ISO45001-2018 OHS职业健康安全内审全套资料(内审计划+内审检查表+内审报告等)

*有限公司*有限公司内审材料(GB/T45001-2020/ISO45001-2018)OHS职业健康安全目录一、年度内部审核计划二、内审通知及实施计划三、内审员资质及名单四、内部审核会议签到表五、内部审核首末次会议记录六、内部审核检查记录表七、内部审核不符合项报告八、内部审核不符合项追踪表九、内部审核总结报告2021年职业健康安全管理体系审核计划表体系内部审核计划：审 核 项 目

2021审核时间123456789

备注10 11 12GB/T45001-2020/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核体系管理评审计划：审 核 项 目

2021评审时间123456789

备注10 11 12GB/T45001-2020/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核*有限公司职业健康安全内部审核通知各部门：2021一、审核组成员：组长：*组员/（第1组：*、谢军（第2组：黄雪婷、童书丽（第3组二、审核时间：2021420特此通知*有限公司序号姓名序号姓名部门身份证号码GB/T45001-2020/证书编号ISO45001-20181体系部■N-2020-4222172体系部■N-2020-4222033技术部■N-2020-4222124加工部■N-2020-4222085喷涂部■N-2020-4222166液态成型部■N-2020-4222067人力资源部■N-2020-422213会议记录会议主题

职业健康安全管理体系内部审核首次会议

NO：主持人会议记录：

2021-4-20*

会议地点参加人员

会议室见会议签到表（附后）一、审核组长讲话：介绍审核组成员及相关审核安排。（见内审工作计划表）各部门对审核实施计划没有意见。要求各受审部门配合内审组搞好这次审核工作；下面分组审核。要求各部门重视这次审核工作，认真配合内审组搞好内部审核，对审核中发现的问题要认真对待，找出发生问题的原因，以利公司职业健康安全管理体系的有效运行和持续改进。会议记录会议主题

职业健康安全管理体系内部审核末次会议

NO：主持人会议记录：

2021-4-20*

会议地点参加人员

会议室见会议签到表（附后）一、审核组长讲话：首先感谢各部门对这次内部审核的大力支持和配合，使公司职业健康安全管理体系初次内审得以顺利完成，并取得预定的成效，圆满地完成了审核任务，再次表示感谢！宣布内部审核的结果：a.（附表）b.（见审核报告对不合格项各受审部门进行了确认无误；证材料；各受审部门负责人表态，表示按期完成不合格项的纠正措施。二、管理者代表讲话：通过这次内审，说明公司的职业健康安全管理体系运行情况总的来讲是有效后续即将进行公司职业健康安全管理体系的管理评审，望各部门做好准备。GB/T45001-2020/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表GB/T45001-2020/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表

ISO45001:2018体系文件

审核说明审核

若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明审核人员

*、谢军

被审核部门：总经理/管理者代表时间

2021/4/20条款要求所处的环境

审核要点部因素识别进行分析

审核方法识别分析清单因素识别进行的评审

审核记录有“组织环境内外部因素识别分析及监视评审表”评审记录于“组织环境内外部因素识别分析及监视评审表”

适用适用

符合符合查：针对内外部环境制定按“组织环境内外部因素识别分析及监视评审表”分析结果展开，进行必要的适用 符合的制定的适当的管理措施对应查：组织相关方的需求和

期望清单

有“相关方及其要求信息识别分析和监视评审表”

适用 符合求和期望范围

用性进行确定

求和期望进行的评审会议评审记录于“相关方及其要求信息识别分析及监视评审表”记录查：组织是否在职业健康安全管理手册中对职业健组织在职业健康安全管理手册中有对职业健康安全管理体系的边界和适用性进康安全管理体系的边界和行说明适用性进行说明查：针对职业健康安全管公司管理层有依经经营范围界定体系范围：电子产品用硅胶（硅橡胶）制品的理体系边界和适用性评审生产和销售服务及相关管理活动的会议记录查：影响职业健康安全绩效组织的活动、产品和服影响职业健康安全绩效组织的活动、产品和服务盖在其中务是否被涵盖在其中

适用 符合适用 符合适用 符合适用 符合

康安全管理体系手册

查组织有编制职业健康安全管理体系手册 适用 符合管理体系工参与

康安全管理体系

理体系的评审记录以及更查组织有运用管理评审对职业健康安全管理体系的评审并记录新记录查：组织是否制定持续改进计划来不断改进职业健通过过程问题的纠正与改善及内审管审等活动来进行持续的改进康安全管理体系查：最高管理者针对职业通过建立职业健康安全体系及对应的方针，提供相应的资源并在过程中领导各健康安全召开的会议记录部门予以实施等方式实现其承诺

适用 符合适用 符合适用 符合承诺

组织是否有证据表明最以及相关承诺说明高管理者在职业建立安查：组织是否针对职业健全方面发挥了领导作用康安全制定相关的企业文查组织有针对职业健康安全制定相关的企业文化和作出相关职业健康安化全保证的承诺 查：最高管理者针对职业健康安全进行的相关培训查有最高管理者针对职业健康安全进行的相关培训记录记录查：组织的职业健康安全

适用 符合适用 符合方针

查组织有的职业健康安全方针

适用 符合全方针

理者通过与各层次员工全方针进行的评审会议记查有组织制定职业健康安全方针进行的评审会议记录协商后建立、实施并保录持职业健康安全方针查：现场员工是否理解并支持组织制定的职业健康查有现场员工理解并支持组织制定的职业健康安全方针安全方针查：组织与组织经营相关

适用 符合适用 符合质量方针

的相关方针对制定的职业健康安全方针进行的沟通记录的记录

适用 符合

查组织有架构图

适用 符合职责、责任和权限实施、保持和改进职业查：组织岗位说明书

查组织有岗位说明书 适用 符合关部门和人员的职责、专人向其汇报职业健康安查有最高管理者指定专人向其汇报职业健康安全管理体系绩效 适用 符责任和权限进行说明全管理体系绩效查：组织内员工是否知晓为实施、保持和改进职业查组织有内员工知晓为实施、保持和改进职业健康安全管理体系其所要承担的健康安全管理体系其所要职责承担的职责

适用 符合策划机遇的措施总则的策划安全目标策划

查：风险和机遇清单 查有风险和机遇清单查：风险和机遇评审记录查有风险和机遇评审记录组织是否为应对职业健查：组织是否为应对风险康安全的风险和机遇实和机遇制定相关措施及实查组织有为应对风险和机遇制定相关措施及实施方施和保持相关过程 施方案查：组织是否评价相关措施的有效性并保留相关记查组织有评价相关措施的有效性并保留相关记录录查：组织职业健康安全目查组织有职业健康安全目标及其分解目标标及其分解目标组织是否建立职业健康查：组织职业健康安全目安全并根据不同层级进标的测量方法以及对应的查组织有职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结行目标分解 测量结果查：组织针对定期测量职业健康安全目标结果进行查组织有针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录的评价及更新记录组织是否为实现职业健查：组织是否为实现职业康安全目标实施相关的健康安全目标进行过程策查组织有为实现职业健康安全目标进行过程策实现过程 划

适用 符合适用 符合适用 符合适用 符合适用 符合适用 符合适用 符合适用 符合查：组织是否为实现职业健康安全目标明确过程方查组织有为实现职业健康安全目标明确过程方法法查：组织是否明确各个过

适用 符合程的责任人

查组织有明确各个过程的责任人 适用 符合健康安全目标确定所需要查组织有为实现职业健康安全目标确定所需要的资源的资源查：组织为监控是否实现

适用 符合

查组织有为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则，如建立目标指标管理方案等

适用 符合支持资源

间阶段需实现的职业健康查组织有明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标安全目标查：组织的年度岗编计划查：组织基础设施清单：查组织有基础设施清单：环境改善设备清单、环境监视和测量装置清单等适用符合查组织有基础设施清单：环境改善设备清单、环境监视和测量装置清单等适用符合组织有建立目标实现策划程序，在其中对过程绩效进行策划适用符合查组织有的监视和测量项目清单适用符合查有绩效使用的监视和测量装置的校准/检定记录适用符合查组织有内部审核管理程序适用符合查组织有内部审核计划适用符合体系导入后的第一次内审，正实施中适用符合

适用 符合适用 符合绩效评价分析和评价总则

资源测量、分析和评价

监视和测量装置清单等理程序目清单查：绩效使用的监视和测量装置的校准/检定记录查：组织内部审核管理程序内部审核 部审核并针对内部审问题制定纠正措施

查：组织内部审核计划查：组织内部审核结果否作为管理评审的输入查：组织内审员清单问题制定纠正措施训记录及其资格证明审程序记录组织是否按计划实施管查：组织管理评审报告

体系导入后的第一次内审，正实施中适用符合体系导入后的第一次内审，正实施中适用符合查组织有内审员清单适用符合查组织有内审员相关的培训记录及其资格证明适用符合查组织有编制管理评审程序适用符合查组织有计划实施管理评审但因本次内审是体系导入后的第一次内审，故暂无适用 符合相关评审记录查组织暂无管理评审报告，本次内容实施后进行 适用 符合制定纠正及改进措施审问题制定相关的纠正和查组织暂无管理评审报告，本次内容实施后进行改进措施查：管理评审的输入和输出清单以及评价是否满足

适用 符合定相关的改进措施

求不符合和纠正措施程序

查组织暂无管理评审报告，本次内容实施后进行 适用 符合查组织有编制事件、不符合和纠正措施程序 适用 符合改进

定相关的改进措施

健康安全管理体系的有效查组织有定期对职业健康安全管理体系的有效性、适宜性和充分性进行评审制性、适宜性和充分性进行定相关的改进措施评审制定相关的改进措施查：事件、不符合的调查

适用 符合

查有事件、不符合的调查报告以及针对其所采取的措施记录 适用 符合措施记录查：组织是否对针对事件、不符合所采取措施的有效查组织有对针对事件、不符合所采取措施的有效性进行验证确认性进行验证确认查：组织是否针对事件、不符合采取纠正措施的后查组织有针对事件、不符合采取纠正措施的后果进行评价果进行评价查：组织是否定期对相关

适用 符合适用 符合

查组织有定期对相关方通报持续改进的效果表单编号：DCC-FM-04-B2

适用 符合GB/T45001-2020/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表GB/T45001-2020/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表

审ISO45001:2018质量体系文件 说明被审核部门：人力资朱伟贞、张高帆源部

NA”进行说明审核时间

2021/4/20条款要求

审核要点

审核方法 审核记录

条款是否适用

符合性5.4参与和协商

采取相关的措施

查：组织是否编制相关的查组织有编制相关的文件并规定了员工代表参与等方式确保相关方的参与和员工参与方案 商得以实施

适用 符合组织是否为确保组织控查：组织为提高员工对职

适用 符合适用 符合全风险评价

职业健康安全管理体系查：组织是否编制相关岗采取相关的措施位人员参与职业健康安全管理体系的项目清单查组织有编制危险源风险识别和评价管理程序适用符合查组织有编制危险源风险识别和评价管理程序适用符合查组织有危险源清单适用符合查组织有危险源风险评价表适用符合查组织有危险源风险评价方法和准则清单适用符合查组织有编制机遇识别管理程序适用符合辨识查：组织危险源风险评价方法和准则清单查：组织是否编制机遇识别管理程序查：组织是否编制适用的法律法规要求和其他要求查组织有编制适用的法律法规要求和其他要求识别管理程序识别管理程序查：组织是否编制适用的法律法规要求和其他要求查组织有编制适用的法律法规要求和其他要求清单清单查：组织针对适用的法律法规要求和其他要求的评查组织有针对适用的法律法规要求和其他要求的评审以及更新记录

适用 符合适用 符合适用 符合适用 符合确定适用的法律法规要求和其他要求

和其他要求

审以及更新记录查：适用的法律法规要求和其他要求风险和机遇评查有适用的法律法规要求和其他要求风险和机遇评价表价表查：组织是否确定如何将适用的法律法规要求和其

适用 符合程方法

查组织有确定如何将适用的法律法规要求和其他要求运用于组织中的过程方法 适用 符合查组织有为识别适用的法律法规要求和其他要求确定所需的资源 适用 符合求确定所需的资源查：组织为应对适用的法律法规要求和其他要求所查组织有为应对适用的法律法规要求和其他要求所制定的措施及实施方案制定的措施及实施方案查：组织是否评价相关措施的有效性并保留相关记查组织有评价相关措施的有效性并保留相关记录录查：组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策查组织有为实现职业健康安全目标进行过程策划划查：组织是否为实现职业健康安全目标明确过程方查组织有为实现职业健康安全目标明确过程方法法查：组织是否明确各个过

适用 符合适用 符合适用 符合适用 符合6.2.2实现职业健康安全目标的

组织是否为实现职业健程的责任人

查组织有明确各个过程的责任人 适用 符合策划 实现过程 健康安全目标确定所需要查组织有为实现职业健康安全目标确定所需要的资源的资源查：组织为监控是否实现

适用 符合

查组织有为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则，如建立目标指标管理方案等

适用 符合间阶段需实现的职业健康查组织有明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标安全目标

适用 符合

查组织有的岗位说明书 适用 符合能力

查：组织为提高员工能力查组织有为提高员工能力所采取的措施记录，包括：培训、教育、入职引导以及经历等。但是，新入职员工工号：HH19864、HH19865能力 培训、教育、入职引导以手册》相关内容的培训记录。

适用 不符合及经历等。意识

查：组织验证措施有效的相关记录，如：外部资格查组织有验证措施有效的相关记录，如：外部资格考试、内部技能考试等考试、内部技能考试等查：组织控制下的员工是否知晓和理解组织的职业查组织有控制下的员工是否知晓和理解组织的职业健康安全方针健康安全方针组织是否为实现职业健查：组织控制下的员工是潜在的危险职业健康安全意识 及潜在的危险查：组织控制下的员工是否知晓其工作环境下所处查组织有控制下的员工是否知晓其工作环境下所处的危险源和风险的危险源和风险查：组织是否建立信息和

适用 符合适用 符合适用 符合适用 符合

沟通管理程序

查组织有建立信息和沟通管理程序 适用 符合方采取必要的信息沟通 查组织有与相关方关于目标的沟通及评价记录信息和沟通 标的沟通及评价记录组织是否为实现职业健

适用 符合

的联系方式

查组织有建立相关方的联系方式

适用 符合运行

查：组织是否编制过程分建立过程关系相关的识别图，策划、实施和控制满足职业健康管理体系要求所适用 符合析表组织为实现职业健康安

需的过程

查：过程的相关监视和测查有建立职业健康安全管理必要的文件，并保持相关监视和测量结果及其评价适用 符合运行策划和控制控制

量结果及其评价记录

记录查组织有为实现减少职业健康安全风险实施相关的过程

适用 符合关的过程8.1.2风险

策划与实施

方案清单全风险：消除危险源；用较小危险的工序、运运用工程控制和工作的重组；训；备。查：组织是否编制计划变

方案清单价记录

适用 符合适用 符合更管理程序

有通过管理评审的试对变更需求进行评价，适当时对应变更采取相应的措施 适用 符合查：组织的计划变更清单暂无相关变更的计划查：组织的计划变更的相

适用 符合组织是否对影响职业健关信息记录

暂无相关变更的计划

适用 符合变更进行有效管理 行的相关的风险和机遇评暂无相关变更的计划价记录查：组织针对变更可能导致的不利影响采取的相关暂无相关变更的计划纠正措施记录

适用 符合适用 符合承包商

管理程序单

查组织有编制承包商管理程序查组织有的合格承包商清单

适用 符合适用 符合控制

制

查组织有针对与承包商活动或人员有关的风险源进行辨识和风险进行控制 适用 符合选择相对应的职业健康安查组织有针对承包商选择相对应的职业健康安全准则全准则组织是否针对可能潜在查：组织是否编制应急准

适用 符合的紧急情况制定相关的备和响应管理程序应急方案 查：组织的应急方行的相关培训记录行的相关演练记录

查组织有编制应急准备和响应管理程序查组织有的应急方案查组织有针对应急方案进行的相关培训记录查组织有针对应急方案进行的相关演练记录

适用 符合适用 符合适用 符合适用 符合应急准备和响应应急方案

查：组织的应急物资清单查组织有的应急物资清单查：组织针对应急响应的过程评价记录及其相关的查组织有针对应急响应的过程评价记录及其相关的计划更新记录计划更新记录查：组织控制下的员工是

适用 符合适用 符合否知晓在应急响应下所需查组织有控制下的员工是否知晓在应急响应下所需承担的职责和权限承担的职责和权限查：组织是否定期向相关方沟通应急反应计划的相查组织有定期向相关方沟通应急反应计划的相关信息关信息

适用 符合适用 符合9.1监视、测量、组织是否定期对职业健查：组织针对职业健康安查组织有针对职业健康安全绩效进行的相关评价记录 适用 符合分析和评价康安全绩效进行监视、全绩效进行的相关评价记测量、分析和评价录

查组织有针对职业健康安全绩效的监视和测量结果 适用 符合9.1.2法律法规要求及其他合规

规要求和其他合规性要求查组织有是否编制法律法规要求和其他合规性要求评价管理程序 适用 符合组织是否针对法律法规评价管理程序要求和其他合规性要求查：法律法规要求和其他性要求的评价

进行评价 要求的合规性评价记录要求的合规性评价方案

查有法律法规要求和其他要求的合规性评价记录查有法律法规要求和其他要求的合规性评价方案

适用 符合适用 符合定相关的改进措施

不符合和纠正措施程序

查组织有编制事件、不符合和纠正措施程序 适用 符合10改进

报告以及针对其所采取的查有事件、不符合的调查报告以及针对其所采取的措施记录措施记录查：组织是否对针对事件、不符合所采取措施的有效性进行验证确认定相关的改进措施 查：组织是否针对事件、不符合采取纠正措施的后查组织有针对事件、不符合采取纠正措施的后果进行评价果进行评价查：组织是否定期对相关

适用 符合适用 符合适用 符合

查组织有定期对相关方通报持续改进的效果表单编号：DCC-FM-04-B2

适用 符合GB/T45001-2020/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表GB/T45001-2020/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表

ISO45001:2018质量体系文件

审核说明

若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明审核人员

朱伟贞、张高帆

被审核部门：品质中心

审核时间

2021/4/20条款要求

审核要点

审核方法

审核记录

条款是否适用 符6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价的策划

辨识

查：组织部门的危险源清单查：组织危险源风险评价表查：组织危险源风险评价方法和准则清单查：组织是否编制机遇识别管理程序查：组织职业健康安全目标及其分解目标

查部门有危险源清单适用符查部门有危险源风险评价表适用符查组织有危险源风险评价方法和准则清单适用符查组织有是否编制机遇识别管理程序适用符查组织有职业健康安全目标及其分解目标 适用 符安全目标

组织是否建立职业健康查：组织职业健康安全目安全并根据不同层级进标的测量方法以及对应的查组织有职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结行目标分解 测量结果查：组织针对定期测量职业健康安全目标结果进行查组织有针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录的评价及更新记录查：组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策查组织有为实现职业健康安全目标进行过程策划划

适用 符合适用 符合适用 符合实现职业健康安全目标的策划

实现过程

查：组织是否为实现职业健康安全目标明确过程方查组织有为实现职业健康安全目标明确过程方法法查：组织是否明确各个过

适用 符合程的责任人

查组织有明确各个过程的责任人

适用 符合查：组织是否为实现职业健康安全目标确定所需要查组织有为实现职业健康安全目标确定所需要的资源的资源查：组织为监控是否实现

适用 符合

查组织有为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则，如建立目标指标管理方案等

适用 符合间阶段需实现的职业健康查组织有明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标安全目标查：组织的文件化信息清单，包括：内部体系文件查组织有的文件化信息清单，包括：内部体系文件清单、外来文件清单清单、外来文件清单查：组织定期对公司现有文件评审及更新记录以确

适用 符合适用 符合

查组织有定期对公司现有文件评审及更新记录以确保能满足职业健康安全管理体系的有效性、适宜性、充分性

适用 符合组织是否为确保文件信7.5文件化信息息得到有效管理实施相关的管理过程

理体系的有效性、适宜性、充分性查组织有建立有相关的文件化信息管理过程适用查组织有建立有相关的文件化信息管理过程适用符合查有文件变更记录适用符合查有文件发放、访问、借阅、回收、处置等记录适用符合查有相关文件的保存期限清单适用符合阅、回收、处置等记录清单查：组织的文件在使用前是否进行审核和批准以确查组织有的文件在使用前是否进行审核和批准以确保其适宜性和充分性保其适宜性和充分性

适用 符合运行

组织为实现职业健康安查：组织是否编制过程分建立过程关系相关的识别图，策划、实施和控制满足职业健康管理体系要求全管理如何进行策划和析表 需的过程

适用 符合控制 查：过程的相关监视和测查有建立职业健康安全管理必要的文件，并保持相关监视和测量结果及其评量结果及其评价记录 记录查：组织是否为实现减少

适用 符合控制

职业健康安全风险实施相查组织有为实现减少职业健康安全风险实施相关的过程关的过程查：组织为实现减少职业

适用 符合方案清单行的相关培训记录

查组织有为建立目标指导管理方案作为实现减少职业健康安全风险采取的措施方案清单查部门有针对应急方案进行的相关培训记录

适用 符合适用 符合响应

应急方案

应急方案进行的相关演练查组织有针对应急方案进行的相关演练记录记录查：部门是否有必的应急物资，这些物资是否得到查组织有的应急物资，如灭火器，洗手池等了适当的维护查：部门控制下的员工是否知晓在应急响应下所需查员工知晓在应急响应下所需承担的职责和权限承担的职责和权限查：部门是否通过适当的

适用 符合适用 符合适用 符合方式向相关方沟通应急反查部门有通过相关培训等对应急反应信息进行沟通应计划的相关信息

适用 符合表单编号：DCC-FM-04-B2GB/T45001-2020/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表GB/T45001-2020/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表审核依据审核依据ISO45001:2018质量体系文件被审核部门：生产中黄雪婷、童书丽心(固态、液态、注塑审核说明若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明审核人员审核时间2021/4/20成型）条款要求 审核要点 审核方法

审核记录 条款是否适

符合性6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价的策划

辨识

单查部门有危险源清单适用符合查部门有危险源清单适用符合查部门有危险源风险评价表适用符合查组织有危险源风险评价方法和准则清单适用符合查组织有是否编制机遇识别管理程序适用符合查组织有职业健康安全目标及其分解目标适用符合查：组织危险源风险评价方法和准则清单查：组织是否编制机遇识别管理程序查：组织职业健康安全目标及其分解目标安全目标

组织是否建立职业健康查：组织职业健康安全目安全并根据不同层级进标的测量方法以及对应的查组织有职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结行目标分解 测量结果查：组织针对定期测量职业健康安全目标结果进行查组织有针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录的评价及更新记录查：组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策查组织有为实现职业健康安全目标进行过程策划划查：组织是否为实现职业

适用 符合适用 符合适用 符合实现职业健康安全目标的策划

实现过程

健康安全目标明确过程方查组织有为实现职业健康安全目标明确过程方法法查：组织是否明确各个过

适用 符合程的责任人

查组织有明确各个过程的责任人查组织有为实现职业健康安全目标确定所需要的资源

适用 符合适用 符合的资源

如建立目标指标管理方案等

适用 符合支持资源

间阶段需实现的职业健康查组织有明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标安全目标查：组织的年度岗编计划查：组织基础设施清单：环境改善设备清单、环境查组织有基础设施清单：环境改善设备清单、环境监视和测量装置清单等

适用 符合适用 符合适用 符合资源运行

监视和测量装置清单等项目进行了相关监视和测查有过程的相关监视和测量结果及其评价记录量结果及其评价记录

适用 符合控制

组织为实现职业健康安查：组织是否为实现减少全管理如何进行策划和职业健康安全风险实施相查组织有为实现减少职业健康安全风险实施相关的过控制 关的过程查：组织为实现减少职业健康安全风险采取的措施查组织有为实现减少职业健康安全风险采取的措施方案清单方案清单查：部门针对应急方案进20214，

适用 符合适用 符合行的相关培训记录固态和液态成型均有培训记录查：部门是否参与了针对应急方案进行的相关演练行的相关培训记录固态和液态成型均有培训记录查：部门是否参与了针对应急方案进行的相关演练查组织有针对应急方案进行的相关演练记录适用符合记录查：部门是否有必的应急物资，这些物资是否得到查组织有的应急物资，如灭火器，洗手池等适用符合了适当的维护响应

应急方案查：部门控制下的员工是否知晓在应急响应下所需查员工知晓在应急响应下所需承担的职责和权限承担的职责和权限查：部门是否通过适当的方式向相关方沟通应急反查部门有通过相关培训等对应急反应信息进行沟通应计划的相关信息

适用 符合适用 符合表单编号：DCC-FM-04-B2审核依据审核依据ISO45001:2018质量体系文件被审核部门：生产中黄雪婷、童书丽心(AP、加工、喷涂）审核说明若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明审核人员审核时间2021/4/20条款要求审核要点审核方法审核记录条款是否适用符合性查：组织部门的危险源清单查：组织危险源风险评价6.1.2危险源辨组织是否针对影响职业表识和职业健康安健康安全的危险源进行查：组织危险源风险评价全风险评价 辨识方法和准则清单查：组织是否编制机遇识别管理程序职业健康安全目标及其实现的策划职业健康安全目标组织是否建立职业健康安全并根据不同层级进行目标分解查：组织职业健康安全目标及其分解目标查：组织职业健康安全目标的测量方法以及对应的GB/T45001-2020/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表GB/T45001-2020/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表查部门有危险源清单适用符合查部门有危险源风险评价表适用符合查组织有危险源风险评价方法和准则清单适用符合查组织有是否编制机遇识别管理程序适用符合查组织有职业健康安全目标及其分解目标适用符合查组织有职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果适用符合测量结果查：组织针对定期测量职业健康安全目标结果进行查组织有针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录的评价及更新记录查：组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策查组织有为实现职业健康安全目标进行过程策划划查：组织是否为实现职业健康安全目标明确过程方查组织有为实现职业健康安全目标明确过程方法法查：组织是否明确各个过

适用 符合适用 符合适用 符合6.2.2实现职业健康安全目标的

组织是否为实现职业健程的责任人

查组织有明确各个过程的责任人 适用 符合策划 实现过程 健康安全目标确定所需要查组织有为实现职业健康安全目标确定所需要的资源的资源查：组织为监控是否实现

适用 符合

查组织有为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则，如建立目标指标管理方案等

适用 符合支持资源

间阶段需实现的职业健康查组织有明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标安全目标查：组织的年度岗编计划查：组织基础设施清单：环境改善设备清单、环境查组织有基础设施清单：环境改善设备清单、环境监视和测量装置清单等

适用 符合适用 符合适用 符合资源 监视和测量装置清单等查：是否对过程的的必要运行运行策划和

组织为实现职业健康安项目进行了相关监视和测查有过程的相关监视和测量结果及其评价记录全管理如何进行策划和量结果及其评价记录控制查：组织是否为实现减少查组织有为实现减少职业健康安全风险实施相关的过程

适用 符合适用 符合控制 职业健康安全风险实施相关的过程查：组织为实现减少职业健康安全风险采取的措施查组织有为实现减少职业健康安全风险采取的措施方案清单方案清单查：部门针对应急方案进

适用 符合行的相关培训记录

查部门有针对应急方案进行的相关培训记录 适用 符合响应

应急方案

应急方案进行的相关演练查组织有针对应急方案进行的相关演练记录记录查：部门是否有必的应急物资，这些物资是否得到查组织有的应急物资，如灭火器，洗手池等了适当的维护查：部门控制下的员工是否知晓在应急响应下所需查员工知晓在应急响应下所需承担的职责和权限承担的职责和权限查：部门是否通过适当的

适用 符合适用 符合适用 符合方式向相关方沟通应急反查部门有通过相关培训等对应急反应信息进行沟通应计划的相关信息

适用 符合表单编号：DCC-FM-04-B2GB/T45001-2020/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表GB/T45001-2020/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表审核依据审核依据ISO45001:2018质量体系文件审核说明若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明审核人员黄雪婷、童书丽被审核部门：PMC审核时间2021/4/20条款要求审核要点审核方法审核记录条款是否适用符合性6.1.2识和职业健康安查部门有危险源清单适用符合全风险评价 辨识 查：组织危险源清单表方法和准则清单

查部门有危险源风险评价表查组织有危险源风险评价方法和准则清单查组织有是否编制机遇识别管理程序

适用 符合适用 符合适用 符合的策划

标及其分解目标

查组织有职业健康安全目标及其分解目标 适用 符合安全目标

安全并根据不同层级进标的测量方法以及对应的查组织有职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结行目标分解 测量结果查：组织针对定期测量职业健康安全目标结果进行查组织有针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录的评价及更新记录查：组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策查组织有为实现职业健康安全目标进行过程策划划查：组织是否为实现职业健康安全目标明确过程方查组织有为实现职业健康安全目标明确过程方法法查：组织是否明确各个过

适用 符合适用 符合适用 符合适用 符合实现职业健康安全目标的策划

实现过程

程的责任人

查组织有明确各个过程的责任人

适用 符合健康安全目标确定所需要查组织有为实现职业健康安全目标确定所需要的资源的资源查：组织为监控是否实现

适用 符合

查组织有为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则，如建立目标指标管理方案等查组织有明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标

适用 符合适用 符合安全目标查：是否对过程的的必要运行 项目进行了相关监视和测查有过程的相关监视和测量结果及其评价记量结果及其评价记录全管理如何进行策划和职业健康安全风险实施相查组织有为实现减少职业健康安全风险实施相关的过程

适用 符合适用 符合控制

控制 关的过程查：组织为实现减少职业健康安全风险采取的措施查组织有为实现减少职业健康安全风险采取的措施方案清单方案清单查：部门针对应急方案进

适用 符合行的相关培训记录

查部门有针对应急方案进行的相关培训记录 适用 符合响应

应急方案

应急方案进行的相关演练查组织有针对应急方案进行的相关演练记录记录查：部门是否有必的应急物资，这些物资是否得到查组织有的应急物资，如灭火器，洗手池等了适当的维护查：部门控制下的员工是否知晓在应急响应下所需查员工知晓在应急响应下所需承担的职责和权限承担的职责和权限查：部门是否通过适当的方式向相关方沟通应急反查部门有通过相关培训等对应急反应信息进行沟通应计划的相关信息

适用 符合适用 符合适用 符合适用 符合表单编号：DCC-FM-04-B2GB/T45001-2020/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表GB/T45001-2020/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表

ISO45001:2018质量体系文件

审核说明

若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明审核人员条款要求

朱伟贞、张高帆审核要点

被审核部门：采购部审核方法

审核时间

2021/4/20审核记录 条款是否适

符合性6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价的策划安全目标

查：组织是否编制危险源查部门有危险源清单适用符合查部门有危险源清单适用符合查部门有危险源风险评价表适用符合查组织有危险源风险评价方法和准则清单适用符合查组织有是否编制机遇识别管理程序适用符合查组织有职业健康安全目标及其分解目标适用符合健康安全的危险源进行查：组织危险源风险评价辨识 表方法和准则清单标及其分解目标组织是否建立职业健康查：组织职业健康安全目安全并根据不同层级进标的测量方法以及对应的查组织有职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结行目标分解 测量结果查：组织针对定期测量职业健康安全目标结果进行查组织有针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录的评价及更新记录查：组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策查组织有为实现职业健康安全目标进行过程策划划

适用 符合适用 符合适用 符合实现职业健康安全目标的策划

实现过程

查：组织是否为实现职业健康安全目标明确过程方查组织有为实现职业健康安全目标明确过程方法法查：组织是否明确各个过

适用 符合程的责任人

查组织有明确各个过程的责任人

适用 符合查：组织是否为实现职业健康安全目标确定所需要查组织有为实现职业健康安全目标确定所需要的资源的资源查：组织为监控是否实现

适用 符合

查组织有为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则，如建立目标指标管理方案等

适用 符合间阶段需实现的职业健康查组织有明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标安全目标查：是否对过程的的必要运行 项目进行了相关监视和测查有过程的相关监视和测量结果及其评价记量结果及其评价记录全管理如何进行策划和职业健康安全风险实施相查组织有为实现减少职业健康安全风险实施相关的过程

适用 符合适用 符合适用 符合控制

控制 关的过程查：组织为实现减少职业健康安全风险采取的措施查组织有为实现减少职业健康安全风险采取的措施方案清单方案清单

适用 符合8.1.4外包8.1.4采购

实施监督和控制过程实施监督和控制安全管理体系要求

查：组织是否编制外包过查有在管理手册中对外包过程进行识别，通过相关方管理程序等进行对应的程管理文件 理适用符合行了识别并对应策划了管制制度查组织有编制采购管理程序适用符合行了识别并对应策划了管制制度查组织有编制采购管理程序适用符合查组织有的合格供方清单适用符合查组织有的采购物资的检验记录适用符合查：组织是否编制采购物资管理程序验记录

适用 符合行的相关培训记录

查部门有针对应急方案进行的相关培训记录 适用 符合响应

应急方案

应急方案进行的相关演练查组织有针对应急方案进行的相关演练记录记录查：部门是否有必的应急物资，这些物资是否得到查组织有的应急物资，如灭火器，洗手池等了适当的维护查：部门控制下的员工是否知晓在应急响应下所需查员工知晓在应急响应下所需承担的职责和权限承担的职责和权限查：部门是否通过适当的

适用 符合适用 符合适用 符合方式向相关方沟通应急反查部门有通过相关培训等对应急反应信息进行沟通应计划的相关信息

适用 符合审核依据ISO45001:2018审核依据ISO45001:2018质量体系文件审核说明若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明审核人员*、谢军被审核部门：工程部审核时间2021/4/20条款要求审核要点审核方法审核记录条款是否符合性适用查：组织是否编制危险源风险识别和评价管理程序6.1.2危险源辨组织是否针对影响职业查：组织危险源清单识和职业健康安健康安全的危险源进行查：组织危险源风险评价表全风险评价 辨识查：组织危险源风险评价方法和准则清单GB/T45001-2020/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表GB/T45001-2020/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表查部门有危险源清单适用符合查部门有危险源风险评价表适用符合查组织有危险源风险评价方法和准则清单适用符合查组织有是否编制机遇识别管理程序适用符合的策划

标及其分解目标

查组织有职业健康安全目标及其分解目标 适用 符合安全目标

安全并根据不同层级进标的测量方法以及对应的查组织有职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结行目标分解 测量结果查：组织针对定期测量职业健康安全目标结果进行查组织有针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录的评价及更新记录查：组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策查组织有为实现职业健康安全目标进行过程策划划查：组织是否为实现职业健康安全目标明确过程方查组织有为实现职业健康安全目标明确过程方法法查：组织是否明确各个过

适用 符合适用 符合适用 符合适用 符合

组织是否为实现职业健程的责任人

查组织有明确各个过程的责任人

适用 符合策划 实现过程 健康安全目标确定所需要查组织有为实现职业健康安全目标确定所需要的资源的资源查：组织为监控是否实现

适用 符合

查组织有为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则，如建立目标指标管理方案等

适用 符合间阶段需实现的职业健康查组织有明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标安全目标组织为实现职业健康安查：是否对过程的的必要运行 全管理如何进行策划和项目进行了相关监视和测查有过程的相关监视和测量结果及其评价记控制 量结果及其评价记录

适用 符合适用 符合控制

查：组织是否为实现减少职业健康安全风险实施相查组织有为实现减少职业健康安全风险实施相关的过程关的过程查：组织为实现减少职业健康安全风险采取的措施查组织有为实现减少职业健康安全风险采取的措施方案清单方案清单查：部门针对应急方案进

适用 符合适用 符合行的相关培训记录

查部门有针对应急方案进行的相关培训记录 适用 符合响应

应急方案

应急方案进行的相关演练查组织有针对应急方案进行的相关演练记录记录查：部门是否有必的应急物资，这些物资是否得到查组织有的应急物资，如灭火器，洗手池等了适当的维护查：部门控制下的员工是否知晓在应急响应下所需查员工知晓在应急响应下所需承担的职责和权限承担的职责和权限查：部门是否通过适当的方式向相关方沟通应急反查部门有通过相关培训等对应急反应信息进行沟通应计划的相关信息

适用 符合适用 符合适用 符合适用 符合表单编号：DCC-FM-04-B2GB/T45001-2020/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表GB/T45001-2020/ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表审核依据审核依据ISO45001:2018质量体系文件审核说明若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明审核人员*、谢军被审核部门：工审核模部时间2021/4/20条款要求 审核要点 审核方法

审核记录 条款是否适

符合性6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价的策划

组织是否针对影响职业查：组织危险源清单健康安全的危险源进行查：组织危险源风险评辨识 表方法和准则清单标及其分解目标

查部门有危险源清单适用符合查部门有危险源风险评价表适用符合查组织有危险源风险评价方法和准则清单适用符合查组织有是否编制机遇识别管理程序适用符合查组织有职业健康安全目标及其分解目标 适用 符合安全目标

安全并根据不同层级进标的测量方法以及对应的查组织有职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结行目标分解 测量结果查：组织针对定期测量职业健康安全目标结果进行查组织有针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录的评价及更新记录查：组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策查组织有为实现职业健康安全目标进行过程策划划查：组织是否为实现职业健康安全目标明确过程方查组织有为实现职业健康安全目标明确过程方法组织是否为实现职业健法康安全目标实施相关的查：组织是否明确各个过

适用 符合适用 符合适用 符合适用 符合策划 实现过程 程的责任人

查组织有明确各个过程的责任人

适用 符合健康安全目标确定所需要查组织有为实现职业健康安全目标确定所需要的资源的资源查：组织为监控是否实现查组织有为监控是否实现职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则，

适用 符合适用 符合职业健康安全目标明确相关的测量方法及评价准则查：组织是否明确各个时间阶段需实现的职业健康查组织有明确各个时间阶段需实现的职业健康安全目标安全目标查：是否对过程的的必要运行 项目进行了相关监视和测查有过程的相关监视和测量结果及其评价记量结果及其评价记录全管理如何进行策划和职业健康安全风险实施相查组织有为实现减少职业健康安全风险实施相关的过程

适用 符合适用 符合适用 符合控制

控制 关的过程查：组织为实现减少职业健康安全风险采取的措施查组织有为实现减少职业健康安全风险采取的措施方案清单方案清单查：部门针对应急方案进

适用 符合行的相关培训记录查：部门是否参与了针对行的相关培训记录查：部门是否参与了针对应急方案进行的相关演练查组织有针对应急方案进行的相关演练记录适用符合记录查：部门是否有必的应急物资，这些物资是否得到查组织有的应急物资，如灭火器，洗手池等适用符合了适当的维护查：部门控制下的员工是否知晓在应急响应下所需查员工知晓在应急响应下所需承担的职责和权限适用符合承担的职责和权限查：部门是否通过适当的方式向相关方沟通应急反查部门有通过相