交易员管理细则3

交易员管理细则总则交易员资格交易员注册和注销交易员入场交易员管理交易员的流动罚则附则总则第一条为加强对交易员的管理，规范交易员的行为，保障正常的交易程序，根据国家有关法律法规及有关业务规则，特制定本规则。第二条本细则所称交易员，是指取得本公司交易员资格证书、由公司委派进行南方稀贵金属交易所现货电子盘交易业务的从业人员。第三条本细则所称交易场所，包括本公司交易大厅和本公司所属交易中心交易大厅。第四条本细则所称日内交易，是指南方稀贵金属交易所公布的交易日时间，停盘时间即为隔夜时间。第五条本细则所涉其他专门用语，除作特别说明外，与本公司有关业务规则中的统一专门用语相同。第六条对交易员的管理，除国家法律法规和本公司另有规定外，使用本细则。本公司所属各交易中心的交易大厅，参照本细则实施对交易员的管理。交易员资格第七条除法律法规规定外，具备下列条件之一的申请人可向本公司申请交易员资格。（一）经济类、金融类专业大学毕业，有证券经营机构工作经验者。（二）经济类、金融类专业大学毕业，有从事证券或其他金融业务交易员工作一年以上者。第八条申请人员必须接受本公司的交易员资格培训。在参加培训时需提供下列材料：申请表（本公司统一印制）；身份证明；学历证明；身体健康证明；从业经历证明；本公司要求的其它材料公司提供模拟账户操作记录。(必须是两周的)第九条申请人员在参加本公司规定的培训并考试合格后，方能取得本公司的交易员资格。第十条已获得交易员资格者，仍须接受本公司规定的年检和不定期参加本公司举办的培训审核考试。对已不符规定要求及考试不合格者，本公司有权撤销其交易员资格。交易员注册和注销第十一条交易员在进入交易场所履行职务前，必须凭本公司办法的资格证书想本公司办理注册登记。第十二条交易员注册登记须想本公司提供下列材料：申请注册表（本公司统一印制）；身份证明；本公司颁发的交易员资格证书；本公司要求的其它材料。本公司手里所有材料并经审核无误后，方予办理注册登记，并发给其交易场所出入证。第十三条交易员拥有了资格后，可申请到公司所属各个交易中心任职。第十四条交易员如需更换任职的交易中心，须在原交易中心任职至少一年方可申请调动。第十五条已注册登记交易员离开原交易中心，原交易中心须自该交易员离开之日起五个工作日内，持有关证明文件及应退还的出入证等，到本公司办理交易员注销手续。未按规定办理者，由本公司执行注销手续，并有权给予停止重新办理注册手续的处理。第十六条已办理注销的交易员，如需再金融交易场所履行职务，须根据本细则第十二条的规定重新办理注册手续。交易员入场第十七条经注册登记的交易员进入本公司交易场所时，须持本公司发放的出入证，并按规定着装，佩戴统一标志。第十八条交易员必须严格遵守国家法律法规及本公司的规定，自觉配合公司风控部门人员的监督以便正常的交易秩序。第十九条交易员必须自觉维护交易场所的整洁、卫生和安全，爱护场内设备，不得在场内吸烟、饮食或进行其他违规活动。未经本公司批准，交易员不得擅带外人进入交易场所。第三十八条交易中心在录用原为其他交易中心的交易员后五个工作日内，须以书面形式向本公司报备。第三十九条本公司将建立交易员档案数据库，交易中心在履行表手续后可进行查阅。第七章罚则第四十条交易员违反本公司规定及本细则，由本公司使其情节轻重，分别予以下列处罚：口头警告；书面通报；罚款；暂停执行职务；取消交易员资格。第四十一条交易员发生下列情况之一时，将予以口头警告：未按规定着装或佩戴统一标志；进入交易场所未出示出入证，或未经许可擅自进入交易场所和交易席位；在交易场所内饮食、嬉戏和进行其他娱乐活动；未经许可，擅自动用他人席位上的电脑、电话及相关设备；违反规定在电脑四周对方物品；未经批准擅自带人进入交易场所和进行参观活动；其他违反本公司及本细则的一般行为。第四十二条交易员发生下列情况之一时，将予以书面通报；受到三次口头警告处分；发生本细则第三十八条规定的行为，情节较为严重；采取虚假、欺骗和其他不正当手段取得交易员资格；在交易席位上动用席位电脑玩电子游戏等；其他违反本公司及细则情节较为严重的行为。第四十三条交易员发生下列情况之一时，将暂停其执行职务；受到二次书面通报处分；发生本规则第三十八条规定的行为，情节严重；在交易场所内打架斗殴；违反交易原则，不忠实执行委托指令，在交易中弄虚作假和人为操控市场价格，情节一般的；利用职务之便为自己或擅自为他人代理交易或利用职务之便获得并向他人透露尚未公开的各类信息；其他违反本公司及本细则规定情节严重的行为。第四十四条交易员发生下列情况之一时，将取消交易员资格：受到两次暂停执行职务处分；采取虚假、欺骗和其他不正当手段取得交易员资格，情节较为严重；发生本细则第三十八条规定情节特别严重的行为；发生本细则第四十条第三款规定的行为，情节严重的；发生本细则第四十条第四款、第五款规定的行为，情节较为严重的；利用职务之便为自己操盘或进行非法交易活动；触犯法律，受到刑事处分的；其他违反法律法规、本公司规定和本细则情节特别严重的行为。第四十五条交易员违反本细则的规定，本公司可视其违规性质或情节，给予一定处罚的罚款。罚款予其他处罚可以单处或并处。第四十六条单处罚款的最低金额为人民币1000元，最高金额为人民币5000元。口头警告并处罚款的，罚款最低金额为人民币100元，最高金额为人民币500元。书面通报并处罚款的，罚款最低金额为人民币500元，最高金额为人民币2000元。暂停执行职务并处罚款的，罚款最低金额为人民币1000元，最高金额为人民币3000元。取消交易员资格并处罚款的，罚款最低金额为人民币1000元，最高金额为人民币5000元。第四十七条交易员对本公司的处罚决定不服，可由其通过交易中心向本公司提出申诉要求，要求复议。第八章交易员保证承诺书第四十八条本细则未尽事宜，除按法律法规和本公司有关规定执行外，本公司将做修改补充。第四十九条本细则的解释权属长平资本有限公司。第五十条交易员保证严格