【工程项目风险识别、评估与管理研究文献综述4000字】

工程项目风险识别、评估与管理研究文献综述目录TOC\o"1-2"\h\u32498工程项目风险识别、评估与管理研究文献综述 1262411.1关于工程项目风险的概念界定 1218391.2工程项目风险因素的识别 1295431.3工程项目风险的评估 222471.4工程项目风险管理的对策 3112911.5研究述评 41.1关于工程项目风险的概念界定“风险”一词的定义随着时代的不同，定义也随之改变。CooperChapmen早在1981年将风险定义为“为追求某项不确定性的特定行动的过程中，可能承担一定的经济或财务上的损失”。美国的威雷特(A.H.Willett)1901年将风险定义为“风险是关于不愿发生的事件发生的不确定性之客观体现”。RoyalSocietyReport在1991年将风险简要概述为“在某一时间内一件不利事件发生的机会率”。总结众多对风险的概念的定义，风险就是一个事件发生后产生一定后果的不确定性以及造成的损失的严重程度。工程项目作为未来发生的事件，从立项、可行性分析到项目设计、招标以及施工，都是基于对即将发生的政治、经济、社会以及自然等预测，从常规管理、技术管理以及组织管理上开展的[4]。项目实施过程中，这些影响因素会随着实际情况而发生变化，从而使得计划受到影响，目标的实现也难以保证。工程项目由于具有生命周期性，在实施过程中无难以确定的干扰因素为项目风险。项目风险有别于不确定性，是客观存在的，可以测算的。它是指在工程项目管理中，由于无法预料的因素而使得包括业主方在内的各方利益与预期利益存在一定差距，从而使得经济损失，同时，额外利润的获得也没法得到确切的结果，具有不确定性。1.2工程项目风险因素的识别Chapman从技术角度对工程建设中各种风险因素进行了定性整合与分析，进一步提升了现代风险管理的层次，推广了风险管理理论在建设领域的应用。并提出了从项目的背景目标方面对项目风险进行综合分析。Peny认为要从承包方和监理方方面对建设工程项目的风险进行识别，Hamharger（1990）则认为项目风险管理的首要任务就是风险识别，要保证风险管理有效性就需要对项目风险进行全面的识别和准确的判断。Boehm认为项目风险不仅要在项目阶段进行分析，更要在整个项目周期内对项目风险进行分析和识别，同时对有效调控风险管理。C.M.Tam系统分析了项目施工过程中各种影响项目质量、项目施工安全的因素，提出了运用AHP矩阵来对项目风险进行分析，同时提出了项目风险管理的应对措施。DarrinGrimsey与MervynK.Lewis将基础设施建设项目PPP模式存在的风险因素分为技术风险、运营风险、环境风险、金融风险、建设风险、回收风险、政策法规风险、不可抗力风险、以及项目缺省风险等九大类，并且根据项目参与方的不同角度对风险的评价指标与评价方法做出解释。贾楠分析了房产投资风险，认为有两种类型的风险，系统的风险和非系统的风险。系统风险是因为某种风险因素的影响下，引起的系统崩溃所造成的风险，具有随机性的特点，不易控制和避免；非系统性风险是指能够进行预测识别，从而得以避免、消除的风险。2002年，贾宗元工程师提出了项目设计阶段发生风险的可能原因。如:政府干预和招投标暗箱操作等违规行为；无设计任务书，目标不明确，随意性大；政府干预工期，承包商的时间进度、工程项目进度计划不科学；承包商的工程项目变更；市场的价格和费率的波动；设计质量(国内设计和勘钡(很多是分离的)造成工期延误；由于工程预算及政府干预对设计时期的材料采购可能造成的风险。相亚成、周和平等对之前典型PPP项目进行研究，通过典型案例研究找出对项目影响最大的关键风险因素，并且对风险产生的根本进行深刻研究，从政府和私人部门两个角度对风险提出了有效的建议。李炤在学术论文中结合中建房产开发的某楼盘在施工过程中遇到的风险进行识别后，把施工阶段风险分为包括社会和自然等因素在内的外部风险和包括技术和管理等因素在内的内部风险，并将定性识别出的风险运用层次分析法做出定量的计算，得到了一个有效的风险评价表。1.3工程项目风险的评估Yates等通过构建风险评价模型，从风险发生概率、风险损失以及不确定性三个角度进行讨论，对当代风险管理的发展起着重要作用。Richard在2012年首次应用模型分析的方队对项目的风险进行数据化的分析，并且该模型分析综合考虑了项目自身的成本和预期收入以及毛利等因素，另外还把其他相关的因素也考虑在内，例如业务和施工单位情况等因素。2001年，Carr.V；TahJ.H.M.A等人运用模糊理论对工程项目施工阶段的风险进行了识别与评价；同年，DavidandRichard为方便人们对风险的后果能定量的分析，把质量风险、成本风险、进度风险都分成了高、重要、适中、低四个等级。2014年，Taylan等用模糊层次分析法对某工程进行了风险评估，该方法能够评估工程项目的整体风险，对选择项目有重要的贡献。Zhang等提出了一个云模型来进行现有管线的风险评估，为该类研究在定性概念和定量表达间的不确定性转换提供了基础。Meroni等针对意大利提出了一种市政工程地震风险评估程序，该程序对于减轻地震作用下市政工程设施风险理论的发展有极大的促进作用。李莉华基于AHP法、决策树法等方法对有外来资金和融资参与的市政工程项目的风险管理进行了研究。粟国敏则通过权重打分法市政设施工程项目进行风险分析。王丽梅论述了风险调整系数法以及风险当量法在风险管理中的意义。陈琳、黄富年运用数理概率模型对项目风险发生的概率进行了研究。章连根基于贝叶斯理论、蒙特卡洛方法及投影寻踪方法，并建立模型对风险管理进行了研究。张建坤则对项目风险管理中处于中间地带的灰色性，模糊性问题进行了探讨。唐文彬通过整理相关资料，自行整理了城市轨道交通项目的风险指标并构建了评价体系，其次利用模糊评判理论与层次分析法，建立了适用于轨道交通的风险评价模型，并应用于实际项目中进行评价。程鸿群从城市公共基础设施项目的参与主体和工程项目全生命周期两个方面出发，构建了二维坐标以此为基础进行风险识别，建立评价模型，并进行了实证研究，证明了风险识别方法是有效的。1.4工程项目风险管理的对策Stephen和Chirs通过实际案例发现具有良好风险管理的工程项目其质量、费用成本控制都是较好的。Chapman对风险管理的过程进行了划分，他认为项目风险管理至少包括项目的风险关键点、管理战略、出现的时间点、风险监控与管理、结构化风险的关系、风险评估偏差、责任分配、风险影响程度等几个方面。Yates等通过构建风险评价模型，从风险发生概率、风险损失以及不确定性三个角度进行讨论，对当代风险管理的发展起着重要作用。孙成双，顾国昌(2006)针对工程项目的特点，提出了一种基于综合分类法的风险管理方法，方便风险的识别和对不同类型的风险采取不同的分析方法和管理措施。莫吕群（2017）提出施工企业要更好地理解、识别PPP项目风险，需做好角色转换、思维转变，从传统的工程承包商角色转换为投资人、项目公司管理人，提高测算、评估能力，做好风险防范措施，从而获取更大收益。赵美玲等针对水电EPC项目风险多样且具有显著阶段可变性的特点，提出全过程、全方位、全要素、全团队的风险管理方法以实现提高承包商全过程风险管水平的目的。贺婷等认为风险管理的前提是建立科学完善的风险识别系统，以丰富的实践经验为基础，从建筑承包商的角度提出海外建设工程从项目评估、项目决策到项目建设三个核心阶段的风险识别重点及主要风险因素。杜亚灵，尹航(2015)通过结构方程模型的方法进行实证分析，构建工程项目中社会资本对合理风险分担的影响模型，有利于引导交易双方制定更为合理的风险分担方案促使项目成功。。张苗，刘强(2017)分析了依据免疫原理对风险管理进行指导，提出了基于BIM的风险管理过程，建立了基于免疫原理的风险管理模型，并提出了相应的企业预防风险相关建议。陈明辉针对市政给排水管道工程施工风险与管理进行分析，根据市政给排水管道施工的特点以及施工流程，对安全风险源进行分析，制定合理的施工方案和风险应对措施，减少给排水施工安全风险。1.5研究述评综上所述，此前风险管理基础数据不够系统，对数据的分析也不够完备，需要更多的实践进行进一步完善。在随后的十几年中虽然有很多关于风险管理方面论述文章，但是针对工程项目的风险研究并不多见，更不要提及工程项目风险管理方法研究了。以工程项目风险管理为关键词，搜索了相关文献资料，通过整理、归纳后发现:就工程项目风险管理研究的内容主要集中项目进度、费用等方面。少数关于工程项目风险研究则是基于国外研究成果做的总结和归纳，没有能够结合中国特色工程项目特点做出相关研究。参考文献[1] 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