IS045001-2018内部审核检查表2020

内部审核检查表内部审核检查表表单编号：过程编号

过程名称 相部

相关文件 输入 输出 所需的资源 审核员/日期 审核记录 审核结果M01 M01风险管理

管理层

《风险管理控制程序》

王利利※标准要求：Q:4.1、4.2、6.1；E:4.1、4.2、6.1.1、6.1.4;E:4.1※标准要求：Q:4.1、4.2、6.1；E:4.1、4.2、6.1.1、6.1.4;E:4.1人员、环境、场所、、4.2、6.1.1、6.1.2.3、6.1.4※风险和机遇的清单资金、计算机、设备※组织内外部环境因素识别清单※应对措施设施、内部网络、办※相关方的需求和期望清单※措施的评价结果公设备、基础设施、※过程清单供方资源等※公司内部承诺等※标准要求：Q:5.1、5.2、5.3；

查过程输入和输出充分，风险和机遇应对措施表与公司实际 符基本一致。M02 MP02领导作用

管理层

《管理职责控制程序》

E:5.1、5.2、5.3；S:5.1、5.2、5.3※公司的规模※公司的发展战略※最高管理者的承诺※管理体系的预期目标

※公司的组织架构（见手册）※管理方针（见手册）※岗位说明书※部门职责※顾客要求※法律法规的要求※员工的素质※法律法规的要求※员工的素质※标准要求：Q:4.3、4.4、6.2、6.3；E:4.3、4.4、6.2；S:4.3、4.4、8.1.3※公司的规模※公司的发展战略※管理方针※认证范围M03 MP03体系策划 管理层《目标、指标理程序》制程序》※管理体系的预期目标※公司内外部的环境因素※风险和机遇应对措施※相关方的需求和期望※顾客投诉及相关方的反馈※质量、环境、职业健康安全管理事故※改进的需求※纠正预防措施※重要环境因素※不可接受风险※过程清单※管理目标及其分解与考核※过程关系图※职业健康安全管理目标、指标管理方案※环境目标、指标管理方案

人员、环境、场所、资金、计算机、客户资源、内部网络、办公设备、供方资源等

王利利/2019.11.13

查过程输入和输出充分，公司组织架构合理，管理方针基本 符与公司战略一致，建立的岗位职责与公司实际基本一致。人员、场所、资金、计算机、设备、网络、办公设备、基础设施、办公用品

王利利/2019.11.13

新版管理体系已运行超过3个产品认证范围、管理目标已进 符行了详细的分解与考核，管理目标、指标方案与实际相符。过程编号过程编号过程名称相关部门相关文件输入输出所需的资源审核员/日期审核记录审核结果《顾客满意度测量控制程序》》※标准要求：Q:9.1.1、9.1.2、9.1.3；E:9.1.1；S:9.1.1※公司的管理目标※环境目标、指标管理方案※职业健康目标、指标管理方案※环评报告※环评验收的要求※职业危害因素检测报告※安全评价报告※监视和测量的策划※客户满意度的调查※消防验收意见或检查记录※环境验收或监测报告※目标、指标管理方案检查记录※管理目标达成情况※人员健康体检情况 人员、场所、资金、※产品和服务的第三方检测结果计算机、设备、网络M04MP04测量和分析管理层※监视和测量的结果※环境安全绩效的测量※环境、安全检查情况※数据分析（周报、月报、年报等）※例会会议纪要、办公设备、基础设施、检测设备、办公用品王利利/2019.11.13查过程输入和输出内容充分，环境安全绩效进行适时的监预期结果。符合※标准要求：Q:9.2；E:9.2；M05MP05内部审核总经办查过程输入和输出内容充分，内审员均按照计划实施了审合项进行验证，均已完成整改，未再发现类似问题。符合※产品和服务的要求※策划的要求※相关的整改材料内部审核控制S:9.2※三阶文件※组织的承诺※程序文件※审核实施计划※审核方案策划※内审检查表人员、场所、资金、计算机、设备、网络刘英月程序※客户要求※内审报告、办公设备、办公用/2019.11.13※法律法规的要求※不符合项报告品表单编号：过程编号

过程名称 相部

相关文件 输入 输出 所需的资源 审核员/日期 审核记录 审核结果※标准要求：Q:9.3；E:9.3；S:9.3※程序文件※内审的结果※管理体系绩效和有效性的信息，包括其趋势※资源的充分性※管理评审计划※管理评审报告※管理评审计划※管理评审报告※各部门评审报告人员、场所、资金、计算机、设备、网络王利利※会议记录、办公设备、办公用/2019.11.13※管理评审决议事项品※签到记录MP06 MP06管理评审

管理层

《管理评审控制程序》

有效性※改进的机会※以往管理评审所采取措施的情况义务变化※重要环境因素※来自相关方的信息交流，包括抱怨※合规性评价结果※事件调查※客观环境及法律法规的变化※标准要求：Q:10.1、10.2、10.3；E:10.1、10.2、10.3；S:10.1、10.2、10.3；※程序文件※内审不符合项※管理评审改进事项

※改进计划

人员、场所、资金、计算机、设备、网络

本年度的管理评审计划已编制，待本次审核完成后实施， 符查上次管理评审相关改进事项，均已完成。查过程输入和输出内容充分，公司的改进主要体现在内审不M07 MP07改进 各部

纠正和预防措※不符合事件施管理程序※客户及相关方的抱怨※不合格的产品和服务※组织的风险和机遇※法律法规要求的变化※与管理体系有关的内外部因素的变化※其他改进的需求

※管理评审决议事项跟踪表※纠正与预防措施※改进的成果

、基础设施、办公设备、办公用品、供方资源

王利利/2019.11.13

符合的整改，日常不符合现象 符合的纠正和预防，管理评审的改进及客户投诉或反馈的整改等，基本已实施。表单编号：过程编号

过程名称 相部

相关文件 输入 输出

所需的资源 审核员/日期 审核记录 审核结果SP01 SP01资源管理

管理层、制造部

※标准要求：Q:7.1.1、7.1.3、7.1.4、7.1.6；E:7.1；S:7.1※程序文件《资源管理控※产品和服务的要求制程序》 ※相关方的需求和期※组织的风险和机遇※供方的信息※最高管理者的承诺※法律法规的要求

※生产设备清单※设备保养计划※设备保养记录※设备保养人员信息※生产环境的要求※公司的组织知识清单※特种设备的检定计划※特种设备的检定报告

人员、场所、资金、计算机、设备、网络、基础设施、办公设备、办公用品、顾客资源、供方资源

王利利/2019.11.13

查过程输入和输出内容充分，生产设备提供了保养计划并且已按照计划实施了设备的保养，公司提供的厂房、办公、 符设备等资源基本符合公司经营要求，特种设备已按照要求委外进行检测。SP02 SP02人力资源管理 总经

《人力资源管理程序》

※标准要求：Q:7.1.2、7.2、7.3、；E:7.2、7.3；S:7.2、7.3※程序文件※企业的规模※管理方针和目标※组织的风险和机遇※产品和服务的要求※最高管理者的承诺※法律法规的要求

※员工花名册※岗位任职要求及条件※人员能力评定记录※员工培训计划※员工培训记录※特殊岗位的资格证※人员意识的评估情况※管理方针和目标的落实措施

人员、场所、资金、计算机、设备、网络、基础设施、办公设备、办公用品、顾客资源、供方资源

刘英月/2019.11.13

训记录已进行考核，对各部门 符主管能力进行了评定，均符合表单编号：过程编号

过程名称 相部

相关文件 输入 输出 所需的资源 审核员/日期 审核记录 审核结果SP03 SP03沟通 总经SP04 SP04成文信息 总经

沟通及信息交流控制程序序》序》

※标准要求：Q:7.4、8.2.1；E:7.4；S:7.4、5.4※程序文件※产品和服务的要求※客户要求※管理方针和目标※信息交流的内容※最高管理者的承诺※法律法规的要求※产品价格※人员的要求※相关方的识别及反馈信息※管理体系变更的要求※安全事务代表的要求※参与和协商的要求※顾客问询或订单的处理※顾客投诉或抱怨※顾客财产※管理体系变更的要求※标准要求：Q:7.5；E:7.5；S:7.5※程序文件※产品和服务的要求※客户要求※最高管理者的承诺※法律法规的要求※公司的规模※人员的能力※过程清单※相关方的需求和期望

※客户订单及其交期※安全事务代表及其参与的工作※内部沟通交流的内容※外部沟通交流的内容※交流的方式※顾客财产台账※相关方告知书或协议※相关方的资质要求※受控文件清单※记录清单※外来文件清单※顾客特殊要求清单※文件发放回收记录※文件控制权限的分配※技术文件清单※文件编号的规则

人员、场所、资金、计算机、设备、网络、办公设备、办公用品、顾客资源、供方资源人员、场所、资金、计算机、设备、网络、办公设备、办公用品、顾客资源、供方资源

刘英月/2019.11.13刘英月/2019.11.13

查过程输入和输出内容充分，内部沟通通过口头传达，文件传递和会议等形式，沟通的主要内容有质量、环境和职业健康安全管理目标、方针和相关 符合方的要求等信息。对相关方实施告知，传达公司的环境、职业健康安全管理要求。指导书等均进行审核和批准的 符工作；查文件发放和回收记录显示有各部门主管的签收。外来文件与公司和产品要求基本一致。表单编号：过程编号

过程名称 相部

相关文件 输入 输出 所需的资源 审核员/日期 审核记录 审核结果SP05 SP05检测设备管理 制造

※标准要求：Q:7.1.5※程序文件※产品和服务的要求《监视和测量※客户要求资源控制程序※最高管理者的承诺》 ※计量法规的要求※内部校准的资源※人员的能力※外部校准的资源

※检测设备清单※校准计划※检测设备校准报告※内部校准规程※内部校准记录※不合格检测设备的追溯处理记录

人员、场所、资金、计算机、校准设备、网络、办公设备及用品、供方资源

刘英月/2019.11.14

查过程输入和输出内容充分，本年度的检测设备已送检，并 符提供了校准报告，经查均在有效期内。SP06 SP06放行

制造部

《产品的监视和测量控制程序》

※标准要求：Q:8.6※程序文件※产品和服务的要求※客户要求※产品实现的策划※法律法规的要求※公司的规模※人员的能力要求※产品的相关标准※产品设计的要求※公司内外部的资源※供方的能力※检测设备的要求※质量管理知识

※进料检验标准※进料检验记录※过程检验标准※首件及巡检记录※成品检验标准※成品检验记录※抽样标准※检验员的授权文件※免检说明※产品设计的要求※检验区域及状态标示※检验的环境要求※检验人员的能力考核※检验员任职要求

人员、场所、资金、检测设备、网络、办公设备、办公用品、供方资源、时间、产品和服务的信息、图纸及标准、顾客资源

刘英月/2019.11.14

材料的检验记录，查记录均符 符合检验标准要求，检验发现的不合格品按照SP07过程实施控制。SP07 SP07不合格品控制 制造

《事件、不合格品及不符合控制程序》

※标准要求：Q:8.7※程序文件※产品和服务的要求※客户要求※公司的区域环境※法律法规的要求※产品的检验记录※人员的能力※返工或返修的要求※不合格品的分析※不合格品的描述※不合格品经验教训

※不合格品处理单※不合格品的纠正预防措施※不合格品区域及状态标示※不良报表※返工返修方案※返工返修产品的检验记录※不合格品的追溯记录

人员、场所、资金、检测设备、生产设备、办公用品、供方资源、时间、产品和服务的信息、返工返修方案、顾客资源等

刘英月/2019.11.14

查过程输入和输出内容充分，查公司的产品已生产实施多年 符工艺成熟稳定，质量有保证，因此未发现不合格品。表单编号：过程编号

过程名称 相部

相关文件 输入

输出 所需的资源 审核员/日期 审核记录 审核结果SP08

SP08环境因素和危险源识别

各部门别评价管理程序》

※标准要求：E:6.1.2；S:6.1.2.1、6.1.2.2※程序文件※产品和服务的要求※生产工艺※最高管理者的承诺※法律法规的要求※公司的规模及环境※供方的原辅材料※设计的要求※产品的生命周期※环评报告※安全评价报告※环境监测报告※职业危害因素检测※各项工作活动※行业的经验和教训

※环境因素识别一览表※危险源评价表※重要环境因素清单※不可接受风险清单

人员、场所、资金、计算机、设备、网络、办公设备、办公用品、生产工艺等

王利利/2019.11.14

部门的环境因素和危险源进行 符了识别，列出了重要环境因素和重要危险源，与实际基本相符。SP09 SP09合规性评价

※标准要求：E:6.1.3、9.1.2；S:6.1.3、9.1.2※程序文件※产品和服务的要求《法律法规和※相关方的需求和期望其他要求管理※最高管理者的承诺总经办程序》 ※法律法规的更新要求《合规性评价※环境检测结果管理程序》 ※人员健康检查结果※场地危害因素检测结果※重要环境因素清单※不可接受风险清单※组织提供的现场环境

※法律法规清单人员、场所、资金、计算机、设备、网络刘英月※法律法规清单人员、场所、资金、计算机、设备、网络刘英月※合规性评价报告、办公设备、办公用/2019.11.14品等基本相符。表单编号：过程编号

过程名称 相部

相关文件 输入 输出 所需的资源 审核员/日期 审核记录 审核结果SP10 SP10运行控制 各部

《运行控制程序》

※标准要求：Q:8.1；E:8.1；S:8.1.1、8.1.2；※程序文件※环境、安全资金投入※相关方的需求和期望※环境因素评价表※危险源评价表※重要环境因素清单※不可接受风险清单※环境目标、指标管理方案※职业健康安全目标、指标管理方案※环保设施设备运行状况※职业健康安全设施设备运行状况※环境、安全目标分解表

※环境目标、指标管理方案的检查记录※职业健康安全目标、指标管理方案的检查记录※环境、安全检查记录※相关方告知书※环境、安全目标考核※劳保用品的发放记录※重要环境因素的控制措施※不可接受风险的控制措施※过程清单※生产工艺流程图※各部门的重要环境因素和不可接受风险控制措施的执行情况

人员、场所、资金、计算机、生产设备、网络、基础设施、环境、安全设施设备、办公设备、办公用品、供方资源、生产工艺等

王利利/2019.11.14

查过程输入和输出内容充分，各部门的安全检查记录，已严格按照要求实施，产品的策划和工艺流程与实际一致，目标、指标管理方案运行良好，经 符合检查符合要求，各部门的重要环境因素和不可接受风险控制到位，未发现潜在隐患。SP11 SP11OP01 OP01合同评审

制造部销售部

《应急准备和响应控制程序》《合同评审控制程序》

※标准要求：E:8.2；S:8.2※程序文件※最高管理者的承诺※相关方的需求和期望※重要环境因素清单※不可接受风险清单※公司的规模与环境※人员的能力※公司厂房布置※法律法规的要求※标准要求：Q:8.2.2、8.2.3、8.2.4※程序文件※产品和服务的要求※客户要求※顾客订单※法律法规的要求※组织的承诺※交付的能力

※应急预案※应急预案演练计划及记录※应急预案评审记录※现场图片※合同评审记录※顾客订单/合同登记表※合同变更的处理记录

人员、场所、资金、计算机、应急设备、网络、基础设施、应急器材、办公设备、时间、办公用品等、顾客资源等

刘英月/2019.11.14王利利/2019.11.14

灾应急演练和相关应急预案的 符评审，提供了相关的演练和评审的记录，均符合要求。留了相关的记录，经查有各部 符门主管参与评审的签字，抽查若干份合同，均提供了相关的评审证据。表单编号：过程编号

过程名称 相部

相关文件 输入 输出 所需的资源 审核员/日期 审核记录 审核结果OP02 OP02

采购部

※标准要求：Q:8.4，S：8.1.4※程序文件※产品和服务的要求※客户要求※供方调查资料※法律法规的要求※产品的材料清单《采购控制程※供方的规序》 ※成本的要※供方开发计划※供方人员的能力※原材料的放行控制要求※供方的资质资料※订单及交期的要求※库存数量※其他策划的要求

※合格供方名录※供应商资格评鉴表※供方调查表※采购合同※采购合作协议※供应商开发计划※采购订单※供方月度考核表

人员、场所、资金、办公用品、供方资源、检测设备、计算机等

王利利/2019.11.14

查过程输入和输出内容充分，采购部已按照要求对本年度的供方进行评价并及时更新相关的合格供方名录，保