合规附有答案

合规[复制]一、单选题1.《昆仑银行股份有限公司员工轻微违规行为积分管理办法》中规定:轻微违规行为积分上限为分。[单选题]A.10分B.12分C.18分D.24分(正确答案)2.对员工的每一项轻微违规行为，均应按《轻微违规行为积分标准》对应标准分值或倍分值予以积分;[单选题]A.0.5倍B.1倍C.1.5倍(正确答案)D.2倍3.同一次检查中发现的同一项多次违规行为只积分次，按倍分值予以积分。[单选题]A.一次1倍B.一次1.5倍(正确答案)C.二次1倍D.二次1.5倍4.违规行为积分要在检查通报、报告印发或检查结束之日起[单选题]个工作日内完成。A.30B.20C.15D.10(正确答案)5.《违规行为积分记录单》应在积分审核完成之日起[单选题]个工作日内送达责任人签字，并在个工作日内向同级合规管理部门备案，登记员工违规积分台账。A.32B.33C.52D.53(正确答案)6.员工对违规积分认定有异议的，可在接到《违规行为积分记录单》个工作日内，向同级合规管理部门提出书面复议申请。[单选题]A.3B.5(正确答案)C.7D.107.合规管理部门应在接到复议申请后个工作日内作出复审决定，如遇特殊原因可延长个工作日。[单选题]A.3020B.3030(正确答案)C.2030D.20208.个人违规积分累计超过分（含）的，由其直接上级岗位开展提醒谈话;同时应给予责任人扣减不超过上年度月平均绩效10%的经济处罚。[单选题]A.1010%B.1210%(正确答案)C.2010-20%D.2410-20%9.本行各业务条线和分支机构负责人是本条线和本机构合规管理的。[单选题]A.主要责任人B.相关责任人C.监督责任人D.第一责任人(正确答案)10.每一名员工都应切实承担起与其相对应的合规职责，积极主动地识别和化解其执业行为的合规风险，对其岗位经营管理活动的合规性负责。[单选题]A.工作理念B.工作原则C.工作岗位(正确答案)D.工作效率二、判断题1.积分周期以一个年度为单位，计算起止时间为每年的1月1日至12月31日。（正确）[单选题]A.正确(正确答案)B.错误2.因同一轻微违规行为同时触犯《轻微违规行为积分标准》多项规定的，依照该行为对应的最低积分标准予以积分。（错误）[单选题]A.正确(正确答案)B.错误3.在不同检查中对同一责任人的同一违规行为重复积分。（错误）[单选题]A.正确(正确答案)B.错误4.二人或二人以上对同一违规行为均负有责任的，应分别给予积分，不得因其中一人积分而免除其他人的积分。（正确）[单选题]A.正确(正确答案)B.错误5.对防范我行风险有重大贡献的员工，若当年有积分的，可一次性消除年度内所有积分。（错误）[单选题]A.正确(正确答案)B.错误6.按照完成员工违规积分工作的时点计入该员工当年积分。（正确）[单选题]A.正确(正确答案)B.错误7.对于无正当理由拒绝签字的，由相关积分部门写明事由并备案，影响积分的实施。（错误）[单选题]A.正确(正确答案)B.错误8.员工违规积分应作为员工提拔使用、竞聘上岗、年终考核等事项的考察依据。（正确）[单选题]A.正确(正确答案)B.错误9.员工在我行系统内交流、调动时，其积分情况应移交调入单位，并通知本人。（正确）[单选题]A.正确(正确答案)B.错误