2022年度期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷A卷附答案

2022年度期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷A卷附答案

单选题（共56题）1、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A.901万元B.990万元C.802万元D.1000万元【答案】C2、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（）。A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为3年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】A3、资产管理计划的募集方式是（）。A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】D4、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A5、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.8D.10【答案】C6、期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】C7、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。A.10B.50C.100D.300【答案】C8、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.法院【答案】A9、根据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由总经理D.由监事会【答案】A10、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货交易所名义B.保障基金名义C.期货公司名义D.期货投资者名义【答案】B11、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。A.客观事实的真实性B.主观判断的合理性C.重要事实的客观性D.重要事实【答案】D12、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。A.期货交易所交易细则B.期货交易所会员管理办法C.期货交易所理事会工作规则D.期货交易所章程【答案】D13、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A.涨跌停板制度B.结算担保金制度C.结算准备金制度D.保证金制度【答案】B14、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.净资产【答案】B15、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。A.中国证监会派出机构B.所在机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】D16、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】A17、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C18、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员的公开谴责【答案】C19、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》【答案】C20、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.5B.3C.2D.1【答案】A21、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】C22、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据期货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】A23、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C24、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】C25、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】D26、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A.较低的收盘价B.较高的收盘价C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值【答案】A27、A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应()。A.全部由客户承担B.全部由期货公司承担C.由期货公司和客户各承担一半D.由期货公司承担主要赔偿责任【答案】D28、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。A.由王某承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担【答案】A29、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D30、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】B31、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.3个工作日B.7个工作日C.10个工作日D.15个工作日【答案】A32、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.净资产减值准备C.期货风险准备金D.期货保证金减值准备【答案】A33、期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是（）。A.查询投资者资料B.问卷调查C.知识测试D.熟人推荐【答案】D34、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.报告期货交易所B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】B35、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.2名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】D36、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A37、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。A.中国期货业协会B.中国证监会相关派出机构C.期货交易所D.中国银监会【答案】B38、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.10【答案】C39、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》A.期货公司的短期借款B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款D.期货公司的长期借款【答案】C40、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。A.A市所在地中级人民法院B.B市所在地高级人民法院C.B市所在地中级人民法院D.A市所在地任一基层人民法院【答案】C41、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.安全B.公正C.公平D.公开【答案】A42、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A43、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】D44、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向()备案。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.其住所地的中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】A45、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B46、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）.A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】C47、下列不属于期货公司高管的是（）。A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】B48、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】B49、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历【答案】C50、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】D51、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。A.董事会B.理事会C.总经理D.董事长【答案】B52、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。A.1倍至5倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【答案】C53、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（）A.最近3年内未受过刑事处罚B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格C.品行端正，具有良好的职业道德D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】B54、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】A55、王某是上海交易所的会员，想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨\手），价格为65000元／吨．根据最低保证金要求——合约价格的５％，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）A.2800万元B.3000万元C.3100万元D.3200万元【答案】A56、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A多选题（共23题）1、对于研究分析报告，期货公司应（）。A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月【答案】ABC2、假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合（）。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统【答案】BCD3、期货交易所章程应当载明的事项有（）。A.设立目的和职责、营业期限B.名称、住所和营业场所C.管理人员的产生、任免及其职责D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】ABCD4、下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的有（）。A.净资产不低于人民币50万元B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C.具有相应的决策机制和操作流程，相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录E【答案】BCD5、期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（）。A.期货投资咨询业务资格申请书B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件C.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表【答案】ABCD6、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的()等资料。A.凭证B.单据C.合同D.数据信息【答案】ABCD7、会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、（）等专门委员会。A.会员资格审查B.纪律处分C.调解D.财务和技术【答案】ABCD8、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利。A.期货交易所B.交割仓库C.期货公司D.乙的交易对手方【答案】AB9、某期货交易所会员赵某因违规操作，给造成了客户巨大的经济损失，给市场带来了重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对赵某采取的措施有（）。A.冻结账户B.提高保证金标准C.限制出入金D.扣划资金【答案】BC10、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应与期货公司建立介绍业务的对接规则，过程中应当明确的内容包括（）。A.客户投诉的接待处理B.行情和交易系统的安装维护C.客户盈利保障约定D.办理开户【答案】ABD11、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得（）。A.从事信托投资B.从事股票投资C.从事非自用不动产投资D.间接参与期货交易【答案】ABCD12、下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.财务会计、内部控制制度【答案】ABCD13、下列关于期货交易风险提示和管理的表述中，正确的有（）。A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示C.客户应在《期货交易风险说明书》上签字D.《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定【答案】ABCD14、期货交易所向会员收取的保证金，不得（）。A.查封B.冻结C.扣划D.强制执行【答案】ABCD15、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。A.客户权益变动表B.经营业务报表C.风险监管指标汇总表D.客户管理报表【答案】ABCD16、期货交易所应当编制交易情况（）报表，并及时公布。A.日报表B.周报表C.月报表D.年报表【答案】BCD17、根据我国刑法