企业物流系统构筑需要。因此，企业物流系统中最基础的、企业难以配置的公共要素的集合就成为社会物流系统的主要组成部分，如物流园区等社会物流系统所配置的资源就成为由政府配置、企业在政府的宏观指导下共同使用共享的物流资源。第18页/共56页

1.1.3.3社会物流系统与企业物流系统的区别与联系企业物流系统和社会物流系统是完成各种物流活动不可缺少的资源，它们相互联系、相互衔接、相互补充，共同完成各种物流服务。社会物流系统不能替代企业物流系统，同样企业物流系统也不能取代社会物流系统。（1）社会物流系统与企业物流系统的目标不同建设社会物流系统的目标主要是为了满足整个社会经济的发展需要，追求整个社会的综合社会经济效益；建设企业物流系统的目标主要是为了满足某个具体企业的经营需要，追求某个具体企业的经济效益。（2）社会物流系统与企业物流系统的服务对象不同社会物流系统将社会经济领域的所有经济实体作为其服务对象，包括生产企业、销售企业、物流企业；企业物流系统的服务对象往往为特定的顾客群体。（3）社会物流系统与企业物流系统的资源配置不同社会物流系统配置的资源主要从整个社会对物流资源的需求考虑，配置社会物流资源，如铁路、公路、水路、航空、各种港站码头、公共物流园区等公共物流资源；企业物流系统配置的物流资源往往从自身需求考虑，配置仅限于企业内部的资源以及对社会资源的使用。社会物流系统是企业物流系统的基础，企业物流系统是建筑于社会物流系统这一物流基础服务平台之上的具体物流服务实体，社会物流系统的功效通过企业物流系统实现。没有企业物流系统，社会物流系统就缺少实在的意义。而企业物流系统也离不开社会物流系统的支持，没有政府建设的交通基础设施，任何企业将难以开展物流服务。第19页/共56页企业物流系统是影响社会物流系统建设的关键因素，社会物流系统的构筑需要满足企业物流系统构筑的需要，否则将导致社会物流系统资源闲置，物流园区建设成败的关键是有没有企业进驻。企业物流系统通过对社会物流系统的资源选择，促进社会物流系统的优化。同时，社会物流系统直接制约企业物流系统的构筑，企业物流或配送中心的选址受交通条件的限制。社会物流系统通过对企业物流系统构筑的影响，引导物流资源优化配置。企业物流系统与社会物流系统的任何不协调，都将成为物流发展的瓶颈，都将导致物流系统的低效高成本运作。社会物流系统与企业物流系统的关系如图1-4所示。图1-4企业物流系统与社会物流系统的关系返回第20页/共56页1.2物流系统的作用机制1.2.1结构和功能相统一结构和功能是任何一个系统都存在的两种属性。结构是指系统内部各组成要素之间的相对稳定的联系方式、组织秩序的内在表现形式。结构具有量的规定性，主要体现在：①系统是由一定数量的相关要素组成；②系统要素在三维空间上具有各自存在的坐标；③在一个稳定的系统中，要素之间的排列应具有相对的稳定性。结构具有质的规定性，主要体现在系统组成要素的相互联系、相互作用上。物流系统的结构是指构成物流系统要素的质的规定性、量的比例关系及特定的组合模式。物流系统结构的基本特征也表现在其具有量的规定性和质的规定性。物流系统量的规定性表现为：①物流系统是若干能够完成某些功能的相关要素组成的。这些要素必须与需要完成的功能相比配、相一致。如在一个不需要加工作业的物流系统中配置加工设备是不合理的。②物流系统各要素在三维空间都具有各自的位置，物流系统的各要素需要在一定的时间、空间内完成自己的任务，以达到物流系统的特定目的。为完成某一区域客户的物流配送服务需求，需要在一定的空间地点布置配送中心，以完成该项使命。③物流系统各要素在时间和空间的排列上形成一定的秩序，某一配送中心向一定区域的客户提供物流配送服务，为满足服务需求，配送中心的位置、内部布局、设施设备配置、运输路线配置都应该按照该区域的客户需求合理配置，形成一种稳定的秩序，才能使各要素能够在不同的位置上完成自己的任务，以形成一定的物流服务。

第21页/共56页物流系统结构质的规定性表现为物流系统的各组成要素不是孤立存在的，他们之间通过一定方式，按照—定要求、规则、比例进行排列和布局，共同组成相互联系、相互作用的有机整体。物流系统结构的优劣取决于各要素间建立的关系。配送中心的位置靠近交通枢纽，使配送中心与交通线路之间联系便利，可以提高配送效率；配送中心内部布局合理必然提高配送中心的内部作业效率；装卸搬运设备与仓库通道设置和物品搬运单元相适应，可以减少搬运时间。传统物流与现代物流的本质区别在于其系统结构不同，传统物流系统中各要素自成一体，它们之间没有形成一种有机联系。我们经常所说的要整合或集成现有物流资源，其实质就是通过对传统物流系统中各要素的集成或整合，改变其系统结构，建立现代物流系统。功能是指系统与外部环境相互联系和相互作用中表现出来的性质、能力、功效，是系统内部要素之间相对稳定的联系方式、组织秩序以及时空形式的外在表现。系统结构量的规定性（数量、种类、空间分布）决定功能的全面性，配置运输线路、运输车辆、货运车站等就会形成运输功能；系统结构质的规定性（要素间的联系）决定功能的深入性，航空运输加EDI订单传递，可以大大提高运输效率，采用经济订货、批量（兼顾考虑运输经济性）订货，可以降低物流系统总成本。

第22页/共56页物流服务需求是派生性需求。物流服务的内容取决于社会经济活动对物流服务提出的要求，不同的物流服务需要完成不同的物流功能（如超市物流配送服务，需要完成订单处理、仓储、分拣、加工、装卸、运输、信息等功能），不同的物流功能需要进行不同的物流活动，完成不同的物流活动需要配置不同的物流要素（要素的质和量），不同物流要素的配置形成不同结构的物流系统。系统的结构和功能相互联系、相互影响，结构决定功能，功能是结构的外在表现，不同的系统功能需要不同的系统结构，不同的结构产生不同的功能，物流系统必须做到结构和功能的统一。物流系统的结构与功能的统一关系如图1-5所示。图1-5物流系统的结构与功能的统一关系第23页/共56页1.2.2竞争与协同物流系统是由若干要素组成的整体。系统的整体性不仅表现在系统是由哪些要素组成，更重要的是组成物流系统的这些要素间存在什么样的联系，这种联系表现在各要素间数量、质量的关系上，正如同样几味中药，各味药的质量、剂量不同，制成汤剂的药效也不同。这就说明，系统要素之间的有机联系是系统的精髓，如要素简单相加，没有建立有机联系，相对于系统来说，各要素就是孤立的、静止的。因此，构筑一个科学合理的物流系统时必须满足三个条件：①必须具备构成物流系统所需要的物流要素；②必须充分掌握物流系统各要素之间的有机联系；③必须按照物流系统各物流要素间的有机联系来构筑物流系统。竞争与协同是物流系统各要素间有机联系的具体体现，物流系统各要素间的竞争与协同说明系统内部的要素之间以及系统与环境之间，既存在整体统一性，又存在个体差异性。物流系统构筑的关键就是通过系统的权衡，解决这些冲突，实现物流系统各要素间的协同，物流系统要素间的竞争主要表现在目标、产权、运作等方面的冲突。第24页/共56页（1）要素目标间的冲突物流系统的基本功能要素包括运输功能、仓储功能、包装功能、流通加工功能、装卸搬运功能、信息处理功能等，这些功能要素独立存在时各自的目标存在效益背反，如运输与仓储两功能要素间存在目标冲突。从运输角度来看，为了降低运费，在设计运输方案时，往往采用整车运输方案，以节约运输费用，或采用铁路运输、水路运输等低成本运输方式。这些措施能够降低运输费用，但由于采用大批量运输策略，往往需要等待集结一定货物量才能组织运输。因此，这种运输组织方案，会增加收货人一次收货数量，延长收货人的收货间隔时间，增加货物在途库存时间，进而导致收货人库存水平提高、货主的在选库存增加，其结果就是收货人的库存成本增加。从仓储角度来看，为了降低库存水平，在设计库存方案时，往往采用多频次、少批量的补货方式，甚至采用随要随运的补货方式，达到零库存。这种库存补货方式大大降低了每次运输批量，导致运输费用的上升。从上述分析可以看出，运输目标与仓储目标之间存在着冲突。运输和仓储是物流系统整体的两个组成要素，运输与仓储的目标冲突是两个要素的一种联系方式。在物流系统没形成时，他们都在追求着各自的最大目标，一旦他们作为同一个物流系统的两个要素时，就不能盲目追求自身目标最大化，必须对两个要素的目标进行权衡，以寻求物流系统总体目标优化的运输方案和库存方案。第25页/共56页一般来说，调整要素间目标冲突的依据是所有要素的目标都要满足物流系统总目标最优的要求，也就是说在设计各要素方案时，应将基于“运输费用最小”、“仓储费用最小”等要素目标的方案改为在“物流系统物流总成本最小”的系统目标之下考虑的方案。要素主要目标实际目标的主要措施可能导致的结果对其他要素的影响运输运费最小大批量运输铁路运输水路运输货物集结时间长交货批量大交货期长运输费用低在途库存增加平均库存增加仓储仓储费用最低缩短退货周期降低每次进货量增加进货频次增强信息多频次小批量送货增加库存量减少紧急进货增加运输成本增加信息成本增加装卸成本增加包装包装成本最小降低包装材质大包装增多通用容器增多反复使用容器增多包装容器回收费用增加商品破损率增加运输破损率增多容器回收费用增加降低装卸效率表1-2物流系统要素目标之间的典型冲突第26页/共56页要素主要目标实际目标的主要措施可能导致的结果对其他要素的影响装卸降低装卸费用使用人力节约装卸搬运成本抢装抢卸降低装卸费用降低装卸效率商品破损率高延长装卸时间降低运输效率降低仓储利用率增加包装费用增加流通加工成本流通加工加工费用最小产品在工厂生产定制化采用简陋设备降低加工费用减少加工次数降低加工效率增加运输成本增加库存量增加商品包装费用物流信息现代化程度高建立计算机信息系统扩大计算机网络采用条形码技术GPS跟踪系统简化作业流程提高订单处理能力提高系统响应能力提高信息传递速度提高信息费用降低运输费用降低仓储费用降低管理成本表1-2续表第27页/共56页（2）要素产权间的冲突物流活动是一个广域化的活动，一个完整的物流活动往往需要使用几个企业或部门的资源才能完成。正如运输公司不会自己建设高速公路；一些物流企业可能租用部分仓库使用，而不是自己建设全部仓库；—个企业或部门在构筑物流系统时，不可能所有物流要素都自己配置，必将使用他人的物流资源。使用他人资源必须满足两个条件：①能够很方便地在市场上以合理的价格买到需要的物流资源；②必须满足物流资源所有人对物流资源的使用要求。这两个条件是物流系统有序运作的基础。第一个条件要求物流资源市场发达完善，为保证物流环节的合理衔接，必须建立合理的资源交易体系，以解决要素产权冲突。（3）要素运作间的冲突物流系统各要素、各环节都有各自的运作规律和标准，如果没有一个合理的运作标准，就会出现设施设备、作业流程的相互不适应，造成要素运作冲突，增加物流环节，阻碍物流要素间的无缝衔接。因此，物流标准化是物流系统优化的关键之一。返回第28页/共56页1.3.1.1物流系统规划设计的原则(1)开放性原则物流系统的资源配置需要在全社会范围内寻求。(2)物流要素集成化原则物流要素集成化是指通过一定的制度安排，对物流系统功能、资源、信息、网络等要求进行统一规划、管理、评价，通过要素间的协调和配合使所有要素能够像一个整体在运作，从而实现物流系统要素间的联系，达到物流系统整体优化的目的的过程。(3)网络化原则网络化是指将物流经营管理、物流业务、物流资源和物流信息等要素的组织按照网络方式在一定市场区域内进行规划、设计、实施，以实现物流系统快速反应和最优总成本等要求的过程。(4)可调整性原则能够对市场需求的变化及经济发展的变化及时应对。1.3.1物流系统规划与设计概述1.3物流系统规划与设计的基本理论第29页/共56页

1.3.1.2影响物流系统设计的因素物流系统的规划设计的目的是定位物流服务市场，配置各种物流要素（如部署设施、选择设备），形成一定的物流生产能力，使之能以最低的总成本完成既定的目标。只有通过考察，分析影响物流系统绩效的内在和外在因素，才能做出合理的规划设计方案。影响物流系统规划设计的因素通常有：(1)物流服务需求物流服务项目是在物流系统的规划与设计的基础上进行的。由于竞争对手、物流服务市场在不断地发生变化，为了适应变化的环境，必须不断地改进物流服务条件，以寻求最有利的物流系统，支持市场发展前景良好的物流服务需求项目。物流服务需求包括服务水平、服务地点、服务时间、产品特征等多项因素，这些因素是物流系统规划设计的基础依据。短的交货周期意味着需要采用快捷的运输方式或配置更多的仓库，服务地点和服务时间直接决定物流系统的物流网络配置以及运输方案设计，产品特征影响仓储设备、搬运设备、运输设备等的选择。(2)行业竞争力为了成为有效的市场参与者，应对竞争对手的物流竞争力作详细分析，从而掌握行业基本服务水平，寻求自己的物流市场定位，以发展自身的核心竞争力，构筑合理的物流系统。(3)地区市场差异物流系统中，物流设施结构直接同顾客的特征有关，地区人口密度、交通状况、经济发展水平等都影响着物流设施设置的决策。第30页/共56页(4)物流技术发展在技术领域中对物流系统最具影响力的是信息、运输、包装、装卸搬运、管理技术等，计算机信息和网络技术等对物流的发展具有革命性的影响，及时、快速、准确的信息交换可以随时掌握物流动态，因而不但可以用来改进物流系统的实时管理控制与决策，而且可以为实现物流作业一体化、提高物流效率奠定基础。多式联运、新型车辆、优化运输路径选择等提高了运输衔接能力和运输效率。机器人、自动化仓储系统、自动导向车系统、自动分拣系统等的扩大使用，提高了物流节点的生产能力，增加了物流节点的物流输入和输出能力。包装的创新提高了物流操作效率（便于物流的运输、搬运、分拣等），增加了货物安全保护能力，提供了信息传递载体（包装货品识别的跟踪和管理）。(5)流通渠道结构流通渠道结构是由买卖产品的关系组成的，一个企业必须在渠道结构中建立企业间的商务关系，而物流活动是伴随着一定的商务关系而产生的。因此，为了更好地支持商务活动，物流系统的构筑应考虑流通渠道的结构。(6)经济发展经济发展水平、居民消费水平、产业结构直接影响着物流服务需求的内容、数量、质量。为了满足用户需要，物流业的内容也在不断拓展、丰富，集货、运输、配载、配送、中转、保管、倒装、装卸、包装、流通加工和信息服务等构成现代物流活动的主要内容。为此，物流系统应适应物流服务需求的变化，不断拓展其功能，以满足经济发展的需要。(7)法规、财政、工业标准等运输法规、税收政策等都将影响物流系统的规划。第31页/共56页

1.3.1.3物流系统规划与设计的内容物流系统规划与设计就是根据物流系统的功能要求，以提高系统服务水平、运作效率和经济效益为目的，制定各要素的配置方案，其内容包括：(1)物流系统布局规划物流系统布局规划是指在一定层次和地区范围内确定物流网络（物流通道、节点设施）合理的空间布局方案。根据规划对象的不同可分为社会物流系统布局规划和企业物流系统布局规划。社会物流系统布局规划的目的是要构筑公共物流网络。社会物流系统布局规划对应着不同的规划区域范围，有不同层次的规划。例如，全国、区域（经济区、省市或者一特定区域）、城市等多个层次。布局规划层次越高，其研究的对象就越宏观，随着规划层次的下降，研究的对象就愈加细化。如对物流通道的研究，在较高的布局规划上应研究干线通道，而在较低层次上，则主要研究次要的干线通道、支线通道等。对于节点的研究，在较高层次上主要研究物流区域、物流枢纽城市等的节点问题，如国际枢纽港。而在较低层次上，其研究重点则是地区性物流节点问题。社会物流系统布局规划的重点是综合运输网络的配置。

第32页/共56页物流系统布局规划的重点是：①物流通道规划。物流通道规划包括铁路、公路、水路和航空等运输网络的配置。其规划重点是充分利用已形成或将建造扩展的相应网络，通过分析验证现有网络是否能够满足物流系统需求，并根据物流发展需要，对原有网络进行补充改造，形成满足一定物流服务需求的物流通道方案。②物流节点布局规划。物流节点是指各种货运车站、港口码头、机场、物流园区、物流中心、配送中心、仓库等设施。物流节点设施的空间布局规划主要包括：a.物流节点设施的数量和种类；b.物流节点的设置地点；c.物流节点的功能配置；d.物流节点的规模。对于已有的货运车站、港口码头等传统的交通枢纽型物流节点，重点研究的是对其合理利用和改造升级，拓展其服务功能。随着现代物流发展而派生出来的新型物流节点，如物流园区、物流中心、配送中心等，则是需要进行全方位的研究探讨。(2)物流节点设施的内部布局规划物流节点设施的内部布局规划主要指根据物流节点的功能、作业流程和服务质量要求确定物流节点内各设施的平面布局方案，如物流中心中仓储区、分拣区、加工区、内部通道等的布局。(3)物流设备选型和平面布局设计根据物流系统的作业要求、作业特点，选择先进、适用的物流设备和器具，以提高物流作业效率，它包括以下内容：①仓库货架系统的选型和平面布局设计；②装卸搬运设备的选型和布局设计；③包装、流通加工装备及器具的选型和布局设计；④运输工具的选型设计；⑤分拣设备的选型和布局设计等。第33页/共56页

1.3.1.4物流系统规划与设计的方法与步骤满足一定服务网络的物流系统往往由若干子系统组成。物流系统规划设计包含了众多可能的选择，从物流网络构筑到仓库内部布局等，需要对每一个子系统或环节进行规划设计。每一个子系统的规划设计需要与整体物流规划过程中的其他组成部分相互平衡、相互协调。因此，首先需要形成一个总框架，在总框架的基础上采用系统分析的方法，对整个系统的各个部分进行规划与设计。物流系统规划与设计过程大体可分为五个阶段，如图1-6所示。图1-6物流系统规划与设计的过程第34页/共56页(1)第一阶段在进行一个物流系统的设计或重新设计之前，重要的是要描述分析系统规划设计的目的和目标。目标定位直接决定物流系统的组成部分，例如，对于企业物流系统规划设计来说，比较常用的目标有三种：总资金成本最小、运行成本最小以及顾客服务水平最高。资金成本最低旨在使物流系统中总投资最小，相对的物流系统设计方案往往是减少物流节点的配置数量，直接将货送到用户手中或选择公共仓库而不是企业自建仓库；运营成本最低的目标往往需要利用物流节点实现整合运输；顾客服务水平最高往往需要配置较多的物流节点、较好的信息系统等。(2)第二阶段一旦确定了系统目标并分析了系统的制约因素，下一个阶段就是收集系统设计所需要的数据资料，并通过对这些数据资料的分析设计出系统方案。详见本章第二节内容。(3)第三阶段方案评估阶段，对各方案进行评估，选择合适方案。(4)第四阶段方案实施阶段，该阶段涉及到设计、建筑，并将大型、专门的设施投入运行、培训等项目。(5)第五阶段实效评估阶段，对实施方案进行追踪监测，分析方案实施前后的变化，提出评估报告，作为方案修正的依据。第35页/共56页1.3.2基础资料的调查与分析

1.3.2.1基础规划设计资料调查的内容在物流系统规划与设计中，首先需要进行大量的相关基础资料的调查收集工作，以作为系统规划与设计的参考依据。基础资料调查的内容根据规划设计项目、调查对象的不同而不同。一个物流系统规划设计方案的有效与否依赖于数据库的准确程度和全面程度。一般说来需要掌握以下一些基础数据：(1)物流服务需求物流服务需求既是物流系统产生的动力，又是构造物流系统的基础依据，有什么样的物流服务需求，就需要有相应的物流系统与之对应。物流服务需求包括：①服务水平：缺货车次、送货时间、服务费用等；②客户分布：现有的和潜在的顾客分布等；③产品特征：尺寸、重量和特殊的搬运需求；④需求特征：顾客的订单特征、顾客；⑤需求规模：流量等；⑥需求服务内容：需要提供的服务；⑦其他。第36页/共56页(2)现有物流资源（社会物流资源或特定企业的物流资源）每个物流系统都是独一无二的，物流系统规划设计前必须对现有物流资源进行全面的调查分析。范围包括：①现有物流设施设备状况●物流节点分布、规模、功能；●交通网络；●车辆船只；●仓储设备；●信息系统；●其他。②现有物流系统的基本运营状况●组织体系；●服务模式；●营业状况；●服务种类；●作业方式；●单据流程；●作业流程；●其他。③制约因素现有设施中不可更改的部分。第37页/共56页(3)社会经济发展状况①产业特征；②产业模式；③经济规模；④其他。(4)竞争状况①竞争者的服务水平；②竞争者的物流资源配置情况（主要是网络布局）；③竞争者的服务方式；④竞争者的理赔情况。第38页/共56页

1.3.2.2基础规划设计资料的调查方法（1）企业访谈调查调查人员需要根据系统规划设计要求，提前准备好本次调查需要解决的问题，罗列出本次调查的内容，做到心中有数，以提高访谈调查的效率和质量，然后与相关单位、企业的相关人员进行面对面的讨论式询问调查。询问过程中，在及时捕捉信息、记录信息的同时，能够根据被调查人员的陈述，及时补充、完善调查内容与数据。（2）发表调查调查人员需要根据系统规划设计要求，设计制作调查表；然后运用各种方式将调查表分发到相关单位企业，由相关单位企业的相关人员根据调查表的要求填写调查表；最后将填写好的调查表返回调查人员。（3）查找历史资料调查人员需要根据系统规划设计要求，查找、收集相关统计资料，从历史资料中抽取需要信息。（4）现场调查调查人员需要根据系统规划设计要求，提前准备好本次调查需要解决的问题，设计制作表格、问卷，调查人员进入现场进行统计填写表格（如交通枢纽的通行车辆调查、停车场的停车数量调查），或询问相关人员填写问卷（如对司机的道路收费的问卷调查）。（5）计算机检索利用计算机网络资源，网上搜索查找、数据库下载等。第39页/共56页

1.3.2.3对丢失数据或得不到数据的处理

对于丢失的数据可以用内插法、专家法进行估计。如果得不到的数据和未来信息有关，则可以通过预测的方法进行估计。1.3.2.4基础规划设计资料的分析方法针对不同的调查内容，甚至不同的调查方法，其调查资料的分析方法也不同，有两种分析方法：（1）定量分析法通过对可量化的资料进行整理、归纳、统计分析，为系统规划设计提供参考依据。（2）定性分析法对于不可量化的调查资料，可以通过专家进行推理分析，为系统规划设计提供参考依据。第40页/共56页1.3.3物流需求预测物流系统的规划与设计需要准确估计该物流系统所需要处理的物流量，对于物流量的估计主要采用预测和推算的方式。物流需求分析是物流系统规划与设计中的一个难题，其原因在于现有统计资料不足及统计口径存在缺陷；物流需求往往呈现为一种潜在的需求，需要在市场的运作中具体实现，因此带有相当的不确定性；物流需求不仅表现在量的多少，还表现在空间分布和时空分布的特征。进行预测的主要目标是为了准确掌握未来发展趋势。如果我们能够完全正确地对未来进行准确预测，那么就不会发生任何问题，但要达到这样理想的境界几乎是不可能的，因为影响预测准确性的因素很多，而且在这众多因素中，有很多因素本身就很难定量把握。提高预测准确性更多的是从改变预测的方法着手，如：(1)降低预测的细节程度。预测的细节程度、详细程度越低，预测越准确；详细程度越高，预测的误差就越大。因此，对某个类别产品预测的误差往往小于对某个型号产品的预测误差。(2)减少预测周期。预测的周期越长，预测的误差就越大，预测下周可能会发生的变化要比预测一年后会发生的变化更容易些。因此，将以上两种方法结合起来处理预测问题就能提高预测精度。远期预测要在详细程度最低的情况下进行；短期预测，则可以将详细程度提高。(3)采用合适的预测技术。预测技术的范围很广，其中很多都使用了简单或复杂的数学模型。当需求呈季节性变化时，与使用非季节性预测技术相比，采用季节性预测技术（如季节性指数平滑法）将提高预测精度。第41页/共56页

1.3.3.1物流需求特征物流需求的水平和需求的时间极大地影响物流系统的规模、生产能力、资金需求和经营的总体框架。物流需求预测涉及物流需求的空间和时间特征、需求波动的幅度和随机深度。(1)物流需求的空间和时间特征物流活动有空间和时间维度，在进行物流系统的规划设计时，不仅要了解物流需求量的多少，更要知道这些需求量在何处发生、何时发生。规划仓库位置、平衡物流网络中的库存水平和按地理位置分配运输资源等都需要知道物流需求的空间位置，所选择的预测技术必须反映需求模式的地理性差异。物流需求的时间特性表现为物流需求随时间的变化而发生波动，多数预测方法都会处理物流需求随时间变化的波动。(2)规律性需求物流系统需要处理各种各样的产品、物料，这些不同的产品、物料都会随时间形成不同的需求模式。如果需求具有规律性，需求模式一般可以分解为趋势、季节性和随机性。如果随机波动只占时间序列其余变化部分的很小比例，那么，利用常用的预测方法就可以得到比较满意的预测结果。第42页/共56页（3）不规律性需求如果某些产品、物料的需求由于总体需求量偏低，需求时间和需求水平不确定，那么需求就是间歇式的，这样的时间序列就被称为“不平整的”或“不规律的”，如图1-7所示。刚刚投入生产的产品或要退出生产的产品由于只有少数顾客需要，而且需求客户分布较为分散，造成每个存储点上的需求很低，这类产品往往出现这种模式的需求。这种需求模式利用通常的预测方法难以预测，因此通常需要采用特殊的预测技术。图1-7不规则性需求模式（4）派生性需求和独立需求物流需求随某种需求的发生而产生，该物流需求就是派生性需求。派生性物流需求可形成一组需求链，派生性需求模式会有很强的倾向性，而且不是随机的，只要最终需求确定已知，利用派生需求的方法求得的需求预测是非常准确的。物流需求的产生是随机的，影响物流需求变化的因素众多甚至不可获知，这类需求常常被作为独立需求，以统计分析为基础的预测方法可以很好地解决独立需求问题。第43页/共56页

1.3.3.2预测方法可使用的预测方法很多，一般可分为定性法、因果法、时间序列法三类。（1）定性法定性法是利用判断、直觉、调查或比较分析对未来做出定性估计的方法。影响预测的相关信息通常是非量化的、模糊的、主观的。历史数据或者没有，或者与当前的预测关联度较低；影响未来发展的不可知因素或者过多，或者难以预料。定性分析法的不科学性常常导致预测模型的非标准化。由于定性预测法带有很强的主观性，往往导致对其准确性的怀疑。但是，当影响需求的某些因素难以预料时（如未来政府政策的变化），定性法可能是唯一的方法，中长期的预测常常采用此方法。（2）因果法因果预测模型的基本前提是预测变量的变化取决于其他相关变量的变化水平。因果模型有很多不同形式：统计形式，如回归模型、计量经济模型等；描述形式，如投入—产出模型、生命周期模型、计算机模拟模型等。每种模型都从历史数据模式中建立预测变量和被预测变量间的联系，从而进行有效地预测。建立因果模型的关键是能够从历史数据模式中找出与被预测变量真正有因果关系的变量，并能够准确地描述它们间的因果关系。（3）时间序列法时间序列法模型的基本前提是未来时间里将会重复过去的模式，至少大部分重复过去的模式。时间序列法主要使用数学和统计模型作为预测工具。如果拥有相当数量的历史数据，时间序列的趋势和季节性变化稳定、明确，那么将这些历史数据映射到未来将是有效的预测方法。第44页/共56页

1.3.3.3预测中的特殊问题（1）缺乏历史数据在进行物流需求预测时，没有足够的、可用的历史数据，常见的情形有，在推出新产品或服务时需要构筑相应的物流系统为之提供物流支持。这类物流需求预测常采用下列措施：第一种，由基层人员预测，基层人员对用户的反应、接受程度理解最透彻，一旦积累了一定的需求历史数据，就可以采用现有的预测模型；第二种，可以利用类似产品的需求估计新产品的需求；第三种，如果使用指数平滑法进行预测，在最初预测阶段可以将指数平滑系数定高（0.5或更高），一旦得到了足够的需求历史数据，就可以将平滑系数降低到一般水平。（2）不规律需求对于不规律需求，由于时间序列波动幅度过大，很难用数学方法准确预测需求，—般可采用以下措施处理这类问题：第一种，寻找导致需求不规律的明显原因，剔除这些因素；第二种，将不规律的需求与有规律的需求分开预测；第三种，如果没有找到需求偏移的原因，就不用对这类需求做出快速反映的预测方法，而采用简单、平稳的预测方法，如指数平滑法，取较小的平滑系数，采用回归模型，将模型的频率调整为一年以上；第四种，因为不规律需求多发生在低需求产品上，预测精度可能并不重要，如果用预测来确定库存水平，可以增加安全库存以抵消预测的不精确，这样做可能比试图改进预测精度的努力更经济。（3）地区性预测物流系统的配置往往涉及许多地理区域，物流需求预测是对每个地理区域单独进行预测还是预测整个系统的总需求量，然后将总需求量分配到各个地理区域，两种预测方式可能会产生不同的预测结果，对所有地区的需求进行总预测往往比先对每个区域的需求进行单独预测然后加总更精确。第45页/共56页1.3.4物流系统规划设计评估物流系统评估的完整内涵包括现状评估、方案评估和实效评估三个阶段，它们既受物流系统规划设计的制约，又反过来影响物流系统的规划与设计。这三个阶段是先后延续的，且是周而复始的。现状评估：现状评估是从分析现有物流系统各子系统间的相互联系与内在影响因素入手，对现有物流系统进行诊断评价，找出现行物流系统的问题症结。通过现状评估可以对现有物流系统进行更为全面的了解，从而找出问题的症结，进而才能提出更为科学可行的规划方案。方案评估：物流系统规划设计方案评估的基本目标是提供备选方案各方面的评估信息，以辅助决策者选择最优或满意的方案。实效评估：实效评估是物流系统规划设计方案实施功效最直接的方法，它要为下述三个问题提供答案：①物流系统规划设计方案实施后发生了哪些变化？②这些变化带来的效益和损失是什么？（方案的效果）③发生这些变化的原因是什么?（问题症结）评估的结论能定性、定量表明方案达到原定目标的程度，并对下一步物流系统的改进和发展指出方向与途径。实效评价的重点是建立实施方案和实施效果之间的因果关系。国内的实效评估是薄弱环节，几乎是空白。确保实效评估的实施是关键，需要建立方案实施后的追踪检测部门，对方案实施前后作对比分析。评估方法有很多种，一般来说物流系统规划设计方案的评估方法可分为以下两种。第46页/共56页

1.3.4.1程序评估法程序评估法着重于设计过程的评价，目的在于确保能够得到正确且合乎基本条件的设计结果，多用于方案评估。程序评估法是通过对物流系统规划设计的各个环节进行评估，以判别整个规划设计过程是否合理。程序评估法需要根据不同的规划设计项目设计评价表，一般来说评价的内容主要依据项目规划设计的过程或程序而制定，如按照上述物流系统规划设计的五个阶段进行评价，则应注意：①需要探讨系统设计的目标定位，物流系统规划设计者应与相关人员进行充分沟通，以明确系统需要达到的目标；②需要探讨资料收集和分析程序是否合理且有效，以检验系统规划设计的基础依据是否可靠；③需要探讨方案产生过程是否符合系统分析设计原则，是否将第一阶段的目标定位和第二阶段的资料分析结果融入设计方案之中。不同的规划设计项目需要制定不同的评价表，表1-4为物流中心内部设施规划设计的程序评估表的范例。第47页/共56页阶段检查项目得分改进方法目标定位阶段设施目标定位是否明确设施目标定位是否和市场定位相协调设施目标定位是否和企业发展目标协调设施目标定位是否得到各方认可设施的功能设备和服务需求是否匹配设施的功能设备和服务项目是否一致资料收集与分析阶段对顾客的需求是否明确对进行物流中心的产品类别是否了解作业流程是否清楚地划分收集资料是否具有完整性需求预测是否切实可行采用的分析方法与已收集资料特点是否一致表1-4程序评估法评价表第48页/共56页阶段检查项目得分改进方法方案产生阶段方案产生过程是否遵循系统分析设计的原则和理论设施的布局是否配合作业流程设备的选用是否配合作业流程设备的选用是否符合设