广西壮族自治区自然资源厅自然资源社会失信行为认定和惩戒办法(试行).标准

广西壮族自治区自然资源厅自然资源社会失信行为认定和惩戒办法（试行）（征求意见稿）第一章总则第一条【依据】为规范我区自然资源社会失信行为的认定与惩戒，促进自然资源市场健康发展，依据国家有关法律、法规、规章及自治区有关规定，制定本办法。第二条【适用范围】广西壮族自治区行政区域内对法人、自然人和其他组织在参与自然资源领域相关活动中失信行为的认定和惩戒，适用本办法。第三条【责任分工】自治区自然资源厅社会信用体系建设领导小组负责组织、协调和监督自然资源社会失信行为的认定和惩戒等管理工作。自治区、市、县自然资源行政主管部门按照法定职责，负责与本级自然资源行政管理有关的失信行为认定和惩戒工作。厅管各行业协会（学会）[以下简称行业协会（学会）]负责本行业管理的失信行为认定和惩戒工作。第四条【失信认定】自然资源行政主管部门和相关行业协会（学会）对信用主体（包含法人、自然人和其他组织，下同）的失信行为，视情节轻重将其认定并列入异常名单或黑名单进行管理。第五条【遵循原则】失信行为的认定和惩戒应该遵循合法、客观、公正和审慎的原则。信用主体对其失信信息享有知情权、异议权，依法维护其合法权益。第二章失信情形第六条【分类】自然资源社会失信情形，主要包括土地市场失信情形、矿业权市场失信情形、测绘地理信息市场失信情形、自然资源中介服务市场失信情形、自然资源工程项目市场失信情形、自然资源领域政府采购代理失信情形、行业协会（学会）及会员失信情形等。第七条【土地市场失信情形】（一）通过不正当竞争取得或违法违规转让国有建设用地使用权；（二）未按规定及时签订中标通知书或成交确认书；（三）未履行或未完全履行中标通知书、成交确认书、划拨决定书、出让（租赁）合同等文件约定义务；（四）未依法依规开发利用土地。第八条【矿业权市场失信情形】（一）通过不正当竞争取得或违法违规转让矿业权；（二）未按规定及时签订中标通知书或成交确认书；（三）未履行或未完全履行矿业权中标通知书、成交确认书、出让（租赁）合同约定义务；（四）未按照规定汇交地质资料，或在地质资料汇交中弄虚作假；（五）以采代探、越界开采或超期开采。第九条【测绘地理信息市场失信情形】按照《测绘地理信息行业信用管理办法》和《测绘地理信息行业信用指标体系》以及《广西测绘地理信息单位信用评定管理暂行办法》明确的情形执行。第十条【自然资源中介服务市场失信情形】（一）通过不正当竞争取得或违法违规转让中介服务项目；（二）未履行或未完全履行中介服务合同约定义务；（三）在“双随机、一公开”监督检查中被通报。第十一条【自然资源工程项目市场失信情形】（一）通过不正当竞争取得或违法违规转让工程项目；（二）未履行或未完全履行工程项目合同约定义务；（三）在“双随机、一公开”监督检查中被通报。第十二条【自然资源领域政府采购代理失信情形】（一）通过不正当竞争取得代理服务项目；（二）未履行或未完全履行委托代理合同约定义务。第十三条【行业协会（学会）及会员失信情形】行业协会（学会）失信情形依据《广西壮族自治区行业协会商会管理办法》（自治区人民政府令第79号）及各行业协会（学会）章程明确。行业协会（学会）会员失信情形包括：（一）通过不正当竞争取得服务资质；（二）超出执业范围执业；（三）未遵守法律法规、规章和规范性文件及本行业执业准则、规范。第十四条【其他失信情形】包括被行政处罚及其他应当予以惩戒的失信情形。第三章失信行为的认定第十五条【认定要求】各级自然资源主管部门、相关行业协会（学会）作为失信行为认定主体，应依法依规、审慎认定信用主体失信等级，并对其合法性、真实性和准确性负责。第十六条【认定程序】按照职责分工，由相应的自然资源行政主管部门各业务领域、各行业协会（学会）信用信息管理人员调查核实信用主体的失信情形，核实无误的，认定失信主体的失信等级，报本单位有关负责人批准。第十七条【名单管理】根据信用主体的失信行为严重程度，将自然资源社会失信主体按异常名单和黑名单进行管理。企业或组织作为自然资源社会失信行为主体的，其法人或负责人一并列入相应异常名单或黑名单。第十八条【黑名单认定依据】信用主体产生自然资源社会失信情形，造成严重经济社会影响的，将其列入黑名单。主要包括：（一）造成国有资产重大流失的；（二）造成人员伤亡或他人财产重大损失的；（三）严重扰乱自然资源市场秩序的；（四）严重破坏自然资源生态环境的；（五）被各级自然资源主管部门行政处罚的。第十九条【异常名单认定依据】信用主体产生自然资源社会失信情形，造成的经济社会影响未达到第十八条规定程度的，将其列入异常名单。第四章失信行为的惩戒第二十条【差别惩戒】对列入异常名单、黑名单的信用主体，分别给予差别化惩戒。法律法规、规章或规范性文件已有相关规定的，从其规定。第二十一条【其他情形】因不可抗力，政府及其有关部门的行为导致信用主体未履行或未完全履行相关义务的，以及其他依据法律法规、规章或规范性文件规定可以免责的，不予惩戒。第二十二条【惩戒程序】自然资源行政主管部门、各行业协会（学会）对失信主体作出失信认定后，根据失信行为的失信等级，作出相应惩戒决定，并自失信行为认定之日起7个工作日内将失信和惩戒信息录入自然资源信用管理平台。第二十三条【异常名单惩戒】对于列入异常名单的信用主体，自然资源行政主管部门应采取下列惩戒措施：（一）在自然资源社会信用管理平台披露；（二）在信用主体参与的自然资源市场活动中，作为重点关注对象。第二十四条【黑名单惩戒】对于列入黑名单的信用主体，除执行第二十三条的规定外，自然资源行政主管部门还应采取下列惩戒措施：（一）不受理新的自然资源领域公共资源业务办理；（二）限制参与财政拨款的自然资源领域项目。第二十五条【惩戒执行】自治区、市、县自然资源行政主管部门在行使行政权力、自然资源有偿使用、中介服务和工程项目招标及采购代理以及其他行政管理事项中，应查询自然资源社会信用管理平台和广西社会公共信用信息公示系统。经查询发现信用主体被列入异常名单或黑名单的，应执行自然资源失信行为惩戒措施。行业协会（学会）在实施行业管理中，应查询并执行有关失信行为惩戒措施。异议处理期间不执行相关惩戒。第二十六条【联合惩戒】认定主体除了按规定查询和执行自然资源失信行为惩戒措施外，还应按照《广西壮族自治区公共信用信息管理暂行办法》的规定对信用主体实施联合惩戒。第二十七条【信息告知】对信用主体作出的惩戒措施，有关单位应当自该信息录入到自然资源信用信息管理系统当日，以电话、电子邮件或短信等方式通知相关信用主体，行政处罚信息及其他已被惩戒对象知晓的信息除外。第五章失信行为的修复第二十八条【异常名单修复条件】列入异常名单的信用主体申请信用修复时须满足以下条件：（一）自认定之日起，披露时间满3个月；（二）已整改到位并经认定主体审核确认；（三）自上一次信用修复批准之日起一年内无自然资源社会失信行为。第二十九条【黑名单修复条件】列入黑名单的信用主体申请信用修复时须满足以下条件：（一）自认定之日起，披露时间满6个月；（二）在规定期限内纠正失信行为，履行处罚要求，并通过赔偿或挽回损失、消除不良影响得到当事人谅解或有效阻止危害结果发生或扩大，经失信认定部门确认处罚整改到位；（三）自上一次信用修复批准之日起一年内无自然资源社会失信行为。第三十条【不予修复的情况】有下列情形之一的，不予信用修复：（一）失信主体未停止失信行为或未完成整改的；（二）同一失信主体存在两次及以上失信行为被列入失信名单的。第六章退出管理第三十一条【退出机制】信用主体异常名单和黑名单退出方式包括：（一）申请信用修复并经认定主体审核同意；（二）认定标准发生改变，不符合新认定标准；（三）异议处理确定认定有误的；（四）主要事实依据被撤销；（五）披露期满且无新的相应失信行为产生。列入异常名单和黑名单的信用主体可向认定主体提交退出申请材料，认定主体应在收到申请材料当日起10个工作日内反馈处理结果，符合退出要求的，应在3个工作日内将其从异常名单或黑名单中移除。第七章附则第三十二条本办法公布后，国家、自治区另有规定的，从其规定。第三十三条本办法自2020年月日起施行。有效期**。附件2广西壮族自治区自然资源厅关于《自然资源社会失信行为认定和惩戒办法（试行）》的起草说明（征求意见稿）为了促进我区自然资源市场诚信、强化失信惩戒，加快构建全区自然资源社会信用体系建设，依据国务院《社会信用体系建设规划纲要（2014-2020年）》《广西壮族自治区人民政府关于印发广西推进社会信用体系建设有关文件的通知》《广西社会信用体系建设联席会议关于印发广西壮族自治区公共信用信息管理暂行办法的通知》等文件要求，结合我区实际，自治区自然资源厅制定了《自然资源社会失信行为认定和惩戒办法（试行）》（以下简称《办法》）。现将《办法》起草有关情况做如下说明。一、起草背景诚信是社会主义核心价值观的重要内容，是公民的基本道德规范，是社会主义市场经济的基础。党的十八大强调要“加强社会诚信建设，健全公民和组织守法信用记录，完善守法诚信褒扬机制和违法失信惩戒机制”；党的十九大指出：“推进诚信建设和志愿服务制度化，强化社会责任意识、规则意识、奉献意识”；习近平总书记在中共中央政治局第37次集体学习时强调，对突出的诚信缺失问题，既要抓紧建设覆盖全社会的征信系统，又要完善守法诚信褒奖机制和违法失信惩戒机制，使人不敢失信、不能失信。国务院发布的《关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》，明确要求各地要依法依规加强对失信行为的行政性、市场性、行业性的约束和惩戒，加快研究推进信用信息归集、共享、公开和使用。自治区先后印发《关于印发广西推进社会信用体系建设有关文件的通知》（桂政发〔2018〕3号）、《关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的实施意见》（桂政办发〔2019〕99号），在全区部署开展了社会诚信体系建设工作，明确提出了健全约束和惩戒失信行为机制。自治区社会信用体系建设联席会议于2019年初印发了《广西壮族自治区公共信用信息管理暂行办法》（桂发改财金规〔2019〕102号），建立了全区公共信用信息的归集、共享和应用等管理机制；2019年底又印发了《广西壮族自治区失信主体信用修复暂行办法》（桂发改财信规〔2019〕1220号），规范我区公共信用信息平台失信记录的信用修复工作。按照国家和自治区的工作部署，我厅于2019年8月份印发了《关于加强自然资源社会信用体系建设的指导意见》（桂自然资发〔2019〕38号），明确提出了要制定守信联合激励、失信联合惩戒的自然资源社会信用奖惩措施清单以及工作流程和操作规范。二、目的意义信用是市场经济运行的前提和基础，是市场经济健康发展的基本保障，良好的市场信用体制有助于规则的建立、秩序的形成，有利于促进行业的良性发展。目前，我区整个自然资源领域对法人、自然人和其他组织的信用管理机制尚不健全，未形成我区自然资源各级、各行业主管部门对信用主体的齐抓共管局面。结合自然资源领域工作职能范围，通过制定和实施本办法，对于规范从事自然资源行业的企业、社会组织、法人和从业人员自觉自律开展相关业务、树立诚信经营意识，促进社会主体不敢失信、不能失信的意识，建立健全我区各级自然资源失信行为认定和惩戒机制、形成有效的市场约束具有重大意义。三、制定依据（一）《国务院办公厅关于社会信用体系建设的若干意见》（国办发〔2007〕17号）；（二）《社会信用体系建设规划纲要（2014-2020年）》（国发〔2014〕21号）；（三）《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）；（四）《广西壮族自治区人民政府关于印发广西推进社会信用体系建设有关文件的通知》（桂政发〔2018〕3号）；（五）《广西壮族自治区人民政府办公厅关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的实施意见》（桂政办发〔2019〕99号）；（六）《广西社会信用体系建设联席会议关于印发广西壮族自治区公共信用信息管理暂行办法的通知》（桂发改财金规〔 2019〕102号）；（七）《广西壮族自治区发展和改革委员会关于印发广西壮族自治区失信主体信用修复暂行办法的通知》（桂发改财信规〔2019〕1220号）；（八）《广西壮族自治区自然资源厅关于加强自然资源社会信用体系建设的指导意见》（桂自然资发〔2019〕38号）；（九）《广西壮族自治区自然资源社会信用信息管理办法（试行）》（桂自然资规〔2019〕11号）；（十）其他相关文件。四、起草过程按照《广西壮族自治区自然资源厅关于加强自然资源社会信用体系建设的指导意见》（桂自然资发〔2019〕38号）提出的工作要求，我厅需及时开展全区自然资源社会信用信息管理办法、失信行为认定和惩戒办法的研究起草工作。2019年底，《广西壮族自治区自然资源社会信用信息管理办法（试行）》（桂自然资规〔2019〕11号）印发实施，文件也提出要配套出台失信行为认定和惩戒办法。2020年1月至3月，在研究国家和自治区现有相关制度文件、参考外省及相关行业相关资料的基础上，起草了《办法》（初稿）；2020年4月至6月，多次组织召开研讨会，不断完善《办法》（初稿）相关内容，形成《办法》（征求意见稿）；2020年7月，征求自然资源厅相关处室和直属单位、各市自然资源主管部门、行业协会（学会）、相关企业及社会公众的意见。按反馈意见组织研究讨论意见的采纳和落实工作，进一步完善后形成《办法》（审议稿）；2020年8月，上报自治区自然资源厅厅务会审议。五、有关内容说明《办法》共分为六章33条，分别为总则、失信情形、失信行为的认定、失信行为的惩戒、失信行为的修复、退出管理、附则。（一）关于适用范围。适用于广西行政区域内对法人、自然人和其他组织在参与自然资源领域相关活动中失信行为的认定和惩戒。（二）关于责任分工。各级自然资源有关行政主管部门按法定职责，负责与本部门行政管理有关的失信行为认定和惩戒；相关行业协会（学会）负责属于本行业管理的失信行为认定和惩戒。（三）关于失信的情形。自然资源社会失信主要包括土地市场失信、矿业权市场失信、测绘地理信息市场失信、自然资源中介服务市场失信、自然资源工程项目市场失信、自然资源领域政府采购代理失信、行业协会（学会）及会员失信等。各类失信行为所包含的具体情形在本办法中进行了说明。（四）关于失信行为的认定。依据信用主体失信行为造成的经济社会影响严重程度，认定为列入异常名单或黑名单。信用主体失信行为造成严重经济社会影响的，列入黑名单，反之列入异常名单。（五）关于失信行为的惩戒。本办法对列入“异常名单”或“黑名单”的信用主体，提出了多项惩戒措施。作出认定和惩戒的相关单位（部门）要按照本办法规定实施惩戒，还应按照《广西壮族自治区公共信用信息管理暂行办法》的规定对信用主体实施联合惩戒。（六）关于失信行为的修复。对列入“异常名单”或“黑名单”的信用主体，可申请信用修复，在符合本办法中设置的条件后，方可给予修复。本办法中还明确了两种不予修复的情形。（七）关于退出管理。对信用主体退出“异常名单”或“黑名单”，本办法提出了5种主要方式，符合任一种方式的，应从“异常名单”或“黑名单”中退出。六、需要特别说明的事项（一）关于“严重社会经济影响”的界定标准。第十八条“黑名单认定依据”内容：信用主体产生自然资源社会失信情形，造成严重经济社会影响的，将