集团公司信息化管理办法

神华集团公司信息化治理方法〔试行〕第一章总则依据神华集团有限责任公司〔以下简称集团〕信息化战略规划，为全面推动信息化建设，标准信息化建设和投资治理活动，提升治理水平，结合集团信息化实际状况，制定本方法。本方法所称信息化范畴是指与企业应用系统、信息数据、根底设施〔数据中心、网络等〕、系统运行维护以及信息安全相关的方案设计、建设实施等属于信息化治理范畴，需要从信息化条线上进展单独治理，包括规划、打算、立项、方案设计、建设、运营维护等，原则上不能包含在基建、生产、技改、科研等打算或工程中。本方法对信息化规划治理、信息化年度打算和预算治理、信息化架构和标准治理、信息化工程立项、工程建设、运维治理做出了具体规定。本方法适用于集团总部和二级公司，参股子公司参照执行。公司、全资和确定控股的子公司。部、电力治理部等。本方法所称集团条线治理部门，是指集团总部专业条线的职能治理部门，如战略规划部、财务部、人力资源部等。本方法所称信息公司，是指神华和利时信息技术。本方法所规定的集团信息化架构与标准包括信息化架构治理和标准治理两局部：〔一或技术设施的定位、相互关系和技术要求。包括企业应用架构、数据信息架构、根底设施架构佇息安全架构等；〔二IT可进一步细分为体系支撑标准、业务信息标准、应用支撑标准、根底标准。准的制定、改进、评估和执行，为标准体系建立进展、落地执行供给方法工具，提高标准建设治理的效率；是指数据的名称、代码、分类编码、数据类型、精度、单位、格式等的标准形式。数据管控标准是对数据质量等的治理标准，是对进入企业各应用系统的业务数据进展标准；应用支撑标准：企业信息化建设中，针对IT和数据层的各类应用系统，从建设、实施、治理、运维等方面进展标准，以实现系统之间的集成和数据共享，提高应用系统的整体运行效率；和计算机等硬件、通讯网络、操作系统和数据库等系统软件构成，为企业供给信息共享的技术支撑平台；评估手段和方法进展标准，确保信息的可用性、完整性、保密性、可控性和不行否认性，降低安全风险，为企业信息化应用供给安全保障；和效劳过程，提高应用系统全生命周期的治理和运行维护效率，包括信息化标准治理、工程治理和IT指导并标准各类应用软件系统的开发、过程治理、评估方面的建设过程，使之易于治理，提高软件的开发效率及质量。本方法所规定的集团信息化建设工程分为三类，集团统一建设类、集团治理标准二级公司自主建设类、级公司其他自主建设类，具体描述如下：〔一集团统一建设类信息化工程是指应用于集团板块和条线治理的统一投资、统一建设、统一治理“五统一原则治理，该类工程包括：战略管控系统、综合治理及协同办公系统、投资时机治理系统、煤炭资源治理系统；2/据集成平台、主数据治理平台和数据仓库，集团将统一进展产品选型和建设，并部署在集团总部。各子分公司假设有部署和建设上述平台的需求，原则上应当使用集团统一选择的平台产品，并报集团审批。在特别状况下，假设子分公司需要自行选择上述平台，则需要论证必要性并将论证结果一并上报集团信息治理部审批；3．集团广域网、视频会议相关设备设施；集团公司运营分析及决策支持系统、学问治理系统；1T集团公司核心信息安全、办公终端相关系统和硬件根底设施。的同类系统替代之前，均可连续使用。〔二集团治理标准二级公司自主建设类信息化工程是指应用于单一团架构与标准，上报集团立项审批后自主建设。这类工程包括：MES调度系统、露天矿GPS控系统、地质治理系统；TMISTDCSMES车辆运行安全监控系统、货车治理系统、GIS系统；3．港口作业调度及现场治理：ME统；4·电力作业调度及现场治理类系统：SIS5．煤制油煤化工作业调度及现场治理系统：MES6系统；7．二级公司数据中心、通信网络、数据仓库、企业集成总线、信息安全、办公终端相关系统和硬件根底设施。〔三〕对于第五条〔一〕、〔二〕规定以外的信息化系统，属于二级公司其他自主建设类信息化工程，如智能仪表、仿真系统等。此类工程属于以下状况的：200200200500二级公司应向集团上报立项审批后自主实施。其他信息化工程，建设实施。第十一条 本方法所称的同类工程是指第十条中建设具有一样、相像功能的应用系统、根底设施类等工程。第十二条 本方法所称的纯技术类信息化工程是指第十条〔一〕中的3、5、6项和〔二〕中的第7项所包含的内容。第三章组织与职责第十三条 信息化治理组织体系包括信息化决策层、信息化归口治理部门、信息化参与部门或单位。责是：

集团信息化领导小组/CIO〔一〕明确集团信息化进展思路，把握信息化建设方向；〔二〕审批集团信息化规划、年度打算和预算、信息化相关规章、制度、架构和标准；〔三〕审批集团总部、二级公司信息化工程建设立项材料；〔四风险和问题。〔五〔六〕决策集团其他战略性信息化举措。第十五条 集团信息治理部是信息化领导小组常设办公室，是集团信息化的归口治理部门。其主要职责是：〔一〕协调、监视、落实信息化领导小组决议的执行状况；〔二息度，建立与集团板块、条线治理部门、公司亲热合作的工作机制；〔三析争论；〔四〕施；〔五投资打算和投资预算，并监视执行状况；〔六〕组织编制集团信息化架构和标准、信息化治理方法等，并监视执行状况；〔七料；〔八〕依据工程性质，组织开展或协作集团统一建设类信息化工程，并监视二级公司自主建设类工程的执行状况；〔九维；〔十的执行状况。第十六条 信息化领导小组下设信息化专家询问委员会，委员会由外部聘请的信息化面专家组成作为信息化领导小组科学决策的询问机构，其主要职责是在集团信息化规划、信息化架构和标准、重大工程的立项等方面，为信息化领导小组供给决策询问和建议。括：

集团板块治理部门是信息化参与部门，其主要职责包〔一〕依据板块治理和业务进展需要，提出信息化建设、运维治理等需求；〔二〕参与制定集团总部信息化规划、本板块专业应用信息化规划，并监视、追踪本板块内信息化规划的执行；〔三信息化年度投资打算和投资预算；〔四〕组织编制板块治理相关信息化标准的业务局部，并监视执行；〔五〕参与编制集团统一建设类工程立项材料，主要负责业务局部；〔六主建设类工程立项材料；〔七工程建设；〔八〕从板块治理角度，参与相关集团统一建设类工程、集团治理标准二级公司自主建设类工程的关键里程碑决策和工程验收。第十八条 集团条线治理部门是信息化参与部门其主要责包括：〔一〕依据条线治理和业务进展需要，提出信息化建设、运维治理等需求；〔二〕协作制定集团总部信息化规划、板块专业应用信息化规划；〔三信息化年度投资打算和投资预算；〔四〕参与编制条线治理相关信息化标准的业务局部，并监视执行；〔五〕参与编制集团统一建设类工程立项材料，主要负责业务局部；〔六主建设类工程立项材料；〔七工程建设；〔八〕从条线治理角度，参与相关集团统一建设类工程、集团治理标准二级公司自主建设类工程的关键里程碑决策和工程验收。第十九条 二级公司是信息化参与单位，主要职责包括：〔一本企业进展落实；〔二〔三自主建设类系统的架构与标准；〔四设类信息化工程的立项材料；〔五准二级公司自主建设类、二级公司其他自主建设类工程的建设实施；〔六维治理工作。其次十条 信息公司作为集团的专业二级公司，其主要职责：〔一〕协作集团信息治理局部析信息化需求；〔二〕协作集团信息治理部制定年度运维打算；〔三〕运维工作。第四章信息化规划治理其次十一条信息化规划是指理解企业业务战略和信息化现状，结的实施策略。其次十二条集团信息化规划包括集团总部信息化规划和板块专业应用信息化规划，通常为三年规划，原则上不超过五年。其次十三条集团总部信息化规划治理规定：〔一CIO集团总部信息化规划工作，并提出进展思路和建设原则；〔二人；〔三〕工作组负责开展规划设计，主要工作包括：1．明确工作目标、制定工作打算、协调资源等前期预备工作；3织开展信息化蓝图设计，并编制实施路线图，描述实施路径和工程组合；〔四〕集团信息治理部负责组织集团板块治理、条线治理部门、二级公司对集团总部信息化规划进展会审CIO；〔五CIO批，必要时可组织外部专家参与评审；〔六CIO规划，报送集团战略规划部备案、纳入集团整体规划，并由信息治理部进展公布；〔七和二级公司进展必要的培训，具体解读集团信息化规划；〔八〕集团信息治理部、板块治理部门、条线治理部门和二级公司严落实状况。其次十四条 集团板块专业应用信息化规划治理规定：〔一CIO团板块专业应用信息化规划工作，并提出进展思路和建设原则；〔二组，并由集团CIO〔三〕工作组负责开展规划设计，主要工作包括工作；并对板块信息化现状进展评估、分析；3．依据集团总部信息化规划和板块专业应用信息化规划进展思路和建设原则，结合本板块信息化建设现状，组织板块所属二级公司开展蓝图设计，设计内容包括但不限于板块专业应用系统规划、数据规划、根底设施规划等；〔四专业应用规划；〔五〕集团信息治理部负责组织集团板块治理、条线治理部门、二级公司对板块专业应用进展会审，达成全都意见后上报集团CIO；〔六CIO审扌比，必要时可组织外部专家参与评审；〔七CIO息化规划，报送集团战略规划部备案、纳入集团整体规划，并由信息治理部进展公布。〔八必要的培训，具体解读板块专业应用信息化规划；〔九〕集团信息治理部、板块治理部门、条线治理部门和本板块所属二级公司严格执行板块专业应用信息化规划，并由集团信息治理部、板块治理部门共同监控、追踪规划的落实状况。其次十五条依据集团业务和信息化建设需要，由集团信息治理部组织对集团总部信息化规划、板块专业应用规划内容进展定期更〔一般以年度为单位〕，并将调整状况上报集团CIO其次十六条信息化年度打算是指在固定经营周期内〔通常是一个自然年度效劳打算等，并描述对资源的需求、使用、监控和治理等内容。其次十七条 信息化年度预算描述了信息化年度打算的资金使用状况通过预算来保持资源投入和资金相匹配实现既定的信息化目标，信息化年度预算分为投资预算和运营预算等。其次十八条 信息化年度打算和预算分为集团总部信息化年度打算和预算、二级公司信息化年度打算和预算两局部。其次十九条10CIO度预算目标。第三十条集团信息治理部负责编写二级公司信息化年度工作打算制指南，并下发至二级公司。第三十一条 二级公司依据集团年度工作打算和预算编制通知，启动本企业年度信息化工作打算和预算编制工作。第三十二条 集团总部信息化年度工作打算和预算治理规定：〔一下，编制集团总部信息化年度工作打算；〔二本单位所负责领域下一年度的信息化需求；〔三营预算。〔四总部信息化年度工作打算、投资预算进展会审，达成全都意见后，于11算上报集团CIO。〔五CIO12度工作打算；〔六CIO12预算和运营预算。〔七集团信息治理部负责将批准后的集团总部信息化年度工作打算年度工作打算；〔八集团信息治理部负责将批准后的集团总部信息化年度投资预算年度预算。第三十三条二级公司信息化年度工作打算和预算治理规定：〔一10，并上报集团信息治理部。〔二化年度工作打算，组织编制信息化年度预算内部组织评审后，于10信息治理部。〔三10会审，达成全都意见后，上报集团CIO;〔四〕集团信息治理部对二级公司信息化年度运营预算进展备案；〔五CIO12度工作打算；〔六CIO12〔七集团信息治理部负责将批准后的二级公司信息化年度工作打算报送集团战略规划部备案，并下发至二级公司；〔八集团信息治理部负责将扌比准后的二级公司信息化年度投资预算报送集团财务部备案，并下发至二级公司。第三十四条集团信息治理部、板块治理部门、条线治理部门、二治理部监控、追踪集团信息化年度打算和预算的落实状况。第三十五条 信息化年度打算和预算一经批准原则上不予以调整。只有当企业经营状况外部环境发生重大转变业务打算和预算发生变更时才允许信息化年度打算和预算的变更打算和预算的变更审批流程和正常审批流程完全全都。第六章信息化架构与标准治理第三十六条 集团信息化架构与标准信息化架构与标准，包括信息化架构治理和标准治理两局部内容。第三十七条 集团信息化架构与标准治理实“集团统一治理“的原则，充分表达架构与标准的权威性和统一性。第三十八条 集团CIO依据集团信息化建设需要，启动信息化架构与标准编制工作，并提出建设要求。第三十九条 集团信息治理部依据信息化建设要求，依据集团信息化规划，参照国际、行业标准，编制以下内容：〔一〕集团信息化架构与标准体系；〔二〕组织编制信息化架构，包括应用架构、根底设施架构、信息安全架构等；〔三〕IT试标准、根底设施标准、安全标准等；〔四化建设标准等。第四十条集团板块治理部门、条线治理部门以及业务进展要求业务标准，包括业务系统功能标准等。第四十一条集团依据板块业务进展要求和信息化建设需要，由集矿山信息化建设标准等。第四十二条 集团CIO对集团信息化架构与标准进展审批，必要时应组织外部专家，从统一性、前瞻性、适应性、全面性、合理性等方面对信息化架构与标准进展评审。第四十三条 集团各级组织、单位严格依据集团制定的信息化架构与标准开展信息化建设工作。第四十四条 集团信息治理部会同集团板块治理、条线治理部门共同对集团各级组织单位信息化建设过程中的架构与标准的执行状况进展监视，包括工程立项审查、工程建设关键里程碑审查、工程验收审查等，其中：〔一〕集团信息治理部负责从架构与标准的IT〔二监视。第四十五条 集团信息治理部组织集团板块治理、条线治理部门对集团各级组织、单位对集团信息化架构与标准的执行状况进展检查。第七章信息化工程立项治理第四十六条 信息化建设工程，包括集团统一建设类信息化工程、集团治理标准二级公司自主建设类信息化工程级公司自主建设类信息化工程。其范围涵盖应用系统、数据、根底设施、信息安全、运行维护等，各二级公司应对信息化工程进展单列，并上报审批。第四十七条 集团统一建设类工程主要涵盖业务系统类工程、纯技术类工程等，其立项材料编制工作包括：〔一〕集团信息治理部依据集团总部信息化规划和年度信息化打算，〔二〕立项材料的业务局部；〔三〕集团信息治理部，编制纯技术类工程的立项材料；〔四〕集团信息治理部，组织集团板块治理部门、条线治理部门对工程立项材料进展会审，达成全都意见后上报集团CIO；〔五CIO审批，必要时可组织外部专家参与评审；〔六〕经集团总经理常务会或CIO设工作。第四十八条集团治理标准二级公司自主建设类信息化工程〔一料，并上报集团信息治理部；〔二〕集团信息治理部，组织集团板块治理部门、条线治理部门对工程立项材料进展会审，达成全都意见后上报集团CIO；〔三CIO会进展审批，必要时可组织外部专家参与评审；〔四〕经集团总经理常务会或CIO立项材料报送集团战略规划部备案后，开展工程后续建设工作。第四十九条 二级公司其他自主建设类信息化工程〔一设类信息化工程的立项材料，并依据第六条〔三〕的治理规定上报集团信息治理部。〔二〕集团信息治理部，组织集团板块治理部门、条线治理部门对工程的立项材料进展会审，达成全都意见后上报集团CIO；〔三CIO审批，必要时可组织外部专家参与评审；〔四〕经集团总经理常务会或CIO审批通过后，予以正式立项，并将立项材料报送集团战略规划部进展备案后，开展工程后续建设工作。第五十条 对于打算外工程的立项要严格掌握，原则上不考虑予以当年立项，可依据工程状况作为下一年度打算的需求输入。第五十一条 对于打算外的信息化工程，如国家行政要求、行业要求意外灾难或能够猎取巨大收益等状况下经集团领导严格审批后，可予以当年立项。第八章信息化工程建设治理第五十二条 信息化工程包括集团统一建设类工程〔涵盖单一业务领域工程、跨业务领域工程和纯技术类工程〕、集团治理标准二级公司自主建设类工程、二级公司其他自主建设类工程。第五十三条 集团信息化工程建设以“集团统一建设核心系统、二级公司分级建设自主系统“的建设原则。第五十四条 集团统一建设类工程的治理规定：〔一〕单一业务领域集团统一建设类工程立项报告组织制定工程章程、工程实施打算；二级公司、信息公司、工程实施商等组织，供给工程资源，成立工程组；工程章程，明确工程组织构造、工程打算，正式启开工程建设。工程建设过程进展治理，包括需求收集、分析、工程范围治理、本钱、质量、风险和资源等，确保工程进度和交付物质量；会议，听取工程工作进展汇报，审查工程进展和质量、审批变更，处理重大工程问题和风险等；架构与标准的技术维度进展审核；主要从信息化架构与标准的业务维度进展审核。8．由工程组依据工程章程和打算，提出工程验收申请；9申请后，组织召开工程验收会议，对工程验收材料进展审查，包括审核工程成果是否符合工程合同、附件及有关技术文件等；10．工程验收通过后，工程经理组织工程组将工程最终成果、相关文档或系统正式移交给工程主导方。〔二〕跨业务领域集团统一建设类工程领导小组，由领导小组任命工程经理，并依据工程立项报告组织制定工程章程、工程实施打算；、二级公司、信息公司、工程实施商等组织，供给工程资源，成立工程组；，并公布工程章程，明确工程组织构造、工程打算，正式启开工程建设。工程建设过程进展治理，包括需求收集、分析、工程范围治理、本钱、质量、风险和资源等，确保工程进度和交付物质量；领导小组，主导工程建设，负责召开工程会议，听取工程工作进展汇报，审查工程进展和质量、审批变更、处理重大工程问题和风险等；6．集团信息治理部参与工程关键里程碑审核工主要从信息化架构与标准的技术维度进展审核；要从信息化架构与标准的业务维度进展审核。8．由工程组依据工程章程和打算，提出工程验收申请；会议，对工程验收材料进展审查，包括审核工程成果是否符合工程合同、附件及有关技术文件等；工程验收通过后，工程经理组织工程组将工程最终成果、相关文档或系统正式移交给工程领导小组和相关行政治理部门。〔三〕纯技术类集团统一建设工程织制定工程章程、工程实施打算；施商等组织，供给工程资司、成立工程组；，明确工程组织构造、工程打算，正式启开工程建设。4．集团板块、条线治理部门依据业务需要，提出建设需求；工程建设过程进展治理，包括需求收集、分析、工程范围治理、本钱、质量、风险和资源等，确保工程进度和交付物质量；目工作进展汇报，审查工程进展和质量、审批变更，处理重大工程问题和风险等；审核。由工程组依据工程章程和打算，提出工程验收申请；收会议，对工程验收材料进展审查，包括审核工程成果是否符合工程合同、附件及有关技术文件等；工程验收通过后，工程经理组织工程组将工程最终成果、相关文档或系统正式移交给集团信息治理部。第五十五条依据工程治理需要，对于同时开展多项集团相关联的信息化工程时，可以成立组成工程群治理办公室〔PM0〕负责工程间协调、治理，在各工程的启动阶段主要工作包括：〔一〕标准启动阶段，各子工程的主要工作内容；〔二〕汇总、整理各子工程打算，并上报工程群领导小组审批。〔三〕审核集团统一建设类工程群中已立项子工程的变更恳求；〔四〕负责对各子工程的范围、本钱、进度、质量、风险和资源等进展整体管控；〔五〕指导各子工程开展业务治理、变革治理、信息技术治理、数据治理和综合事务治理等方面具体工作，并准时监控；〔六〕协调推开工程建设中，跨单位、跨部门、跨工程的各类事项、问题和资源；〔七〕准时向工程群领导小组汇报工程建设过程中重大事项和问题。第五十六条 对集团治理标准二级公司自主建设类信息化工程、二级公司其他自主建设类信息化工程的治理规定：〔一动会。〔二责从架构与标准角度对工程的执行进展监视集团信息治理部主要从信息化架构与标准的技术维度进展监视；维度进展监视。〔三负责从架构与标准角度对工程的执行进展审核集团信息治理部主要从信息化架构与标准的技术维度进展审核；维度进展审核。第五十七条 投资工程完成并持续运营一段时间后，依据需要，由集团组织对所投资工程的运行效果进展评价。〔一〕评价对象由集团信息治理部、板块治理部门、条线治理部门依据CIO公司其他自主建设类工程；〔二〕投资后评价由集团总部，或托付二级公司组织进展，必要时可聘请外部专家进展，并将后评价结果报集团CIO;〔三司自主建设类工程、二级公司其他自主建设类工程的后评价工作。第九章信息化运维治理模式第五十八条 集团信息化运维治理工作承受集中运维和本地运维相结合的分级运维模式。第五十九条 集团统一建设类系统的部署和治理方式〔一〕依据系统的特点，承受集中部署于总部或两级部署于总部、二级公司两种方式；〔二〕集团信息治理部负责系统的运维治理工作；〔三维工作；〔四合同托付信息公司执行两级部署在京外二级公司的集团统一建设类系统的运