民生证券责任公司客户经理b类管理办法

客户经理(B类)管理办法(2010年修订)章总则第一条为增强市场营销能力，加大市场拓展力度，促进经纪业务发第二条客户经理(B类)指在公司经纪业务系统从事经纪业务营销薪酬、考核、职业发展、培训、日常管理、劳动关系管理、社会保险管理第二章客户经理(B类)招聘、录用及营销团队组建第四条客户经理(B类)录用条件：一、地级及以上城市(地区)(一)基本条件：符合上述基本条件的，营业部面试通过并报公司批准后即与其签订劳动合同和绩效合约(见附件1)，绩效合约作为劳动合同的附件，明确约定(二)转正业绩考核条件：试用期期满开发客户资产在50万元(含)以上且月均净佣金收入不(三)资源型客户经理(B类)录用条件：1．开发客户资产达到300万元(含)以上且月均净佣金收入不低于2．开发客户资产达到1000万元(含)以上且月均净佣金收入不低于(四)地级及以上城市(地区)营业部在县级及以下城市(地区)开展业务招聘的客户经理(B类)，比照县级及以下城市(地区)录用条件录(五)地级及以上城市营业部，原则上大专学历客户经理(B类)的人数不超过营业部客户经理(B类)总人数的30%。二、县级及以下城市(地区)(一)基本条件：符合上述基本条件的，营业部面试通过并报公司批准后即与其签订劳动合同和绩效合约(见附件1)，绩效合约作为劳动合同的附件，明确约定(二)转正业绩考核条件：1．大专学历，试用期期满开发客户资产在50万元(含)以上且月均2．本科及以上学历，试用期期满开发客户资产在30万元(含)以上3．特殊资源型客户经理(B类)，录用放宽条件同地级以上城市(城(三)地级以下城市营业部，原则上大专学历客户经理(B类)的人数不超过营业部客户经理(B类)总人数的30%。第五条客户经理(B类)的招聘、录用程序按《民生证券有限责任应聘客户经理(B类)填写《应聘人员登记表》(见附件2)，由营业部总经理办公会成员共同负责面试、考察，符合条件的，营业部填写《试客户经理(B类)达到转正条件后，营业部填写《营销人员转正审批第六条客户经理(B类)录用时签订劳动合同，合同期限为三年，的80%发放，营业部负责对试用期客户经理(B类)进行培训、考核与管员试用期期满仍达不到规定业绩考核条件的，结束试用期，解除劳动合出申请，可适当延长试用期1-3暂未通过证券从业资格考试的人员暂未通过证券从业资格考试的人员，不能展业。作为民生金融学院培培训学员向导师提供客户开发线索，达到本地区转正业绩考核条件且试用期期满仍达不到规定业绩考核条件和通过从业资格考试的，结束第七条营业部的营销部负责管理营业部营销工作，营销部负责人由营业部须制订考核办法，对营销部负责人进行考核，考核内容包括但不限于：客户经理(B类)人员发展数量、风险管理、合规执业；营销团培训、风险管理情况等指标。考核结果做为营销部负责人的季度奖金、年，营业部可将现有的客户经理(B类)分配到营为营销一部、营销二部……营销N部，营。(一)营销团队负责人任职条件：1.客户经理(A类)：具有一定的团队管理能力。B：个人开发客户资产1000万元以上或净佣金收入B规模达到3000万元资源的客户经理(B类)，一次性引进5名以上营销人(二)营销团队的组建条件：3.营业部可将新入职的客户经理(B类)补充到分配组建的营销团队(三)营业部制订考核办法，对营销团队负责人进行考核，考核内容包括但不限于：本团队(及育成团队，若有)营销人员发展数量、营销人员业绩完成情况、新增客户资产、净佣金收入、新增有效客户数、营销人(四)营业部按月度提取营销团队下属客户经理(B类)开发客户产金收入扣除各级提成后净额的10%作为营销团队负责人奖励基金，由营业部对营销团队负责人考核后，根据各项考核指标完成情况发放，若有剩余，并入营业部客户经理(B类)季(年)度奖励基金。该条(五)营销团队(营销一部)内客户经理(B类)达到营销团队负责人的条件后，可向营业部申请组建新的营销团队。新组建的营销团队上升为新的营销二部，原营销团队(营销一部)负责人可提成新营销团队(营销二部)税后净佣金收入扣除各级提成后净额的5％做为团队负责人奖励如以后新团队(营销二部)中再有客户经理(B类)达到营销团队负责人条件，设立新的营销部(营销三部)，则第一级营销团队(营销一部)负责人不再享受该团队(营销三部)的提成奖励。新设立的营销团队(一)营销团队设立规模条件：(二)营销团队负责人任职条件：B户资产规模达到3000万元B)，一次性引进5名以上营销人(三)营销团队负责人的考核、提成(包括育成新团队的)参照第八条(三)(四)(五)款。(四)营销团队内培养、育成2名以上新营销团队负责人的，该团队负责人可经营业部提名，报公司批准后，晋升为营销部副经理，除管理自(五)组建新营销团队，特殊情况报公司审批。(一)营销团队内客户经理(B类)每流失1人(考核淘汰人员或无团(二)营销团队成员因工作不负责任或工作失误遭到客户向所在营业，该营销团队负责人当月10%提成奖励基金比例扣减1%/次，直至为零；与该营销团队负责人有直接育客户向监管部门或媒体等外部机构投诉并查实，影响公司声誉的，该比例扣减2%/次，直至为零；与该营销团队负责人有直接育成关系的团队长当月5%提成奖励基金比例扣减(三)营销团队成员如出现违规开发客户、代客理财等严重违规情况取消营销团队负责人当月10%提成的奖励基金和与该营销团队有直接育成关系的营销团队负责人当月5%提成奖励基(四)发生上述情况时，营销部负责人或直接管理的营销部副经理都负有领导责任，营业部依据考核办法对其进行考核减分，并按照公司相关第十一条营业部员工(不含营业部总经理)推荐符合条件的客户经理(B类)、经纪人、机构部负责人(见附件5)，被公司录用并工作满一客户经理(B类)推荐的经纪人开发的客户资产按30%折算客户经理(B类)任务，不作为提成基数。第十二条营销团队负责人经考核被降级或离职时，该营销团队由营客户经理(B类)离职时，其名下客户划归营业部财富管理部或A类客第十三条客户经理(B类)经批准转做经纪人时，所开发客户原则上归属该客户经理(B类)。经纪人经批准转为客户经理(B类)的，其开发的客户原则上归属该第十四条营销团队组建、客户经理(B类)晋升路径图若试用期人员转为证券经纪人的，原开发客户奖励按证券经纪人相关第十六条客户经理(B类)转正后，实行“底薪+税后佣金收入提成客户经理(B类)薪酬收入由底薪、税后佣金收入提成、奖励基金、客户经理(B类)奖励基金=营业部季度(年度)奖励基金×客户经理(B类)净佣金收入/营业部净佣金收入×30%。公司福利包括：工装、餐补(按公司当地标准执行)、通讯费(每人交易所证管费=客户账户产生的股票、封闭式基金、权证等金融品种第十七条客户经理(B类)薪酬标准如下表：客户经理(B类)薪资标准表工资标工资标准税后佣金收入提基本工资责任工资成比例工资标准客户经理(B类)营销总监级别JA1JA2JA3董事总经理董事副总经理执行董事业务董事高级经理营销经理JA4JA5JA6JA7JA8JA9JA10JB1JB2JB3JB4JB5JB6JB7JB8JB9JB10JC1JC2JC3JC4JC5JC6JC7JC8JC9JC10JC11JC12JC13JC14JC15JC16JC17JC18JC19JC20JC21JC22JC23JC24JC25系数2系数2系数2系数2入系数托管客户资产系数=实际托管客户资产÷相应职级月均托管客户资产新增客户资产系数=实际新增开户托管资产÷相应职级月均新开客户佣金收入系数=累计月均开发客户资产实际产生的净佣金收入÷相应第十八条营业部要制定客户经理(B类)考核办法，包括风险责任客户经理(B类)税后佣金收入提成每月计提一次，依据经纪业务管营销部团队长的提成奖励基金，每季度计提一次，依据经纪业务管理控制在客户经理(B类)税后佣金收入提成的20％以内据实报销，最高不客户经理(B类)费用包括：业务拓展费用、交通费、因开展业务需要购置的办公设备费等。客户经理(B类)职级调整的，自职级调整的次各职级客户经理(B类)费用报销上限标准岗位职级费用报销标准(上限)(元)/月营销总监3000董事总经理2500董事副总经理2000执行董事1500业务董事1200高级经理900一600二500营销经理三四五00第二十条客户经理(B类)的社会保险、住房公积金等待遇按照公第二十一条客户经理(B类)薪资、税后佣金收入提成的发放营业部应制订风险责任工资考核办法，报公司人力资源总部和经纪业务管理部核准后执行，客户经理(B类)薪资、税后佣金收入提成发放比第二十二条客户经理(B类)专业技术序列岗位职级任务指标净佣金收入(万元/年)9第二十三条客户经理(B类)岗位职级考核指标董事副总经理(含)以上客户经理(B类)只考核月均净佣金收入指标，董事副总经理以下客户经理(B类)考核指标主要包括月均托管客户资产、月均新开客户托管资产、月均净佣金收入等，公司将根据市场变化制定客户经理(B类)销售相关产品的销售任务，并列入考核指标。(一)客户经理(B类)各岗位职级考核标准产(万元)产(万元)(万元)31.公司设置调节系数α，对客户经理(B类)的岗位职级任务指标及考核标准进一步进行调整，α的具体值由公司按照市场系数及相关因素 市场系数＝(考核期沪深两市股票、基金、权证交易量)／(上一考2.客户托管资产指月末客户权益；新开客户托管资产是指当月新开客收入，考核时可作为收入，但不计入提成基数。其中，持上市公司股权比10％(含)以下的“中非”资产量按10％计算；持上市公司股权比例10％计算。新增客户资产按月均新增客户资产计(二)客户经理(B类)每半年考核一次(每年的7月和次年的第一个月)，客户经理(B类)工作不满半年的不考核，满一个考核周期考核一经纪业务管理部负责根据营销服务管理系统统计客户经理(B类)业绩，与人力资源总部对客户经理(B类)进行考核(见附件8)，考核结果(三)考核晋级与降级条件董事副总经理(含)以上客户经理(B类)考核时达到相应的客户经理(B类)专业技术序列岗位职级任务指标的(仅考核月均净佣金收入指标)，考核结果为称职；达不到该对应任务指标的为不称职，给予六个月董事副总经理以下客户经理(B类)考核时达到相应职级二项及以上考核指标的，考核结果为称职；达不到二项考核指标的为不称职，给予六个月缓冲期，缓冲期后考核仍达不到相应职级二项考核指标的，应降级使用客户经理(B类)在考核中连续或累计六个月达不到营销经理(五级)任务指标的，考核为不称职，给予六个月缓冲期，仍达不到营销经理(五级)任务指标的，解除劳动关系，同时停缴各类保险和住房公积金。考核期公司下达有销售任务指标时，营业部可根据销售任务指标的完成情况对客户经理(B类)进行考核。董事副总经理以下客户经理(B类)晋级时原则上应逐级晋升，考核后达到高一级职级标准的(达到上一级2项考核指标)，晋升到高一级职级薪资应下调到本级最低档次，缓冲期结束，经考核仍达不到本职级最低档董事副总经理经考核连续二个或二个考核期平均达到董事总经理职级标准(月均净佣金指标)的，可晋升到董事总经理最低一档；考核后达不到董事副总经理职级标准的，职级名称可以保留六个月(缓冲期)，薪资应下调到本级最低档次，缓冲期结束，经考核仍达不到本职级最低档职董事总经理经考核连续三个或三个考核期平均达到营销总监职级标准(月均净佣金指标)的，或二个考核期完成三个考核期营销总监职级标准(月均净佣金指标)的，可晋升到营销总监最低一档；考核后达不到董冲期)，薪资应下调到本级最低档次，缓冲期结束，经考核仍达不到本职级最低档职级标准(月均净佣金指标)的，薪资应下调到相应职级档次。各职级客户经理(B类)在本级内各档次的调整以考核结果为依据，(四)客户经理(B类)不得开发公司现有客户资源(不含闲置一年以上资产为1000元以下的账户)，如发现客户经理(B类)直接或间接开第二十四条营销部营销团队负责人的考核加分(一)营销部团队长为客户经理(A类)的除享受规定比例的提成奖(二)营销部团队长为客户经理(B类)的享受规定比例的提成奖励，第二十五条关于营业部对营销部负责人、营销团队负责人及客户经理(B类)的考核本着提高队伍竞争力和奖优罚劣的原则，各营业部必须制定本营业部的营销部负责人、营销团队负责人及客户经理(B类)考核细则和奖励办法，应明确营销部负责人、营销团队负责人考核的关键绩效考核指标及奖开发客户资产量、净佣金收入、团队管理培训情况、营销人员合规执业情营业部可根据考核结果，对上述人员的风险责任工资进行扣减和对提成奖励基金、季度(年度)奖励基金进行奖励。营业部考核细则和奖励办法报人力资源总部与经纪业务管理部备案第四章客户经理(B类)职业发展第二十六条客户经理(B类)晋升时由团队负责人提出晋升建议，业绩由客户资产所在营业部财务、电脑主管、负责人签字确认，经经纪业务管理部、人力资源总部审核备案；晋升执行董事(含)以上职级的客户经理(B类)经经纪业务管理部、人力资源总部审核，报公司分管领导、第二十七条公司除以“底薪+税后佣金收入提成＋奖励基金”方式对客户经理(B类)进行激励外，每年根据客户经理(B类)业绩考核情况，对业绩突出的客户经理(B类)给予参加公司重要活动、授予光荣称对于晋升为相应专业技术职务序列的客户经理(B类)在股权、期权第五章客户经理(B类)的日常管理第二十八条营销团队应制定年度、半年度、季度、月度的经营计划第二十九条客户经理(B类)应在每日工作结束后，填写工作日志，包括当天拜访总结、次日拜访的客户、投资建议等，并全力达成。各团队第三十条客户经理(B类)应按规定参加相关的业务、汇报等活动，并制定下周工作计划与业绩目标。每月底应对本月进行总结，并制定次月第三十二条团队长必须按要求按时填写月报，每月应将本单位业务状况、有关活动管理进行分析、检讨和评估，并每月初向营销部提交工作试用期学员)管理的重要途径，由团队长策划、组织和管理。第三十四条晨会要力争做到内容充实、形式多样、气氛适宜、踊跃参与。团队长提前制定好晨会计划表，预先公布。晨会的时间原则上控制(一)根据客户经理(B类)(含试用期员工)的工作进展，落实客户(二)根据客户经理(B类)(含试用期员工)的思想动态，激励工作(三)传授各方面的知识、提高客户经理(B类)(含试用期员工)专(四)交流工作经验，提升气氛。(五)客户经理(B类)(含试用期员工)的演练台。(六)最新资讯、信息、股市行情分析等。(七)提高客户经理(B类)(含试用期员工)的自身修养，重视客户经理(B类)的思想品德教育。(八)公司重要政策的宣导。团队长应注意总结晨会管理经验，不断检查客户经理(B类)填写工作日志情况，及时解决工作中发现的问题，督导客户经理(B类)市场开发，对客户经理(B类)工作绩效进行点评。第六章客户经理(B类)的培训管理第三十七条客户经理(B类)的培训由经纪业务事业部统筹规划，营业部负责具体实施。营业部应根据公司规划和业务需要，定期或不定期举办有关投资基础知识、技术分析、营销技巧、从业资格等业务方面的制式和非制式培训，积极筹划组织股民沙龙、客户联谊、投资报告会、小区宣传、渠道开发、社会公益等活动，培养客户经理(B类)的业务开拓能第三十八条客户经理(B类)入职后应安排以下内容的制式或非制(一)制式培训1．岗前培训(证券基础知识)；5．公司规章制度、客户经理(B类)激励机制培训。(二)非制式培训3．优秀客户经理(B类)研讨会；第三十九条经纪业务事业部会同人力资源总部编制培训大纲，开发相关课程，制作培训材料，规范培训模式和流程，由各营销团队所在部门第四十条为加强客户经理(B类)的培训力度，营业部内部部门负责人及以上人员为公司培训师，每月对客户经理(B类)、经纪人培训公司将从客户经理(B类)中选拔优秀团队长任兼职培训师，兼职培各营销团队推荐，所在营业部提出申请，报经纪业务管理部，经第四十二条公司按照《民生证券劳动合同管理办法》规定与录用的客户经理(B类)签订劳动合同。劳动合同补充条款中须约定劳动合同终(一)在规定考核期内达不到最低考核标准的；(二)在规定时间内未通过证券从业资格考试；(三)违反国家法律及证券管理规定的；(四)违反公司规章制度，情节严重的；(五)直接或间接开发公司现有客户资源的；(六)其他可以解除劳动合同的情况。。第四十三条客户经理(B类)经申请，由经纪业务管理部、人力资第四十四条按本办法招聘的客户经理(B类)与公司经纪业务现有员工实行分类管理。现有员工可转为客户经理(B类)，客户经理(B类)第四十五条在签订劳动合同时，本办法作为劳动合同的附件，与劳第八章附则.营销人员转正审批表B/经纪人/机构部负责人推荐书6.营业部客户经理(B类)开发客户提成奖励月度汇总表7.营销部团队长管理提成奖励季度统计表8.客户经理(B类)考核表甲方甲方名称址姓绩效合约基本情况注册地法定代表民生证券有限责任公司人岳献春乙名方所任职务绩效合约期限日身份证号码薪资标准定年月日－年月乙方须在民生证券营业部工作个月内(年月日---年月日)元(含)以上且月均净佣金收入不低元人民币。负责为营业部开拓客户资源，不断扩大经纪业务市场份额。一、诚实守信，严格遵守和执行国家法律、法规、行业准则、职业道德规范和公司各项规章制度，按照公司赋予的权限和规章制度规定的流程审慎高效地履行职责，自觉服从领导和公司安排，积极维护公司及其客户的合法权益。二、认真履行与公司签订的劳动合同、绩效合约、岗位协议及培训协议，严格遵守公司培训和竞业限制规定。如试用期考核不称职或劳动合同约定的终止条件出现，愿意接受公司调整工作岗位或解除劳动合同。三、积极与同事团结合作，勤勉尽责，积极进取，努力工作，认真完成工作任务，充分利用自身资源优势，为公司业务拓展、开发做出贡献。四、不直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票；不从事任何形式的洗钱五、不利用公司资源谋取私利；不从事任何与公司存在利益冲突或有损公司形象、声誉、利益的活动。六、不违规开户、销户、委托、清算、转指定、转托管等。七、不出售、传播以及违背客户意愿使用客户资料。八、不为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。九、不接受客户买卖证券的全权委托。十、不违规代客理财以及非法融资活动。十一、未经批准不向任何人、任何组织机构以任何方式(包括不限于口头、文字、电子载体)提供公司的规章制度、非对外发布的各类通知、规定、业务资料、合同、协议等保密文件(含文字、音像等资料)。十二、管理好办公桌、文件夹、档案柜、电脑等机要办公用品，切实做到不一一、鉴于证券行业的特殊性，为防范金融风险，乙方必须按照甲方要求严格遵守岗位承诺及禁止事项，若出现违反以上要求的情形，乙方愿意接受降级、降职、赔偿经济损失、解除劳动合同等处罚并承担相应法律责任。二、甲方按照《民生证券有限责任公司客户经理(B类)管理办法(2010年上述规定期限内未能完成相应的关键绩效考核指标，乙方自愿接受解除劳动合同甲方(公章)(签字或盖章)乙方(签字)照姓名健康状况婚姻状况最高学历现有职称身高体重视力左右血型户口所在地户籍性质详细住址电子邮箱邮政编码