招投标基础知识培训讲义

前言

招标投标，是市场经济条件下进行物资采购、工程建设、技术服务等项目的一种交易方式，在国外已有二百多年的历史。由于招标投标具有程序规范、透明度高、公平竞争、择优定标等特点，大宗采购活动，特别是使用财政资金、公共资金的项目，大都采用招标投标的方式。我国招标投标制度虽然起步比较晚，只有二十几年的历史，《中华人民共和国招标投标法》的颁布也只有几年的时间，但在规范社会主义市场经济活动中，却产生着重大的意义和影响。据统计，我国近年来，在对外贸易活动中，由于采用招标投标方式，节约资金占总外贸交易金额的10%以上；在国内交易活动中，节约资金占15%左右；同时，对缩短工期，推进投资融资体制改革，对创造公平竞争的市场环境，对提高企业经济效益，保证工程、设备的质量，对防止交易中出现腐败现象都产生了重要作用。相关法律、法规、规章、规程《中华人民共和国招标投标法》《关于国务院有关部门实施招标投标活动行政监督的职责分工的意见》《国务院办公厅关于进一步规范招标投标活动的若干意见》《工程建设项目招标范围和规模标准规定》《招标公告发布暂行办法》《工程项目自行招标试行办法》《评标委员会和评标办法暂行规定》《评标专家和评标专家库管理暂行办法》《工程建设项目施工招标投标办法》《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》各级地方政府、各行业行政部门制定的有关规章、规程《国家电网公司建设工程招标投标管理办法》《国家电网公司招投标管理制度》《华北电网有限公司招标活动管理办法》《华北电网有限公司招标活动监督管理办法》招标程序一、招标申请二、编制资格预审文件、招标文件三、刊登资格预审通告、招标通告四、资格预审五、发售招标文件六、勘察现场七、标前会八、投标文件的编制与递交九、工程标底价格的编制十、开标十一、评标十二、定标十三、合同谈判及签订资格预审文件一、资格预审通告二、资格预审须知三、资格审查申请书1、申请资格预审单位的概况—企业简历、人员和机械设备情况2、财务状况—最近2年经审计的财务报告3、近三年来所承建工程情况一览表4、目前正在建设工程情况一览表5、目前和过去2年涉及的诉讼案件情况(如有时)6、其他资料—如各种奖励或处罚等四、资格预审合格通知书招标文件的编制招标文件内容第一章投标须知前附表一、总则—工程说明、资金来源、投标费用二、招标文件—招标文件的组成、招标文件的组成、招标文件的修改三、投标报价说明—说明编制投标报价的依据、报价所包含的工作内容、投标报价采用方式、投标货币四、投标文件的编制—投标文件的语言、投标文件的组成、投标有效期、投标保证金、标前会、投标文件的份数和签署五、投标文件的递交—投标文件的密封与标志、投标截止期、投标文件的修改六、开标七、评标—评标内容的保密、投标文件的澄清、投标文件的符合性鉴定、投标文件的评价与比较八、授予合同—中标意向书、协议书的签署前附表序号条款号内容规定11.1工程综合说明工程名称：建设地点：建设规模：承包方式：要求质量标准：要求工期：

年

月

日开工；

年

月

日竣工；总日历工期

天21.1合同名称：32资金来源：410.1投标有效期为：511.1投标保证金数额为：

元612.1标前会时间：标前会地点：713.1投标文件副本人数：814.4投标文件递交至单位：投标文件递交至地点：915.1投标截止时间：

年

月

日

时

分1017.1开标时间：

年

月

日

时

分开标地点：第二章合同条件

第一部分：通用条件

定义及解释

监理工程师的职责和权力

转让和分包

合同文件

一般义务

保险

其他义务

劳务

材料、工程设备及工艺

暂停施工

开工及误期

检查、检验和质量等级评定

联合试运转、达标考核和工程竣工验收

保修

变更、增加及省略

变更的估价

索赔程序

承包商的设备、临时工程与材料计量

暂定金额

指定分包商

证书与支付

补救措施

不可抗力

解除履约

争端的解决

通知

项目法人的违约

法规的修改

货币及兑换率

税收

贿赂

保密

联营体的责任

出版、广告

第二部分：专用条件

—针对通用条件中的一些条款内容进行具体详细的规定.第三章协议书及有关文件

一、协议书格式

二、银行履约保函格式

三、预付款保函格式

第四章工程规范、技术条件及图纸

一、现场自然条件

二、现场施工条件

三、本工程采用的技术规范

四、招标工程量(招标工程范围)

五、图纸

第五章投标文件

一、投标书格式

二、银行保函格式（一般也可使用银行自有格式）

三、法定代表人资格证明书

四、授权委托书

五、企业资格证明文件

六、报价书

七、施工组织设计纲要（编写要点）第六章评标文件

一、评标组织

评标组织的设立：

成立评标委员会或评标工作小组，下设技术、技经2个评标小组。

评标机构的职责：

1、审查投标文件，对投标文件进行符合性鉴定；

2、根据投标文件，组织投标单位进行技术经济答辩；

3、根据评分标准和实施办法，对投标文件进行评审打分；

4、向招标单位提出书面评标报告及评标建议。

评委的产生：

招标单位评委不超过总数的1/3，其余评委由专家库中选出。

评标小组的工作办法：

技术、技经小组各自独立工作，互不沟通信息；其成员均以专家身份进行评标，不代表其所在单位。

二、评标原则和评标程序

评标原则：公开、公平、公正原则

评标程序：评标前的准备工作、投标文件的澄清、初审、终审（详细评标—评分）

三、评分标准及实施

㈠技经评分标准（满分65分）

1、报价分：（满分60分）

标价最佳分点的确定：

所有低于标底入围的投标报价加权平均=X

所有高于标底入围的投标报价加权平均=Y

X、Y的权重各为a、b，a+b=1

Z1=aX+bY，推荐权重为a=0.7，b=0.3

Z2=标底

Z1、Z2的权重各为c、d，c+d=1

标价最佳分点=cZ1+dZ2，推荐权重为c=0.5，d=0.5。报价都高于标底时，取标底为标价最佳分点。

计分公式：

A、当投标报价低于标价最佳分点时

报价得分=60-2×|100（1-投标报价/标价最佳分点）|

B、当投标报价高于标价最佳分点时

报价得分=60-3×|100（1-投标报价/标价最佳分点）|

2、报价质量分：满分5分

根据对报价书的准确性、合理性、取费项目完整性的要求，每错一处，相应扣分。包括：A、总报价与分表数字合计应相符；B、项目齐全、填写准确；C、材料量与主要工程量准确；D、编制原则及方法应符合标书及补充文件有关规定，安装费的各项调整正确；E、取费项目不应漏项。

㈡技术（施工组织设计纲要）评分标准（满分25分）

1、评分项目及标准

a、工程概况及施工要点1.5分

b、施工方案4分

c、工期、施工进度计划安排3分

d、施工现场平面布置图2分

e、施工现场组织机构1分

f、质量目标、质量保障要点及技术组织措施4分

g、安全目标、安全保障要点及技术组织措施4分

h、分包工程管理1分

i、环境保护及文明施工2分

j、计划、统计和信息管理1分

k、施工组织设计纲要的总体评价1.5分

2、实施办法：

A、内容齐全，符合现场实际，方案科学、先进、可行，得满分

B、内容齐全，符合现场实际，方案可行、一般，得满分的75%

C、内容有欠缺，或不完全符合现场实际，不完全可行，得满分的50%

D、内容欠缺较多，或不符合现场实际，不可行，得满分的50%

㈢企业情况综合评价：10分

1、企业近两年的安全情况2分

A、安全荣誉1分

招标前2年，获得部安全生产先进单位的得1分，获得网省局安全先进生产单位的得0.5分。只计最高得分、计一次得分。

B、安全事故指标考核1分

招标前2年，没有发生过人身死亡事故、三人以上重伤事故得1分。

2、优质工程情况2分

招标前2年，投标企业500kV输（变）电工程获得部级优质工程的每次得1分，允许累计，但不得超过2分。

3、企业质量信誉2分

企业ISO-9000质量认证情况，获得质量认证证书得1分。

招标前2年，投标企业完成的500kV输（变）电工程竣工验收全部达到优良级、且其中的优良品率达到85%以上的得0.5分。

招标前2年，投标企业完成的500kV输（变）电工程获得达标投产工程的得0.5分。

4、企业社会信誉1分

招标前2年，投标企业施工工程合同履约信誉好、投产后的质量保修服务态度优良、运行单位评价好的得0.5分；

招标前2年，投标企业所施工的工程获得过网省局以及省级地方政府的表彰和奖励、获得良好的社会信誉和形象的得0.5分。5、工程项目经理及施工队伍的综合素质评价2分

（此项现已放入技术评分标准中）

工程项目经理

a、曾经担任过500kV输（变）电工程项目经理

b、项目经理在完成工程的安全、质量和施工成本情况

c、项目经理在完成工程中所做出的突出贡献和获得获得的荣誉

业绩突出的得1分，业绩一般的得0.5分。

施工队伍的综合素质，根据其经历、业绩（质量、社会信誉）、技术素质等，评价好的得1分，一般的得0.5分。

6、对标书的响应程度1分

对照工程实际，在工期、施工安全、工程质量等方面提出有创意的确合理化建议，对工程建设有积极支持的态度，并有较为实际的措施，对“售后”服务态度积极、优惠。

分为1分、0.7分、0.35分、0分四档。

四、对评委的要求

1、评委应具备的条件—专家。

2、评标内容的保密。投标文件的编制一、投标文件的编制原则投标文件编制的基本原则：诚信原则投标文件编制的基本要求：实质上响应招标文件废标条件：1、投标文件未按规定标志、密封；2、投标文件未按规定进行签署或加盖印鉴；3、未按规定的格式填写，内容不全或主要实质性内容字迹模糊辨认不清。4、同一标段出现两个及以上报价，按规定又无法确定哪个是有效报价。5、投标截止时间以后送达的投标文件。

二、编制投标文件

1、投标书

在招标文件中全部给出格式，认真逐项填写、签字、盖章。因为其中的第一项里有投标报价，是最后才能完成的一个文件。

2、报价书

一般要求格式是：

A、报价书编制说明

B、表一：总报价表

C、表二：取费汇总表

D、表三：单位工程报价表

E、表四：主要材料、设备表（投标方）

F、表五：材料价差计算表

G、表六：其它费用报价表

⑴投标报价是为完成招标文件的工作内容的各项费用，包括各种人工、材料、机械、运输、临时设施、牵张机场地准备及拆迁转移、施工管理、建设场地占用及清理等费用和移交前维护、配合线路参数测试、竣工验收及达标投产、利润、税金及合同包含的建设周边环境协调等所有风险、责任各项应有费用。(其中文明施工、安全措施费不在本次招标范围内，费用另计)。

⑵报价书的计算办法应依照电力行业现行规定；施工管理费用及其它施工取费由投标人参照行业现行标准和各自管理水平测算后计入报价，但不计取财务费用和基本预备费。投标报价使用定额、有关文件及编制依据为：

①本工程招标图纸、招标工程量清单及技术资料。

②《电力建设工程预算定额》2001年(送电线路工程调试定额)。

③华北地区“电力建设工程装置性材料预算价格”(2002年版)。

④《电力工业基本建设预算管理制度及规定》。(2002年版)

⑤电力工业部电定造(1996)003号文“关于核定工资性津贴地区差的通知”。

⑥中国电力企业联合会文件中电联技经[2002]74号“关于调整电力工程建设火电、送变电工程定额人工工日单价的通知”。

⑦华北电力建设定额站文件华北电定字[2005]01号文“关于发布京津唐地区电力建设工程定额材料与机械费调整系数的通知”

⑧《华北地区电力建设工程装置性材料综合预算价格》2002版。

⑶凡规定属投标人责任，需支付费用的，均应在报价书相应项目下计列。如未在相应项目计列费用，招标人将认为已在其它项目内综合计列。

⑷招标工程量是在完成终勘基础上提出的，由于终勘深度与施工图设计可能会有差异，投标人可以结合现场实际，自行测定或调整报价工程量。招标文件中未给出的其它工程量，均由投标人根据本工程的技术条件和一般220kV输电线路工程的要求自行调整测定。

⑸其它费用的取费项目和取费标准由投标人测定报价。应包括：施工用临时道路(包括张牵场道路)、材料临时堆放占地费、桥梁修补、牵张场地费（含复合光缆）、特殊跨越措施补助费、特殊施工措施费等费用可列入其它费用内，均应单独列出。

⑹建设场地准备费（含土地划拨费、旧有设施迁移补偿费、余物拆除清理费）应单独计列。

⑺建设管理单位供应的实物不计入投标报价，但其固定价作为投标人在测算各种取费报价时的基价。由建设单位供货的材料为：铁塔、导线、地线（含复合光缆及光缆金具）、所有导、地线绝缘子，其它的所有材料均由投标人采购并自行测算计入报价。

⑻本工程施工招标量计列出的材料量均为设计施工图数量（不含损耗量），如投标人认为上述供货数量满足不了施工需要时，可单独分项增报损耗量，以人民币金额为准计入报价。

⑼由建设管理单位供应的材料按投标人指定现场材料站交货，由投标人负责卸货、现场验收及保管，费用由投标人综合测算后一次性列入报价，不予调整。

⑽投标人应考虑至竣工验收为止期间物价上涨、政策性调整等诸多因素以及由此引起的费用变动，并计入报价、工程中间检查、竣工验收等发生的费用及投标人认为所有项目无法包括的其他项目及费用，在报价中应尽可能的逐项计算列出。

⑾在计算表格中均无法明确表现出来，而在计算标价时已做了考虑的因素，在编制报价表说明中应予以说明。

⑿投标人的投标报价总额一经中标，即作为中标人与建设管理单位签订该工程的施工合同总价。

投标书中的报价与报价书中的报价总额一致。确定投标报价

确定投标报价的依据是评标文件，现在对报价评分的方法以原国电公司的复合标底法为主，另外有南电公司的低价优先、国网公司的无标底评标法。

低价优先：是全部投标文件符合招标文件要求，投标报价最接近有效报价的低限者中标。有效报价的低限为标底×（1-a），高限为标底×（1+b），a+b≦10~15%。

无标底评标法：五家投标单位报价的平均值，在加上领导升（降）百分点（-2~+2）。

针对复合标底法：要测算招标单位的标底、有效报价的上下限，分析各参加投标单位的报价习惯，最后确定我公司报价。

针对低价优先：要测算招标单位的标底、有效报价的上下限，最后确定我公司报价。

针对无标底评标法：重点是分析参加投标单位的报价习惯，推测领导升（降）百分点。

因为在一般的评标办法中，报价得分在50~70%，全国30余家送变电公司的技术水平差距很小，基本是报价起决定作用。3、投标保证金

在招标文件中规定的保证金限额是1~50万元，多为10~40万元。投标保证金可以是现金、支票、汇票或银行保函。如选用银行保函，一般在招标文件中给出格式（企业格式），有的注明可使用银行格式。

采用银行保函，有效期一般要求要超出投标有效期28天。

4、法定代表人资格（身份）证明书

招标文件中给出格式，通常要求投标单位、上级主管单位盖章。

5、法定代表人授权委托书

按招标文件所给格式，确定1~3名投标代表，按要求签字、盖章。

6、施工组织设计纲要

是投标文件中的技术文件，在招标文件中给出编写要点，结合评标文件中的分值进行编制。编写要点如下：

⑴工程概况及特点

1.1工程概况

工程简述，工程规模，工程承包范围，地质及地貌状况，交通情况等。

1.2工程特点

设计特点、工程特点、自然环境等。⑵施工现场组织机构

2.1组织机构图

2.1.1项目经理和项目总工的业绩和资质证书

2.1.2项目部构成及主要人员名单

2.2工程主要负责人简介—技术、质量、安全、计划统计、财务、材料、机械等。

⑶施工现场平面布置图

平面布置要求内容全面，充分利用现场条件，合理布置施工队、材料站、项目部等。平面布置图采用A3纸，图面要求线条清晰、标志明确。

⑷施工方案

4.1施工准备

简要叙述施工技术资料、材料、通讯、施工场地的准备，施工机械、施工力量的配置，以及生活设施等的准备情况。主要施工机械设备表。

4.2施工工序总体安排

4.3主要工序和特殊工序的施工方法。

4.4工程成本的控制措施：为控制成本，提高效益，拟采取的措施。

⑸工期及施工进度计划

5.1工期规划及要求

用横道图反映各主要施工过程的计划进度。

5.2施工进度计划网络图

施工网络图应明确工程开工、竣工日期，工程施工的关键路线，并针对关键工序，提出确保工期拟采取的措施。

5.3主要安装设备及材料供应计划。

⑹质量目标、质量保证体系及技术组织措施

6.1质量目标

用单位工程和分项工程合格率、优良品率表示，欲达到的工程质量等级。

6.2质量管理组织机构及主要职责

用框图表示质量管理组织机构,并简要叙述各质量管理部门的主要职责。

6.3质量管理的措施

简要叙述质量管理的措施和关键工序的质量控制。

6.4质量管理及检验的标准

执行的主要质量标准、规范。

6.5质量保证技术措施

针对本工程特点，分析质量薄弱环节，拟将采取的技术措施。

6.6工作计划

针对工期及施工计划，排出具体的质量控制工作计划。