《非煤矿山安全风险点查找、安全风险研判指导手册(指南)》

〔指南》〔试行〕一、地下矿山生产系统风险点风险点部位/环节 查找方法 查找标准 风险因素口；

场抽查。

条其次款。程》6.1.1.3

1〕矿井未按规定设置直通地表的安全出口；安全出口的设置及治理

安全出口；梯子间；跑矿危急作业道；

场检查。场检查。现场检查。

条其次款。程》6.1.1.3条其次款。程》6.1.1.46.1.1.6。条其次款。程》6.1.1.5。

生产水平〔中安全出口；竖井安全出口未按规定设置梯子间；跑矿危急作业点未按规定设置安全通道；保安

分道口路标。 人员。查设计、图

条。程》6.1.1.3

井巷分道口未矿柱的治理提升系统运

保安矿柱的留设；

抽查。

设工程安全设施名目〔试行〔国家安全生产监视治理总局令第 号。

1〕未按规定留设或开采保安矿柱；提升设备未按规定定期维保与风险点部位/环节

查找方法

查找标准 风险因素治理

；质证书等；

人员。 条其次款。属矿山安全规程》6.3.3.23及6.3.3.24。检测检验参见【标准】AQ2023-2023、AQ2023-2023AQ2023-2023。查验证书。 【法律《安全生产法》第三十三条第一款。

检测检验；提升系统使用不符合规定的安全设备；钢丝绳罐道的 稳罐装置；

条第一款。全规程》6.3.3.10

设稳罐装置；钢丝绳；

现场检查。

条第一款。全规程》6.3.3.10

钢丝绳罐道的单绳提升系统未承受不旋转钢丝绳；3.提升系统运行使用及维护治理

竖井与各中段连接处的栅置；换；

现场检查。现场检查。录。

条第一款。全规程》6.1.7.1。条第一款。全规程》6.3.3.21。条第一款。全规程》6.3.4.6-6.3.4.9。

提升系统未按规定设置栅栏和阻车器等；提升系统未设置过卷保护装置或过卷高度不符合规定要求；丝绳；风险点部位/环节

查找方法 查找标准

风险因素接；

现场检查。

条第一款。全规程》6.3.4.11。

单绳提升时钢丝绳与提升容器未按规定连接；装置；器；装置；挡车栏；

查。现场检查。检查。检查。

条第一款。全规程》6.3.5.106.3.5.11。条第一款。全规程》6.3.2.2。条第一款。全规程》6.3.2.3。条第一款。全规程》6.3.2.6。

提升系统未设置或保护和闭锁连锁装置不符合规定要求；专用人车未按规定设置顶棚和断绳保护器；运送人员的斜井未按规定设置声光信号装置。斜井提升未按规定设置或防或挡车栏不符合相关规定要求；提升系统运行使用及维护治理

治理。治理。

人员。人员。

条第一款。程》6.3.3.46.3.3.5。条第一款。程》6.3.3.6。条第一款。

〕同时升降人员、矿石及材料；超载提升；一般箕斗升降人员；风险点部位/环节 查找方法人员。人员。人员。

查找标准程》6.3.3.18。条。程》6.3.3.19。条。程》6.3.3.25

风险因素〕违章检修井筒；候罐距离小5m；治理。

人员。人员。

条。程》6.3.3.25条程》6.3.3.4

提升机司机和信号工违章操作；斜井运输无专人治理；水平运输运行使用与维护治理

治理。电机车、无轨运输设备的定用；

人员。录。人员。

条。程》6.3.3.4条其次款。条其次款。程》6.3.1.1。

人员违章通行；电机车、无轨运输设备未按规定定期维保；用人车；置金属顶棚；专用人车运送 现场抽查结合询问相关

【法律《安全生产法》第三十三 4〕专用人车未按风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素人员作业；人员。条第一款。规定运送人员；程》6.3.1.2。人车；置；

人员。检查。

条。程》6.3.1.3。条第一款。全规程》6.3.1.4。

规定乘坐人车；矿车未按规定承受不能自行脱钩的连接装置；电机车司机作 业。

条。程》6.3.1.12

章操作。

抽查。

条第一款。全规程》6.3.1.16

带式输送机运输最大坡度不符合相关规定；设备；

条第一款。5.带式输送机装料点和卸料5.带式输送机装料点和卸料点的保护装置等；检查技术资料结合现场抽查。运行使用与维护治理带式输送机的检查技术资保护、联锁装料结合现场置等；抽查。条第一款。全规程》6.3.1.16【法律《安全生产法》第三十三现场抽查。 条第一款。

未按规定设置或保护装置不符合相关规定；带式输送机装料点和卸料点未按规定设置保护装置或保护装置带式输送机运送过长的材料和设备；风险点部位/环节 查找方法 查找标准

风险因素。通风系统设备的定期维保及录；

人员。人员。

条。程》6.3.1.16条其次款。修理检查参见【标准】《金属非金属矿山安全规程》6.4.3.4。检 测 参 见 【 标 准 AQ2023.3-2023。

人员违章乘坐非载人带式输送机。1〕通风系统未按规定定期维保与检测检验；机械通风系统

〔国家安全生产监督治理总局令第67号。 2〕未建立机械通况；6.通风

现场检查。 【标准《金属非金属矿山安全规程》6.4.2.1。

风系统；治理

主通风机运转记录；用；措施；反风试验记

查阅记录结合现场检查。查。查询问。

条第一款。程》6.4.3.1。条第一款。程》6.4.3.2。条第一款。程》6.4.3.3。

行或长期故障；主通风机未按固定配置备用电机及快速更换装置；主通风机无反风措施或反风风量不满足规定要求；未按规定进展录； 查阅记录。 条第一款。

反风试验；风险点部位/环节 查找方法 查找标准程》6.4.3.3

风险因素主通风机房未主通风机房的用；安装使用；面距离；

查阅技术资抽查。检查。量。

条第一款。程》6.4.3.4。条第一款。程》6.4.4.1。条第一款。程》6.4.4.2。

按规定设置测量电压和轴承温度等仪表；掘进面和通风不良采场未按规定安装局部通风设备；风筒口距工作面距离不符合规定；通风系统运行使用与维护治理

风筒材质； 查。风筒悬挂情 况；局部风机使用 状况；

条第三款。金属矿山制止使用的设备及工艺名目〔第一批〕的通知》〔安监总管一〔2023〕101。条第一款。程》6.4.4.5。条。程》6.4.4.3。

风筒为非阻燃风筒；悬挂不符合规定；独头工作面作业未开启局部风机；防排水系统运行使用与维

人员。

条其次款。

防排水系统设备未按规定定期风险点部位/环节护治理 记录；

查找方法 查找标准 风险因素地标高；

问。

条第一款。程》6.6.2.3。

井口及工业场地标高未高于当以上且未实行防护措施；防水堤坝； 术资料结合现场抽查。

条第一款。程》6.6.2.5

受河流、洪水威逼的矿区未按规定修建防水堤坝；水围堤；弃井口；落水洞、岩溶配备状况；用；

现场抽查。现场抽查。现场抽查。查阅设计结合现场抽查。抽查。

条第一款程》6.6.2.5条第一款。程》6.6.2.5条第一款。程》6.6.2.5条第一款〔国家安全生产监视67。条第一款。程》6.6.4.1。

地面塌陷、裂缝区四周未设截地表钻孔及废弃井口未准时封盖或封闭；落水洞、岩溶密封闭；统；排水泵数量及排水力气不满足要求；风险点部位/环节 查找方法 查找标准 风险因素用；标高；探放水作业管

抽查。场检查。查制度、机构及人员结合现场抽查。

条第一款。程》6.6.3.3。条第一款。程》6.6.4.2。条。【部门规章生产十条规定>条文说明〔国家安。

防水门；泵房地面标高未高出入口底0.5m；未实施超前探放水；理。 查资料结合员。问。

条。程》6.6.3.5。条。

探放水无安全措施或安全措施不执行；〕其他探放水“三违”作业。防灭火系统运行使用与维护治理

；备治理；输电线路通过

查。现场抽查。

条其次款。程》6.7.1.5。条第一款。程》6.7.1.5。

油类；柴油或油压设备消灭漏油未处理；输电线路通过施；

现场抽查。 条第一款。

木质构造时未采取防漏电或短路措施；风险点部位/环节 查找方法 查找标准程》6.7.1.9。

风险因素员。

条。程》6.7.1.8。

加热井下空气；。

员。员。

条。程》6.7.1.8。条。程》6.7.1.10。

管路；灯采暖；井下供风系统运行使用及维护治理供

。检验记录；状况。变压器、开关

员。员。人员。查阅设计结合现场抽查。查阅记录结

条。程》6.7.1.8。条。程》6.7.4。条其次款。条第一款。

动火作业无专施；的火区。空压机、压风管路等未按规定定期维保与检测检验；供风系统。供配电系统设

柜保护装置、合询问相关接地网等电气 人员。

条其次款。

备未按规定定期维保与检测检验；风险点部位/环节

查找方法 查找标准

风险因素

验记录；

6.7.5.2。电；

条第一款。程》6.5.1.3。

无漂移危急小型矿山以外的矿山未按规定设置电缆材质； 抽查电缆说明资料。井下电缆敷 设；低压馈出线的 保护装置；避雷装置； 现场抽查。

条第三款。金属矿山制止使用的设备及工艺名目〔第一批〕的通知》〔安监总管一〔2023〕101。条第一款。程》6.5.2.6。条第一款。程》6.5.3.26.5.3.4。条第一款。程》6.5.3.3。

电缆；井下电缆敷设未按规定装设过电流保护断路器；避雷装置；地面标高；安全出口；

检查。

条第一款、6.5.4.36.5.4.4。条第一款

变电所地面标高不符合相关规定；变配电硐室出口设置不符合相风险点部位/环节 查找方法抽查。

查找标准程》6.5.4.2。

风险因素关规定；；

抽查。

条。程》6.5.4.5

无人值班的变井下照明； 抽查。

条第一款。程》6.5.5.1。

未按规定安装照明系统；配电系统运行使用及维护治理

线路；统；治理；治理。

检查。抽查。人员。人员。人员。

条第一款。程》6.5.5.4条第一款。程》6.5.6.16.5.6.2。条。程》6.5.7.3条。程》6.5.7.3条。程》6.5.7.3

未按规定从不同井口敷设两条通信线缆；未按规定安装接地保护系统；未持工作票检修电气设备；单人检修电气设备；带电检修电气设备。风险点部位/环节 查找方法 查找标准 风险因素竖井掘进时井 口安全措施；竖井掘进人员 佩带安全带；斜井掘进施工 治理；

条。程》6.1.2.2。条。程》6.1.2.4。条。程》6.1.3.3。

竖井掘进时未等安全设施；竖井掘进时人员未按规定佩带安全带；斜井掘进时未按规定设置阻车人看管；进治理

天井掘进时现 场治理；

条。程》6.1.4.2条第三款。

天井掘进时违规投掷工具和材料；木支护； 现场抽查。 【标准性文件《关于公布金属非金属矿山制止使用的设备及工艺名目〔第一批〕的通知》〔安监总管一〔2023〕101。

使用木支护；溜井与漏斗现 场治理；悬拱或立槽现 场治理；

条。程》6.2.1.5。条。程》6.2.1.6。

入；与漏斗；人员进入悬拱顶板现场管 查阅制度结 【法律《安全生产法》第五十四 9〕不稳固岩层采风险点部位/环节理；

查找方法合现场抽查 条。

查找标准 风险因素掘未准时支护；询问。

程》6.1.5.1。询问。

条。程》6.1.5.4

砌碹前撤除浮石；；治理；

询问。人员。

条。程》6.2.1.7条。程》6.2.3.1

同一采场同时凿岩和处理浮石；觉察冒顶预兆连续作业；处理浮石不符合相关规定；耙道或尾部有人作业；人员跨越钢丝绳；进治理

无轨运输设备。无轨运输设备。

人员。人员。人员。

条。程》6.2.3.2条。程》6.2.3.1条。程》6.2.3.2

用铲斗或站在铲斗内处理浮石；用铲斗裂开大块矿岩；人员在升举的铲斗下方通过或停留；风险点部位/环节 查找方法 查找标准 风险因素现场抽查。现场抽查。

条。程》6.2.3.2条。程》6.2.3.2

操作人员位置上方无防护措施；〕溜矿井无车档。【部门规章《金属非金属地下矿制度文件； 查阅资料。 山企业领导带班下井及监视检查〔国家安全生产监视管34〕第七条。【部门规章《金属非金属地下矿月度打算； 查阅资料。 山企业领导带班下井及监视检查〔国家安全生产监视管34〕第七条。

未建立健全领导带班下井制度；未制定领导带班下井月度打算；导带班下井治理

公示文件；公示文件；

人员。

山企业领导带班下井及监视检查〔国家安全生产监视管山企业领导带班下井及监视检查〔国家安全生产监视管

未依据规定公告领导带班下井月度打算；未依据规定公示领导带班下井月度打算完成情人员。

34第九条其次款。况；【部门规章《金属非金属地下矿 5〕未依据规定填

人员。

山企业领导带班下井及监视检查〔国家安全生产监视治理总局令第34号〕第十一条及第十二条。

写带班下井交接虚作假；下井记录； 人员。

山企业领导带班下井及监视检查〔国家安全生产监视管

6〕矿山企业领导未依据规定带班下井；风险点部位/环节 查找方法 查找标准34〕第四条。

风险因素导带班下井治理

下井记录。

人员。现场抽查结

山企业领导带班下井及监视检查〔国家安全生产监视治理34〕第四条。

7〕发生生产安全事故且没有领导带班下井。他违章

行为；

合询问相关人员。人员。现场抽查结

条。 1〕违章指挥；【法律《安全生产法》其次十二 条。作业和治理

为；实状况。

人员。人员。员。

条。条。条。

不制止违章作业；违章违规作业；拒不执行安全监管机构依法下达的指令。风险点部位/环节查找方法风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素牙轮钻、潜孔钻等设备定期修理记录及检测记录；查阅记录。1.穿孔作业管理1〕牙轮钻、潜孔【法律《安全生产法》第三 十三条其次款。 测检验；现场抽查穿孔作业治理。 结合询问相关人员。十四条。全规程》5.2.2.1。2〕钻机作业时，人员在平台停留；风险点部位/环节 查找方法 查找标准 风险因素为。录；

现场抽查结合询问相关人员。现场抽查结合询问相关人员。查阅记录。

十四条。全规程》5.2.2.4。十四条。全规程》5.2.2.4。十三条其次款。

打雷暴雨等恶作业；安全带。1〕挖掘机等设备与检测检验；2.铲装铲装

警报器等设备状态；铲装作业行为。铲装作业行为。

现场抽查。现场抽查结合询问相关人员。现场抽查结合询问相关人员。现场抽查结合询问相关人员。现场抽查结合询问相关人员。

十三条第一款。全规程》5.2.3.1。十四条。全规程》5.2.3.2。十四条。全规程》5.2.3.6。十四条。全规程》5.2.3.7。十四条。

铲装设备的信不符合规定；铲装作业时觉察作业；理粘厢车辆；同一平台作业要求；上下台阶同时不符合要求；风险点部位/环节 查找方法 查找标准全规程》5.2.3.8。

风险因素现场抽查结合询问

十四条。全规程》5.2.3.11。

挖掘机上下坡开采挨次；

询问。

十四条。全规程》5.1.2。

1〕未按规定开采；采场

边帮的检查记录；稳定性分析记录；

资料。

十四条。全规程》5.2.5.3。十四条。全规程》5.2.5.11。十四条。

采场工作帮和定期检查；大中型矿山或性分析；存在掏采行为，采剥工作面状况； 现场抽查。边坡监测记录； 问。查技术资

全规程》5.2.5.7。十三条第一款。全规程》5.2.5.10。

测；统。

问。

十三条第一款。管总局关于印发非煤矿山领域遏制重特大事故工作方案

7m以上边坡测系统。风险点部位/环节 查找方法 查找标准的通知〔2023〕60。铁路、大路、带式

风险因素1〕铁路、大路、

查阅记录。

十三条其次款。

带式输送机等主要验；安全栅网和防护 网；

十三条第一款。全规程》5.3.1.5。

2〕未按规定安装护网；运输

或阻车器设置；设置；卸矿地点的挡车设

现场抽查；现场抽查。

十三条第一款。全规程》5.3.1.13十八条第一款全规程》5.3.2.6。十八条第一款

自溜运输未按阻车器；护栏、挡车墙；未按规定设置挡车设施或挡车设施的设置； 现场抽查。

全规程》5.3.2.13。

要求；为；为；

现场抽查结合询问相关人员。现场抽查结合询问相关人员。

十四条。全规程》5.3.2.2。十四条。全规程》5.3.2.2。

载人；中升降车斗；风险点部位/环节 查找方法 查找标准 风险因素现场抽查结合询问溜井卸矿口的安全 设施设置；

十四条。5.3.2.7、5.3.2.11。十八条第一款。全规程》5.3.3.5。

运输车辆驾驶溜井卸矿口未安全设施；检验记录；

查阅记录。 【法律《安全生产法》第三十三条其次款。

变压器、开关保与检测检验；保护罩、遮拦等设 置；

十三条第一款。全规程》5.8.1.5。

暴露带电部位未安装使用保护罩、遮拦等；供配

查证书结电缆材质； 查。

十三条第一款。全规程》5.8.2.1。

移动式电气设电缆；未按规定设置治理 变电所的安全防护装置设置；

查证书结合现场抽

十三条第一款。

独立防雷防火系统及安装金属网栅查。全规程》5.8.3.1及5.8.3.2。 等；查设计等接地保护系统； 现场抽查电气作业治理。

十三条第一款。全规程》5.8.5.15.8.6.19。十四条。

接地保护系统；电气工作人员用品用具；风险点部位/环节 查找方法 查找标准全规程》5.8.1.2。

风险因素现场抽查电气作业治理。 相关人员。现场抽查

十四条。全规程》5.8.1.6。十四条。全规程》5.8.3.3。十四条。全规程》5.8.3.5、5.8.3.6及5.8.3.7。

作票制度；操作；停电和送电。防排

录。

查阅记录。 【法律《安全生产法》第三十三条其次款。

排水泵及其保护保与检测检验；防灭

施设置；的运行。防火违章作业。

查设计等资料结合现场抽查结合询问现场抽查

十八条第一款。全规程》5.9.1.25.9.1.3。十三条其次款。全规程》5.9.1.6。十四条。全规程》5.9.2.2。

未按规定设置施；排水泵等设备。烟或明火照明；易燃易爆器材风险点部位/环节 查找方法结合询问

十四条。

查找标准 风险因素放在易消灭电火花相关人员。现场抽查结合询问相关人员。场抽查。查巡查记排土作业； 场抽查。

全规程》5.9.2.2。十四条。全规程》5.9.2.2。十四条。全规程》5.7.7十四条。全规程》5.7.12

部位；置易燃易爆材料.矿等；入排土作业区；排土

排土作业；置；设；

员。检查。检查。

十四条。全规程》5.7.12十四条。全规程》5.7.17。十八条第一款。全规程》5.7.19。十三条第一款。

作业；上排土；未按规定修建截洪和排水设施；排土场未按规定建立监测系统；风险点部位/环节 查找方法 查找标准全规程》5.7.23。

风险因素

十三条第一款。全规程》5.7.28。

排土场未按规稳定性分析。范围间距；

计结合现场检查。技术资料

场安全治理与监视检查规定》 1〕相邻的采石场〔国家安全生产监视治理总 局令第39号，78号令修订〕 300米；第十二条。2〕未承受中深孔小型

开采方式；

结合现场抽查询问。证报告等技术资料结合现场抽查询问。抽查。抽查。抽查。

场安全治理与监视检查规定》〔国家安全生产监视治理总〕第十三条第一款及其次款。场安全治理与监视检查规定》〔国家安全生产监视治理总〕第十五条。场安全治理与监视检查规定》〔国家安全生产监视治理总〕第十五条。

用潜孔爆破；掏底崩落、掏挖开采和不分层的“一面墙等开采方式；未承受台阶式分层开采；分层数和最大求；4风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素场安全治理与监视检查规定》7〕台阶高度超过挖掘机作业治理；现场抽查。〔国家安全生产监视治理总挖掘机最大挖掘高3978〕度；第十四条。场安全治理与监视检查规定》8〕剥离工作面未剥离工作面；现场抽查。〔国家安全生产监视治理总超前开采工作面43978〕米以上；第十九条。同一工作面两台铲场安全治理与监视检查规定》9〕最大间距小于装机械的最大间现场检查。〔国家安全生产监视治理总铲装机械最大回转距；3978〕2其次十二条其次款。现场抽查场安全治理与监视检查规定》10〕承受爆破方式结合询问〔国家安全生产监视治理总进展矿岩二次破相关人员。3978〕碎；人员作业治理。第十七条。

场安全治理与监视检查规定》〔国家安全生产监视治理总

危急连续作业；相关人员。 号令修订〕其次十条。

人员在边坡底部休息停留；9.小型

场安全治理与监视检查规定》〔国家安全生产监视治理总

安全带或悬空作业或多层同时作业；

人员作业治理。

相关人员。 号令修订〕其次十一条。

工作台阶坡底线50米范围内实施碎石作业；现场抽查

15〕人工装运矿结合询问

场安全治理与监视检查规定》 岩；风险点部位/环节风险点部位/环节查找方法 查找标准相关人员。 〔国家安全生产监视治理总3978〕其次十二条第一款及第三款。风险因素爆物品；17〕在驾驶室外侧、车斗内站人。防排水及防灭火系统。参见露天矿山局部。三、尾矿库生产系统风险点风险点部位/环节 查找方法 查找标准 风险因素周边违章建筑、现场抽查结合采选活动；员。

【法律十八条第一款。【标准程》7.3.1。

1〕周边存在违章建选活动等状况；库区周边活动

库区爆破、采业活动；

员。

【部门规章治理规定〔国家安全生产监视治理总局令第38号，78〕其次十六条。【标准程》6.7.2。

滥挖、非法爆破等；外来尾矿、废开垦。

员。

【法律十八条第一款。【标准程》7.3.3。

牧和开垦的；放矿设 运 行使 用及 维护

检验记录；。

员。员。

【法律十三条其次款。技术规程》6.3.1。【法律十四条。【标准程》6.3.4。

放矿设备未按规定或有离岗现象；风险点部位/环节 查找方法 查找标准 风险因素员。员。

【法律十三条第一款。【标准程》6.3.6。【法律十八条第一款。【标准程》6.3.2。

矿时间以及水力旋流期距离不符合设计要求。尾矿坝滩顶高程不于设计规定；治理

积存坝；挡水坝；坝面排水沟；

员。员。员。员。

【法律十八条第一款。【标准程》6.3.4。【法律十八条第一款。【标准程》5.3.11。【法律十八条第一款。【标准5.3.25【法律十八条第一款。【标准6.3.10

一侧岸放矿；面积矿泥沉积；矿浆排放冲刷初期要求；沟；坡面上有积水坑；风险点部位/环节 查找方法

查找标准

风险因素坝面排水沟；坝肩截水沟。

员。员。员。员。员。

【法律十八条第一款。【标准程》6.3.13。【法律十八条第一款。【标准程》6.5.4。【法律十八条第一款。【标准程》7.2.9。【法律十八条第一款。【标准程》5.3.24。【法律十八条第一款。【标准程》7.2.9。

坝坡消灭冲沟、现象；坝面或坝肩消灭增大或渗水变浑等异常；断裂、淤堵等；置截水沟；断裂、淤堵等。库内及 周 排水 设

管〔洞；

员。

【法律十八条第一款。【标准程》6.4.8。【法律十八条第一款。

〔洞坍塌堵塞或在排水井井筒上部进展封堵；〕排水斜槽消灭损施 排水斜槽；排水隧洞；

员。

【标准程》7.1.9。【法律十八条第一款。

〕排水隧洞消灭；风险点部位/环节 查找方法员。

查找标准【标准程》7.1.12。

风险因素照明设 设 治理

池。

员。员。

【法律十八条第一款。【标准程》7.1.13。【法律十三条其次款。

现象。定期维保。输船；回水浮船和运

查验证书。 【法律《安全生产法》第三十三条第一款。查阅记录结合

报废的船只；回水浮船和运输船回水浮 和 运输 船设 备设 施

输船的定期维记录；

员。现场检查结合

【法律十三条其次款。

检测检验；关规定；梯子、扶手不符合治理 船上安全防护措施。

员。

【法律十三条第一款。

相关规定；关规定；通讯报警系统 查阅记录结合

【法律

固定设施不行靠。1〕通讯报警系统设备通讯报 警系 统设 备

保记录；

员。

十三条其次款。

未按规定定期维保；通讯联络、信号和设 施 和报警等安全治理 书等。

查验证书。 【法律《安全生产法》第三十三条第一款。

合规定。风险点部位/环节 查找方法 查找标准【部门规章

风险因素1〕一等、二等、三等安全监 设 备

在线监测系统；查技术资料结 督治理规定〔国家安全生产合现场检查。 监视治理总局令38号，78号修订〕第八条。

测系统。设施尾矿

运行。

现场抽查。场检查。

【法律十八条第一款。【部门规章治理规定〔国家安全生产监视治理总局令38号，78号令修订〕其次十条。【部门规章

不正常或长期故障。未按规定整改；库 管 尾矿库险情记 查资料结合询 督治理规定〔国家安全生产理 录及处理记录；问相关人员。 监视治理总局令38号，78号令修订〕其次十一条。

尾矿库消灭重大险情未准时报告抢险；资料等。

【部门规章治理规定〔国家安全生产监视治理总局令38号，78号令修订〕其次十八条第一款。

未准时闭库。风险点部位/环节查找方法风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素1、安全生 许可证、工商营业执产相关证 照爆破作业单位许可照 有效期内；未取得安全生检查证【法规《安全生产许可行生产、或逾期照。 证条例》其次条、第九条连续进展生产；第一款。有效期内2、安全生况机构成立文件；查阅文件。人员任命文件；查阅文其次十一条；山企业安全生产许可证未依据规定设机构；未配备安全生风险点部位/环节 查找方法件。

查找标准〔国家安全生产监视治理总局第20号，78号令修订〕第六条。

风险因素产治理人员。

告。职业卫生告。职业卫生三同时监生产监视治理总局令第51〕第六条。其次十九条。建设工程安全设施设查阅资安全设施三同时监〔国家安全计；料。生产监视治理总局令第〕第十条第一款。安全设施设计批复文查验资安全设施三同时监件。料。十二条第一款。

安全设施三同时监视〔国家安全生产监视治理总局令第〕第七条。

评价及报备。3、三同时”治理

未进展安全开工；安全设施设计未审查或审查不合格；更及批复文件；

查阅资料。

安全设施三同时监视〔国家安全生产监视治理总局令第〕第十五条。

安全设施重大变更未设计或报批；职业病防护设施设计。 查验资 【部门规章《建设工程

未进展职业病风险点部位/环节 查找方法料。安全设施及职业病防 查阅资护设施验收评价报告； 料。

查找标准安全设施三同时监视〔国家安全生产监视治理总局令第51〕第七条。其次十九条。安全设施三同时监视治理方法》其次十二条。安全设施三同时监视〔国家安全生产监视治理总局令第51〕第七条。

风险因素防护设施设计未编制安全设施及职业病防护设施验收评价报告；验收意见。 查验资料。

第三十一条其次款。

业病防护设施未验收或验收不合格。产责任制

责任制制度文件。

第十八条。查阅资料。山企业安全生产许可证查阅资料。山企业安全生产许可证〔国家安全生产监视治理总局令第20号，78号令修订〕第六条。

未建立健全相关安全生产责任制制度；〕责任制不齐全、不标准。产治理制度及各项

作业规程；工种操作规程；

料。

第十八条。

未制定安全生产制度、作业安全规程和工种操操作规程

风险点部位/环节

查找方法 查找标准山企业安全生产许可证明20号，78〕第六条。抽查并询

风险因素作规程；不完善。未按规定对从安全培训记录和培训状况；

问相关人。

其次十五条。

培训；员培训

上岗人员培训记录； 再培训记录； 录。

家安全生产监视治理总3，80订〕第十三条其次款。

从业人员安全教育培训时长不够；实习状况；

人员。

培训治理方法〔国家安 3〕招井下作业全生产监视治理总局令 人员实习期不满第44号，80号令修订〕 即上岗作业；第十三条其次款。凭证；

料。

家安全生产监视治理总3，80订〕其次十三条。

未担当从业人员培训期间工资及费用。责人和安全治理人员培训

考核合格证书或证明；考核记录；

查验合格证书等。查验考核记录。

其次十四条其次款。家安全生产监视治理总3，80订〕其次十四条。全生产监视治理总局令

主要负责人和安全治理人员未培训或培训不合格或合格证书过期失效；主要负责人和安全治理人员安全合格证书通过风险点部位/环节 查找方法 查找标准 风险因素第44号，80号令修订〕 不正当手段获培训及再培训记录。

抽查记录。

其次十三条第三款。家安全生产监视治理总

取；主要负责人和安全治理人员安全教育培训时长局令第30号令修订〕不够。其次十四条其次款。

查阅记录并查验证件。

其次十七条第一款。家安全生产监视治理总局令第3号，80号令修订〕第十八条第一款。

未进展特种作业培训或培训不合格；业人员培训

录；特种作业操作证；

抽查记录。查验证件。

家安全生产监视治理总局令第3号，80号令修订〕第十三条其次款。人员安全技术培训考核〔国家安全生产监视治理总局令第30号，80号令修订〕第三

特种作业人员培训时长不够十六条其次款。人员安全技术培训考核十六条其次款。人员安全技术培训考核查验证〔国家安全生转借、转让、冒件。产监视治理总局令第30用特种作业操作号，80号令修订〕第三证；十六条其次款。特种作业操作证；特种作业操作证；

现场抽查并查验证

家安全生产监视治理总

生产经营单位使用未取得特种作业操作证的特风险点部位/环节 查找方法件。现场抽查特种作业操作证。 并查验证件。

查找标准局令第3号，80号令修订〕第十八条第一款。人员安全技术培训考核〔国家安全生产监视治理总局令第30号，80号令修订〕第三十六条第一款。

风险因素作业；生产经营单位倒卖特种作业操作证，或者使用倒卖的特种作业操作证。案和资金保障产费用提取和使用患排查

年度工作打算；安全培训投入状况；案。使用记录与凭证；责任制等制度。

记录。证。资料。料。查阅资料。

其次十五条第四款。〔国家安全生产监视治理总3，80三条。人员安全技术培训考核产监视治理总局令第30号，80〕第三十四条。全生产费用提取和使用十一条。第三十八条第一款。事故隐患排查治理暂行〔国家安全生产监视16〕

生产经营单位未建立或编造安全培训档案；生产经营单位未将安全培训纳入工作打算并资金；特种作业安健全。未建立事故隐患排查制度。风险点部位/环节 查找方法 查找标准第八条。

风险因素事故隐患治理方案；记录及状况；材料；

查阅资料。查阅资料结合现场抽查。

事故隐患排查治理暂行〔国家安全生产监视16〕第十五条其次款。事故隐患排查治理暂行〔国家安全生产监视16〕第十条。

事故隐患治理未制定方案；未对事故隐患进展排查，隐生产；重大事故隐患上报材料； 查阅资料。

事故隐患排查治理暂行〔国家安全生产监视16〕第十四条其次款。

重大事故隐患不报或者未准时报告；援及演练

应急预案和现场处置方案；演练记录及方案资料；料；

查阅资料。查阅资料结合询问相关人员。

第七十八条。〔国家安全生产监视治理总局令第17号，88号令修订其次十四条其次款。

未依据规定制定事故应急预案或定期演练；未将事故风险的性质、影响范围和应急防范措施告知周边单位和人员；未依据规定开事故应急预案治理方法》 展应急预案评审〔国家安全生产监视管 或者论证；应急预案评审、备案、 查阅资评估等材料； 料。

理总局令第17号，88号令修订其次十一条第一

未依据规定备款、其次十六条第三款、 案；第三十五条。未依据规定开风险点部位/环节 查找方法 查找标准 风险因素估；及花名册；应急救援协议。自救器和便携式气体检测报警仪等。可证等资质文件；

查阅资料。料。

第七十九条第一款。4.4。第七十九条其次款。7。第四十六条第一款。

未设立矿山抢救队或未指定兼职应急救援人未按规定配备应急救援器材、设备。承包单位没有安全生产许可证和相应资质；位安全管

文件等。

料。

外包工程安全治理暂行〔国家安全生产监视62〕其次十七条。

承包单位未向作业所在地安全监管部门书面报告本单位取得有关许可和施工资质，以及所承包工程状况。分项承包的，理 【法律《生产安全法》第四十六条其次款。协议内容参见【部门规

主供风系统及其

查阅资 章《非煤矿山外包工程暂行方法〔国家安全生产监视治理总62〕第八条、第十二条。

设备设施的运行包；未依据规定签订安全生产治理协议。录、整改通知等；

料。

外包工程安全治理暂行

未对承包单位实施安全生产监风险点部位/环节料；技术交底资料；

查找方法 查找标准〔国家安全生产监视62〕第十四条。外包工程安全治理暂行

风险因素核；未向承包单位进展外包工程技察、设计等资料；及相关状况；关制度；落实状况；

查阅资料。相关人员。抽查。

〔国家安全生产监视62〕第十三条。外包工程安全治理暂行〔国家安全生产监视62〕其次十一条第三款。外包工程安全治理暂行〔国家安全生产监视62〕其次十三条第一款及其次款。

术交底，或者未关资料；承包地下矿山工程的工程部负责人兼任其他工程的工程部负责人；承包单位未按规定排查治理事故隐患