DB3301T 78-2018重点商品供应商质量控制规范

ICS03.120.10A00浙江DB3301省杭州市地方标准DBT78—2018杭州市质量技术监督局发布IDB3301/T78—2018前言本标准按GB/T1.1-2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》给出的规则起草。本标准由杭州市质量技术监督局提出并归口。本标准主要起草单位：杭州万维质量发展研究院、杭州市标准化学会、杭州联华华商集团有限公司、杭州先维科技有限公司。本标准主要起草人：李南阳、周佳、周莎、张晴、孙卓、徐敏。1DB3301/T78—2018重点商品供应商质量控制规范1范围本标准规定了重点商品供应商控制管理的术语和定义、总体要求、重点商品供应商控制流程和要求及供方管理。本标准适用于杭州市重点商品销售企业对供应商的控制管理。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T5296.1消费品使用说明总则GB/T5296.2消费品使用说明第2部分：家用和类似用途电器GB/T5296.3消费品使用说明第3部分：化妆品通用标签GB/T5296.5消费品使用说明第5部分：玩具GB7718食品安全国家标准预包装食品标签通则GB10344预包装饮料酒包装通则GB13432预包装特殊膳食用食品标签通则GB/T19630.3有机产品第3部分：标识与销售3术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1重点商品是指直接关系人体健康的可能危及人身、财产安全的消费类商品，包括食品、化妆品、家用电器、玩具等需要获得生产许可证、强制性认证及其他产品认证的商品。3.2重点商品供应商是指直接向重点商品销售企业提供商品及相应服务的企业及其分支机构、个体工商户，包括制造商、经销商和其他中介商。4总体要求4.1重点商品供应商的控制应遵循《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》、《强制性产品认证管理规定》等相关法律法规的要求。4.2销售企业应设立对供应商进行管理的机构或配备专业的人员，对供应商进行管理。2信息汇总商品抽检DB3301/T78—2018信息汇总商品抽检4.3应建立供应商控制管理所需的相关制度，以保证商品采购和销售过程中各环节得到控制。如《档案管理制度》、《重点商品验收管理制度》、《重点商品的质量管理制度》和《索证索票制度》等。5重点商品供应商控制流程和要求5.1重点商品供应商控制流程重点商品供应商控制流程，见图1。供应商选择资质审核供应商现场审核供货商品审核采购商品的建档签订合同消费者意见供应商评价考核图1重点商品供应商控制流程5.2供应商选择控制要求5.2.1资质审核5.2.1.1在进货前，应对的资质进行审核验证，建立稳定、安全的商品货源基地。5.2.1.2应对供应商的营业执照、组织机构代码证等进行合法性审核。5.2.1.3有生产许可、强制认证或其他产品认证许的重点商品，应进行符合性审核，具体按表1进行。3DB3301/T78—2018表1商品对应的生产许可或强制认证的要求商品名称取证项目相关要求代号食品食品生产许可证列入《食品生产许可许可目录》的加工食品保健食品保健食品批准证书《保健食品管理办法》保健食品批准文号的格式有两种“卫食健字(四位年代号)第XXX号”和“国食健字+1位字母+4位年代号+4位顺序号”。国产保健食品“G”，进口保健食品“J”绿色食品绿色标志证书《绿色食品标志管理办法》有机产品有机产品认证《中国有机产品认证管理办法》规定中国有机产品认证标志分为中国有机产品认证标志和中国有机转换产品认证标志化妆品生产许可证《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》食品级包装及容器生产许可证《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》家用和类似用途设备CCC《强制性产品认证管理规定》玩具CCC《强制性产品认证管理规定》5.2.2供应商现场审核必要时，可对供应商进行实地审核。审核的内容包括：a)供应商相关营业执照、生产许可证或强制性认证等证书；b)产品生产加工、贮存的环境、卫生、加工工艺状况；c)产品生产设备、设施的配备情况；d)原辅材料、部件、添加剂的使用情况；e)产品质量控制、管理及检验能力。5.3供货商品审核5.3.1应对供应商提供的商品样品进行审核，内容应包含：商品标识标签、商品质量合格证明和商品实样感官(外观)质量。5.3.2商品标识标签审核应对商品标识标签的符合性进行审核，标识的要求见表2。4DB3301/T78—2018表2商品标识标签商品名称执行标准代号及文件标识的内容食品GB7718及其他规定的食品强制标识内容食品名称、配料表、净含量、质量等级(必要时)、产品标准代号、生产日期及保质期、贮存条件、QS编号、生产者、经销者的名称、地址、产地和联系方式、其他规定的强制标识内容等饮料酒GB10344名称、配料、酒精度、质量等级(必要时)、净含量、产品标准代号、生产日期及保质期、贮藏条件、警示语、QS编号、生产者、经销者的名称、地址和联系方式和其他特殊标注的内容等保健食品GB13432品名、批文号、配料表、功效成份、量、产品标准代号、质量等级(必要时)、生产日期及保质期、贮藏条件、食用方法和适宜人群、生产者、经销者的名称、地址和联系方式、其他和其他特殊标注的内容等绿色食品绿色标志证书绿色产品标志及编号；若为预包装食品，还应符合食品标签的内容有机产品GB/T19630.3“有机产品”或“有机转换产品”，认证标志；若为预包装食品，还应符合食品标签的内容化妆品GB/T5296.3商品名称、生产者的名称和地址、净含量、成分表、生产日期和保质期(使用期限)、生产许可证号、产品标准号；特殊用途化妆品增加特殊用途化妆品的批文号、安全警告语、使用说明；进口商品增加进口化妆品批文号家用和类似用途电器GB/T5296.2商品上的标识：产品名称、型号、产品安全性指标、图形符号、安全警示、制造商名称、生产日期产品销售包装上要求的内容：产品名称、型号、色别指示、包装外形尺寸、产品毛重、储运标志、包装开启指示、制造商的名称和地址、生产许可证编号、产品标准编号玩具GB/T5296.5产品名称、型号、产品标准编号、年龄范围、安全警示、名称和含量、安全使用方法及组装图、维护和保养、安全使用期限、生产者与经销者的名称地址等(CCC标志用于六类玩具产品，六类玩具：童车、金属玩具、塑胶玩具、弹射玩具、电玩具、娃娃玩具)其他重点商品GB/T5296.1产品名称、制造商的名称和地址、产品标准编号、(或净含量)等相关内容5.3.3商品质量合格证明审核应核对商品标识、供应商信息，商品质量检测报告中检测项目应与明示的产品标准要求一致，相关强制性要求应完整。具备完整性、时效性、准确性。5.3.4商品实样感官(外观)质量检查对照商品标准中规定的感官(外观)相关项目进行检查。5.4采购商品的建档5.4.1建档内容重点商品应建立档案。档案包括：供方信息和商品信息等。5DB3301/T78—20185.4.1.1供方信息包括企业名称、注册地址、法人代表、联系电话、邮政编码等。5.4.1.2商品质量信息包括产品名称、规格、等级、执行标准、条形码、相关许可证或强制性认证证书、产品合格证明等。5.4.2档案的种类重点商品档案可分为纸质档案、电子档案，档案应至少保存两年。5.4.2.1纸质档案包括各类资料的原件、复印件、质量记录、照片等。5.4.2.2电子档案包括资料的原件、复印件的扫描件、数字照片等。5.4.3电子数据库的建立在有条件时可建立电子数据库。电子数据库包含供方信息和商品质量信息。相关商品生产企业的营业执照、组织机构代码证、生产许可证、商品执行标准、商品检验报告等能在数据库中上传保存，实现可查询功能。5.5采购合同质量控制要求采购合同内容应包括以下质量要求：a)供销双方的质量责任和权利义务；b)商品执行标准及质量要求；c)出现商品质量问题处理规定。6供方管理6.1供方商品监控应结合销售过程商品检查、抽样检验、顾客反馈等对供应商的商品质量进行监控，对商品质量状况应进行