合规风险点及防控措施表

**公司合规风险点及防控措施表序号业务合规风险点发生风险的可能性风险后果防控措施责任部门涉及岗位合规依据类别事项外部规范内部规范1.1公司登记设立登记未按规定提交真实、有效的材料取得公司登记小市场监督管理部门责令改正，处50万元罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。在市场监督部门注册登记时，审查提交给市场监督登记机关的资料，确保资料的真实、合法。《中华人民共和国公司登记管理条例》第65条1.2变更登记未按规定办理证照变更登记、换证小市场监督管理部门处以1万元以上10万元以下罚款。公司负责人、地址、经营范围等事项发生变更后，立即向相关部门收集办理变更事项资料，30日内向市场监督管理部门申办变更登记手续。

《中华人民共和国公司登记管理条例》第69、70条2.1公司报告及公示年检公示未按规定通过企业信用信息公示系统如实向社会公示小列入经营异常名录，在公示系统向社会公示在6月30日前完成证照年检备案或信息公示工作。《企业信息公示暂行条例》第17条3.1公司行权股权企业派出人员管理未按公司章程委派董事、监事或不及时更换董事、监事小股东权利由于期间的届满，或权利的始终未行使，可能导致企业利益受到损害。按照干部管理权限履行审批手续，在股权企业章程规定的时间前向股权企业提出委派、更换董事、监事的备选名单，办理委派或推荐手续。《中华人民共和国公司法》第45、52条3.2未按规定履行股东、董事、监事、高级管理人员职责小造成公司经济损失。1.督促公司委派的董事、监事、高级管理人员按股权企业章程行使职权，不得损害公司利益；

2.发现董事、监事、高级管理碍于行使职权的，立即向主管领导报告，及时维护公司权益。《中华人民共和国公司法》第149、150、151、152条3.3股权企业三会管理未按照法律规定召集、表决程序召开股东会、董事会小可能引发诉讼或决议无效、撤销。按照公司章程、股东会、董事会议事规则规定的程序，召集、主持股东会、董事会会议，并在决议上明确写明召集程序、表决程序符合法律法规和公司章程规定，要求与会股东签字。《中华人民共和国公司法》第22条3.4企业“三重一大”决策管理未按规定程序和权限决定、批准和组织实施重大经营投资事项小组织处理、扣减薪酬、禁入限制、纪律处分、移送国家监察机关或司法机关。1.按照投资管理权限组织对重大经营投资进行风险论证、报批。

2.审批的重大投资项目符合党和国家方针政策、决策部署以及国家有关规定。《中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》第7条3.5不履行或不正确履行国家有关集团投资管控的规定小组织处理、扣减薪酬、禁入限制、纪律处分、移送国家监察机关或司法机关。学习集团管控相关规定和要求，在工作中严格落实，做到有部署计划、有检查跟踪、有落实效果，确保执行到位。《中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》第7条4.1招投标招标未按规定组织招标中可能被责令限期改正，或被行政处罚；或单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员被行政机关给予处分。1.对照法律规定在招标管理制度中明确招标条件、范围。

2.招标办及主管院领导对可不招标事项严格审核，审批完成后进行公示。3.发现应当招标而未招标的，立即停止合同磋商或终止履行合同；按规定组织招标。《中华人民共和国招标投标法》第3、49条4.2招标文件内容违法或不完备中可能导致中标无效，承担民事赔偿责任；或被行政主管部门处罚。结合项目建设的范围、技术要求等，编写招标范围、报价、废标条件、技术要求、评标标准和方法等内容。

2.审查招标程序、投标人资格、废标条件及处理、投标保证金、投标有效期、定标原则等易产生争议的环节和事项是否完备。3.招标代理机构对招标文件进行合法合规性审查。中华人民共和国招标投标法》第16、19、20条4.3招标程序违法小可能导致中标无效，并承担民事赔偿责任；或被行政主管部门处罚；构成犯罪的，可能被追究刑事责任。1.开标前公布开标的程序、评标原则和办法,招标委员会或其授权的评标委员会按既定的定标原则定标；相关部门定标后及时发出中标通知，并在30日内签订合同。

2.在招标文件中明确实质性合同条款，对照招投标文件内容起草合同；发现未按法定程序开标、评标、定标的，与投标方协商，达成一致意见，或做好重新招标准备。

3.发现未按招投标文件订立合同的，与对方协商依照招投标文件内容变更合同；发现签订背离合同实质性内容协议的，立即解除协议。1.《中华人民共和国招标投标法》第13、24、38、42、46、52、59条

2.《中华人民共和国刑法》第223条、231条4.4招投标投标与招标人或其他投标人串通投标小可能导致中标无效，并承担民事赔偿责任；或被行政主管部门处罚。构成犯罪的，可能被追究刑事责任。1.发现串通投标的，立即停止违法行为；与受害人协商，达成和解协议。

2.如收到行政处罚通知，与政府部门积极沟通，会同相关部门及时收集证据，采取申请听证或提起行政复议、行政诉讼等方式降低损失。1.《中华人民共和国招标投标法》第32、53条

2.《中华人民共和国刑法》第223条、231条4.5以不正当手段谋取或骗取中标小可能导致中标无效，并承担民事赔偿责任；或被行政主管部门处罚。构成犯罪的，可能被追究刑事责任。发现弄虚作假骗取中标的，立即停止违法行为；与受害人协商，达成和解协议；协商不成的，由其收集相关证据，做好应诉工作。1.《中华人民共和国招标投标法》第33、54条

2.《