证券从业资格考试投资基金冲刺考试题库完整版

证券从业资格考试投资基金冲刺考试题库完整版1、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为()。A．一级市场中的虚假陈述B．二级市场中的虚假陈述C．新三板市场中的虚假陈述D．面向社会公众的虚假陈述2、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券发行上市保荐业务管理办法》C．《证券公司内部控制指引》D．《证券投资顾问业务暂行规定》3、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送()。A．公司营业执照B．公司章程C．发起人协议D．代收股款银行的名称及地址()。A．风险收益特征B．基本性质C．发行依据D．投资安排5、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的()，应当报中国证监会批准。A．证券业从业资格考试办法B．考试大纲C．执业证书管理办法D．执业行为准则6、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括()。A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款7、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险B．购买人风险C．市场风险D．流动性风险8、“荐股软件”可实现的功能包括()。A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B．提供具体证券投资品种选择建议C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议D．提供其他证券投资分析、预测或者建议9、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息10、符合()条件的证券公司可以成为转融通借人人。A资融券业务资格，且业务运作规范B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C．技术系统准备就绪D．具有财务顾问业务资格11、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告12、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行()等事项。A．内幕交易B．证券欺诈C．市场操纵D．正常交易13、期货交易所的职责包括()。A．提供期货交易的场所、设施和服务B．设计期货合约、安排期货合约上市C．组织、监督期货交易、结算和交割D．制定和执行风险管理制度14、证券公司设立时，其业务范围应当与其()相适应。A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况15、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。A．受他人胁迫参与信息披露违法行为B．不直接从事经营管理C．配合证券监管机构调查且有立功表现D．任职时间短、不了解情况16、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是()。A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应从业资格D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私17、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其()签字。A．董事长B．总经理C．经理D．主任18、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，析认定。A．知情程度和态度B．职务、具体职责及履行职责情况C．专业背景D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用19、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C．不得以他人名义开立多个账户D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用20、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。A．公平B．公开CD．自愿21、发行人应当就()聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职A．首次公开发行股票并上市B．上市公司发行新股、可转换公司债券C．股票在二级市场上进行转让D．中国证监会认定的其他情形22、证券金融公司进行()操作时，应当经证监会批准。A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同23、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的()。A．风险收益特征B．基本性质C．发行依据D．投资安排24、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。A．《中华人民共和国公司法》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国刑法》D．《中华人民共和国劳动合同法》25、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。A．融资融券业务管理制度B．决策与授权体系C．操作流程和风险识别D．评估与控制体系26、期货监督管理的基本内容包括()。A．简政放权，取消部分审批B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间C．适应多元化需要，调整业务规则D．强化期货公司的信息披露义务27、证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。A．全资拥有B．控股C．其他D．被同一机构控制28、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营()。A．证券经纪业务B．证券投资咨询业务C．证券承销与保荐业务D．证券资产管理业务29、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括()。A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料30、参与转融通业务应当遵循的原则有()。A．平等B．自愿C．公平D用31、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有()。A．年检申请报告B．年度业务报C．利润表D．财务会计报表32、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循()原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A．自愿B．平等A．内幕交易D．公平33、下列选项中，属于资产证券化特点的是()。A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本34、下列属于合格投资者的是()。A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币35、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部()行为的发生。B．操纵市场C．恶性竞争36、设立证券公司，应当具备()规定的条件，并经国务院证券监督A．《中华人民共和国公司法》B．《中户人民共和国证券法》C．《证券公司监督管理机构》D．《中华人民共和国刑法》37、下列属于证券金融公司职责的有()。A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．中国证券业协会确定的其他职责38、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有()。A．取消从业资格C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任39、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括()。A．诚实守信B．勤勉尽责C．独立客观D．专业审慎40、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。A．资产配置策略B．自营业务规模C．可承受的风险限额D．投资品种41、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有()。A．规范运作B．审慎工作C．信守承诺D．信息披露42、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。A．自营业务账户B．风险限额C．资产配置D．席位情况43、财务与会计人员禁止从事()。A．承担与本职岗位有冲突的工作B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C．未经授权动用本单位的资金、财产D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料A．保证金制度44、荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A．提供具体证券投资品种选择建议B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议D．预测具体证券投资品种的价格走势45、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是()。A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则46、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全()。B．每日结算制度C．涨跌停板制度D．风险准备金制度47、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有()。A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务D．经中国证监会认可开展的其他业务48、荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A．提供具体证券投资品种选择建议B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议D．预测具体证券投资品种的价格走势49、基金销售机构应当建立完善的()。A．基金份额持有人账户B．资金账户管理制度C．基金份额持有人资金的存取程序D．授权审批制度50、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有()。A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的51、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有()。A．不符合申请投资主办人注册规定的条件B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年C．未通过证券从业人员年检D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内52、会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。A．自评B．他评C．自评与他评相结合D．以上均正确53、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪54、有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年B．未通过证券从业人员年检C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D．已取得证券从业资格55、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券发行上市保荐业务管理办法》C．《证券公司内部控制指引》D．《证券投资顾问业务暂行规定》56、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序57、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。A．责令停止承销或者代理买卖B．没收违法所得D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元58、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向()投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A司B．公安机关C．证券业自律组织D．国务院证券监督管理机构59、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展()活A．经营方式创新B．业务或者产品创新C．组织创新D．激励约束机制创新60、诚信信息中的基本信息通过()采集。A．协会会员信息管理系统B．协会人员信息管理系统C．从业人员信息管理系统D．诚信信息系统61、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券发行上市保荐业务管理办法》C．《证券公司内部控制指引》D．《证券投资顾问业务暂行规定》62、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括()。B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C．有健全的内部管理制度D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施63、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括()