诚信合规培训Oct2011新课件

诚信合规培训培训课程内容一、诚信二、合规经营一、诚信诚信是什么哪些行为属于不诚实的行为如何避免产生不诚实行为举报不诚信行为尊重个人责任诚信WALMARTWALMART诚信–沃尔玛文化的基石

服务顾客追求卓越

“诚实正直是沃尔玛文化的基石，我们所有人必须把它运用到我们的业务甚至个人生活当中去。我们用了多少年的时间去创造这种品德，但是不小心或者很容易就把它破坏掉了，我们要不惜成本的去保护它！”

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大卫.格拉斯哪些行为属于不诚实的行为？不诚实行为包括但不限于：礼品及馈赠偷窃/偷吃/上班时间购物考勤制度利益冲突谋取私利职务侵占弄虚作假商业秘密/机密信息……什么是礼品与馈赠员工以个人名义向供应商提出任何要求，都应由其本人直接向公司主管汇报。任何违反《礼品与馈赠政策》的人员，将被解聘。严重者将被移送司法机关。有关供应商将赔付违约金。有形的礼品：台历/日历现金/“红包”样品娱乐券购物卡其他任何形式的礼品/馈赠无形的礼品：回扣/回佣宴请免费娱乐旅游住宿其他任何形式的服务/便利哪些属于不诚实的行为偷窃X年X月，调查发现，XX店员工利用漏扫描及作废等方式，多次盗窃现金，涉及金额20000元。该员工已被公司解聘并移交公安机关处理。X年X月，调查发现，XX店一名烟酒部主管利用职务便利偷窃商场商品，涉及金额29832元。该主管已被公司解聘并移交公安机关处理。哪些属于不诚实的行为考勤制度X年X月，经调查发现，XX店四名员工多次在上班时间睡觉，其中一名员工多次在上班时间外出上网。该四名员工被公司解聘。某促销员在X年12月至次年2月期间，先后8次私自篡改自己的考勤记录，并且冒用管理层的签名。该促销员已被解聘。哪些属于不诚实的行为提供虚假资料X年X月，经与相关检验机构进行核对，发现店清洁用品部门某某在好又多工作期间提供了虚假的学历证明和健康证。该员工已被公司解聘。哪些属于不诚实的行为如何避免产生不诚实行为如何避免产生不诚实行为？学习并熟悉沃尔玛公司的政策和规定培养个人良好的工作和生活习惯遇到问题及时咨询或举报举报不诚信行为举报的方式资产保护部电话资产保护经理信箱总部调查组举报的注意事项：详细说明被举报人的姓名、单位、职务以便调查详细列举被举报人违纪事实及重要证据，情况必须属实如果愿意，请留下举报人姓名、单位、联系电话以便资产保护部进行联系及答复资产保护部是公司唯一授权进行诚实调查的部门

所有信息都会得到保密处理。合规，顾名思义为符合规范。沃尔玛作为一家商业零售企业，在经营过程中，应严格遵循企业内部制订的各项规章制度和国家相关的法律法规。以诚信为本，以顾客为本。开绿色环保之源，筑放心安全长城。合规经营，成就事业常青。564321关于如何做到合规，AP将重点与您探讨以下内容：价格标示大单销售购物卡销售正确使用PLU码及其它鲜食丢弃鲜食盘点价格标示1价格变更

MSG901-910价格变更相关程序本节要点---被认定为价格欺诈的11种情况：1．虚假标价行为

签、价目表等所标示商品的品名、产地、规格、等级、质地、计价单位、价格等或者服务的项目、收费标准等有关内容与实际不符，并以此为手段诱骗消费者或者其他经营者购买。如某洗浴中心标价为20元，结账时实收30元。

2．两套价格行为

对同一商品或者服务，在同一交易场所同时使用两种标价签或者价目表，以低价招徕顾客并以高价进行结算的。如某商场专卖区售卖一款皮鞋，在柜台的标价签上标着600元，又在皮鞋上的标价签贴着1300元的价格，顾客购买时按高价结算。2大单销售

公司在大单销售方面的相关程序：

SFG901大单售卖常见机会点：拆单逃避审批违规使用折扣券违规订货导致大库存大单过机刷卡套现案例：2011年XX年XX月，XXXX店92部门主管私自将两款商品进行变价。随后该两款彩页商品被其邀约的二批商分批次买走，在购买过程中，违规使用折扣券金额达8000余元。该主管随后收受二批商好处费3500元，经调查该情况属实，该主管被解聘。3购物卡销售

公司在购物卡销售方面的相关程序：

FEG803购物卡系统

COG403购物卡操作流程常见机会点：违规折扣以卡买卡，虚高购物卡销售金额案例：2011年XX月，XX区XX店在该区域的购物卡销售竞赛中拔得头筹。在随后展开的购物卡销售专项审计中，总部内审部发现该店负责购物卡销售的人员频繁采取A卡买B卡，B卡买C卡的方式虚增购物卡销售金额740余万元。经总部决定，取消该店的获奖名次及奖金，相关违规人员作解聘或其它处理。4正确使用PLU码及其它常见机会点：商品档案不规范，系列商品或相似商品都以XX系列进行销售。鲜食商品违规折收后，滥用PLU码进行销售。员工培训或责任心不足，错误使用PLU码。将国产红提当进口红提进行销售。将一般山东富士苹果当绿色富士苹果销售。将普通蔬菜当无公害蔬菜销售。案例：2011年7月，XX区XXXX店寄售供应商发现自己的原材料鸭翅有频繁丢失的现象。经调查发现，该店93部门主管为了提升部门毛利，私自将供应商的原材料鸭翅盗走，陈列在冰台上，以“冻龙骨”的PLU码进行售卖。该主管违反了公司的诚实原则，随后被解聘。6鲜食盘点公司在鲜食盘点方面的相关程序：

FG601-608鲜食盘点常见机会点：低价高盘漏盘点，少盘点或不盘点错误定案寄售数据人为控制部门毛利案例：2010年XX月，XX区XXXX店鲜食副总采取虚假MTR的方式，空转原材料至98部门，以提高该部门的毛利表现。经