生产物料风险评估规范物料风险控制程序及相关作业内容

本资料为word版本——可编辑、可修改本资料为word版本——可编辑、可修改本资料为word版本——可编辑、可修改生产物料风险评估规范（ISO9001：2015）目的:为正确识别我司所有原材料、零部件的环境治理物质风险等级，以利于生产过程对环境治理物质的进行有效的控制，特制定本办法作为物料/零件风险等级评估的指引。范围:本作业指引适用于我司的生产物料的风险评估。职责:样品承认工程师：由零件承认工程师主导依据风险等级结果来负责零件材料风险的评估。采购：负责收集供货商的材质认证报告及材质承认书等资料。品管：负责进行XRF进料检验抽检，协助样品承认工程师进行供给商HSF评估。定义4．1材料风险：指原材料、零部件、组件所构成材料本身的风险。4．2供给商风险：指提供物料的供给商的环境治理物质体系的综合水准，一般通过对供给商的评鉴结果及日常交货品质状况来决定。4．3综合风险：指对以上风险的综合考量。作业内容5．1零件材料风险评估：高低1、焊锡类1、各大厂商所提供的IC类2、印刷电路板（PCB）及FPC2、电阻、电容类3、油漆、油墨类3、各光电器件及敏感组件4、有表面电镀五金件（如管脚，铁框）4、各晶体管晶圆器件5、LED类5、ITO、CL、sensor6、包装材料7、其它各类辅料（LCD）8、其它各类辅料（LCM）9、液晶、PI、TOP、边框料等10、偏光片类11、胶类（保护膜、背胶等）5．2供给商等级风险评估：高中低2年内有HSF不符记录供给商设有物理或化学分析实验室的供给商大型跨国企业未曾建立任何质量治理体系的供给商2年之内未出现过HSF不符记录及没有产生批退且已经建立质量控制体系供给商行业垄断性质企业存在混合制程而未建立有害物质控制相关体系的供给商/贸易供给商外包供给商（我司提供全部物料则不计）/取得QC080000认证的供给商或知名品牌的绿色供给商，如SONYGP。供给商风险等级高中低高中低物料风险等级高高高低低低综合评定高高低高中低未能通过现场审核供给商综合评定为高风险。5.3风险等级的治理措施：5.3.1对风险物料制定[HSF物料抽样测试计划]送试验室进行测试。5.3.2对综合评定为高风险供给商执行以下管控：5.3.2.1对应之供给商每年必需执行至少1次现场稽核，如省外供给商可自评；5.3.2.2现场稽核时现场抽取供给商物料进行测试；5.3.3综合评定为中风险供给商应执行以下管控：5.3.3.1对应之供给商每年进行一次现场稽核，部分供给商（如省外供给商，交货及时，品质稳定的供货商等）可以通过自评方式进行初审，再根据初审的结果结合具体情况评估是否进行现场审核。5.3.4综合评定为低风险供给商执行以下管控:5.3.4.1对应之供给商不进行现场稽核；供给商提供自评方式进行审核。5.4将评估情况记录于《物料风险等级评估表》中。6.参考文件6.1.《风险和机遇应对控制程序》6.2.《供给商治理控制程序》7.附表7.1.《物料风险等级评估表》物料风险等级评估表过程团队日期序

号风险描述严重度频度风险等级风险应对措施实施负责人进度跟进备注控制措施风险规避措施1低风险2低风险3低风险4低风险5低风险6低风险核准：