第六节 资产管理业务

第六节资产管理业务一、证券公司开展资产管理业务的法律法规体系和基本要求（熟悉）1、下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是（）。1、 《企业债券管理条例》II.《证券公司融资融券业务管理办法》m.《证券公司监督管理条例》w.《上市公司重大资产重组管理办法》A.m、wb.i、ic.I、mD.i、m2、 《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（）。A.法律B.法规C.部门规章D.规范性文件3、 资产管理业务的基本要求有（）。（新大纲新增考点试题）I.勤勉尽责I.充分了解客户m.资格审批W.业务融合a.i、mb.i、i、m、wc.i、i、mD.i、m、w4、 下列关于证券市场法律法规的说法，正确的是（）。《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章《证券投资基金法》属于法律 C.《证券法》属于行政法规D.《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则5、 资产管理业务的基本要求包括（）。（新大纲新增考点试题）I.勤勉尽责I.充分了解客户m.资格审批w.业务融合a.i、mb.i、i、m、wc.i、i、mD.i、m、w6、 证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构三、证券资产管理业务的一般性规定（掌握）1、 下列关于集合资产管理计划合格投资者表述正确的是（）。I.合格投资者累计不超过200人I.公司、企业等机构净资产不低于100万元人民币m.依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者W.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币a.i、m、wb.i、i、wc.i、md.i、w2、 证券公司应当向客户如实披露其（）等情况。客户资产管理业务资质I.管理能力m.业绩w.公司规模a.i、i、wb.i、m、wc.i、i、mD.i、m、w3、 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。50 B.80 C.100 D.2004、 以下表述中，错误的是（）。证券公司以自有资金参与集合计划集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构5、 非公开募集基金应当向合格投资者募集，前述合格投资者，是指（）的单位和个人。I.其基金份额认购金额不低于规定限额I.具备相应的风险识别能力和风险承担能力m. 达到规定资产规模或者收入水平W.具备证券投资经验a.i、i、wB.I、m、wc.I、m、wd.i、I、m6、 下列关于证券公司资产管理业务投资主办人的说法，错误的是（）。投资主办人须具备良好的诚信纪录和职业操守投资主办人须具有5年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历投资主办人不得少于5人 D.投资主办人须通过中国证券业协会的注册登记7、 下列说法正确的是（）。.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产III.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产W.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类a.i、mb.i、ii、m、wc.I、n、mD.n、m、w8、 某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受（）的资产。I.客户A现金100万元人民币I.客户B股票和债券市值1000万元人民币1.初次参与的客户C货币资金200万元人民币W.客户D现金20万元人民币、证券投资基金份额500万元人民币A.ii、wB.n、m、wc.i、m、wD.i、m9、 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（）。事先不需要取得客户同意B.事后不需告知客户不需向证券交易所报告 D.防范利益冲突、保护客户合法权益10、 以下表述正确的是（）。证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务I.证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务m. 证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明W.发生资产管理合同约定的、或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户a.i、i、mb.i、n、m、wc.i、ii、wD.n、m、w11、 证券公司向客户介绍投资收益预期时，应做到（）。i.必须恪守诚信原则 I.提供充分合理的依据m.以书面方式特别声明 w.所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺a.i、i、m、wb.i、ic.i、i、mD.i、m、w12、 下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（）。i.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产I.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产m.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产w.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产A.I、wB.i、I、WC.i、wD.i、I、m13、 证券公司可以（）推广集合资产管理计划。i.自行 ii.委托其他证券公司 m.委托商业银行w.委托中国证监会认可的其他机构A.ii、m、w b.i、wc.i、ii、mi d.i、ii、mi、w14、 下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户集合资产管理计划应当面向合格投资者推广推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告15、 证券公司办理集合资产管理业务，下列关于委托资产表述正确的是（）。只能接受货币资金形式的资产 B.单个客户参与金额不低于5万元人民币委托资产应当是现金、股票或者债券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产16、 下列属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是（）。I.通过签订资产管理合同补充协议的方式，与客户约定收益下限I.证券公司以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务m.证券公司通过本公司网站或印制宣传手册等方式推介集合资产管理计划W.将客户委托资产用于以获取佣金为目的的交易a.i、i、wb.i、m、wc.i、i、mD.i、m、w17、 集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（）个月。6 B.5 C.4 D.318、 下列关于证券公司资产管理业务投资主办人描述正确的是（）。i.投资主办人须具备良好的诚信纪录和职业操守I.投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历m.投资主办人不得少于3人W.投资主办人须通过中国证券业协会的注册登记a.i、i、mb.i、i、wc.i、m、wD.i、m19、 证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。i.董事 I.监事m.从业人员w.从业人员之配偶a.i、i、m、wb.i、i、mc.i、i D.m、w20、 具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。100 B.200 C.300 D.50021、 关于非公开募集基金，以下做法错误的有（）。i.向合格投资者之外的单位和个人募集基金I.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介m.采取讲座、报告会、分析会等方式向特定对象宣传推介w.向合格投资者宣传推介A.m、w b.i、i、mc.i、id.i、i、m、w22、 集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（）日内开始清算集合计划资产。2 B.3 C.4 D.523、 下列属于合格投资者的是（）。i.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币II.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币A.I、H、IVB.I、IVC.I、IIID.III、IV24、 证券公司办理（），由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务C.非限定性资产管理计划D.限定性资产管理计划25、 关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有（）。证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划证券公司必须自行推广集合资产管理计划证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、IV26、 下列关于集合资产管理业务，表述正确的是（）。I.委托资产只能是货币资金形式的资产II.单个客户参与金额不低于100万元人民币同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类A.I、I、VB.I、I、I、VC.I、I、VD.I、I、V27、 证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A.每日 B.每月 C.每季度D.每年28、 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外A.I、I、VB.I、IC.I、ID.I、I、I29、 证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者应具备（）条件。.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币•公司、企业等机构净资产不低于500万元人民币具备相应风险识别能力IV.具备能够承担所投资集合资产管理计划的风险能力A.I、I、I、VB.I、IC.I、I、VD.I、I、V30、 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。I.遵循客户利益优先原则II.防范利益冲突III.事先取得客户的同意事后告知资产托管机构和客户A.I、I、VB.I、I、I、VC.I、VD.I、I、V31、 证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，需要在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的事项包括（）。I.条件II.程序III.风险提示 IV.信息披露A.I、VB.I、IC.I、I、I、VD.I、I32、 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。3 B.4C.5D.633、 证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。A.3 B.5C.7 D.1034、 （）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同 B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同35、 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。I.遵循客户利益优先原则 II.防范利益冲突事先取得客户的同意 W.事后告知资产托管机构和客户a.i、m、wB.n、m、wc.I、n、m、wd.i、i36、 下列关于集合资产管理业务，表述正确的是（）。I.委托资产只能是货币资金形式的资产II.单个客户参与金额不低于100万元人民币m.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险W.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类a.i、m、wb.i、n、m、wc.n、m、wd.i、ii、w37、 证券公司办理集合资产管理业务，（）。该业务必须在单一客户的账户中经营运作集合资产管理计划不可以参与融资融券交易C.只能接受货币资金形式的资产不得委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划38、 集合计划应当符合的条件有（）。i.募集资金规模在50亿元人民币以下I.单个客户参与金额不低于100万元人民币m.客户人数在200人以下W.多个客户参与金额不低于200万元人民币a.i、i、mb.i、m、wc.i、n、m、wd.i、n、w39、 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户II.挪用客户资产111.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 W.操纵市场A.i、mb.i、n、m、wc.i、i D.m、w40、 下列客户中，证券公司可以接受进行定向资产管理的是（）。法人客户乙募集资金人民币1000万元，不能提供合法资金募集证明个人客户丙募集他人资金人民币500万元C.客户丁资产支持证券人民币2000万元D.客户甲货币资产人民币50万元41、 建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A.1 B.2 C.3 D.542、 下列不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为的是（）。利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利挪用基金投资者的交易资金和基金份额C.在基金销售过程中误导客户D.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围43、 下列关于客户参与定向资产管理业务的说法，正确的有（）。客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定II.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务III.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务W.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件a.i、n、mB.n、m、w c.i、ii、w d.i、m、w44、 集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会45、 证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括（）。客户资产管理业务资质I.管理能力和业绩m.财务风险W.管理风险a.i、m、wb.i、ic.n、m、wd.i、n、m、w46、 关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是（）。合格投资者累计不得超过200人指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的单位和个人公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币家庭金融资产合计不低于1000万元人民币47、 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。（新大纲新增考点试题）I.遵循客户利益优先原则 I.防范利益冲突m.事先取得客户的同意W.事后告知资产托管机构和客户a.i、m、wb.i、n、m、wc.ilwD.n、m、w48、 关于集合资产管理业务，下列表述错误的是（）。委托资产不限于货币资金形式的资产同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分不同种类单个客户参与金额不低于100万元人民币49、 证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。（新大纲新增考点试题）现金 I.股票m.债券w.期货A.m、wb.i、wc.i、m、wd.i、i、m50、 证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述错误的是（）。I.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产I.定向资产管理只能接受货币资产形式的资产m. 集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券w.定向资产管理客户委托资产只限于客户合法持有的现金、股票、债券A.m、wB.i、m、wc.i、id.i、w51、 证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。I.单个客户参与金额不低于5万元人民币 I.委托资产应当是货币资金m.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 w.委托资产应当是股票或债券a.i、m、wb.i、i、wc.i、iD.I、m52、 集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（）个月。A.6 B.5 C.4 D.353、 下列关于证券公司推广集合资产管理计划的表述，正确的是（）。I.证券公司可以自行推广集合资产管理计划 II.证券公司可以委托商业银行推广集合资产管理计划 III.证券公司可以委托其他证券公司推广集合资产管理计划W.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广a.i、mb.i、ii、m、wc.i、ii、wd.ilw54、 集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国证券投资基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会55、 证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。i.董事I.监事m.从业人员W.从业人员配偶a.i、ib.i、n、m、wc.i、i、mD.m、w56、 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。A.政治 B.经济 C.市场D.法律57、 下列关于证券公司定向资产管理业务的投资范围，说法正确的是（）。A.金融监管部门批准或备案发行的金融产品B.银行间市场交易的投资品种由证券公司与客户通过合同约定D.证券期货交易所交易的投资品种58、 证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（）进行监控。（新大纲新增考点试题）同向交易 I.公平交易m.反向交易 W.利益输送A.n、m、wb.i、mc.ilwd.i、n、m、w59、 （）是集合资产管理计划禁止的投资事项。i.按合同约定承担投资风险 I.对外担保 m.资金拆借w.将资产用于可能承担无限责任的投资a.i、i、mb.i、m、wc.i、m、wd.i、i、w60、 证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。i.董事I.监事m.从业人员w.从业人员配偶a.i、ib.i、i、m、wc.i、i、mD.m、w61、 对于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法错误的是（）。证券公司只能自行推广集合资产管理计划证券公司可委托商业银行推广集合资产管理计划客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划严禁通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划62、 证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。A.50% B.80% C.20% D.35%63、 下列关于证券公司集合资产管理计划资产独立性的说法，正确的是（）。i.集合资产管理计划独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产I.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合资产管理计划归入其自有资产m.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合资产管理计划资产不属于其破产财产w.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合资产管理计划资产属于其清算资产A.i、I、mB.i、I、WC.i、wD.I、W64、 证券公司办理集合资产管理业务，（）。该业务必须在单一客户的账户中经营运作集合资产管理计划不可以参与融资融券交易 C.只能接受货币资金形式的资产不得委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划65、 下列关于关联交易表述正确的是（）。.证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应的程序.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及本公司有关联方的公司发行的证券m.证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期间内承销的证券，但需要履行相应的程序w.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方的公司承销期内承销证券a.i、mb.i、wc.i、md.i、w66、 下列关于证券公司推广集合资产管理计划的表述，正确的是（）。1.证券公司可以自行推广集合资产管理计划I.证券公司可以委托商业银行推广集合资产管理计划m.证券公司可以委托其他证券公司推广集合资产管理计划w.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广a.i、mb.i、i、m、wc.i、i、wd.i、w67、 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A.500 B.300 C.100 D.20068、 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。A.100 B.150 C.200 D.25069、 证券公司不得对下列（）人员进行集合资产管理。i.客户甲拥有50万元资产 I.个人客户乙进行融资了500万人民币m.法人客户丙进行融资筹集资金1000万人民币，但无法提供融资证明W.客户丁拥有央行票据3000万a.i、i、m、wB.i、m、wc.i、i、wd.i、m、w70、 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。A.3；5 B.7；3 C.5；3 D.5；271、 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.100 B.150 C.200 D.300四、资产管理业务的专项监管要求（掌握）1、 证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法权益的，应当依法承担（）。A.行政责任 B.民事责任 C.刑事责任D.责令停止职权2、 （）对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。i.中国证监会 I.中国证监会派出机构m.证券交易所W.中国证券业协会a.i、m、wb.i、ic.i、i、mD.i、m、w3、 证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有（）。I.责令其限期改正 II.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告m.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 w.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果а. i、m、wb.i、i、wc.I、i、m、wd.i、i、m4、 证券公司推广集合资产管理计划，应当将（）等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。I.集合资产管理合同 II.集合资产管理计划说明书m.专项资产管理计划书w.资产托管证明A.m、wb.i、ic.i、md.i、w5、 证券交易所应当给证券公司，证券自营账户和证券资产管理账户的交易行为进行实时监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并向（）报告。A.中国证监会B.中国基金业协会C.登记结算公司D.中国证券业协会б、 证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A.月 B.年C.季D.周五、对从事资产管理业务相关机构的监管要求（掌握）1、 从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）。.不得违规销售资产管理计划.不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为m.设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则w.开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利a.i、i、mB.i、m、wc.i、i、wd.i、i、m、w2、 从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）。i.不得违规销售资产管理计划 I.不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为m.设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则w.开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A.i、I、mB.I、m、wC.i、I、wD.i、I、m、w七、 “资金池”性质的私募资产管理业务（熟悉）1、以下说法中，错误的是（）。证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励八、 金融机构开展资产管理业务的相关规定（掌握）1、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）亿元。A.100 B.200 C.300 D.4002、 如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3% B.5% C.7% D.10%3、 下列属于金融机构基本职责的是（）。（新大纲新增考点试题）.依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜.办理产品登记备案或者注册手续m.进行产品会计核算并编制产品财务会计报告w.办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项A.n、mi、w b.i、ii、mic.i、i、w d.i、n、mi、w4、 对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任非金融机构违