风险管理人员业务素质考试大纲

风险管理人员业务素质考试纲领2011年1季度一、总行风险管理制度1、《兴业银行信用业务授权及转授权管理推行细则》（兴银〔2010〕号）2、《兴业银行名誉风险管理制度》（兴银〔2010〕128号）3、《兴业银行信用业务档案管理方法》（兴银〔2008〕779号）4、《兴业银行对公信贷管理系统管理方法（2010年1月校正）》（兴银〔2010〕30号）5、《兴业银行全面风险管理报告方法（2010年3月校正）》（兴银〔2010〕208号）6、《兴业银行信用业务担保留理方法》（兴银〔2008〕757号）7、《兴业银行信用业务担保抵质押率指引》（兴银〔2008〕766号）8、《兴业银行应收账款质押登记操作规程》（兴银〔2009〕714号）9、《兴业银行抵质押物评估业务管理细则（2010年7月校正）》（兴银〔2010〕414号）10、《兴业银行公司信用业务担保机构管理方法（2010年8月修订）》（兴银〔2010〕521号）11、《兴业银行授信审查审批工作后谈论管理方法》（兴银〔2009〕号）12、《兴业银行对于调整<总行信用业务审批权限>的通知》（兴银2010〕185号）13、《兴业银行公司客户授信前检查管理方法（2009年11月修订）》（兴银〔2009〕768号）14、《兴业银行公司客户授信后尽责管理方法（2009年12月修订）》（兴银〔2009〕799号）15、《兴业银行个人客户授信工作尽责管理方法（2010年10月校正）》（兴银〔2010〕652号）16、《兴业银行同业客户授信工作尽责管理方法（2009年12月校正）》（兴银〔2009〕804号）17、《兴业银行同业业务信用风险敞口计量与限时管理细则（2010年12月校正）》（兴银〔2010〕780号）18、《兴业银行公司客户风险预警管理方法》（兴银〔2009〕825号）19、《兴业银行信贷财产风险分类推行方法（2007年10月校正）》（兴银〔2007〕765号）20、《兴业银行公司信贷财产风险分类推行标准（2009年8月份校正）》（兴银〔2009〕595号）21、《兴业银行小公司信贷财产风险分类推行标准》（兴银〔2009〕号）22、《兴业银行非信贷财产风险分类管理方法》（兴银〔2009〕153号）23、《兴业银行房地产开发贷款项目管理指引》（兴银〔2009〕1号）24、《兴业银行房地产开发贷款管理方法（2009年8月校正）》（兴银〔2009〕471号）25、《兴业银行固定财产贷款管理推行细则》（兴银〔2009〕686号）26、《兴业银行流动资本贷款管理推行细则》（兴银〔2010〕374号）27、《兴业银行对公贷款发松手续审查及信贷资本流向监察管理细则（2009年11月校正）》（兴银〔2009〕741号）28、《兴业银行异地公司客户信用业务管理方法（2010年2月修订）》（兴银〔2010〕103号）29、《兴业银行公司客户一致授信业务管理方法（2010年4月修订）》（兴银〔2010〕238号）30、《兴业银行案件信息统计报送管理程序》（兴银〔2010〕157号）31、《兴业银行操作风险损失及重要事件统计操作规程》（兴银2010〕756号）32、《兴业银行操作风险档案管理细则》（兴银〔2010〕772号）33、《兴业银行公司客户资信证明业务管理方法（2010年11月校正）》（兴银〔2010〕745号）二、总行法律合规制度1、《兴业银行法律审查工作规定（2009年4月校正）（》兴银〔2009〕号）2、《兴业银行制度管理方法（2008年12月校正）》（兴银〔2008〕号）3、《兴业银行制度法律与合规审查常有问题释例》（兴银〔2010〕号）4、《兴业银行合规管理制度》（兴银〔2008〕496号）5、《兴业银行外汇政策检查与办理推行细则（2010年1月校正）》（兴银〔2010〕15号）6、《兴业银行短期负债指标管理方法》（兴银〔2010〕673号）7、《兴业银行跨境担保合规管理细则》（兴银〔2008〕508号）8、《兴业银行反洗钱工作管理方法（2008年7月校正）》（兴银2008〕508号）9、《兴业银行客户洗钱风险等级分类管理细则》（兴银〔2009〕号）10、《兴业银行反洗钱监测数据报送系统操作规程》（兴银〔2010〕号）11、《兴业银行可疑交易分析甄别工作指引》（兴银〔2010〕672号）12、《兴业银行客户身份鉴识和客户身份资料及交易记录保留管理细则》（兴银〔2010〕688号）13、《兴业银行股份有限公司关系交易管理方法(2009年12月修订）)（兴银〔2009〕831号）14、《兴业银行股份有限公司关系交易管理推行细则（2009年12月校正）》（兴银〔2009〕831号）三、分行风险管理制度1、《兴业银行济南分行授信审查审批工作后谈论推行细则》（兴银鲁〔2009〕184号）2、《兴业银行济南分行公司客户风险预警管理推行细则》（兴银鲁〔2010〕73号）3、《兴业银行济南分行全面风险管理报告推行细则》（兴银鲁2010〕156号）4、《兴业银行济南分行流动资本贷款业务操作规程》（兴银鲁2010〕172号）5、《兴业银行济南分行固定财产贷款资本支付与流向监控操作细则（2010年7月校正）》（兴银鲁〔2010〕191号）6、《兴业银行济南分行信贷财产质量核查推行细则（试行）》（兴银鲁〔2010〕209号）7、《兴业银行济南分行对公信贷管理系统推行细则》（兴银鲁2010〕222号）8、《兴业银行济南分行公司客户尽责检查操作规程（2011年1月校正）》（兴银鲁〔2011〕22号）9、《兴业银行济南分行公司客户核保工作操作规程（2011年1月校正）》（兴银鲁〔2011〕22号）10、《兴业银行济南分行公司客户贷后管理细则（2011年1月修订）》（兴银鲁〔2011〕27号）11、《兴业银行济南分行公司客户贷后检查推行细则（2011年1月校正）》（兴银鲁〔2011〕28号）四、分行法律合规制度1、《兴业银行济南分行反洗钱工作管理推行细则（2008年7月校正）（兴银鲁〔2008〕136号）2、《兴业银行济南分行反洗钱工作职责及违规处分推行细则》（兴银鲁〔2009〕74号）3、《兴业银行济南分行大额交易和可疑交易报告操作规程》（兴银鲁〔2009〕54号）4、《兴业银行济南分行客户洗钱风险等级分类管理推行细则》（兴银鲁〔2009〕122号）5、《兴业银行济南分行反洗钱重点可疑交易报告管理规定》（兴银鲁〔2009〕177号）6、《兴业银