2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案一

2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案一

单选题（共85题）1、股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D2、股权投资基金的投资者不包括（）。A.个人投资者B.金融机构C.社会公益基金D.子基金【答案】D3、关于项目退出,以下表述错误的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、下列哪项不是建立合格投资者制度的必要性（）。A.基金管理人居于信息优势地位B.基金投资者通处于信息优势地位C.存在较为严重的信息不对称D.非公开方式募集时，无法通过公开披露信息机制约束基金管理人【答案】B5、私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。A.收益预测B.风险衡量C.收益评价D.风险评级【答案】D6、私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。A.客户走访B.问卷调查C.电话访问D.网络调查【答案】B7、在公司型基金中，其收入总额不包括（）。A.销售货物收入B.提供劳务收入C.转让财产收入D.财政拨款【答案】D8、政府引导基金通常通过引导社会资金进入创业投资领域的方式支持“创新创业”，下列关于政府引导基金的描述错误的是（）。A.政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大效应B.政府引导基金的资金来源是政府财政出资C.政府引导基金是按非市场化方式运作的政策性基金D.政府引导基金的投资方向具有一定的导向性【答案】C9、内部环境的主要内容不包括（）。A.治理结构B.组织结构C.市场定位D.员工道德素质【答案】C10、股权投资基金甲对目标公司A进行初步尽职调查后判断该公司具有较高的投资价值，并计划独家完成对A公司的投资。为了避免在尽职调查和商务谈判阶段A公司再与其他投资机构接触，基金甲可考虑在投资框架协议中加入的条款是（）A.保护性条款B.优先认购权条款C.第一拒绝权条款D.排他性条款【答案】D11、属于清算的主要程序的内容的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D12、股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，发生重大事项的，应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告A.3B.5C.10D.15【答案】C13、下列属于股权投资基金募集流程的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、股权投资基金的管理方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C15、（2019年真题）下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是（）A.依法维护会员的合法权益B.提供会员服务C.依法对会员进行行政监管D.制定和实施行业自律则【答案】C16、（2017年真题）下列属于行政处罚的是（）。A.警告B.罚款C.没收违法所得D.以上都是【答案】D17、有限责任公司的股东（）。A.以认购股份为限对公司承担责任B.不对公司承担责任C.对公司承担全部责任D.以认缴的出资额为限对公司承担责任【答案】D18、公司型股权投资基金的基金清算结构顺序是（）A.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配B.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清算费用、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配C.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配D.职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配【答案】A19、（2018年真题）股权投资备忘录的（）条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率A.排他性B.优先购买权C.回购D.反摊薄【答案】A20、股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、(2017年)场外股权交易市场挂牌一般实行（），所需时间相对较短。A.审批制B.配额制C.核准制D.注册制【答案】D22、(2017年)股权投资基金的（），是管理人的核心工作内容。A.业绩提升B.风险控制C.收益分配D.投资管理【答案】D23、下列不属于股权投资母基金的业务的是（）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.间接投资【答案】D24、由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（）。A.《关于建立我国风险投资机制的若干意见》B.《创业投资企业管理暂行办法》C.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》D.《关于促进股权投资企业规范发展的通知》【答案】C25、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员应取得基金从业资格。其中，高管人员不包括（）。A.合规风控负责人B.副总经理C.财务人员D.总经理【答案】C26、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（）。A.普通股B.依法可转换为普通股的优先股C.可转换债券D.以上都是【答案】D27、(2017年)下列属于广义股权投资基金的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、(2017年)管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1B.2C.3D.4【答案】A29、(2017年)基金业协会进行的调解具有（）。A.行政性B.司法性C.民间性D.权威性【答案】C30、关于杠杆收购中的夹层资本，以下说法正确的是（）A.收益比股权资本高B.通常会要求融资企业提供资产抵押C.灵活性小，无法满足个注化交易需求D.成本比银行贷款高【答案】D31、公司型股权投资基金的增资或减资，描述正确的一项是（）。A.履行公司内部的决策程序，包括董事会决议及股东大会（股东会）决议，签订相应的决议文件B.有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表1/3以上表决权的股东通过C.股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席董事会所持表决权的2/3以上通过D.股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的1/3以上通过【答案】A32、（）是实施内部控制的基础。A.内部环境B.内部监督C.风险评估D.信息与沟通【答案】A33、股权投资基金进行清算的原因是（）。A.投资项目被上市公司并购B.投资项目从新三板摘牌C.投资项目投资失败退出D.投资项目撤销IPO计划【答案】C34、对信托（契约）型基金来讲，订立基金信托契约应当遵循的原则不包括（）。A.全面B.平等自愿C.诚实信用D.公平【答案】A35、依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的机构是（）。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】B36、（2020年真题）关于股权投资基金的信息披露，以下表述不正确的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D37、（2017年真题）股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（）。A.业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法合规经营B.有主办券商推荐并持续督导C.为国家认定的高新技术企业D.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算【答案】C38、通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括（）。A.月度报告、年度报告B.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告C.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告D.季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告【答案】C39、（2017年真题）基金业协会对兼营以下（）业务机构将不予登记。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（）。A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记，未经登记，不得进行基金的募集D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记【答案】D41、股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有的行为包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩报酬分给基金管理人，90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年8%，按单利计算。基金在运营8年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为40亿元。假设基金运营期间未进行分配。根据以上材料，回答以下题目。A.基金管理人可分得金额为0.72亿元，全体基金投资者可分得金额为39.28亿元B.基金管理人可分得金额为1.84亿元，全体基金投资者可分得金额为38.16亿元C.基金管理人可分得金额为1.84亿元，全体基金投资者可分得金额为18.16亿元D.基金管理人可分得金额为0.72亿元，全体基金投资者可分得金额为19.28亿元【答案】A43、下列关于股权投资基金托管服务中的资产保管，说法错误的是（）。A.不同基金财产的债权债务不得相互抵销B.基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产，保证基金财产的安全完整C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产D.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销【答案】C44、募集期间管理人与投资者互动的重点不包括（）A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置B.基金管理人开展投资者教育C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研D.基金管理人召集基金年度会【答案】D45、广告经营者违反国家规定，利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，具有下列（）情形的，可认定为虚假广告罪。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、尽职调查的内容，不属于的一项是（）A.业务尽职调查B.初步尽职调查C.财务尽职调查D.法律尽职调查【答案】B47、(2017年)按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，可以将基金信息披露分成（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D48、私募基金管理人发生重大事项的应当在个（）个工作日内向基金业协会报告，A.10B.3C.5D.15【答案】A49、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A50、（2019年真题）关于股权投资基金宣传推介材料，以下表述正确的是（）A.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩B.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩可以只是部分不连续的业绩C.推介材料不能登载基金过往业绩D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示对该只基金的业绩构成保证【答案】A51、下列关于公司型基金的描述，错误的是（）。A.公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体B.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人【答案】B52、下列有关公司税收的说法，错误的是（）。A.当投资人是企业时，来自公司型基金分配的股息、红利所得为免税收入B.当投资人是个人时，按股息、红利所得缴纳个人所得税的适用税率一般为50%C.创业投资企业从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资，可以按投资额的一定比例抵扣应纳税所得额D.转让财产收入是公司型基金转让标的企业股权获得的收入【答案】B53、股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。A.股东大会B.董事会C.监事会D.全体股东指定的代表【答案】B54、（2020年真题）关于基金托管人的主要职责，以下表述错误的是（）A.参与制定基金所投资企业发展战略B.安全保管基金财产C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开D.按照规定开设基金资金账户【答案】A55、根据《企业所得税法》，企业所得税的税率为（）。A.33％B.25％C.24％D.20％【答案】B56、关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是()A.保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获取相应股权比例C.保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露D.保证不会因公司以更低发行价进行新一轮融资导致投资人股权贬值【答案】B57、（2017年真题）股权投资基金的合规运营需要符合（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A58、股权投资基金的市场参与主体主要不包括（）。A.股东B.投资者C.管理人D.第三方服务机构【答案】A59、股权投资基金不具有（）特点。A.投资期限长、流动性较差B.投资后管理投入资源较少C.专业性较强D.投资收益波动性较大【答案】B60、公司型股权投资基金的投资者是（）。A.基金公司董事B.基金公司股东C.基金投资决策委员会委员D.基金风险控制者【答案】B61、下列说法正确的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、（）是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。A.内部收益率B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.总资产【答案】A63、（）是实施内部控制的基础。A.内部环境B.内部监督C.风险评估D.信息与沟通【答案】A64、私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。A.政府B.个人投资者C.事业法人D.机购投资者【答案】D65、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（）。A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消【答案】B66、一般来说，投资后管理的主要内容包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、下列股权投资基金，属于公开发行的是（）。A.募集人数为40人的有限责任公司型基金B.募集人数为80人的股份有限公司型基金C.募集人数为60人的合伙型基金D.募集人数为100人的契约型基金【答案】C68、关于基金服务业务，以下表述正确的是（）。A.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行B.基金服务机构不能同时提供托管服务C.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务D.基金服务机构可自行决定业务转包【答案】C69、股权投资基金行业自律组织的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、（2018年真题）中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是（）A.没收违法所得B.罚款C.出具警示函D.警告【答案】C71、以下关于基金业协会的说法错误的是（）。A.基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织B.基金服务机构可加入基金业协会C.基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会D.基金业协会不是社会团体法人【答案】D72、投资备忘录中的内容，除（）之外，主要作为投融资双方下一步协商的基础，对双方并无法律上的约束力。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、（2021年真题）关于投资框架协议中条款的法律约束力，以下表述正确的是（）。A.估值条款具有法律约束力B.排他性条款具有法律约束力C.保密条款不具有法律约束力D.所有条款具有法律约束力【答案】B74、合伙型基金的参与主体主要为（）。A.普通合伙人、特殊合伙人及基金份额持有人B.普通合伙人、有限合伙人及基金份额持有人C.普通合伙人、特殊合伙人及基金管理人D.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人【答案】D75、下列关于确定清算主体的说法中，有误的是（）。A.有限责任公司的清算组由股东组成B.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成C.合伙型股权投资基金的清算人由全体合伙人担任；经全体合伙人同意，可以指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人担任清算人D.信托（契约）型股权投资基金的清算由清算小组负责【答案】C76、对股权投资基金募集的主要要求不包括（）。A.向合格投资者募集B.公开方式募集C.充分信息披露D.不作本金不受损失的承诺【答案】B77、（2017年真题）下列关于信息披露的自律管理措施，说法错误的是（）。A.信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向基金业协会投诉或举报，基金业协会可以要求其限期改正B.股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分C.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示