发展经济学整理

-.z开展经济学根本容导论制度的起源〔制度即：游戏规则〕任何一个制度都是长期博弈的结果〔无论正式非正式的制度〕只有自然演进的制度才是好制度尊重传统，尊重制度，存在且长期存在的东西〔制度〕有其存在的理由制度的分类正式制度〔有形制度、显规则〕如：宪法、法律、有文字规定的容非正式制度〔无形制度、潜规则〕如：习俗、道德制度的功能和作用降低交易本钱提高效率如：包产到户制度兰德斯“新国富论〞——?国富国穷?国穷国富的原因要从多角度、多因素分析G=K-L-TEC-ENR-INS-CUL-GEO第一讲——根本概念与根本原理开展经济学与开展中国家开展经济学的研究对象广义论：但凡研究一个国家开展和经济增长的问题都可以看作开展经济学狭义论：研究开展中国家或农业国家如何实现现代化工业化，如何实现经济起飞和经济开展的学问开展中国家及其特征什么是开展中国家：二战后由非殖民运动中从殖民地转变为拥有独立主权的国家开展中国家的分类：联合国、经合组织、世界银行、UDDP四种开展中国家的特征：①普遍生活水平低，收入差距大②劳动生产率低，经济增长很慢③人口增长率高，赡养负担重④城乡开展极不平衡，失业现象严重⑤国民经济严重依赖农业生产和初级产品出口⑥社会制度发育不健全⑦在国际关系中处于受支配、依附、脆弱的地位⑧社会经济文化的二元构造。(二元经理理论：⑴社会方面：大围落后农村与先进城市同时并存，乡村与市场严重对立；⑵经济方面：落后的农业经济与少数的先进工业经济并存；⑶农村里存在着大量边际生产率为零的劳动力)⑨落后国家的人素质较低、懒惰、受教育程度较低开展经济学的研究任务与特点研究任务：①贫穷落后的原因②如何摆脱贫穷落后的状态研究特点：①注重长期、动态的经济开展过程，开展政策及战略②更关注国际经济的比较研究③注重开展中国家经济开展的一般规律和具体国家的特殊性开展经济学的学科演进及其主要理解开展经济学的演进〔变迁〕：第一阶段：20世纪40--60年代〔此时构造主义是主流〕——繁荣期〔黄金期〕几种有影响的开展模型：(第一阶段)“哈罗德-多马〞模型〔经济增长率=储蓄/资本g=s/k〕纳克斯“贫困恶性循环理论〞低收入—低储蓄—低投资—低收入〔开展的关键是：增加资本积累〕罗森斯坦·罗丹“大推进〞理论罗斯托的起飞理论〔起飞的条件经济增长率<即：资本积累率>到达10%以上〕易斯的“二元经济开展理论〞主要理论流派〔总的可分两大类：构造主义和新古典主义〕构造主义学派〔强调构造变化〕新古典主义学派〔现在的主流〕激进主义学派〔新马克思主义〕新制度主义农业国工业化理论生增长理论背景原因：1929—1933大危机——罗斯福新政凯恩斯主义的诞生〔1936年〕，二战时并未被承受，二战完毕之后被全球主要各国所承受〔国家干预主义〕联高度集中的方案经济体制的示效应早期开展理论的特征：唯资本论〔资本决定论〕唯工业化论唯方案化论〔强调政府方案和政府干预〕反单一经济学倾向〔倡导“双元经济学〞〕反比照拟本钱理论〔反对自由贸易，强调贸易保护，强调向开展战略。即：“脱钩论〞进口替代的工业化<即：用本国产品替代进口产品>〕20世纪60—70年代的开展经济学新古典主义的复兴激进主义的兴起〔新马克思主义〕——提出了“依附论〞第二阶段：20世纪70年代末至80年代初——伴随着新古典主义的复兴，开展经济学进入了“衰落期〞“收益递减期〞产生了“悲观主义思潮〞背景原因：70年代初凯恩斯主义的“滞涨病〞“里根—撒切尔〞革命〔非国有化的改革运动〔私有化、自由化〕〕“经济自由主义〞“新自由主义〞的登场哈耶克〔20世纪最伟大的自由主义经济学家〕从知识论和信息论的角度论证了方案经济行不通特点：重新强调市场机制的作用开场重视农村的开展，纠正对“工业化〞的狭义理解重新强调外贸和外贸的作用，强调外向型的开展战略〔出口导向工业化战略〕对开展目标的涵有了更深刻的认识〔从以前的“开展=增长〞转向强调开展目标的多元性〕坚持单一经济学的观点开场流行，反对双元经济理论激进主义开展理论的出现〔依附论〕第三阶段：20世纪80年代中期至今背景原因：伴随着“新古典政治经济学〞传统的复兴，新制度主义开展理论兴起标志〔表现〕：新制度经济学〔交易本钱理论、产权经济学〕——强调方案、市场、制度至关重要新经济学史〔“新历史经济学〞〔诺斯、福格尔〕〕公共选择理论〔政治经济学的分析〕——用经济学去分析政治或非经济学的问题寻租理论人类行为的经济学分析开展经济学的学科性质与其研究方法性质：跨学科性、综合性〔不能把非经济因素抛弃，要把它视作生因素〕、边缘性研究方法：①侧重动态的非均衡分析②侧重于构造分析③侧重于历史的和制度的分析方法④侧重于经历分析法、比较分析法、模型分析法⑤开展战略和政策的研究经济增长、经济开展、以及开展水平的度量什么是经济增长经济增长：一个国家或地区在一定时间〔一般一年〕包括产品和劳务在的产出的增长，通常用GDP来表示。〔数量概念〕什么是经济开展经济开展：指伴随着产出增长的同时出现的经济社会政治构造的变化。〔侧重于质量〕增长与开展的关系经济增长与经济开展的关系：经济增长是手段，经济开展是目的。经济增长是开展的根底，经济开展是增长的结果。一般来说，没有增长就没有开展，有增长不一定会带来经济开展。开展包括增长，但不仅限于增长。开展的涵：①投入构造的变化②社会构造的变化③产出构造的变化(配第-克拉克定理：第一二三类产业构造如何变化)④产品构成变化和质量改进⑤国民物质福利水平的提高⑥分配状况的改善⑦公平正义⑧产品构成的变化和质量的改进等战后人类开展思想的演变增长开展观：把增长等同于开展，导致的错误是没有开展的增长满足人们根本需求的开展思想：〔消灭：贫困、失业、收入不平等等〕以人为本的开展思想：①丹尼斯·古勒特：生存、自尊、自由〔把人从异化现象〔人成为自己创造的产品的奴隶〕中解放出来，实现从谋生到乐生〕②阿玛迪亚·森：不仅增加商品消费数量，更重要的是增加人的能力〔人类开展指数〕可持续开展思想：〔则既能满足当代人的需求又不对后代人的开展需求构成威胁的开展〕公平性原则：时机选择的平等性可持续性原则：生态系统受到*种干扰时保持其生产率的能力和谐性原则：要促进人类之间以及人类与自然之间的和谐需求性原则：人类需由社会和文化条件所确定的，是主观因素和客观因素相互作用共同决定的结果高效性原则：不仅是根据其经济生产率来衡量，更重要的是根据人们的根本需求得到满足的程度来衡量，是人类开展的综合和总体的高效阶跃性原则：随着时间的推移和社会的不断开展，人类的需求容和层次将不断增加和提高，所以可持续开展本身隐含着不断地从较低层次向较高层次的阶跃性过程。科学开展观：以人为本、全面协调、可持续新开展理念：创新、开放、绿色、协调、共享非主流开展思想：①反对现代化〔甘地〕②增长价值疑心论〔反增长论。米香〕③梅多斯世界末日模型〔零增长论〕开展水平的度量——衡量开展水平的指标体系GDP/GNP指标联合国社会开展研究所的16项指标世界银行指标阿待尔温·莫尔斯的40个变量体系〔对经济、政治、社会的综合考察〕物质生活质量指数〔PQLI〕人类开展指数〔HDI〕：①预期寿命②教育程度③生活水平“英格尔斯——现代化指标体系〞〔政府工作报告中常用〕11项指标人均GNP农业产值占GNP比重〔15%以下〕效劳业产值占GNP比重〔45%以上〕非农劳动力占总劳动力的比重〔70%以上〕识字率〔80%以上〕适龄年龄组学生人口比重每名医生效劳的人口数量〔1000人以下〕平均预期寿命城市化率〔水平〕〔城市人口/总人口〕人口自然增长率婴儿死亡率工业化与现代化工业化与经济开展〔现代化〕什么是工业化工业化：狭义：指机器大工业在国民经济中开展并到达统治地位的过程〔工业的开展〕广义：指开展和现代化，就是一个国家摆脱贫困落后，实现现代化的过程。培刚的观点：国民经济中一系列重要的生产函数〔或生产要素组合方式〕连续发生由低级到高级的突破性变化〔或变革〕的过程。工业化的根本特征：最本质特征：机器生产代替手工劳动工业化包含国民经济各部门的进步和开展工业化必然导致整个经济体制和社会制度以及人们的生活观念和文化素质的变化伴随工业化，农业在国民经济中所占比重大幅下降，但这并不意味着农业生产技术、产量的降低。印度开展经济学家撒克的工业化定义：脱离农业的构造转变，即农业在国民收入和就业中的份额下降，在制造业和效劳业中的份额不断上升。什么是现代化现代化〔实质——广义的工业化〕：指人类社会从工业革命以来所经历的一场急剧变革。这一变革以工业化为推动力。导致传统的农业社会向现代工业社会的全球性大转变过程。它使工业主义渗透到政治，文化，思想等各个领域，并引起深刻变化。工业化和现代化的联系与区别现代化的围比工业化大共同点〔即工业化的三点特征〕：机器生产代替手工劳动，即通常所说的机械化过程，是一场生产技术的革命，从而也是社会生产力的突破性变革；同时也包含着生产组织和国民经济构造多层次的相应调整和变动。它包含了整个国民经济的进步和开展。不仅包括工业本身的机械化和现代化，而且也包括农业的机械化和现代化。工业化必然促成农业生产技术的革新和农业生产量的增多，但农业在国民经济中的相比照重是在下降的。区别：容上：现代化比工业化广泛时间上：现代化比工业化长远。信息化与工业化的关系信息化即信息技术革命〔再现代化理论，后后工业化社会〕工业化与信息化的关系：传统工业化是信息化的根底是开展新经济的前提信息化是当代工业化的最新开展阶段，最高成就开展中国家面临的双重挑战：传统工业化尚未完成，又遇到信息化的挑战新型工业化道路〔战略〕：以工业化推动培育信息化；以信息化带动促进工业化。即工业化和信息化相结合的道路。工业化的发动因素〔开展中不可缺少的因素〕发动因素〔指能直接促使社会生产力发生变革，使社会经济构造发生转变的根本性、决定性因素。不等于有利因素和必要条件，而且要区分发动主体与发动因素〕技术变迁和创新制度变迁和创新企业家及其管理才能〔原因：企业家的*些才能使政府管员不具备的，经济生活量的不确定，需要敢于冒险，有判断能力和充满信心的企业家；市场制度越不健全，越需要企业家的创新精神〕熊彼特的创新理论熊彼特的创新理论(一)假设：在完全竞争经济中存在着一种没有利润、利息、投资和非自愿失业的静止均衡状态，随之而来的经济开展会打破这种静止均衡状态(二)创新：创新就是推动经济开展的在动力。就是建立一种“新的生产函数〞，将一种从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系。(三)创新的五种存在形式：①产品创新②工艺创新③市场创新④原材料创新⑤企业组织形式创新(四)创新与资本主义的关系问题：〔科学技术的创新是资本主义的灵魂，创新是资本主义的最本质特征〕没有创新就没有资本主义的生产和开展。技术创新与资本主义的开展息息相关。创新构成了资本主义最本质的特征，在开展中有至高无上的地位。(五)创新≠创造。创新是一种不停的运转的机制，是指将创造应用到经济活动中去，为厂商带来利润时才叫创新〔即商业化，产业化〕。创新是一个经济概念，不是技术概念。(六)企业家理论：强调企业家在创新过程中的决定性作用企业家：对新企业的开展具有远见卓识和捕捉能力，对创造和资源开发高瞻远瞩，对审度经济潜力有特殊天资，并使其在投入使用后不断完善的人，才堪称企业家〔企业家是创新的人格化〕企业家精神：企业家的创新活力受三种力量的驱使：①发现一个私人商业王国的愿望②征服困难和说明自己出类拔萃的意志③创造和发挥自己才能带来的快乐在这三种力量的联合推动下企业家具有一种战斗的冲动，一种非物质的精神力量企业家阶层的兴起对落后国家的意义：强调作为一个社会阶层的企业家群体的存在，是促进创新开展、推动社会进步的先决条件。企业家是创新活动的人格化。没有企业家创新也就无从谈起；没有一个像样的企业家阶层不可能使经济起飞。一个落后国家经济起飞、民族觉醒，离不开企业家阶层如何培育企业家阶层：①一个以私有制度为根底的市场制度，是企业家阶层兴起的必备制度条件②社会价值体系上的信号引导形成良好的社会风气，做企业家为荣③法律制度，特别是私人财产保护制度的建立。经济开展的限制因素〔自然方面和社会方面〕限制因素：指那些从根本上对开展中国家工业化过程的发动和演进起阻碍和制约作用的因素。限制因素≠开展的障碍不能因果倒置，不能把经济落后当成限制因素，不能把贫穷当成贫穷的原因不能将一些局部的暂时的不利因素作为限制因素根本特征：是长期制约和影响工业化过程的最本质因素对工业化过程的发动和演进起阻碍作用规和决定了工业化的形式、速度和方向自然方面的限制因素〔资源、地理环境〕资源限制：资源是动态概念，决定工业区位的根本因素。稀缺性、资源储藏总量有限性、不可再生性。资源与经济开展：①资源能够出口换汇以积累工业化的资金②资源构成了工业化的原材料和燃料。地理环境对经济开展的影响：〔主要指地理位置，气候和水纹条件等〕防止两种倾向：地理环境论决定和地理虚无主义自然资源的地理分布位置是不均衡的地理环境的差异还可以通过其对政治、文化、军事、、艺术的影响而对一个地区或国家的经济开展产生间接影响地理位置决定了一国对外贸易和国际交往的便利程度社会方面的限制因素：人口数量与经济开展〔贾塔克?开展经济学?人口过剩的9个负面影响〕：降低人均收入水平，加剧贫困程度要素组合比例失调〔如：人地矛盾突出〕降低了人均土地和资源占有量，使资源更加紧造成严重的失业问题造成教育、保健、住房等根底设施资源的紧导致高抚养率加重社会负担导致污染和许多环境问题导致食物供给紧加剧收入分配不均人口质量〔侧重：社会文化素质〕与经济开展：重农轻商的农本主义思想不利于〔商业开展〕工业化天人合一的整合思想对工业化不利〔天然存在的一种保守主义思想〕重教育但是轻科技〔中国传统把科技视为“奇技淫巧〞〕人际关系〔传统的人际关系是血缘宗族关系现在转变为契约关系〔权利与义务〕〕工业化的类型〔模式〕依据发动主体的不同：民间发动的工业化：概念：由个人积累资本和进展投资而推动的工业化——私人资本主义〕特征：演进展〔自然演进、比较均衡、经历时间长〕②背景条件：市场经济制度的建立，企业家及其管理才能，地理大发现。背景条件：市场制度的建立〔制度创新〕技术创新企业家管理才能地理大发现海外市场的开拓〔也是英美国家的先发优势〕政府发动的工业化：概念：由政府制定方案，运用行政力量筹措资本，新办企业而推动的工业化特征：突变性——革命性背景条件：落后的国际压力，发动因素的匮乏企业家阶层未形成规模，企业家精神缺失〔中国的一化三改消灭了资本家〕技术条件的落后民间与政府共同发动的工业化：概念：民间和政府共同筹资、创办企业发开工业化特征：跳跃性背景条件：市场制度的建立企业家创新管理才能技术创新建立集权中央政府贸易保护和对外扩依据工业化展开顺序的不同消费品导向工业化消费品导向工业化开展的四个阶段：分别对应霍夫曼系数(消费品工业产值/投资品工业产值(该系数与一个国家工业化的程度呈反比))5；2.5；1；＜1消费品导向的工业化是怎么形成的：①需求：工业化初期对消费品的需求大②供给：技术和相关企业家的供给优点：①资源配置相当合理②积累与消费矛盾不突出部门供给比例动态协调投资品导向的工业化背景原因：落后的压力〔开场了赶英超美的战略〕霍夫曼系数的启迪政府的力量〔制度因素〕在这局部讲了社会主义工业化的方式，即提出了“社会主义原始积累〞的概念——剥夺农业开展工业优点：迅速建立本国工业根底能够迅速装备国民经济技术根底带来国民经济的高增长迅速提高一个国家的国际政治军事地位缺点部门比例严重失调〔重工业太重，轻工业太轻〕牺牲国民消费为代价低效率不利于就业〔就业假象和二元户口制度对农民的束缚〕国家模式英美模式联模式德日模式〔战后中央政府〕印度模式〔混合模式〕地区模式安德鲁-撒克逊模式〔即英美模式，自由市场开展模式〕莱茵模式〔社会市场开展模式〕斯堪的纳维亚模式〔福利国家开展模式，如：瑞典-从生到死一整套社会福利〕日本模式〔政府主导的市场开展模式〕工业化的“代际理论〞把工业化划分为四代，战后开展中国家的工业化属于第四代经济落后对开展中国家工业化进程的影响与后发优势理论初始条件的差异时代和经济条件不同，开展中国家面临的条件更差落后国家在更低的人均收入水平根底上落后国家尚未经历过作为工业化根底的任何重大程度的农业改进落后国家的人口问题，更为严重社会文化和政治制度不同⑤国际政治经济环境不同经济落后对开展中国家工业化进程的影响八种比照类型：本地型——引进型自主型——被迫型消费资料中心型——生产资料中心型通胀稳定型——通货膨胀型构造变化型——数量变化型〔兴旺国家表现为产量构造的调整，落后国家表现为对数量的追求〕连续型——非连续型〔落后国家偏向非连续型〕农业开展型——农业抑制型经济动机型——政治动机型〔落后国家偏向政治动机型〕六个命题〔即落后对工业化进程的影响〕：一个国家经济越落后其工业化起步就：越缺乏联系性，而呈现出由制造业的高速增长而导致的“大推进〞进程越强调企业或工厂的大规模越强调生产资料的生产而非消费资料的生产国民消费水平的压力就越沉重其资本积累的筹资越带有强制性和集权性的特征其工业化过程中对农业的抑制就越严重后发优势理论〔格申克龙〕——落后的补偿含义：“替代性〞的广泛存在〔落后国家有多种替代方案〕技术引进〔技术模仿〕优势制度模仿〔制度学习〕优势社会意识方面的优势〔落后的压力、先进国家的刺激和历史的焦虑会转化为开展的动力〕后发劣势〔美·沃森中·小凯〕——对后来者的诅咒技术模仿很容易，但制度学习会触及利益集团的既得利益，从而产生对制度学习的阻碍，从而留下隐患甚至导致失败。罗斯托的经济起飞理论经济增长〔开展〕的六个阶段传统社会阶段〔英国工业化以前的阶段〕起飞准备阶段起飞阶段成熟阶段群众消费阶段追求生活质量的阶段经济起飞的含义起飞：是指在工业化初期的较短时间〔二、三十年〕实现根本经济构造和生产方法的剧烈转变，在此剧变之后经济将步入自我持续增长状态。一个国家能否实现工业化的关键在于能否实现成功起飞经济起飞的条件社会条件：企业家阶层的兴起企业家精神社会信念体系〔废除约束企业家精神的观念和制度束缚〕以追求物质财富为荣政治条件：国家要统一国家要有一个致力于现代化的政治目标强有力的中央政府经济条件：要有农业根底〔农业要开展〕主导产业部门的建立〔如：英国的工业化开场于纺织业〕要有较高的社会资本积累率〔10%以上〕经济增长的动力和源泉人类欲望〔不登勃洛克式动力：罗斯托利用小说?布登勃洛克一家?中几代人对生活的不同要求来说明社会增长阶段的更替、主导部门的变化、中心人物的置换，提出了“布登勃洛克式动力〞，第一代追求财富，第二代追求社会地位，第三代追求精神文化生活〕主导产业部门的依次更替(由第一产业到第二产业再到第三产业)第二讲〔资源技术〕资本形成与经济开展资本与资本形成资本：指能够带来增值的价值。物质资本〔一般不做特殊说明都指的是物质资本〕人力资本〔特指〕：用于人力资源投资所形成的资本，表达在劳动者身上的劳动者数量和质量表现的非物质资本。什么是资本形成资本形成的定义：〔纳克斯〕指社会不把其全部的生产活动用于直接消费品的生产，而以一局部用于工具、机器、交通器材、工厂设备等各种可用来增加生产效能的物质资本的生产。〔资本形成是一个多环节的复杂过程，源泉是储蓄。储蓄——投资——生产能力，整个过程就是资本形成。〕资本形成与经济开展的关系对“唯资本论〞的批评唯资本论：把资本看成经济开展的充要条件，片面夸大了资本对经济开展的决定性作用。四个片面的资本形成理论：〔即开展经济学的第一阶段的缺乏〕“大推进〞理论“临界最小努力〞理论“起飞〞理论易斯的“二元经济开展理论〞资本形成与经济开展的关系资本对经济增长和开展不是万能的，但没有资本是万万不能的。即：资本是经济开展的必要条件而非充要条件〔如：对先进国家科技对经济开展的奉献大，资本对经济开展的奉献小；对落后国家资本奉献大于科技。〕资本形成的来源：储蓄什么是储蓄储蓄是一定时期国民收入中扣除消费后的剩余〔储蓄是投资的来源I=S〕储蓄的构成国储蓄家庭储蓄〔个人储蓄〕Hs〔个人收入的未消费局部〕企业储蓄Bs〔企业的未分配利润〕政府储蓄Gs〔政府收入减去政府的非生产性支出〕〔非生产性支出：如军费、体制的工资；生产性支出：如政府投资的公共工程〕国外储蓄国际援助〔外国对本国的援助是本国的国际援助〕国外商业银行贷款外商直接投资国民储蓄倾向国民储蓄倾向有高有低，中国等的东亚国家普遍储蓄倾向高于欧美兴旺高福利国家影响国民储蓄倾向的因素：社会福利保障水平〔首要、最重要因素〕——负相关金融业的效劳水平——正相关储蓄的其他分类自愿储蓄非自愿储蓄：即强制性储蓄：政府利用其行政力量变相储蓄〔如：课税、通胀政策〕什么是劳动储蓄〔现在很少提〕劳动储蓄：政府利用行政力量直接将活劳动物化形成资本品〔因为根本无偿所以可以看作储蓄。如：中国建国初期发动农民利用农闲时间修建水库〕初始资本的发动方式农业剩余的发动农业开展型〔台、日、的方式〕农业抑制型〔联、中国〕：采用的手段：工、农产品的不等价交易，人为的抬高工业品的价格，压低农业品的价格，形成价格剪刀差。财政发动财政收入〔开源〕财政支出〔节流〕通胀政策〔赤字财政政策〕金融发动利用金融机构吸收社会闲散资金劳动〔人力资本与经济开展〕什么是人力资本〔劳动力的质量与素质〕人力资本：是表达在人身上的技能和生产知识的存量。它是人类自身在经济活动中获得收益的能力，这种能力主要指劳动力质量。〔表达在人自身中的知识、技能等或用于人自身投资而形成的资本〕人力资本的形成途径正规学校教育〔也是最重要的途径〕在职培训安康投资〔通过延长劳动力的寿命，提高劳动力的耐力和精