沈阳市质监系统《特种设备安全法》宣贯课件

中华人民共和国特种设备安全法

(解读)特设处鹿高明二〇一三年十二月《中华人民共和国特种设备安全法》解读前言主要内容一、关于立法宗旨、适用范围、工作原则二、关于生产、经营、使用三、关于检验、检测四、关于监督管理五、关于事故应急救援与调查处理六、关于法律责任七、关于附则一些需要探讨的问题（疑惑问题共同探讨）前言

2013年6月29日下午，十二届全国人大第三次会议闭幕会表决通过。当天，国家主席习近平以主席令第4号公布，自2014年1月1日开始施行。本法的颁布，标志着我国特种设备安全工作向科学化、法制化方向又迈进了一大步，进入了一个重要的历史时期。本法与《条例》比十个突出特点：①进一步完善了特种设备管理的制度。②突出两原则：即对特种设备实施分类监管和重点监管。③完善了监管的范围，使特种设备的监管形成完整的链条，增加了对经营、销售（包括租赁）环节的监管。④明确各方的主体责任，特别是突出了企业的主体责任。⑤特种设备安全工作和节能工作相结合。⑥确立了特种设备的可追溯制度。⑦确立了特种设备的召回制度。⑧确立了特种设备的报废制度。⑨在事故的责任赔偿中体现民事优先的原则。⑩进一步加大了对违法行为的处罚力度。

我国特种设备法规标准体系的结构如果仅针对有相应立法权限的地方，特种设备法规标准体系的5个层次中的C层，由地方性法规、自治条例和单行条例、规章组成，其中规章包括国务院部门规章和地方政府规章。文件数量逐级增加法律行政法规技术标准国务院部门规章（简称部门规章）特种设备安全技术规范行政管理性法规、规章安全技术性规范法律效力逐级升高特设法基本结构-导读全文有七章，共计101条。

第一章总则（有12条），主要表述立法宗旨、调整范围、监管体制。

第二章生产、经营、使用

第一节

一般规定（有5条），主要对生产、经营、使用单位，对其共有的义务及人员要求等。

第二节

生产（有9条），规定生产单位的义务。

第三节

经营（有5条），规定经营单位(包括进出口)义务。

第四节

使用（有18条），规定使用单位(包括充装)义务。

第三章

检验、检测（有7条），规定检验、检测机构的作用、义务及职责。一、关于立法宗旨、调整范围、监管体制(一)立法宗旨[第一条]

1.为了加强特种设备安全工作：立意高远，突破了行业范围，体现了特种设备安全是全社会的责任。2.预防事故表述了安全工作中的一项基本方针。3.保障安全、促进发展表述了特种设备安全工作的目的。一、关于立法宗旨、调整范围、监管体制(二)适用范围[第二条]

基本不变并兼顾相关要求。与条例保持基本一致，除监管的环节增加了经营外，设备的范围也基本上没有变化，并且兼顾立法本意和原则要求。1.明确现有的八大类，并且提出“以及法律、行政法规规定适用本法的其他特种设备”(第二条第二款)，为今后调整留有余地。2.调整的适用范围有条件的扩大(《条例》第一百条)。本法已包括

3.规定国家对特种设备实行目录管理。八大类特种设备监管环节的全过程制造安装改造修理经营使用检验设计监管环节监管部门的全过程需要明确：“全过程”不是指一个部门的事，也不是给管理部门增加责任。从宏观方面看是指企业承担安全主体责任、政府履行安全监管职责和社会发挥监督作用多元共治的全面监督管理。√“全过程的安全监督管理”，是指国家建立对特种设备的生产、经营、使用全过程的安全监督管理的制度，生产、经营、使用单位、检验检测机构和政府监管部门等各负其责。

企业主体责任一、关于立法宗旨、调整范围、监管体制(五)监督管理体制[第五条]与条例表述基本一致。1.监管体制的历史情况，监察、监督管理概念。关于特种设备安全：“监察”是个小概念，本质是执法（事中检查）；“监督管理”的涵义更广，包括“监督检查、许可、执法、事故调查处理”等多种方式。2.政府负责的部门含义。国家对特种设备实行专项安全监督管理。国家质检总局及各级地方质监局是特种设备综合监督管理部门。一、关于立法宗旨、调整范围、监管体制(八)安全技术规范的法律地位[第八条]1.技术规范是政府部门履行职责的依据，具有强制约束力2.技术规范在国内法律中逐步被采用。3.特种设备安全技术规范是特种设备法规体系中的重要组成部分。4.特种设备安全技术规范与技术标准相辅相成。5.形成完善的制修定机制，提高质量，与世界相互交流。安全技术规范与标准从本质上讲：安全技术规范是国家意志的体现，属行政法律责任；标准是社会共识的体现，属民事法律责任。我国的标准具有中国特色，分强制和推荐两种。特种设备安全技术规范（TSG）是特种设备法规的重要组成部分，其作用是把法律、法规和行政规章的原则规定具体化，其主要内容是规定特种设备的基本安全要求，涵盖了特种设备生产（设计、制造、安装、修理、改造）、经营、使用、检验检测各环节，包括监督管理规则、安全技术监察规程、单位资质许可规则、人员资格考核规则等，是具有行政强制力的一系列规范性文件。

安全技术规范与标准相关标准主要指安全技术规范中引用的标准。1.安全技术规范是强制性的，技术标准被安全技术规范引用后其引用部分即是强制的；2.安全技术规范是提出特种设备安全要求的主体，技术标准被引用后是对安全技术规范的补充；3.特种设备产品技术标准中应当清晰表述如何实现安全技术规范的最低安全要求。应当注意，在涉及特种设备产品领域，我国的强制性标准的法律效力不低于安全技术规范。今后，将进一步厘清安全技术规范与标准的关系。二、关于生产、经营、使用本法进一步强化了生产、使用单位的义务，增加了经营单位的要求。除明确条例规定的相应义务外，还增加了缺陷特种设备召回制度、报废处理要求等。

进一步强化企业责任（管理不善、人员不到位占事故的45%）

1.总的要求(第二章第一节一般规定)(1)规定企业总体责任，包括人员配备和教育、培训义务[第十三条](2)人员资格和义务要求[第十四条]。(3)自行检测、维护保养和申报检验并接受检验的义务[第十五条]。(4)新材料、新工艺、新技术的应用评审要求[第十六条]。(5)鼓励投安全责任保险[第十七条]。二、关于生产、经营、使用2.全面的规定了生产单位的主体责任(第二章第二节)(1)许可要求，没有具体规定各类设备生产各环节的许可项目，按照分类要求实施[第十八条]。(2)特种设备的生产单位是保证特种设备本质安全的主体[第十九条]。(3)明确设计文件鉴定、型式试验由经核准的检验机构进行[第二十条]。(4)规范了出厂资料和文件的表述，规定铭牌、警示标志及其说明要求[第二十一条]。二、关于生产、经营、使用(5)规定电梯安装、改造、修理的特殊要求，以及制造单位对安装、改造、修理的安全性能负责[第二十二条]。(6)关于施工告知，规定向市级，同条例[第二十三条]。(7)关于生产过程的监督检验，对机电类设备的制造监督检验没有给予明确规定[第二十五条]。(有个“等”字，可以实施，也可以不实施，原则上是不实施)(8)建立缺陷召回制度，要求主动召回，否则责令召回[第二十六条]。（质保体系中要有该部分内容。召回的基本方式：修理、改造、退货、回购等方式）二、关于生产、经营、使用4.进一步明确使用单位的安全责任(第二章第四节)包括：使用合法设备[第三十二条]、办理（变更）使用登记[第三十三条、第四十七条]、建立制度[第三十四条]、建立档案[第三十五条]、设置管理机构和配备人员[第三十六条]、进行维护保养和定期检查[第三十九条]、申报定期检验[第四十条]、问题处理[第四十一条、第四十二条]、水(介)质处理[第四十四条]等安全使用责任。二、关于生产、经营、使用特种设备使用增加和进一步明确一些要求：(1)提出使用的安全距离及建筑物、附属设施的要求[第三十七条]。(2)规定电梯、客运索道、大型游乐设施等为公众服务的特种设备运行一些特殊要求[第四十三条]

√使用前安全检查；√使用说明、注意事项、警示标志置于显著位置；√乘客遵守要求、服从管理和指挥。(3)明确了电梯维护保养的承担单位，并规定负责维护保养的单位要承担应急救援工作[第四十五条]。(4)规定电梯制造单位对其制造的电梯运行情况跟踪和了解等义务[第四十六条]。三、关于检验、检测当前，存在检验力量不足与设备数量迅速增长的矛盾。在我国，特种设备检验、检测工作是机构负责制，即以单位的名义出具检验、检测报告。

检验：德国800台/人，日本400台/人；我国要求200台/人，实际检验人均约500台。解决办法：不断增加检验机构和人员；制（修）订检验规则，优化现有的检验项目和检验周期，进一步发挥检测机构的作用。三、关于检验、检测1.检验机构和检测机构工作性质不同，处罚也有区别(1)检验活动的强制性和法定性

生产、经营、使用单位按国家规定申报并接受检验[第十五条]√提出、接受定期检验[第四十条]；√设计文件鉴定、型式试验[第二十条]；√监督检验[第二十五条]。检验不能等同于质量认证，而应是一种法定的符合性验证活动。(2)检测活动的自愿性和委托关系[第五十条]。(3)行为规范和处罚、收费要求有不同

√检验不得故意刁难相对人[第五十六条],否则受到惩罚[第九十三条(八)]√检验收费按照法律、行政法规规定[第九十九条]。三、关于检验、检测2.进一步规范检验、检测工作行为本法对包括取得核准[第五十条]，人员取得资格并执业注册[第五十一条]，遵守规定和要求、诚信服务[第五十二条]，检验、检测结论负责和隐患报告[第五十三条]，保守商业机密义务[第五十五条]等做出了规定，还规定了禁止性要求，并且规定了监督管理部门对检验、检测机构的监督要求[第五十三条、第五十六条]。(1)关于不得从事生产、经营活动,不得推荐或监制、监销。(2)关于故意刁难的举报投诉(只适用于检验机构)。三、关于检验、检测第五十四条特种设备生产、经营、使用单位应当按照安全技术规范的要求向特种设备检验、检测机构及其检验、检测人员提供特种设备相关资料和必要的检验、检测条件，并对资料的真实性负责。检验、检测行为责任追溯的一个有力保障！（《条例》无表述）告知不属于许可项目[二十三条]，接收告知除许可资质外无需审查任何技术资料，发生事故不承担责任。√按安全规范要求提供的各种自检记录、报告、资料等应真实、可靠。对因提供虚假资料发生的问题，提供方应承担相应责任。四、关于监督管理从根本上说，保证特种设备安全是生产、经营、使用单位的责任，但负责特种设备安全监督管理的部门的监管也是必不可少的。本法保持《条例》规定的监督管理部门对生产、使用等的监管职责，包括监督检查[第五十七条]、许可工作[第五十八条、第五十九条、第六十四条]、违法行为处理和报告[第六十三条]、监察执法[第六十二条、第六十五条、第六十六条]、公布安全状况等，还增加了一些新的要求。四、关于监督管理个人理解：“安全监察人员”应泛指依法进行特种设备安全监督检查、安全执法的人员。“特种设备安全行政执法证件”包括特种设备安全监察员证和质量技术监督行政执法证，特种设备安全监察机构和专职执法机构的分工继续按照《关于实施特种设备行政处罚工作的意见》（国质检法〔2004〕40号）执行。

四、关于监督管理(一)对监督管理部门新的要求

1.加强宣传、普及知识，增强公众安全意识[第十一条]。2.建立监管档案和信息查询系统，督促报废[第六十条]。(二)许可工作职责和监督检查职权1.许可工作职责本法规定的许可工作包括单位资质、人员资格、使用登记。2.监督检查的职权[第六十一条]

(1)进入现场检查、调查、了解有关情况(不同于《条例》五十一条是有条件的）

(2)有条件的查阅和复制资料。(3)有条件实施查封和扣押。(4)对违反本法规定的行为作出行政处罚决定。(三)关于安全状况公布[第六十八条]改为总体状况、内容还是可以按照《条例》。五、关于事故应急救援与调查处理本章将原《条例》“事故预防”改为“事故应急救援”更加确切，有关事故报告和调查基本上保持了《条例》有关规定。(一)关于事故应急救援1.预案的制定[第六十九条]，包括国家、地方和使用单位(1)国家监管理部门组织制定重特大事故应急预案，国务院批准后纳入国家突发事件应急预案体系。(2)县以上地方各级人民政府和其监管部门组织制定本级救援体系。(3)使用单位制定本单位的专项预案，并定期进行应急演练。五、关于事故应急救援与调查处理2.预案实施和报告[第七十条](1)事故发生单位，按照预案组织抢救、保护现场和证据、及时报告。(2)当地政府和监管部门接报后核实情况，按规定上报。(3)不得迟报、谎报、瞒报和隐匿、毁灭证据或故意破坏事故现场。3.预案启动和应急救援由当地政府负责[第七十一条]。五、关于事故应急救援与调查处理(二)事故调查组织[第七十二条]各级事故的调查职权与《条例》一致，增加提出事故调查组的工作准则要求，即：依法、独立、公正。(三)事故处理[第七十三条]调查报告的上报程序和对责任追究基本和《条例》一致，但是增加了事故责任单位整改和赔偿责任。事故调查报告没有政府批复的表述！原《条例》事故分类死亡人数重伤人数经济损失设备损坏转移人数滞留情况事故类别处理部门30以上100以上1亿以上600MW以上锅炉爆炸15万以上100人48小时以上特别重大国务院10以上50以上5k万以上600MW以上停运超240h5万以上100人24小时以上重大事故总局3人以上10人以上1k万以上爆炸倾覆1万以上12时以上较大事故省局3人以下10人以下1万以上折断坠落5百以上2/13.5一般事故市局六、关于法律责任(一)总的原则规定有二十五条，占四分之一。一般都是按照承担责任主体、违法行为、责任形式进行表述。1.对生产、经营、使用环节的义务和检验、检测和监管部门的职责等都基本上对应的规定了相应的法律责任。2.增加民事赔偿责任，并且规定了民事赔偿优先的原则[第九十七条]3.处罚上限有所增加，并且幅度也相应增加，有的达到10倍。4.加入治安管理处罚的规定[第九十八条]。六、关于法律责任(二)生产、经营、使用单位法律责任1.一般要求的法律责任(1)未按照规定配备、使用人员[第八十六条]。(2)拒不接受监督检查、动用查封、扣押设备[第九十五条]。(3)吊销许可证，三年内不受理[第九十六条]。2.有关生产单位法律责任(1)未经许可[第七十四条]。(2)设计文件未经鉴定[第七十五条]。(3)未进行型式试验[第七十六条]。六、关于法律责任(4)未按规定附资料[第七十七条、第七十八条]。(5)未经监督检验[过程中→第七十九条，已经交付→第八十二条第四款]。(6)不再具备生产条件、对缺陷设备未召回、交付淘汰设备、违规使用许可证[第八十一条]。(7)施工未告知[第七十八条]。(8)电梯制造单位特殊法律责任：校验、调试，跟踪调查、了解，隐患问题告知和报告[第八十条]。六、关于法律责任3.有关经营单位法律责任销售、出租不符合规定的设备、未建立检查验收和销售记录、进口未告知[第八十二条]。4.有关充装法律责任未按照规定实施充装前后检查和记录、充装不符合规定设备、未经许可[第八十五条]。直接经济处罚的：性质恶劣、事故隐患极大的违法情形；未许可（倒证），生产、销售、使用“不合规”设备，非法充装，事故责任单位，检验、检测机构及人员。先责令改正的：具有告诫性，可以补救。六、关于法律责任5.有关使用单位法律责任(1)未办理使用登记、未建立档案或者不符合要求、未设置有关标志、未进行维护保养和定期校验、未申报并接受检验、未进行水(介质)处理、未制定应急专项预案[第八十三条]。(2)使用不符合规定的设备、使用有隐患的设备、未按规定履行报废义务[第八十四条]。(3)运营使用单位责任：未设置专业管理机构、未进行试运行和例行检查及检查确认、未将安全说明和标志置于规定位置[第八十七条]。(4)未许可擅自或者未按照规定进行电梯维护保养[第八十八条]。六、关于法律责任(三)有关检验、检测机构及其人员法律责任[第九十三条]1.超检验范围、使用未取到资格的人员从事工作。2.未按要求进行检验、检测。3.检验、检测结果不符合要求，包括虚假和严重失实。4.发现事故隐患未及时告知和立即报告。5.泄漏商业秘密。6.从事生产、经营活动。7.推荐或者监制、监销特种设备。8.利用检验工作刁难相关单位。9.据不接受监督检查[第九十五条第一款]。另外，同时在两个检验、检测机构执业，也要受到处罚。六、关于法律责任(四)监督管理机构及其人员法律责任[第九十四条]1.滥用职权、徇私舞弊，乱作为。(1)未按规定实施许可<第一项>。(2)要求重复许可、重复检验<第七项>。(3)推荐、监制、监销特种设备<第八项>。(4)泄漏商业秘密<第九项>。(5)迟报、漏报、谎报或者瞒报事故<第十一项>。(6)妨碍事故救援和调查<第十二项>。(7)其他滥用职权、徇私舞弊行为<第十三项>。六、关于法律责任2.玩忽职守、失职，不作为。(1)发现未许可擅自从事生产、使用、检验、检测不处理<第二项>。(2)发现不再具备生产条件，应当吊销许可证而不吊销，或者发现违法行为不予查处<第三项>。(3)发现不再具备检验、检测条件，应当撤销核准而不撤销核准，或者检验、检测结果严重失真不予查处<第四项>。(4)发现违法行为或者存在事故隐患，不立即处理<第五项>。(5)发现重大违法行为、严重隐患未报告，接报不立即处理<第六项>(6)接到事故报告不立即报告<第十项>。(7)其他玩忽职守的行为<第十三项>。六、关于法律责任(五)其他法律责任

1.有关事故的责任(1)相关单位及其主要负责人不组织抢救、擅离职守或者逃匿,迟报、谎报或者瞒报[第八十九条]。(2)事故责任单位及其主要负责人的法律责任[第九十条、第九十一条]。2.有关安全管理、检测人员、作业人员的法律责任[第九十二条]

违法、违规造成事故的，吊销相关资格。六、关于法律责任3.关于民事责任[第九十七条](1)违反本法规定、造成人身、财产损失，承担民事责任。(2)民事赔偿责任优先。4.关于治安管理处罚[第九十八条]目前治安管理处罚法中没有针对特种设备安全的具体处罚规定，可以利用妨害公共安全的行为和处罚、妨害社会管理的行为和处罚条款进行。5.关于刑事责任[第九十条]本法没有做出具体规定，可以按照其相应的生产、销售伪劣商品罪，危害公共安全罪，侵犯知识产权罪，扰乱市场秩序罪，扰乱公共秩序罪，渎职罪，贪污贿赂罪等进行。六、关于法律责任(六)关于处罚中有关概念1.关于“责令限期改正，逾期未改”一共有八条（‘拒不接受监察’第95条除外）。责令限期改正的目的在于制止和纠正违法行为，带有教育和救济的性质。限期时间应当根据设备的危害性、整改的可能性等定，做到：既合法合理，又合乎工作实际。

2.下列修理活动一般属于“重大修理”：本法所称“修理”等同于《条例》中的“维修”⑴更换、修理锅炉、压力容器、压力管道的受压元件的；⑵更换、修理电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设备影响强度的部件、安全装置的。对锅炉：《锅规》5.4.1有规定六、关于法律责任3.有下列情形之一的，可以认定为严重事故隐患：⑴使用非法生产特种设备的；⑵超过特种设备的规定参数范围使用的；⑶缺少安全附件、安全装置，或者安全附件、安全装置失灵而继续使用的；⑷使用应当予以报废或者经检验检测判为不合格的特种设备的；⑸使用有明显故障、异常情况的特种设备，或者使用经责令改正而未予改正的特种设备的；⑹特种设备发生事故不予报告而继续使用的。六、关于法律责任4.下列行为可以认定为情节严重：⑴明知故犯或者屡教不改的；⑵妨碍监督检查的；⑶转移、毁灭证据或者擅自破坏封存状态的；⑷伪造有关文件、证件，或者作假证、伪证，或者威胁证人作假证、伪证的；⑸制造、安装、改造、维修过程未进行监督检验设备数量较大的；⑹造成较大损失或者发生较大事故以上事故的（含较大事故）。六、关于法律责任5.下列行为属于重大违法行为：⑴未经许可擅自从事特种设备生产、使用、检验检测的；⑵违章使用特种设备，造成较大事故以上事故的（含较大事故）；⑶发生事故隐瞒不报的；⑷检验检测机构和人员出具虚假、严重失实的检验检测结果和鉴定结论，或者从事特种设备生产、销售、监制、监销活动的。六、关于法律责任6.无改造、修理价值特种设备存在严重事故隐患，有些可以通过改造、修理，消除事故隐患。

以下情况为无改造、修理价值(也包括不允许)：(1)非法生产，无法保证安全运行的；(2)已经报废的；(3)改造、修理无法达到安全使用要求的；(4)改造、修理价值大于新制造的。六、关于法律责任7.关于取缔、吊销、撤销、注销(1)取缔：明令取消或禁止，本法用于对无证行为。(2)吊销：违法行为，取消许可证,具有强制性和制裁性。(3)撤销：明令取消许可证,一般不是由于相对人的原因。(4)注销：吊销、撤销、或者其他原因，需要对失效证件实际的处理8.罚款额度本法加大了对违法行为的处罚力度，其目的是增加违法成本，营造守法氛围。罚款额度，固定的最高有二百万元，幅度有的达到10倍，需要慎重，应当依法按照规定的程序和要求进行。法律责任概述民事责任：民事主体违反民事义务而依法应承担的民事法律后果。行政责任：行政处分和行政处罚。√行政处分指行政机关内部对违法违纪行为给予的制裁。分为：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除六种。√行政处罚的种类：警告，罚款，没收违法所得、没收非法财物，责令停产停业，暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照，行政拘留等。刑事责任：实施犯罪行为承担的法律后果。关于特种设备《刑法》第一百四十六条【生产、销售不符合安全标准的产品罪】中有“压力容器”的表述。七、关于附则(一)关于收费[第九十九条]只提行政许可、检验收费，没有提其他形式的收费，如检测收费。(二)关于本法的适用范围[第一百条]

明确不包括军事装备、核设施、航空航天器上使用的特种设备。但是对于原《条例》规定的一些其他使用的特种设备，由有关部门依照本法和其他有关法律的规定实施。(三)关于压力管道原条例第一百条，关于压力管道的设计、安装、使用的安全管理另行规定的条款，在本法没有体现，实际上本法包括压力管道的设计、安装、使用的安全管理了。总局将制定压力管道监管的实施要求。在该要求未颁布前，仍按照现行规定执行。本法自2014年1月1日起施行。法律解释权属于全国人民代表大会常务委员会。在常务委员会公报上刊登的法律文本为标准文本。一些需要探讨的问题

本法有些问题还需要进一步探讨，正确贯彻执行本法，需要做好相应工作。(一)存在的一些问题1.建立“专业服务机构”的设想没有落实。2.事故分类和报告批复不明确，事故调查权限未改变。3.特种设备含义，没有纳入本法。需特种设备目录（经国务院批准）支撑。一些需要探讨的问题(一)存在的一些问题4.强制性保险制度，没有采纳。5.特种设备安全技术委员会地位没有给以确认。6.给监察人员、检验人员免责的愿望没有实现。7.行政许可环节中鉴定评审的法律地位没有在本法中予以确认（本法中仅用到了“审查”一词）。8.对行政许可和检验收费没有明确。一些需要探讨的问题(二)做好各项工作正确贯彻执行本法，目前需要做好相应工作。1.抓好宣传工作。2.进一步练好事故调查基本功。3.修改现行的特种设备目录。4.完善配套行政法规、规章、安全技术规范。5.研究怎样发挥行业协会的作用。6.及时研究解决有关问题。一些需要探讨的问题特种设备法规体系规划方向：拟建立“以安全技术规范为核心内容的法规体系”，体系结构层次是：“法律----行政法规----部门规章----安全技术规范----引用