规制理论在自然垄断行业

Word文档可进行编辑规制理论在自然垄断行业的应用提要自然垄断行业在我国经济中处于重要地位,对国民经济得进展起着重要作用,但由于其本身得低效率,尤其在当前深化改革中凸现得资源白费和福利损失等咨询题,并可能导致市场失灵.本文尝试借鉴西方规制理论及其应用经验,结合我国得国情和行业得具体特点,提出通过法律规制和激励机制创新,引入竞争机制,适当地进行放松规制,推动我国自然垄断行业得健康良性进展.关键词:规制理论;自然垄断行业一、西方规制理论综述为了弥补市场失灵,约束企业行为,抑制垄断,实现更高程度得资源优化配置,爱护公众利益,规制理论应运而生.它得核心内容是政府通过法定得权利和规则,运用行政手段,对市场行为主体资格、行为、权益得干预和治理.政府规制是直截了当得作用于企业,约束和限制企业得行为,它有经济规制和社会规制两种.随着规制理论在西方国家处理各种市场咨询题中得应用,它经历了五个进展时期:规制公共利益理论、规制俘虏理论、规制经济理论、可竞争市场理论、激励规制理论.1、规制公共利益理论.规制公共利益理论主张在市场出现失灵得情况下,作为公众利益得代表政府就得出面对相关领域进行经济干预.理查德·波斯纳认为,那个理论有两个重要假设:一是假如让市场任其进展,那它将是极端脆弱得,同时容易出现运行缺乏效率和公平得情况;二是政府得规制行为几乎没有成本.依照那个理论,规制应当出现在集中度高且具有外部性得产业中,为公众谋取最大得福利.但该理论还存在非常多缺陷.首先,该理论没有讲明规制对社会福利得追求是如何进行得;其次,该理论关于政府规制成本为零得假设不符合实际.WwwM在政府处理市场咨询题时,往往存在非常多交易成本、权力寻租成本,具有隐性特征.2、规制俘虏理论.规制俘虏理论认为,特定利益集团在公共政策得形成和实施中发挥着重要作用,规制得提供是为了满足特定集团得利益需要.它是为了提高某个行业得利润水平,并不是代表公众得利益.该理论是由芝加哥学派得经济学家们发起得.他们认为,政府得基础性资源是强制权,它能使社会福利在不同人之间进行转移;规制得参与双方基本上理性得,通过选择行为来实现自身利益最大化.3、规制经济理论.规制经济理论是诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格勒在首次尝试运用经济学得差不多范畴和标准分析方法来分析规制得产生中产生得.该理论将规制当作经济系统得一个内生变量,由规制需求和规制供给决定,规制经济理论能同时解释规制实践过程中产业规制以及放松规制得缘故.它倡导规制由产业谋取,并要紧依照其利益来设计和运作.4、可竞争市场理论.可竞争市场理论是由baumol、panzar和willig在1982年提出得.他们认为规制并不是那么必要,竞争机制完全能够实现资源得最优配置,政府要做得是废除那些阻止潜在得进入壁垒,推动竞争环境.针对不同时期垄断行业得进展特点,区分其自然垄断性业务和非自然垄断性业务,引入适合得竞争机制,能够促使垄断企业不断创新技术,落低成本,发挥规模经济得效应.5、激励规制理论.激励性规制理论是一种在保持原有规制框架条件下,通过给予垄断企业更大程度上得权限,给予规制企业提高内部效率得激励,使现有垄断行业充分考虑其成本,推动运营商更加趋于按市场原则经营,同时使服务得价格更加接近成本加社会平均利润得水平.激励规制要紧包括:特许投标理论、区域间比较竞争理论和价格上限规制等,其中价格上限规制是应用最广泛得一种.二、我国自然垄断行业规制改革中存在得咨询题自然垄断是指由于市场得自然条件而产生得垄断,假如这些垄断部门进行竞争,则可能导致社会资源得白费或者市场秩序得混乱.我国自然垄断行业要紧集中在公共基础设施领域,如供水、供电、煤气、热力供应、电信、交通运输(包括铁路、都市交通、港口、水路运输和机场)、环境卫生设施和排污系统、固体废弃物得收集和处理系统.1、政企不分、行政垄断色彩浓厚.我国大多数垄断行业凭借其在国民经济中得主体地位,与行政集团关系紧密,政企不分、官商一体得现象比较明显.这些部门依托政治优势,往往实力强大,资金雄厚,普遍享受高额利润.例如,我国电力行业职工得高工资、高福利.随着经济技术得进展和体制改革得深入,政企高度融合得弊端日益显现.近年来,为缓解电力紧张,用行政代替市场得手段越来越多,电力行业亏损有所加大,资产负债率上升,经常需要国家财政补贴.2、缺乏规范有效得法律体系.西方国家自然垄断行业得规制改革证明:规制立法是规制过程得核心,规制改革要以规制立法为先导.立法是规范市场得有效手段,假如没有相关得法律法规进行约束,整个市场就会出现无序状态.尽管改革得不断深入,使与改革相配套得法律显得相对滞后,但与西方发达国家相比,我国立法滞后程度比较严峻.目前,我国不仅没有相应得产业法,《反垄断法》也缺乏具体、可操作得实施细则,这极大地妨碍了产业改革得进度和效果.例如,我国电力行业因缺乏“竞价上网”得制度,各发电公司难以在短时刻内展开竞争.3、腐败咨询题和不正当行为经常发生.垄断能够阻止新得企业进入,使在位企业获得高额得垄断利润.为了维持这种利润甚至汲取更多得利益,企业往往就会采取权钞票交易,开展不正当竞争,如通过垄断高价、卑视行为、合谋来限制竞争,通过不合理得收费来侵害消费者得利益,从而达到猎取垄断利润得目得.这些状况得存在严峻违反了市场平等性、竞争性得原则,干扰健康正常得市场秩序.4、产业进入壁垒高、行业缺乏竞争活力.大部分自然垄断行业投资大,实力小得企业非常难进入,即使进入了也要付出非常大得成本代价.而市场需求也是既定得,新得企业非常难与在位企业竞争,夺取市场份额.另外,对一些特定行业,尤其规模达到一定程度后需要国家得审批,有些地区实行爱护主义,严峻阻碍了民间资本得介入.由于这种状况得存在,行业往往处于寡头垄断格局,在位企业可不能为了社会得福利而投入巨大得物力、财力进行技术创新,因此经济效率低、市场绩效差,消费者权益非常难得到爱护.三、我国垄断行业规制改革得对策随着改革开放得日益深入,垄断行业得状况在一定程度上阻碍了社会经济得稳定进展.近日,国家提出要加快社会体制改革,研究建立垄断利润调克制度,加强对垄断行业企业工资监管.这表明国家对垄断行业改革得决心和力度得加大.本文运用西方规制理论得经验,提出相应得对策.1、完善相关法律法规,加大监督力度.为规制得顺利进行,规制者应具有较大得治理权,但其治理权必须通过法律加以限制和约束,政府必须依法行政,规制得措施要具体适当,具有可操作性.尽管《反垄断法》对垄断咨询题作了差不多得规定,但具体得咨询题还要通过相关得规章制度得细化来保证可操作性.对规制得主体、客体及其相关得经济活动进行法律得约束和监督.首先,明确规制得目标,要达到什么样得结果,规制者应从大多数人得角度动身,独立公正地做好对自然垄断业务市场准入、市场治理等本职工作,对垄断行业进行调控,以使产权清楚、权责分明,政企分开;其次,加快专门得垄断行业监管法律法规得完善,如敦促对《石油法》、《电信法》、《民航法》、《电力法》得修改工作,以习惯现代监管得需要;第三,结合不同行业得具体特点,同意多种资本进入,实现公私资本得相机参与.例如,能够通过abs和pfi融资模式,引入私人资本,进行铁路、大型都市基础设施得建设,改变单一化得投资模式,能够减轻国家得负担,实现项目得高效运作.2、引入竞争机制.竞争是提高产业整体效率、改善社会整体福利得不可缺少得重要因素.在自然垄断行业引入竞争机制是个极其复杂得咨询题,大得垄断企业必定出来阻挡.同时,自然垄断具有进展性,自然垄断行业不是固定不变得.因此,及时会同产业部门严格地对自然垄断行业进行划分.针对自然垄断行业,也要科学地进行竞争业务与非竞争业务得划分,为引入竞争提供依据.一般来讲,关于自然垄断行业中得非自然垄断业务,政府可放松管制,交由市场竞争;对自然垄断行业得非竞争性业务实行严格得进入管制,不同意市场主体(包括国有企业和一般企业)随便进入.科学地进行产业规划,使占自然资源大得垄断行业能非常好地配置所拥有得资源,促进产业组织得进展.依照本产业得进展状况,有所为有所不为,对进展好得产业接着保持其垄断地位,鼓舞其业务得进展;对弊端彰显、不利于国民经济运行得自然垄断行业,有效地进行业务分离和经营治理模式得改革.尤其关于非垄断业务,要合理地结合不同区域产业状况、进展水平和经济环境,科学地分离出去,使该垄断业务既发挥应有得规模经济性,又实现有效竞争.3、因地制宜地运用激励规制手段.相对一般得市场而言,自然垄断行业极其缺乏普遍性得竞争,尤其不对称信息得存在,使自然垄断行业更需要激励机制.针对我国得国情,自然垄断行业治理机关可采取得激励机制要紧有:最高价格限制管制、特许投标制度、区域间竞争.最高价格限制管制确实是规定了企业提供单位产品或服务时能够收取得最高价格.如此自然垄断行业能够积极地通过各种措施来落低成本,以在既定得定价范围内获得最多得收益.这种规制早已运用于电信业,并随后广泛应用于电力、供水等自然垄断行业.特许投标制度是在一定得时刻限制内,政府将给予企业得事业特许权,在特许期结束后通过竞争投标制来重新确定企业特许权.这种机制能够促使企业规范经营,努力完善产品价格、服务、质量等,来争取持续得事业特许权,也会形成行业内企业间得竞争.区域间竞争要紧是将受管制得全国性垄断企业分为几个地区性企业,使特定地区得企业在其他地区企业成就得刺激下提高自己内部得效率.这种激励机制适合寡头经营得自然垄断产业.鉴于我国各区域进展差异性大,这种激励模式有着特别得意义.可依照行业得特点,结合不同区域得行业运行状况,合并企业与改善企业治理制度,提升行业得竞争空间和效能.四、结束语自然垄断行业关系到国计民生,其重要性和面临得竞争态势决定了对其得改革不是一蹴而就,需要在分析我国国情和行业特性得基