长江干堤加固工程竣工验收工作大纲

水利部文件水建管[2005]2号关于印发《长江干堤加固工程竣工验收工作大纲》的通知长江水利委员会，湖南省水利厅、湖北省水利厅、安徽省水利厅：为了使长江干堤加固工程竣工验收工作制度化、规范化，我部编制了《长江干堤加固工程竣工验收工作大纲》，现印发给你们，请遵照执行。附件：长江干堤加固工程竣工验收工作大纲年月日附件：长江干堤加固工程竣工验收工作大纲目录1、总则1.1编制目的和依据1.2适用范围1.3验收工作的重点1.4验收依据1.5验收程序1.6工程质量鉴定1.7工程质量抽检1.8工程财务决算与审计1.9验收工作组织1.10验收工作中有争议问题的处理原则2、验收主要工作及步骤2.1验收资料2.2验收申请2.3验收活动安排2.4验收鉴定书3、验收工作安排3.1验收时间3.2验收范围3.3验收应具备的条件3.4遗留工程处理及财务处理4、验收应提供和备查的资料4.1资料分类4.2提供资料4.3备查资料5、附录长江干堤加固工程竣工验收(初步验收)申报表1、总则1.1编制目的和依据1.1.1为使长江干堤加固工程竣工验收工作制度化、规范化，特编制本验收工作大纲。1.1.2编制本工作大纲的主要依据为：1《水利水电建设工程验收规程（SL223—1999）》（以下简称规程SL223—1999）2《堤防工程施工质量评定与验收规程（试行SL239—1999）》（以下简称规程SL239—1999）3《关于做好长江干堤加固工程验收工作有关意见的通知》（水建管[2002]584号）4《关于对长江干堤加固工程验收工作中有关问题的意见》（水建管[2003]265号）5《关于做好长江干堤加固工程竣工财务决算和审计工作的实施意见》（水办[2003]31号）7《关于做好长江干堤加固工程水土保持专项验收工作的函》（水保监便字[2003]第7号）8《关于切实做好长江干堤加固工程征地移民专项验收工作的补充通知》（办移民[2003]68号）1.2适用范围1.2.1本工作大纲是长江干堤加固工程竣工验收的指导性文件，适用于由水利部和水利部长江水利委员会（以下简称“长江委”）主持竣工验收的长江干堤加固工程项目竣工初步验收与竣工验收工作。其余工程项目由各省水利厅主持竣工验收。各省水利厅主持竣工验收的工程项目可参照本大纲组织进行竣工验收。1.2.2由水利部负责主持竣工验收的工程项目为荆江大堤、洪湖监利长江干堤、岳阳长江干堤、武汉长江干堤、无为大堤及长江重要堤防隐蔽工程；由长江委负责主持竣工验收的工程项目为南线大堤、荆南长江干堤、汉南至白庙长江干堤、黄石长江干堤、同马大堤、安广江堤、和县江堤。1.2.3由水利部主持竣工验收的工程项目，其初步验收工作由水利部委托长江委主持；由长江委主持竣工验收的工程项目，其初步验收工作由长江委或受其委托的省水利厅主持。1.2.41998年以前没有按照基本建设程序组织建设的工程项目，其验收结论可作为竣工验收的基础资料。1.3验收工作主要内容验收工作应按验收规程的要求，坚持求真务实、突出重点、分级负责、相互衔接的原则，既要严防走过场，又要避免重复进行。竣工验收工作分为竣工初步验收和竣工验收两个阶段进行。1.3.1竣工初步验收的主要工作包括：1听取并审查项目法人、设计、施工、监理及运行管理单位的工作报告和质量监督部门对工程质量的评价意见；2检查工程是否按批准的规模进行建设；3检查工程外观质量和有关资料，鉴定工程质量是否符合设计要求的质量标准；4检查历次验收中的遗留问题和已投入使用的单位工程在运行中所发现问题的处理情况；5确定尾工清单及其完工期限和责任单位等；6对重大技术问题做出评价；7检查工程档案资料的准备情况；8提出竣工验收的建议日期；9起草“竣工验收鉴定书”初稿。1.3.2竣工验收的主要工作包括：1审查项目法人“工程建设管理工作报告”和初步验收工作组“初步验收工作报告”；2检查工程建设与运行情况；3听取工程质量抽检、专项验收、竣工财务决算审核与审计意见；4协调处理有关问题；5讨论并通过“竣工验收鉴定书”。1.4验收依据验收工作的主要依据是国家有关法律、法规、规章和技术标准以及设计文件。主要包括：1国家发改委批准的工程可行性研究报告，水利部或其委托长江委批复的初步设计文件；2根据授权，各省水利厅审定的单项工程设计文件；设计单位根据批准文件提供的设计图纸、技术要求，提出的设计变更、修改文件；3国家有关部门关于长江堤防加固工程建设的文件；4利用外资项目的验收工作，还必须符合外资项目管理的有关规定。1.5验收程序长江干堤加固工程项目竣工验收工作的程序为：1.5.1各省组织建设的工程项目1单位工程完工验收或单位工程投入使用验收全部完成后，进行技术性初步验收。项目法人应向省级水行政主管部门提出竣工初步验收的申请报告，省级水行政主管部门初审后报长江委，长江委审批同意后由其或其委托的单位负责主持竣工初步验收。2根据有关规定需要组织进行的各类专项验收、竣工决算编制、审计和审计问题整改以及质量抽检工作全部完成后，项目法人应向省级水行政主管部门提交竣工验收申请报告，省级水行政主管部门初审后按款分别报竣工验收主持单位，由竣工验收主持单位审定后主持竣工验收。1.5.2长江委组织建设的重要堤防隐蔽工程1单位工程全部验收完成后，长江委隐蔽工程建设管理局（以下简称隐蔽局）应向长江委提出竣工初步验收的申请报告，由长江委组织进行竣工初步验收；档案、征地移民等专项验收、竣工决算编制、审计和审计问题整改工作完成后，隐蔽局应向长江委提出竣工验收的申请报告，由长江委初审后报水利部，由水利部组织进行竣工验收。2初步验收按省分别组织，各相关省水利厅和隐蔽工程所在项目的项目法人以及工程项目运行管理单位参加。3竣工验收统一组织验收，长江委、各省水利厅和隐蔽工程所在项目的项目法人以及工程项目运行管理单位参加。1.6工程质量鉴定1.6.1长江干堤加固工程质量应按国家和水利部有关工程质量评定规程和批准的设计文件进行评定。1.6.2质量量监督单位位的质量评评定报告和和质量抽检检报告是竣竣工验收委委员会评定定工程质量量的重要依依据。1.6.3根据据长江干堤堤加固工程程的实际情情况，本次次竣工验收收只对工程程项目质量量是否满足足规范和设设计要求进进行评价，不不评定优良良等级。1.7工程质量量抽检根据水利部颁布布的《堤防防工程施工工质量评定定与验收规规程（试行行）》SL2339—1999）的规定定，在长江江干堤加固固工程中，凡凡由水利部部和长江委负责责主持竣工工验收的项项目，在竣竣工验收前前，要对项项目的工程程质量进行行抽检。工程质量抽检按按照水利部部印发的《长长江干堤加加固工程竣竣工验收质质量抽检管管理办法》执执行。1.8工程财务务决算与审审计1.8.1项项目法人应应按照《水水利基本建建设项目竣竣工财务决决算编制规规程》（SL19—2001）、《水水利基本建建设项目竣竣工决算审审计暂行办办法》（水水监[20002]3770号）和《关关于做好长长江干堤加加固工程竣竣工财务决决算和审计计工作的实实施意见》（水水办[20003]311号）的要要求编制竣竣工财务决决算，各有有关项目法法人在完成成竣工财务务决算编制制工作后，按按下列程序序报送主管管部门。1由水利部部负责主持持竣工验收收的工程项项目竣工财财务决算初初稿，在竣竣工验收前前经由长江江委初审后后，连同审审核意见一一并报送部部经济调节节司；2由长江委委负责主持持竣工验收收的工程项项目，报送送长江委财财务经济局局，并报部部经济调节节司备案。1.8.2项目法人人应将书面面竣工财务务决算审计计申请按下下列程序报报送主管部部门，以便便及时安排排审计工作作。1由水利部部负责主持持竣工验收收的工程项项目报送到到部审计室；；2由长江委委负责主持持竣工验收收的工程项项目报送到到长江委审审计局。1.8.3审审计意见和和审计决定定下达后，各各有关项目目法人应根根据审计意意见和审计计决定及时时进行整改改，按程序序提交整改改报告。竣竣工财务决决算如需调调整，各有有关项目法法人必须在在竣工验收收日前3天将调整整后的竣工工财务决算算报送审核核部门。未未完成竣工工财务决算算、未通过过竣工财务务决算审计计或未提交交整改报告告的工程项项目不能进进行竣工验验收。1.9验收工作作组织1.9.1水利利部或长江江委应根据据主持验收收的工程项项目情况组组织成立初初步验收工工作组和竣竣工验收委委员会。初步验收工作组组和竣工验验收委员会会可成立专专家组，负负责验收有有关技术工工作。1.9.2对于于由水利部部或长江委委主持竣工工验收的项项目，各省省水利厅应应成立相应应的验收工工作机构，督督促项目法法人认真做做好单位工工程验收工作作，组织或或协助有关关部门做好好专项验收收工作。按按照竣工验验收主持单单位的要求求，做好各各项竣工验验收准备工工作，并向向水利部或或长江委提提出竣工验验收的安排排意见，按按要求派出出委员和专专家参加竣竣工初验工工作组及竣竣工验收委委员会。1.9.3各项项目法人全全面负责竣竣工验收的的各项准备备工作；负负责统一组组织和协调调各参建单单位提供验验收所需的的基本资料料和报告，并并保证其完完整性与准确性；；负责组织织竣工验收收前的自验验工作及质质量检查工工作；负责责向省水利利厅报送验验收申请报报告；负责责配合专项项验收及竣竣工决算与与审计工作作；负责验验收资料的的整理和归归档。1.9.4长江江干堤加固固工程的各各参建单位位应分别成成立相应的的验收机构构，配备得得力人员，提提供完整准准确的工作作报告，配配合验收工工作，并按按验收鉴定定书的要求求，按期保保质完成遗遗留问题及存在在问题的处处理。1.9.5为保保持权威性性和公正性性，初步验验收和竣工工验收阶段段，应给予予专家组充充足时间开开展工作。一一般宜在正正式验收前前先期进行行并形成专专家组意见见。正式验验收期间可可由专家组组正副组长参加加验收委员员会工作，汇汇报意见和和回答验收收委员的提提问。1.10验收工工作中有争争议问题的的处理原则则验验收中发现现的问题，其其处理原则则由验收委委员会或验验收工作组组协商确定定。主任委委员（或组组长）对有有争议的问问题有裁决决权，但当当有半数以以上验收委委员不同意意裁决意见见时，应报报请验收主主持单位决决定。对对于某些子子项目存在在指标不能能达到设计计标准的项项目，经竣竣工验收委委员会专家家组论证并并有四分之之三以上专专家同意，竣竣工验收委委员会可作作出整个工工程不予验验收或同意意验收但要要有条件限限制使用等等决定。验验收结论必必须经三分分之二以上上验收委员员会成员同同意。验收收委员会成成员必须在在验收成果果文件上签签字，其保保留意见应应在验收鉴鉴定书中明明确记载。2、验收主要工作及及步骤2.1验收资料料2.1.1长江江干堤加固固工程竣工工验收所需需提供的报报告和资料料，应做到到完整和准准确。竣工工验收阶段段的验收资资料，包括括需要提供供给竣工验验收委员会会的报告、文文件和备查查资料，详详见本大纲纲有关章节节。2.1.2竣工工验收资料料准备由各各省非隐蔽蔽工程项目目法人和长长江委隐蔽蔽局及各参参建单位分分别负责，及及时按照要要求提交有有关资料。2.1.3隐蔽蔽工程的验验收资料按按照分省和和分项目的的原则准备备。2.1.4初步步验收和竣竣工验收会会后，项目目法人应按按会议要求求组织有关关参建单位位对报告、文文件进行修修改完善，加加盖公章，整整编归档。2.2验收申请请2.2.1长江江干堤加固固工程竣工工验收实行行申报制度度。初步验验收时，项项目法人应应提前14天，竣工工验收时，项项目法人应应提前28天将验收收申请报造造和申请表表按1.5..1款所规定定的程序申申报。2.2.2初步步验收申请请报告应包包含以下内内容：1工程完成情况；；2资金到位情况（如如批准的概概算和执行行概算之间间有较大的的差距，应应附有专门门的原因分分析报告）；；3工程运行情情况；4单位工程验收结结论及所发发现问题的处理理情况；5验收资料的准备备及档案验验收情况；；6征地拆迁补偿及及移民安置的验验收结论及及遗留问题题的处理情情况；7工程竣工财财务决算及及审计工作作进展情况况；8水土保持项目验验收结论及及遗留问题题的处理情情况；9环境保护项目验验收结论及及遗留问题题的处理情情况；10消防验收收（根据需需要）结论论及遗留问问题的处理理情况；11尾工及遗遗留问题；；12项目法人人的质量抽抽检情况及及质量监督督站的评价价意见。2.2.3竣工工验收申请请报告应包包含以下内内容：1工程完成成情况；2工程运行行情况；3初步验收收所发现问问题的处理理情况；4验收资料料的准备情情况；5工程竣工工财务决算算及审计结结论；6尾工及遗遗留问题；；7竣工验收收委员会组组织的质量量抽检情况况；8项目法人人的质量整整改情况及及质量监督督站的评价价意见。2.2.4竣工工验收（初初步验收）申申报表。《竣工验收（初初步验收）申申报表》内内容及填报报要求见本本大纲附录录1。2.3验收活动动安排2.3.1如无无特殊原因因，验收会会议均应在在工程所在在地市（县县）召开，项项目法人应提前做做好各项会会议准备工工作。2.3.2专家家组可提前前开展相关关预验收工工作。初步步验收专家家组可分为为工程小组组和征地移移民小组，竣竣工验收专专家组可分分为工程小小组、征地地移民小组组和财务审审计小组。各各小组分别别工作，形形成小组意意见，再汇汇总成专家家组意见。2.3.3竣工工初步验收收会议主要要工作程序序如下：1验收工工作组召开开预备会，听听取项目法法人关于验验收会议准准备情况的的汇报，研研究落实会会议议程安安排，议定定验收工作作组成员名名单。2察看工工程现场，检检查工程外外观质量情情况和已投投入使用的的工程的实际运行行情况。3查阅和和观看有关关文字、声声像资料，听听取项目法法人、设计计、监理、施施工、运行行管理等单单位的工作作报告。4听取工工程质量评评定意见和和专家组意意见。5对存在在的问题提提出处理意意见，形成成并通过“初步验收收工作报告告”。2.3.4竣工工验收会议议主要工作作程序如下下：1验收委委员会召开开预备会，听听取项目法法人关于验验收会议准准备情况的的汇报，研研究落实会会议议程安安排，议定定验收委员员会成员名名单。2察看工工程现场，检检查工程质质量情况和和已投入使使用的工程程的实际运运行情况。3查阅和和观看有关关文字、像像资料，听听取项目法法人的工作作报告。4听取工工程质量评评定意见和和专家组意意见。5听取初初步验收工工作报告。6对存在在的问题处处理意见，形形成并通过过“竣工验收收鉴定书”。7宣读验验收鉴定书书；竣工验验收委员会会委员和被被验收单位位代表在“竣工验收收鉴定书”上签字。2.4验收鉴鉴定书2.4.1竣工工验收鉴定定书是工程程竣工验收收的主要成成果，其格格式和内容容按规程SL2223—1999附录D的要求详详细填写。自自鉴定书通通过之日起起28天内，由由竣工验收收主持单位位行文发送送有关单位位。2.4.2各工工程项目（不不含隐蔽工工程）和长长江委组织织建设的隐隐蔽工程分分开进行竣竣工验收，竣竣工验收鉴鉴定书也分分别按各工工程项目和和隐蔽工程程编制印发发。2.4.3隐蔽蔽工程的初初步验收工工作报告按按各省分项项目编制，竣竣工验收鉴鉴定书按总总的隐蔽工工程编制。3、验收工作作安排3.1验收时间间按照“进度服从质量”的原则，各各项目法人人应抓紧进进行竣工验验收前的准准备工作；；具备验收收条件，竣竣工验收主主持单位应应尽快组织织进行验收收。长江堤堤防加固工工程验收进进度总体目目标为：争争取2005年基本完完成竣工验验收工作。3.2验收范围围竣工验收的范围围为各工程程项目中水水利部对初初步设计报报告的批复复文件以及及国家下达达的投资计计划所确定定的工程规规模和加固固内容，以以及经过审审批的补充充项目和设设计变更。3.3验收应具具备的条件件3.3.1初步步验收应具具备的条件件：1工程主要建设内容容已按批准准设计全部部完成；2工程投资已基本本到位（含含世行贷款款），并具具备财务决决算条件；；3单位工程验收合合格，各单单位工程能能正常运行行；4单位工程验收和和工程运行行期间发现现的问题，已已基本处理理完毕；5归档资料符合工工程档案资资料管理的的有关规定定；6有关工程建设征征地与拆迁迁补偿等问问题已基本本处理完毕毕，工程主主要建筑物物安全保护护范围内的的迁建和工工程管理土土地征用已已经基本完完成；7其他有关的专项项验收（档档案、环保保、水土保保持等）已已经完成；；8尾工及遗留问题题已明确处处理方案；；9项目法人质量抽抽检已经完完成；10有关资料料及验收报报告已准备备就绪。3.3.2竣工工验收应具具备的条件件：1工程已按批准设设计规定的的内容全部部建成并能能正常运行行；2初步验收发现的的问题，已已基本处理理完毕；决完过计整已4已通过竣工验收收委员会质质量抽检；；5尾工已落实施工工单位和资资金安排；；6征地拆迁专项验验收及复核核已经完成成；7遗留问题已明确确处理方案案。3.4遗留工程程处理及财财务处理初初验工作组组应检查历历次单位工工程验收及及专项验收收的遗留问问题处理情情况。竣工工验收委员员会应对初初验时遗留留问题的处处理情况进进行检查落落实。对因特殊原原因而不能能完成的少少量尾工，由由项目法人人制定完工工时间表报报竣工验收收委员会核核准。尾工工不能影响响主体工程程的正常运运行和效益益发挥。竣竣工验收中中的遗留问问题，各项项目法人应应按验收委委员会的要要求，负责责按期处理理完毕后，报报请项目主主管部门组组织验收并并向竣工验验收主持单单位备案。各各项目竣工工财务决算算、审计及及验收应以以批准的初初步设计为为依据。各各项目法人人应认真清清理，对未未完成审批批及有重大大变更的项项目、剩余余资金拟安安排的项目目，应在竣竣工验收前前履行报批批手续，完完善程序。农农民投劳折折资、地方方减免政策策及其他措措施形成的的配套资金金，如进入入决算应符符合相关财财务手续，否否则，地方方配套资金金应按实际际到位资金金进行决算算。项应验紧行目工4、验收应提供和备备查的资料料4.1资料分类类项目法人整编的的竣工验收收资料分为为提供资料料和备查资资料两部分分。4.2提供资料料4.2.1给初初步验收工工作组提供供的资料1工程建设管管理工作报报告；2工程建设大事记记；3未完工程清单，存存在问题及及解决建议议；未完工工程的施工工单位和资资金安排及及完成工期期；4工程运用和度汛汛方案；5工程建设监理工工作报告；；6工程设计工作报报告；7工程施工管理工工作报告；；8质量监督单位的的工程质量量评定报告告；9重大技术问题专专题报告（如如有）；10工程运行行管理准备备工作报告告；11工程建设设征地和拆拆迁补偿工工作报告及及专项验收收复核意见见；12项目法人人工程质量量检测报告告；13档案、水水保、环保保等专项验验收的结论论报告；14初步验收收工作报告告（草稿）。4.2.2给竣竣工验收委委员会提供供的资料除初步验收时已已提供的资资料外，项项目法人还还需提供以以下资料：：1竣工验收前尚未未完成的尾尾工项目清清单，存在在问题及解解决建议，尾尾工的建设设和资金安安排及完成成工期；2工程初期运行管管理报告（包包括观测资资料分析）；；3工程竣工财务决决算报告、审审计意见和和决定、审审计整改报报告；4竣工验收委员会会组织的质质量抽检报报告；5初步验收工作报报告；6竣工验收鉴定书书（草稿）。4.2.3资料料提供方式式项目法人在验收收会前7天，将主主要工作报报告（建管管、设计、监监理、施工工及有关专专项验收结结论报告）送送达初步验验收工作组组或竣工验验收委员会会成员单位位各1套。4.3备查资料料4.3.1主要要备查资料料1可研报告告及有关单单位批文；；2初步设计计及批复文文件；3工程建设设中的咨询询报告；4工程招投投标文件；；5工程承发发包合同及及协议书（包包括设计、临临理、施工工等）；6征用土地地批文及附附件；7单元工程程质量评定定资料；8分部工程程质量评定定资料；9单位工程程质量评定定资料；10单位工工程验收、分分部工程验验收的综合合报告（附附签证目录录）；11工程建建设有关会会议记录，记记载重大事事件的声像像资料及文文字说明；；12工程建建设监理资资料；13工程运运用及调度度方案；14施工图图纸，施工工技术说明明；15设计变变更及有关关批文；16竣工图图纸；17