管理体系审核报告

管理体系审核报告MANAGEMENTSYSTEMAUDITREPORT组织名称NAMEOFORGANIZATION审核编号AUDITNo.报告日REPORTDATE期年月日中国船级社质量认证公司CHINACLASSIFICATIONSOCIETYQUALITYCERTIFICATIONLTD.(CCSC)*本认证机构及审核组声明：1、我公司及派出审核组严格按照要求进行认证审核，确保审核工作客观、公正；关事宜提出的异议，我公司将予以解释或澄清；3、我公司有关人员及审核组成员信守保密承诺：除法律法规另有要求，对在工作中接触到的受审核方的有关经营、技术、管理方面没有公开的信息，未经委托方和受审核方的书面同意，决不以任何方式泄露/披漏给第三方；4、审核是抽样的过程，可能会使审核组基于现场收集到的客观证据所做出的评价与客观实际存在差异，也可能存在其他不符合未被审核组发现的情况；用时在□划“-”()；安全管理体系。自自QMSEMSOHSMS体系运行以来(初审)上个认证周期以来(再认证)自上次审核以来(监督)特殊时间段(扩大、恢复等)：自年月日以来管理体系审核报告审核编一、认证基本信息组织名称地址OHSMSOHSMSQMSEMS员管理体系覆盖的产品(或/和)服务范围质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系多场所或附件证书情况管理体系覆盖的产品或(/和)服务范围、场所的变动情况说明：二、审核目的确认组织管理体系认证注册的范围评定组织评定组织QMS满足审核准则的程度及能否被推荐认证注册□评定组织持续满足审核准则的程度及能否保持认证注册评定组织整体的持续满足审核准则的程度及能否推荐再次认证注册三、审核类型质量管理体系二阶段审核再认证审核第次监督审核其它(如扩大等)四、审核准则GB/T19001-idt.ISO9001:GB/T28001-组织的管理体系文件环境管理体系二阶段审核再认证审核第次监督审核其它(如扩大等)职业健康安全管理体系二阶段审核再认证审核第次监督审核其它(如扩大等)GB/T24001-idt.ISO14001:适用的法律、法规、技术标准五、审核安排与执行第一阶段审核进行了第一阶段现场审核进行了第一阶段非现场审核不适用一阶段审核报告见附件本次审核时间年月日至年月日本次审核组成组长：组员：员组织参加审核的主要人员(最高管理者、管理者代表及其见附件首末次会议签他主要人员)到表六、管理体系文件审查情况(初次、再认证、扩大范围审核)管理体系文件通过文件审查，符合标准要求管理体系文件通过审查，不足之处已在现场审核前进行了修改并得到审核组的确认管理体系文件结合现场审查时发现的不足之处已进行了修改，并得到审核组的确认七、管理体系变化情况(监督审核)情况体系文件修改情况文件变化审查有变化未修改不需修改未修改不需修改八、适用的资质情况现已照持有安全生产现已照持有安全生产许可证法人营业执设计资质施工资质可证监理资质排污许可证证书勘察资质取水证环境特许证勘察资质取水证危险化学品证其它适用资质/许可证正在办理的许可文件九、审核综述及主要的审核发现1评价项目审核综述评价结果按照审核计划的安排进行了审核，审核中采用了询问、抽取样本、现场观察的方式获取了客观证据，证实了企业管理体系运行的效果。2方针、目标的制定与实现3管理体系策划4资源保障5过程/运行控制企业方针、目标在管理手册中有明确规定，包含了顾客满意和持续改进的承诺，能够体现组织的战略和发展宗旨，经审核认为:其质量、安全目标得到实现。企业於年月开始建立管理体系，编制了管理体系手册、程序和作业指导书，建立了文件化的管理体系；识别了过程的活动及外包过程、对环境因素和危险源进行了识别，规定了部门职责，删减了设计开发过程(企业按顾客提供的图纸和技术协议生产，其工艺成熟，删减合理)/体系无删减，体系的策划基本合理、可行。再认证:本周期体系无变化。监督审核:一年来体系无变企业有固定的厂房、提供了与生产相适应的生产和检测设备以及人员健康安全所需的基础设备，污染防治、节能减排等设施，并进行了适当的维护和管理，生产厂区采光良好，物流畅通，无特殊的环境要求，人员的配备能够满足·公司建立了与生产工艺流程相关的工艺文件／操作规6监测与改进·生产设备、作业人员、工艺及工艺执行等基本上能够保证生产出的产品满足顾客要求和工艺技术要求.·原料和半成品库、生产现场，产品标识清楚，防护良好。好1.企业对产品质量和顾客满意情况、质量目标实现情况等方面的信息进行了收集和分析，能够反映企业管理体系运行的业绩，监控有效。企业开展了内审和管理评审，对发现的不足制定了改进纠正措施，对实施情况进行了跟踪，具备自我发现、自我改进的能力2.未发生的重大质量事故、安全事故3.不符合纠正措施有效性的现场验证情况：一项不符合纠正措施的有效性有待于进一步验证。7组织接受的监督检查、受到的奖惩情况产品质量环境全89证书和标志的使用情况持续的运作控制及与以往审核结果的比较本次审核发现的不符合项及整改要求组织管理体系的薄弱环节和需改进的方向上级奖励、奖杯在招投标活动、新客户开发和产品说明书中使用认证证初审不适用本次审核发现项一般不符合项，主要分布在■■■■过程，要求在一个月内将整改情况以书面的形式报告。十、其它需说明的事项本次审核需说明的事项：组织机构名称、地址变更时需说明十一、审核组现场审核结论一、基于现场收集的审核证据，汇总分析管理体系运行各方面的审核发现，审核组做出以下现场审核结论：aa)质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系其他其他同意推荐注册有无有无bb)质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系其其他符合审核准则要求，运行基本有效，不合格项纠正措施有效性得到验证后同意意推荐注册cc)质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系其其他尚不能符合审核准则要求，暂不满足认证条件，需要重新审核等：环境管理体系职业健康安全管理体系a)质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系其他建议保持认证证书环境管理体系职业健康安全管理体系b)质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系其他建议暂停认证证书环境管理体系职业健康安全管理体系c)质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系其他建议撤销认证证书二、审核组书面报告与末次会议口头报告有无差异：报告日期：年月日CCSC批准的本次审核的正式审核结论1、中国船级社质量认证公司对现场审核组提交的资料，包括适用时的不符合整改材料进行审查后，对本次审核作出如下决定：同意审核组现场审核结论□不同意审核组现场审核结论□不同意审核组现场审核结论的理由说明：□2、此正式批准的报告与审核组书面报告有无差异：有□无□差异说明：(必要时加附件说明)**审核报告发放范围：委托方受审核方□CCSC其其它1、文件审核报告(适用时)；22、第一阶段审核报告(QMSEMSOHSMS)；4、多场所/多现场清单(适用时)；不不符合项不符合项121234561质量管理体系条款总要求文件要求管理承诺为中心质量方针划职责、权限和沟通管理评审资源的提供人力资源不符合项4.14.24.3.14.3.24.3.34.4.14.4.24.4.34.4.不符合项汇总表环境管理体系条款总要求环境方针环境因素法律与其它要求管理方案组织和结构和职责培训意识和能力信息交流职业健康安全管理体系条款4.1一4.14.2职4.2方针4.3.4.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.34.4.法律及法规要求管理方案结构职责培训、意识和协商与交流文件2234123456123444.4.54.4.64.4.74.5.1文件和资料控制运文件和资料控制运行控制应急准备与响应绩效测量和监测文件控制基础设施5工作环境产品实现的策工作环境产品实现的策划与顾客有关的过程设计和开发运行控制应急准备和响应监测和测量64.4.74.5.1合规性评价4.5.合规性评价24.5.24.5.4.5.24.5.34.5.44.6不符合/纠正