建设项目工程总承包管理规范项目资源项目合同管理和培训

建设项目工程总承包管理规范项目资源项目合同管理和培训第1页/共70页二、本章条款划分及主要内容

本章分为六个单元（节）内容：⑴一般规定（14.1）：企业应建立支持项目建造和运行所需要的资源管理机制，并在项目全过程中进行资源的优化配置和动态平衡管理（在投入/退出时与进度、费用之间保持关系协调）。⑵人力资源管理（14.2）：项目部负责人力资源计划的编制、报批、实施和调配，并制定团队开发、高效运作、管理程序、激励制度和绩效考核的规定/报告制度，确保项目目标的实现。2第2页/共70页⑶设备材料管理（14.3）：项目部应设置专责人员对设备材料进行管理和控制；负责编制采买及控制计划，并按第7章“项目采购管理”的规定和要求，对现场设备材料进行检验、保管、防护，满足项目施工安装需要。⑷机具管理（14.4）：项目部负责编报机具需求和使用计划，制定报验程序和上岗制度，并对机具性能、状态、使用和维护资料实施监控，保持机具处于良好状态。3第3页/共70页⑸技术管理（14.5）：项目部负责项目产品、服务和管理技术的综合管理，关注知识产权保护和合理采用新技术。⑹资金管理（14.6）：项目部负责制定资金管理计划和相关规章制度，保证收入、控制支出、降低成本、防范资金风险并接受企业/上级的财务监督和检查。最终完成成本及效益分析并按规定上报企业/相关方。4第4页/共70页三、条文解释14.1一般规定

14.1.1

工程总承包企业应建立和完善项目资源管理机制，促进项目人力、设备、材料、机具、技术、资金等资源的合理投入，适应工程总承包项目管理需要。

⑴企业建立和完善项目资源管理机制的目的：保证项目资源合理投入/供给，适应工程总承包合同项目的需要。⑵项目资源管理的主要内容：包括人力、设备材料、机具、技术和资金管理。5第5页/共70页6▲14.1.2

项目资源管理应在满足工程总承包项目的质量、安全、费用、进度以及其他目标的基础上，实现项目资源的优化配置和动态平衡。⑴管理目标：满足项目的质量、安全、费用、进度及其他控制目标。⑵管理原则和方法：实施“优化配置”原则，采用“动态平衡”方法。14.1.3

项目资源管理的全过程应包括项目资源的计划、配置、优化、控制和调整。⑴计划要求：项目资源管理应成为项目计划管理的重要组成部分，并协调一致。⑵全过程管理：包括资源计划、优化配置、实施控制和调整。第6页/共70页714.2人力资源管理14.2.1

项目部应充分协调和发挥所有项目干系人的作用，通过组织规划、人员招募、团队开发，建立高效率的项目团队，以达到项目预定的范围、质量、进度、费用等目标。▲

⑴项目部应充分发挥和协调项目干系人的作用：①包括所有有利益关系并参与项目的人或组织。②督促其发挥应尽的责任和义务。③沟通并协调各方关系，保证其合法权益。⑵作好项目部团队建设及开发工作，保证项目各项预期目标的实现。第7页/共70页814.2.2项目部应根据项目特点和项目实施计划的要求，编制人力资源需求和使用计划，经工程总承包企业批准后，配置合格的项目人力资源。⑴项目部负责编制符合项目实施计划要求的人力资源需求和使用计划。▲

⑵计划经批准后，项目部应下功夫进行落实和协调，突破关键性障碍，解决好重点和急需的人力资源。第8页/共70页914.2.3

项目部应对项目人力资源进行人力动态平衡与成本管理，实现项目人力资源的精干高效，并对项目人员的从业资格进行管理。▲

⑴动态平衡与成本管理：根据计划和WBS对人力实施动态和成本相对平衡的进入/退出管理与控制。⑵从业资格审查：重点对不了解的人员进行核查。⑶高效精干：相对而言，宜在保证基本质量的前提

下鼓励高效率和保持团队人员精干。第9页/共70页1014.2.4

项目部应根据项目特点将项目的各项任务落实到人，确定项目团队沟通、决策、解决冲突、报告和协调人际关系的管理程序，并建立一套面向工程总承包企业和业主的报告及协调制度或规定。▲

⑴任务落实到人：抓住关键性人员（如专业负责人

等）的落实，并按项目计划和WBS分层级逐一落

实，必要时形成记录/文件。

⑵建立程序和制度：对涉及人力和人际关系的管理及报告应形成制度，并按规定程序进行内外沟通、协调和解决冲突/障碍。第10页/共70页1114.2.5

项目部应根据工程总承包企业人才激励机制，通过绩效考核和奖励措施，提高项目绩效。⑴采用/建立人才激励机制：明确基本的岗位、责任、利益管理目标和相关配套的激励规定/办法。▲

⑵实行岗技和绩效考核：按岗位目标和绩效测评，对人员和组织进行考核认定，采取相应的激励或约束措施，以提高项目的整体绩效。项目考核结果应成为部门考核的重要组成部分，体现以项目管理为中心。第11页/共70页12⑶分配和激励机制的基本原则可为（研讨）：①首看当前所在层级的岗位绩效。②二看团队成员所发挥的职业责任和作用。③三看历史资源和优势发挥。④四看有无事故和违规违纪行为发生和影响后果。第12页/共70页1314.3设备材料管理14.3.1

项目部应设置设备材料管理人员，对设备材料进行管理和控制。▲

⑴人员设置：可由施工部/采购部设置专责岗位人员进行管理和控制。⑵管控要求：项目部宜建立现场和企业总部以及现场之间的信息传输和联络渠道。⑶方式方法：包括采用计算机网络/平台、记录、台账等方式，并实施动态跟踪和预警报告的方法。第13页/共70页1414.3.2

项目的设备材料，宜采取项目部自行采购和分包人采购两种方式。对于项目部自行采购的设备材料应遵守本规范第7章“项目采购管理”的要求。对于分包人采购的设备材料项目部应按合同约定进行控制。⑴采购方式：可分为承包商（项目部）自行采购和分包商/业主采购方式，或按合同约定的供货范围进行相应采购。▲

⑵管理要求：项目部应按合同约定，执行“谁供货

谁负责”的原则，并对项目整体范围的供货实施监督和控制。第14页/共70页1514.3.3

项目部应对拟进场的工程设备材料进行检验，进场的设备材料必须做到质量合格，资料齐全、准确。▲

⑴进场检验：对进场的设备材料实行质量保证检验，一般在货源地和运达现场时进行规定的质量检验（主要对外观及检验证据履行检查，以确定是否符合合同约定和相关要求）。⑵检验要求：包括质检合格证书、相关资料齐全(含装箱）、清晰和准确。第15页/共70页1614.3.4

项目部应编制设备材料控制计划，建立项目设备材料控制程序和现场管理规定，确保供应及时、领发有序、责任到位，满足项目实施的需要。⑴明确管理目的和要求：确保供应及时、领发有序、责任到位、安全防护，以满足项目实施的需要。⑵编制控制计划：项目部负责编制控制计划，一般包括符合合同约定范围的采买计划和供应计划。

①采买计划：按供货范围要求进行询价、评审、订单；对订单实施监督、催交、检验、运达现场和移交入库（场）。②供应计划；包括场/库保管、供应、缺损件补充/补修以及相应的安全防护措施。第16页/共70页17⑶建立控制程序和管理规定：项目部应按合同要求制定设备材料控制程序和现场管理规定。①控制程序：包括对现场区位和货位实行总图设计统一管理、出/入库要求、安全防护要求，以及文件、资料、记录和归档管理。

▲

②管理规定：包括对变更/代替、损坏、报废的申报处理，以及对专用货物的保管和专用要求等作出明确规定。第17页/共70页1814.4机具管理14.4.1

项目实施过程中所需各种机具可以采取工程总承包企业调配以及租赁、购买、分包人自带等多种方式。⑴多种方式筹集原则：按合同约定的职责范围、控制目标和成本核算等因素决定其筹集方式。⑵统一调配使用：项目部为保证有序交叉作业、提高利用率和工效，需要实行统筹调配并监督执行。第18页/共70页1914.4.2

项目部应编制项目机具需求和使用计划报企业审批。对于进入施工现场的机具应进行安装验收，保持性能、状态完好，并做到资料齐全、准确。⑴编制机具需求和使用计划：项目部负责编制计划，报企业审批后实施。⑵确保性能完好和资料齐全：使用前进行安装验收，保证性能和资料符合要求，否则不得投入使用。第19页/共70页2014.4.3

项目部应做好进入施工现场机具的使用与统一管理工作，切实履行工程机具报验程序。进入现场的机具应由专门的操作人员持证上岗，实行岗位责任制，严格按照操作规程作业，并在使用中做好维护和保养，保持机具处于良好状态。▲

⑴履行工程机械报验程序：确保安全和使用性能符合要求。▲

⑵实行持证上岗责任制：项目部负责监督/检查上岗人员的资格和状态，严禁无证/不合格人员上岗。⑶按规程作业和维护：监督并纠正违规作业，做好机具的维护和保养工作。第20页/共70页2114.5技术管理14.5.1

项目部应执行工程总承包企业相关技术管理制度，对项目的技术资源与技术活动进行计划、组织、控制、协调等综合管理，发挥技术资源在项目中的使用价值。⑴项目部执行企业相关的技术管理制度，以保证合同技术目标的实现。▲

⑵技术资源：包括工艺、工程、过程/阶段实施、项目管理及其他项目需要的各种技术（其中专利、专有、工艺包和项目管理技术是企业的核心技术资源）。▲

⑶技术活动：包括技术开发、引进、标准采用、主要技术方案的优化和确定等。⑷综合控制：是对技术资源和活动进行计划、组织、控制和协调，以发挥技术使用价值并保证产品目标的实现。第21页/共70页2214.5.2

项目部应对项目涉及的工艺技术、工程设计技术、项目管理技术进行全面管理，对项目设计、采购、施工、试运行等过程中涉及的技术资源与技术活动进行全过程、全方位的管理，并最终实现合同约定的各项技术指标。▲

⑴全面管理技术资源：项目部负责对技术资源进行整体和系统管理，以实现项目整体优化。⑵全过程管理技术活动：项目部对技术活动实行全过程和全方位的有效管理。如对标准/规范的采用，应从项目报价开始，包括合同谈判、订立和履行全过程，直到实现各项技术指标，进行项目收尾和工程决算，所得的过程与活动都将是重要判据。第22页/共70页2314.5.3

项目部应明确技术管理的职责。在项目矩阵式管理中，专业部室对所采用的技术的正确性、有效性负责；项目部对所采用的技术与合同的符合性负责。⑴专业部门职责：对采用技术的可靠性、正确性和有效性负责。⑵项目部职责；对采用技术与合同的符合性及项目控制的适宜性负责。⑶技术管理部门：组织重大技术或方案评审，防止发生技术风险。第23页/共70页2414.5.4

项目部应充分运用工程总承包企业的各种知识产权，同时遵照企业有关规定，完善项目所涉及知识产权的保护和管理。⑴项目部依据合同规定，注意用好企业的各种知识产权并加以保护。▲

⑵项目部应防止侵权行为发生（如采用盗版的专利、专有技术或计算机软件等），并同时注意保护业主不受牵连。第24页/共70页2514.5.5

工程总承包企业应鼓励项目部在项目中采用新技术，发挥技术价值。

企业和项目部在采用新技术时，宜考虑下列内容和要求：⑴合理采用新技术应从合同报价做起，合同签约后不得随意变更。▲

⑵对新技术的开发、鉴定、应用和采用，一定要确切获得相关的配套技术及相应的标准规范的支持。⑶除科研/开发项目外，在合同项目中采用新技术，必须使项目目标控制具有明显优势，并被业主接受或同意。第25页/共70页2614.6资金管理14.6.1

项目部应对项目实施过程中的资金流进行管理，制定资金管理目标和资金管理计划，制定保证收入、控制支出、降低成本、防范资金风险等措施。⑴项目部对现金流（量）的管理：

①现金流和流量表：由于合同项目的存在而获得的资金称为现金流；在一定时期内（按月/季）现金实际流入/流出组织（如项目部）的报表称为现金流量表。

▲

②现金流（量）管理原则和要求；明确全过程资金管理目标，实施资金预测和运作，合理采用“负债经营”策略，确保项目合同产品目标和效益目标的实现。第26页/共70页27⑵制订管理计划：包括资金流动和财务用款计划。▲

⑶保证收入和控制支出：包括催收预付款、进度款（结算/决算）、保留金、索赔金和其他应收款项；按合同约定合理掌控进度与费用投入的综合平衡，尽量减少支出。▲

⑷降低成本和防范风险：利用经济和金融法规及政策，降低项目资金（现金流）实施成本；预测并采取有效措施（包括回避、减轻、转移、强化控制等），严防“资金链”断裂而发生重大资金风险。第27页/共70页2814.6.2

项目部应根据总承包企业的资金管理规章制度，制定项目资金管理规定，并接受企业财务部门的监督、检查和控制。⑴制定资金管理规定：包括融资规定、用款审批规定、财务管理规定、特别费用处理规定等。⑵接受财务监督：包括企业监控、法律监督和金融监察系统的监督和检查。第28页/共70页2914.6.3

项目部应严格对项目资金计划的管理。项目财务管理人员应根据项目进度计划、费用计划、合同价款及支付条件，编制项目资金流动计划和项目财务用款计划，按规定程序审批后实施，对项目资金的运作实行严格的监控。▲

⑴项目财务管理职责：项目财务经理根据合同约定和项目计划要求，负责组织编制项目资金流动计划和财务用款计划，报项目经理/控制经理审查。⑵严格审批程序和运作监控：按企业规定程序申报和审批，批准后实施；严格按计划运作并执行职能负责制和财务监督制。第29页/共70页30⑶资金流动计划：将项目资金投入（支出）计划与资金回收计划两者综合分析并对其差额结果进行判定，以决定财务管理行为和应采取的相应措施。⑷财务用款计划：项目部财务人员对资金投入计划进行分项和细化，明确操作要求和工作流程，尽可能节约/缓解项目流动资金。第30页/共70页3114.6.4项目部应根据合同的约定向业主申报工程款结算报告和相关资料，及时收取工程价款。⑴按时申报（已完）工程量：按合同约定或贯例要求，定时申报已完工程内容、证据、数据资料等。▲

⑵及时收取工程（进度）款：明确币种、金额和收款期限，并跟踪催收。第31页/共70页3214.6.5

项目部应重视资金风险的防范，坚持做好项目的资金收入和支出分析，进行计划收支与实际收支对比，找出差异，分析原因，提高资金预测水平，提高资金使用价值，降低资金使用成本和提高资金风险防范水平。⑴增强资金风险防范意识：项目部管理人员必须意识到资金风险是项目执行过程中经常遇到的、往往是最棘手/

最严重的项目风险，也是项目管理目标的核心内容。▲

⑵制定必要的资金风险预案：包括如何应对延期付款（如保留金）、汇率浮动（币种、汇率、保值兑换）、换汇控制（换汇许可、法变补偿、管制研究等）、通货膨胀（合同价及物价浮动趋势预估）、分包连带风险（回避和转移）和其他经济风险（环境、法规、政治社会）。第32页/共70页33⑶防范措施：包括采用回避（不参与、退出或中止）、转移（投保、分包等）、减轻损失（提高安全系数、促使条款合理、减少失误等）和控制损失（风险备用金、加强监管并防止意外、合理索赔等）的相应措施。⑷提高预测和监管水平：这是降低项目资金成本和提高风险防范水平的基本策略和方法。第33页/共70页3414.6.6

项目部应根据工程总承包企业财务制度，定期将各项财务收支的实际数额与计划数额进行比较和分析，提出改进措施，向企业财务部门提出项目财务有关报表和收支报告。⑴项目部遵守财务制度：不得违规运作，严防发生违规/违纪行为发生。⑵按规定提交财务报表和报告：定期、真实提交报表和报告。第34页/共70页3514.6.7

项目竣工后，项目部应进行项目的成本和经济效益分析，上报工程总承包企业主管部门。▲

⑴项目成本核算：项目竣工和验收后，项目部组织成本（费用）核算，由财务经理组织实施，项目经理进行审批。⑵上报经济效益分析报告：由项目经理组织进行项目效益分析和评价，连同成本核算一起上报企业审查（必要时上报上级主管部门）。第35页/共70页36第十六章项目合同管理一、本章在《规范》中的作用及相互关系

⑴作用：企业应依法订立总承包和分包合同，并对履约进行监督、协调和支持。项目部（项目经理）依照合同约定，全面负责完成合同目标和任务。⑵关系：合同管理是项目产品管理和全过程管理的行为指南和依据，是判定项目管理绩效的基础和准则，是项目管理系统的重要组成部分。第36页/共70页37二、本章条款划分及主要内容本章分为三个单元（节）内容：

⑴一般规定(16.1)：企业依法订立合同，项目部依法履行合同，合同的订立和变更均应形成书面文件。⑵总承包合同管理(16.2)：项目部负责建立总承包合同管理程序和变更程序,并对过程中发生的争议、违约责任、索赔处理以及文件管理和合同收尾工作予以明确规定。⑶分包合同管理(16.3)：规定分包合同应纳入总承包合同管理范围,要求项目部建立和监控分包合同管理程序,明确各类分包合同管理职责,并对实施过程中发生的争议、违约责任、索赔处理以及文件管理和合同收尾管理作出明确规定/要求。第37页/共70页38三、条文解释16.1一般规定16.1.1工程总承包企业的合同管理部门应依据《中华人民共和国合同法》及相关法规负责项目合同的订立和对履行的监督，并负责合同的补充、修改和（或）更改、终止或结束等有关事宜的协调与处理。⑴合同及合同管理的概念①合同：合同是一种契约。它是当事人依法达成了相互之间的权利、义务（风险分配）关系并具有法律约束力的协议。

▲

②合同管理：是对买卖双方/相关方之间关系的管理。是对项目合同从订立至履行全过程的管理。第38页/共70页39⑵企业对合同管理的职责①企业（通过合同管理部门）依法订立项目合同（属商贸活动和民事法律行为范畴）。②对项目合同依法（约定）履约负有监督、指导和服务的责任和义务。③对合同履行过程中的重要事宜（补充、修改/

变更、终止/结束等）进行指导、协调和最终处理。第39页/共70页4016.1.2

工程总承包项目合同管理应包括总承包合同管理和分包合同管理。⑴总承包合同管理：其管理界面是对合同订立并生效后所进行的全过程管理。▲

⑵分包合同管理：其管理界面将延伸至分包合同订立前的招标、评标、合同谈判及订立的相关活动，以及生效后的全过程监控（其特点是管理工作流程较长，关系较为复杂）。第40页/共70页4116.1.3

项目部应依据企业相关制度制定合同管理规定，明确合同管理的岗位职责，负责组织对总承包合同的履行，并对分包合同实施监督和控制，确保合同约定目标和任务的实现。⑴项目部合同管理职责：执行企业合同管理规定，明确合同管理的岗位职责。▲

⑵项目部负责合同目标的实现：对总承包合同的履行和分包合同实施监督和控制，均要确保约定目标和任务的实现。第41页/共70页4216.1.4

项目部应在合同管理过程中遵守依法履约、诚实信用、全面履行、协调合作、维护权益和动态管理的原则，严格执行合同。⑴遵守六个原则：包括依法履约、诚实信用、全面履行、协调合作、维护权益和动态管理。▲

⑵严格执行合同：严格履行合同文本（条款）/文件约定内容和要求。16.1.5

总承包合同和分包合同，必须以书面形式订立。实施过程中的合同变更应按程序规定进行书面签认，并成为合同的组成部分。

⑴合同文本/文件方式：必须以书面形式订立/签订。⑵合同变更要求：书面签认并成为合同组成部分。第42页/共70页4316.2总承包合同管理16.2.1

项目部应依据工程总承包企业相关规定建立总承包合同管理程序。

管理程序一般包括：主要依据主要内容组织结构实施过程和目标管理（实现）要求。16.2.2

总承包合同管理的主要内容宜包括：

1.接收合同文本并检查、确认其完整性和有效性。★

2.熟悉和研究合同文本，全面了解和明确业主的要求。

3.确定项目合同控制目标，制订实施计划和保证措施。

4.对项目合同变更进行管理。

5.对合同履行中发生的违约、争议、索赔等事宜进行处理。

6.对合同文件进行管理。★7.进行合同收尾。第43页/共70页44★⑴研读合同和全面明确业主要求：广义目的是为“依法履约”，直接目的是在设计（产品）过程中不遗漏“业主要求”。★⑵进行合同收尾：合同收尾往往是项目收尾的延续，直至合同约定相关权益的终点，包括解决所有遗留问题并结束（关闭）与本项目有关的每一项合同。第44页/共70页4516.2.3

项目部合同管理人员应全过程跟踪检查合同执行情况，收集、整理合同信息和管理绩效，并按规定报告项目经理。⑴动态管理：合同管理人员要全程跟踪检查合同执行情况（包括合同相关方总部及现场情况）。⑵建立并实施报告制度：收集、整理合同信息和管理绩效，按规定报告项目经理。及时协调和按规定处理合同问题，防止合同风险发生。第45页/共70页4616.2.4

项目部应建立合同变更管理程序。合同变更宜按下列程序进行：

1.提出合同变更申请。

2.报项目经理审查、批准。必要时，经企业合同管理部门负责人签认，重大的合同变更须报企业负责人签认。

3.经业主签认，形成书面文件。

4.组织实施。▲

⑴对合同变更管理的识别（或关注点）：①合同变更是大事（不是一般的问题处理）。②“变更权”多半掌握在业主手中（业主是合同的主导方）。③合同变更终将牵涉项目合同相关目标的变动/修改，需要认真评估和按规定进行审批。第46页/共70页47⑵项目部负责建立合同变更管理程序①项目部应根据合同约定，建立适用于本项目合同的变更管理程序。②必要时，该程序纳入“项目协调程序”并经业主确认后共同执行。▲

⑶合同变更管理程序主要内容：①按规定提出变更申请；②按规定进行审批（先评估，后审批）；③报业主确认并形成书面文件；④批准后组织实施。第47页/共70页4816.2.5

项目部应按以下程序进行合同争议处理：

1.准备并提供合同争议事件的证据和详细报告。

2.通过“和解”或“调解”达成协议，解决争议。

3.当“和解”或“调解”无效时，可按合同约定提交仲裁或诉讼处理。

4.当事人应接受并执行最终裁定或判决的结果。▲

⑴建立合同争议管理程序：包括明确裁决和仲裁机构、做好资料提交准备、积极采用“和解”、“调解”或最终提交仲裁解决。⑵执行裁决/仲裁结果：一般情况下尽量执行裁决结果（如DAB），仲裁将是最终的裁定。第48页/共70页4916.2.6

项目部应按下列规定对合同的违约责任进行处理：

1.当事人应承担合同约定的责任和义务，并对合同执行效果承担应负的责任。

2.当发包人或第三方违约并造成当事人损失时，合同管理人员应按规定追究违约方的责任，并获得损失的补偿。

3.项目部应加强对连带责任引起的风险预测和控制。▲

⑴违约责任划分：依据合同/相关协议的约定，对当事人的违约责任加以区分（包括连带责任）。⑵违约处理：当确认当事方发生违约行为并造成他方损失时，应追究违约方的责任。宜及时合理启动索赔程序，以期获得合理补偿/赔付。第49页/共70页5016.2.7

项目部应按下列规定进行索赔处理：

1.应执行合同约定的索赔程序和规定。

2.在规定时限内向对方发出索赔通知，并提出书面索赔报告和索赔证据。

3.对索赔费用和时间的真实性、合理性及正确性进行核定。

4.按最终商定或裁定的索赔结果进行处理。索赔金额可作为合同总价的增补款或扣减款。▲

⑴识别索赔

①索赔是确认已形成违约的情况下,受损失方向对方提出赔偿的要求(或期望)。②索赔实施是一种复杂的依法处理过程,不要遗忘/低估索赔成本。③索赔具有双向性（即索赔和反索赔同时存在）。

第50页/共70页51

因此，需要采用“正确理解，事先评估，合理应用索赔技术而实现索赔目标”的方针。⑵执行合同约定的索赔程序/商定的相关规定

①抓住机会：及时启动索赔意向发出通知（时限性要求）。②分析评估：收集证据，分析原因，评估损失（加成本）并准备索赔报告。③提交报告：报告要求按时、真实、正确、合理、充分和有效，并按约定提交相关方/当事人/裁决机构。④解决索赔：通过协商和解或调解，或提交仲裁，使索赔达到合理解决。⑤处理方式：可采用现付现汇/在进度款中增补或扣减/计入合同总价中增补或扣减。第51页/共70页5216.2.8

项目部合同文件管理应符合下列要求：

1.明确合同管理人员在合同文件管理中的职责，并按合同约定的程序和规定进行合同文件管理。

2.合同管理人员应对合同文件定义范围内的信息、记录、函件、证据、报告、图纸资料、标准规范及相关法规等及时进行收集、整理和归档。

3.制定并执行合同文件的管理规定，保证合同文件不丢失、不损坏、不失密，并方便使用。

4.合同管理人员应做好合同文件的整理、分类、收尾、保管或移交工作，满足合同相关方的要求，避免或减少风险损失。⑴明确岗位管理职责：一般应设立专责人员管理，明确岗位职责和管理要求。⑵制定合同文件管理规定：包括安全性管理、有序管理和有效性管理以及收尾管理规定等。第52页/共70页5316.2.9

项目部进行合同收尾工作应符合下列要求：

1.合同收尾工作应按合同约定的程序、方法和要求进行。

2.合同管理人员应对包括合同产品和服务的所有文件进行整理及核实，完成并提交一套完整、系统、方便查询的索引目录。

3.合同管理人员确认合同约定的“缺限通知期限”已满并完成了缺陷修补工作时，按规定审批后，及时向业主发出书面通知，要求业主组织核定工程最终结算及签发合同项目履约证书或验收证书，使合同达到关闭状态。

4.试运行结束后，项目部应会同工程总承包企业合同管理部门按规定进行总结评价。其内容包括：对合同的订立及实施效果的评价，对合同履行过程及情况的评价以及对合同管理过程的评价。⑴按合同约定/商定程序、方法和要求进行合同收尾工作。▲

⑵合同收尾的主要内容：一般包括对属于“合同”范畴的文件、资料、记录、信息、总结等内容进行整理、核实和归档签收，并同时提交项目合同文件的索引目录。第53页/共70页54⑶正式验收和完成合同收尾：①按合同约定/商定对合同项目实施考核及验收工作。

▲

②完成所有未完和缺陷的修补工作、最终结（决）算并确认“缺陷通知期”已满，使合同达到关闭状态（获得业主签发的考核证书和履约证书）。③需要时，完成项目审计和总结评价（纳入历史资源库）。第54页/共70页5516.3分包合同管理16.3.1

分包合同管理应符合下列要求：

1.项目部及合同管理人员，应按总承包合同的约定，将需要订立的分包合同纳入整体合同管理范围，并要求分包合同管理与总承包合同管理保持协调一致。

2.项目部在工程总承包企业的授权下，可根据总承包合同约定和需要，订立设计、采购、施工、试运行或其他咨询服务分包合同，但不得将整个工程转包。

3.对分包合同的管理，应包括对分包合同的订立，以及对分包合同生效后的履行、变更、违约索赔、争议处理、终止或收尾结束的全部活动实施监督和控制。⑴管理范围：根据约定或需要，可订立设计、采购、施工、试运行或其他咨询服务分包合同，并将其纳入整体合同管理范围，成为总承包合同管理的一部分。第55页/共70页56⑵管理要求：①项目部需在授权情况下实施分包，但不得将整个工程转包。

▲

②项目部按约定要求，负责对分包合同的全过程（从招标至合同结束）实施监督和控制，并承担分包引发相应的连带责任（风险）。第56页/共70页5716.3.2

项目部应建立并执行分包合同管理程序。分包合同管理程序的主要内容包括：

1.明确分包合同的管理职责。

2.分包招标的准备和实施。

3.分包合同订立。

4.对分包合同实施监控。

5.分包合同变更处理。

6.分包合同争议处理。

7.分包合同索赔处理。

8.分包合同文件管理。

9.分包合同收尾。⑴项目部负责建立并执行分包合同管理程序。⑵管理程序主要内容：包括明确管理职责、实施招标、合同订立、对全过程履行实施监控和相关事宜处理，直至合同收尾和结束。第57页/共70页5816.3.3

项目部应明确各类分包合同管理的职责。各类分包合同管理的主要职责如下：

1.设计：应根据总承包合同的规定和要求，明确设计分包的职责范围，订立设计分包合同。协调和监督合同履行，确保设计目标和任务的实现。

2.采购：根据总承包合同的规定和要求，明确采购和服务的范围，订立采购分包合同。监督合同的履行，完成项目采购的目标和任务。

3.施工：根据总承包合同的规定和要求，在明确施工和服务的职责范围的基础上，订立施工分包合同。监督和协调合同的履行，完成施工的目标和任务。

4.其他咨询服务：根据总承包合同的需要，明确服务的职责范围，签订分包合同或协议。监督和协调分包合同或协议的履行，完成规定的目标和任务。

5.项目部对所有分包合同的管理职责，均应与总承包合同管理职责协调一致。同时还应履行分包合同约定的由项目承包人承担的责任和义务，并做好与分包人的配合与协调，提供必要的方便条件。第58页/共70页59▲

⑴根据各类分包合同的目标和特点，确定其管理职责和管理要点，如：

①设计：其目标特点为技术方案、技术标准和费用控制等。②采购：其目标特点为合格厂商、产品标准、售后服务和价格合理等。③施工：其目标特点为承包能力、管理水平、近期绩效和资源配置情况等。④其他咨询：其目标特点为专业/专项服务能力、近期绩效和信誉度等。⑵协调与配合：项目部在监控的同时，做好协调和配合工作，提供必要的可执行条件。第59页/共70页6016.3.4

项目部可根据工程总承包项目的范围、内容、要求和资源状况等进行分包，分包方式根据项目实际情况确定。如果采用招标方式，其主要内容和程序应符合下列要求：

1.项目部应做好分包工程招标的准备工作，内容包括：

1)按总承包合同约定和项目计划要求，制定分包招标计划，落实需要的资源配置。

2)确定招标方式。

3)组织编制招标文件。

4)组建评标、谈判组织。

5)其他有关招标准备工作。

2.按计划组织实施招标活动。主要活动包括：

1)按规定的招标方式发布通告或邀请函。

2)对投标人进行资格预审或审查，确定合格投标人，发售招标文件。

3)组织招标文件的澄清。

4)接受合格投标人的投标书，并组织开标。

5)组织评标、决标。

6)发出中标通知书。第60页/共70页61▲

⑴招标准备工作：①制订招标计划和落实资源配置。②编制/委托完成招标文件。③组织招评标和谈判班子（确定关键人选）。⑵实施招标过程：①按规定发包（标）。②组织开标、评标、决标。③发出中标通知书。第61页/共70页6216.3.5

分包合同的订立应满足以下原则和要求：

1.订立分包合同应遵循下列原则：

1)合同当事人的法律地位平等。一方不得将自己的意志强加给另一方。

2)当事人依法享有自愿订立合同的权利,任何单位和个人不得非法干预。

3)当事人确定各方的权利和义务应当遵守公平原则。

4)当事人行使权利，履行义务应当遵循诚实信用原则。

5)当事人应当遵守法律、行政法规和社会公德，不得扰乱社会经济秩序，不得损害社会公共利益。

6)分包人不得将分包的全部工程再行转包。

2.项目部应按下列要求组织分包合同谈判：

1)明确谈判方针和策略，制订谈判工作计划。

2)按计划要求做好谈判准备工作。

3)明确谈判的主要内容，并按计划组织实施。

3.项目部应组织分包合同的评审,确定最终的合同文本,经授权订立分包合同。

4.分包合同文件组成及其优先次序应符合下列要求：

1)协议书。

2)中标通知书（或中标函）。

3)专用条件。

4)通用条件。

5)投标书和构成合同组成部分的其他文件（包括附件）。第62页/共70页63⑴签约应遵循的原则：包括平等、自愿、公平、诚信、公共利益、不得再转包的原则。⑵应符合的要求：①项目部组织好谈判工作：包括制订计划、明确方针、策略和主要内容、充分准备并按计划实施。

▲

②项目部组织对合同文本的确定和签约工作：组织对最终合同文本的评审和确认（包括合同文件组成和有效力的优先次序），以及授权签订分包合同。第63页/共70页6416.3.6

分包合同履行的管理应满足以下要求：

1.项目部及合同管理人员，应根据合同约定和《中华人民共和国合同法》

的要求，对分包人的合同履行进行监督和管理，并履行自身应尽的责