高速公路工程安全风险管理办法附表

****至****高速公路BOT项目工程建设安全风险管理办法****至*****高速公路BOT项目工程建设安全风风风险管理理办法法****2013年0555月目录TOC\o"1-3"\h\uHYPERLINK\l""第一章总则则则****至******高速公路BOT项目工程建设安全风风风险管理理办法法第一章总则第一条为进进进一步加加强****至****高速公路BOT项目工程程建建设安全全风险险管理，推推进进安全风风险标标准化管管理，有有效规避避安全全风险，确确保保公路工工程建建设安全全，制制定本办办法。第二条依据据据«中华人民民共共和国安安全生生产法»、«建设工程程安安全生产产管理理条例»及交通运运输输部其他他相关关安全生生产法法律法规规编制制。第三条******至****高速公路BOT项目工程程建建设安全全风险险管理范范围主主要包括括高风风险隧道道、高高陡边坡坡、特特殊结构构桥梁梁、地质质灾害害及其他他高风风险工点点。第二章工程安安安全风险险等级级划分第四条依据据据事故发发生的的概率和和后果果等级，将将安安全风险险等级级分为极极高、高高度、中中度和和低度四四级；；工程风风险划划分为风风险隧隧道、风风险桥桥梁、风风险路路基和其其它风风险工程程等。极高风险：称为为为4级风险，建建建设工程程在施施工过程程中存存在的、可可能能导致公公路交交通事故故、作作业人员员群死死群伤或或造成成重大不不良社社会影响响的分分项工程程：可可能发生生重大大突水突突泥、坍坍塌；跨跨江、跨跨湖长大大深水水桥梁的的高墩墩桥梁；；桥梁梁跨越既既有铁铁路、县县级以以上公路路、闹闹市区施施工；；搭设高高度大大于50m、搭设跨跨度度大于18m、施工总总荷荷载大于15KNN//m2、集中线线荷荷载大于20KNN//m混凝土模模板板支撑；；采用用悬臂施施工梁梁的现浇浇预应应力砼连连续刚刚构、下下穿既既有铁路路的立立交施工工；开开挖深度度超过过10m、或开挖挖深深度未超超过10m但地下水水位位高于基基坑底底部或现现场地地质情况况和周周围环境境复杂杂的深基基坑施施工；在在闹市市区和临临近既既有铁路路进行行大型爆爆破和和拆除大大型构构、建筑筑物施施工；采采用新新技术、新新材材料、新新工艺艺、新设设备无无相关技技术标标准的危危险性性大的工工程；；长度超超过1000米的长隧隧道道；其它它安全全控制难难度大大的高风风险施施工。高度风险：称为为为3级风险，可可可能发生生较大大突水突突泥、坍坍塌；跨跨河桥桥梁；桥桥梁跨跨越4级风险范范围围以外的的公路路、居民民区施施工；搭搭设高高度大于30m、搭设跨跨度度大于10m、施工总总荷荷载大于10KNN//m2、集中线线荷荷载大于15KNN//m混凝土模模板板支撑；；开挖挖深度超超过5m、或开挖挖深深度未超超过5m但现场地地质质情况和和周围围环境复复杂的的深基坑坑施工工；不属属于4级风险范范围围的拆除除构、建建筑物施施工；；长度不不超过过1000米的中短短隧隧道；其其它安安全控制制难度度较大的的风险险施工。中度风险：称为为为2级风险，不不不属于4级、3级风险范范围围的，但但存在在一定安安全风风险、需需注意意的施工工。低度风险：稍有有有风险，可可以以接受的的施工工。第三章风险险险管理机机构及及职责第五条公司司司风险管管理机机构****（以下下下简称：：公司司）对****至****高速公路BOT项目成立立工工程建设设安全全风险管管理领领导小组组。领领导小组组的办办公室设设在公公司安全全质量量部，负负责安安全风险险的日日常管理理工作作。工程建设安全风风风险管理理领导导小组名名单如如下：组长：戴保保民（公司董董事事长兼总总经理理）副组长：李恩辉辉辉、赵永永军、杜杜东升、孙孙选选民、监监理单单位总监监、EPC项目部经经理理组员：公司司各部部门部长长、监理理安全全总监、EPC项目部分分管管安全副副经理理、设计计总体体、各施施工项项目部经经理、咨咨询单位位负责责人。安全风险险管管理组织织机构构框图见见下图图：组长组长副组长副组长综合办公室主任物资设备部部长财务部部长计划合约部部长安全质量部部长综合办公室主任物资设备部部长财务部部长计划合约部部长安全质量部部长工程技术部部长咨询单位负责人EPC项目部分管安全副经理监理单位安全总监咨询单位负责人EPC项目部分管安全副经理监理单位安全总监各施工项目部经理设计总体各施工项目部经理设计总体第六条公司司司工程建建设安安全风险险管理理领导小小组的的管理职职责（一）制订公司司司工程建建设风风险管理理实施施办法。（二）负责督促促促勘察设设计单单位对全全线施施工工点点和其其他安全全风险险工程的的风险险评估。（三）全面负责责责工程风风险措措施实施施的监监督、检检查并并督促参参建单单位落实实工程程风险管管理工工作。（四）公司领导导导、部门门负责责人对极极高风风险、高高风险险工点负负责督督办管理理工作作。第七条公司司司各部门门职责责（一）安全全全质量部部职责责负责高度、极高高高风险工工点的的管理工工作，建建立风险险管理理档案，参参与与高度、极极高高风险工工点及及风险等等级建建议的审审查、论论证，督督促EPC项目部、施施施工项目目部、监监理单位位开展展风险管管理工工作，将将风险险管理纳纳入设设计单位位施工工图考核核、施施工、监监理单单位考核核。（二）工程管管管理部职职责负责组织设计阶阶阶段风险险工程程相关技技术方方案审查查，必必要时组组织专专家对勘勘察设设计单位位提出出的高风风险工工点及风风险等等级建议议进行行论证；；负责责组织设设计单单位现场场核对对，对风风险工工程提出出技术术管理要要求。第八条各参参参建单位位职责责（一）EPC项项项目部职职责EPC项目部应应应成立工工程施施工安全全风险险管理领领导小小组，管管理和和协调好好勘察察设计单单位、各各施工项项目部部风险防防范措措施、施施工风风险控制制的具具体实施施。对对管区内内的高高、极高高风险险工点逐逐一进进行分析析，逐逐条细化化，建建立高、极极高高风险工工点档档案，并并编制制风险管管理实实施细则则。对对高、极极高风风险工点点按规规定和要要求定定期检查查，记记录检查查情况况，并建建立信信息反馈馈及问问题整改改机制制。（二）勘察设计计计单位职职责勘察设计单位是是是风险防防范的的主要责责任单单位，应应编制制风险评评估实实施细则则，在在可行性性研究究阶段进进行风风险识别别，按按照规避避风险险原则合合理选选择方案案，对对无法规规避的的风险工工点进进行分析析评估估，提出出风险险等级建建议。在在初步设设计阶阶段，应应对高高风险工工点的的风险因因素作作进一步步识别别，须调调整风风险等级级的及及时向建建设单单位提出出建议议；按照照确定定的风险险等级级，系统统制订订风险防防控措措施，提提出风风险防范范注意意事项；；在设设计技术术交底底的基础础上，做做好风险险控制制措施和和风险险防范注注意事事项的交交底工工作。（三）施工项目目目部职责责施工项目部是风风风险控制制的实实施主体体，应应相应成成立建建设工程程安全全风险管管理领领导小组组，根根据风险险评估估结果、地地质质条件、施施工工条件等等，对对承担任任务范范围内的的高、极极高风险险工点点逐一进进行分分析，逐逐条细细化风险险防控控措施，并并编编制风险险管理理实施细细则。施工项目部必须须须加强工工程施施工过程程的风风险防范范和风风险管理理，落落实各项项风险险防范措措施，对对于不良良地质质、特殊殊岩土土、深埋埋长大大隧道施施工过过程中可可能出出现的重重大地地质灾害害、深深水大跨跨桥梁梁墩台施施工、高高陡边坡坡路基基施工、特特殊殊结构特特种设设备等开开展专专项风险险评估估，并依依据专专项评估估意见见完善施施工技技术方案案，改改进和加加强安安全生产产及防防范风险险的具具体技术术措施施，选择择适宜宜的施工工工艺艺，制订订风险险防范及及突发发安全事事故应应急预案案，对对工程风风险实实时监测测，定定期反馈馈，实实施动态态评估估，加强强工程程施工过过程的的风险防防范和和风险管管理，落落实各项项风险险防范措措施。（四）监理单位位位职责监理单位是风险险险防范及及控制制的检查查单位位。参加加建设设单位组组织的的风险识识别和和评价，参参与与制定施施工阶阶段风险险评估估细则，监监督督施工单单位工工程风险险评估估与管理理，对对风险监监测方方案、专专项施施工方案案、施施工作业业指导导书、作作业标标准和专专业架架子队组组成及及培训教教育的的实施情情况进进行检查查，实实施全过过程监监理。第四章管理程程程序及措措施第九条公司司应建立安全全全风险管理理专专项机制制，制制定安全全风险险管理制制度和和应急预预案，建建立安全全风险险管理和和危险险源控制制台帐帐，并督督促EEPC项目部、监监监理单位位建立立工程安安全风风险管理理制度度。第十条项目开工工前前，公司应应应组织EPPC项目部、监监理理单位依依据设设计文件件和现现场情况况编制制项目安安全风风险管理理方案案，准确确地对对危险源源进行行识别、分分级级。第十一条公司司司工程部负负责责组织有有关专专家对项项目安安全风险险管理理方案进进行评评估，审审查确确定项目目危险险源和施施工安安全风险险等级级，提出出降低低或控制制安全全风险的的指导导性意见见。公公司安质质部要要参加审审查，负负责对评评审通通过后的的方案案实施进进行监监督检查查。第十二条列为高高高度、极高安全风风险险的分部部分项项工程，EEPPC项目部在施施工工前编制制安全全专项施施工方方案（以以下简简称专项项方案案）。第十三条列为极极极高安全风风险险的分部部分项项工程落落实以以下管理理程序序及措施施：1.编制施工方方方案。EPPC项目部组组织织有资质质的单单位编制分分部部分项工工程专专项方案案，并并附安全全验算算结果；；2..方案审查查。专专项方案案由EEPC项目部集团团公公司组织织审查查，并由由EPPC项目部技术术负负责人和和监理理单位总总监理理工程师师签字字；3.安全验验算算。专项项方案案报送设设计单单位进行行安全全验算确确认；；4.专家论论证证。公司工程部部对对报送的的专项项方案组组织专专家审查查论证证；5.过程控控制制。监理、EPC项目部主要要负负责人要定期对施施工工现场安安全措措施落实实情况况进行监监督检检查，对对关键键施工工工序进进行现场场盯控控。公司要要不定期期组织对对现场场质量安安全监监控体系系运转转情况、安安全全措施落落实情情况、关关键工工序施工工情况况进行检检查督督导。第十四条列为高高高度风险分分部部分项工工程，由由施工项目目部部编制专项项方方案，其其主管管安全、技技术术负责人人审核核签字，由由监监理单位位组织织审查，报报总总监理工工程师师批准签字，报公司司安安质部备案案。第十五条列为中中中度风险分分部部分项工工程，由由施工项目目部部在施组中中提提出施工工工艺艺及安全全保证证措施，由由主主管安全全、技技术负责责人审审批，报报监理理单位备备案。第十六条EEEPC项目部根据据风风险等级级，确确定方案案实施施的具体体负责责人，实实行分分级包保保，责责任到人人。第十七条专项方方方案编制制包括括以下内内容：：1.工程概况：：：高度、极极高高安全风险险的的分部分分项工工程概况况、施施工平面面布置置、施工工要求求和技术术保证证条件；；2..编制依据据：：相关法法律、法法规、规规范性性文件、标标准准、规范范及图图纸（国国标图图集）、施施工工组织设设计等等；3.施工计计划划：施工工进度度计划、材材料料与设备备计划划等；4..施工工艺艺技术：：技术术参数、工工艺艺流程、施施工工方法、检检查查验收等等；55.施工安安全全保证措措施：：组织保保障、技技术措施施、应应急预案案、监监测监控控等；；6.劳动力力组组织计划划：专专职安全全生产产管理人人员、特特种作业业人员员等；7..计算书及及相关图图纸等等。第五章专家论证证第十八条下列人人人员参加加专家家论证会会：1.专家组成员员员；2.公司领导导、工工程部及及安质质部部门负负责责人；3.监理单单位位总监理理工程程师、安全全总总监、驻地监理理工工程师；4.EPPC项目部及及施施工项目目部主主要负责责人、分分管安全全、技技术负责责人、专专项方案案编制制人员、项项目目专职安安全生生产管理理人员员；5.勘察设设计计单位项项目技技术负责责人及及相关人人员。第十九条专家组组组成员由由5名及以上上符符合相关关专业业要求的的专家家组成。本项目参建各方方方的人员不不以以专家身身份参参加专家家论证证会。第二十条专家论论证证的主要内内内容：1.专项方案内内内容是否否完整整、可行行；22.专项方方案案计算书书和验验算依据据是否否符合有有关标标准规范范；33.安全施施工工的基本本条件件是否满满足现现场实际际情况况。专项方案经论证证证后，专专家组组提交“_____级安安全风险险分部部分项工工程专专家论证证报告告”（附件），对对论证的内容容提出明确的的意见，并在在论证报告上上签字。报告结论分三种种种：通过过、修修改后通通过和和不通过过。报报告结论论为通通过的，EEPPC项目部严格格执执行方案案；报报告结论论为修修改后通通过的的，修改改意见见应当明明确并并具有可可操作作性，EPPC项目部按专专家家意见修修改方方案；报报告结结论为不不通过过的，EPPC项目部应当当重重编方案案，并并重新组组织专专家论证证。第六章实施施第二十一条EPC项目部部应根据据论证报报告修修改完善善专项项方案，并并经经EPC项目部技术术负负责人、总总监监理工程程师、项项目经理理签字字后，方方可组组织实施施。未经专家审查论论论证或论论证未未通过的的方案案不得实实施。第二十二条EPC项目部部严格按按照论证证通过过后的专专项方方案组织织施工工，不得得擅自自修改、调调整整。如因因设计计、结构构、外外部环境境等因因素发生生变化化确需修修改的的，须按按程序序重新组组织论论证。第二十三条专项方案实实施施前，施工工工项目部部应根根据论证证通过过后的专专项方方案编制制作业业指导书书和关关键工序序控制制卡片。专专项项方案编编制人人员或项项目技技术负责责人应应当向现现场管管理人员员和作作业人员员进行行安全技技术交交底。第二十四条施工项目部部应在安安全风险险分部部分项工工程设设置危险险源安安全标志志牌并并保持持持续完完整。现现场负负责人和和施工工人员要要随时时注视本本区域域安全情情况动动态，危危险源源若发生生变化化或升级级时，应应及时采采取有有效防护护加强强措施。危危险险源的撤撤离和和销号必必须在在确定无无安全全隐患时时才能能实施。第二十五条施工项目部部应当指指定专人人对专专项方案案实施施情况进进行现现场监督督和按按规定进进行监监测。发发现不不按照专专项方方案施工工的，应应当要求求其立立即整改改；发发现有危危及安安全紧急急情况况的，应应当立立即组织织作业业人员撤撤离危危险区域域。第二十六条公司、监监理理单位在在检查查中，发发现落落实专项项方案案存在事事故隐隐患的，应应当当责令EPPC项目部立即即排排除；在在隐患患排除前前或者者排除过过程中中无法保保证安安全的，应应当当责令EPPC项目部从危危险险区域撤撤出作作业人员员，暂暂时停工工；隐隐患排除除后，经经公司、监监理理、EPC项目部共同同检检查确认认，方方可恢复复施工工。第二十七条设计单位位应应加强项项目实实施过程程中的的驻场设设计服服务，及及时了了解现场场施工工情况，并并对对施工过过程中中存在的的安全全风险提提出具具体要求求和防防范措施施，同同时根据据项目目进展情情况，不不断优化化设计计方案，降降低低工程风风险。第二十八条监理单位位应应将危险险性较较大的分分部分分项工程程列入入监理规规划和和监理实实施细细则，应应当针针对工程程特点点、周边边环境境和施工工工艺艺等，制制定安安全监理理工作作流程、方方法法和措施施。第二十九条监理单位应应当当对专项方方方案实施施情况况进行现现场监监理；对对不按按专项方方案实实施的，应应当当责令整整改，EPPC项目部拒不不整改的，应应当立即向向公司安全全风险管理理领导小组组报告；领领导小组接接到监理单单位报告后后，应立即即责令EPPC项目部停工工整改。第七章日常常管理和考核核核第三十条公公公司加强强对高高度、极极高风风险工点点的管管理，规规避和和控制安安全风风险。极极高风风险工点点实行行公司主主要领领导、总总监理理工程师师、驻驻地监理理工程程师、EPC项目部经经理理及各施施工项项目部项项目经经理安全全包保保制度，包包保保领导每每月检检查极高高风险险工点不不得少少于两次次，施施工项目目部领领导班子子成员员每天轮轮流带带班现场场作业业，专业业监理理工程师师每天天监督检检查，及及时处理理安全全隐患；；高度度风险工工点由由公司领领导班班子成员员或部部门领导导、安安全总监监、专专业监理理工程程师、EPC项目部领领导导班子成成员、各各施工项项目部部领导班班子成成员包保保，包包保领导导每月月检查不不得少少于一次次，施施工项目目部部部门领导导每天天轮流带带班现现场作业业，监监理员每每天监监督检查查，及及时处理理安全全隐患。高高度度、极高高风险险工点还还要执执行技术术和安安全管理理人员员跟班作作业制制度。包包保工工点发生生质量量安全事事故的的，将追追究包包保领导导的责责任。高高度风风险、极极高风风险工点点的管管理由EPC项目部及及相相应施工工项目目部成立立安全全风险工工点领领导小组组，建建立风险险工点点管理、日日常常包保台台账。施施工项目目部领领导包保保和干干部带班班作业业纳入综综合考考核。第三十一条实行中度度、低低度风险险工点点施工项项目部部、监理理单位位领导包包保制制度。中中度、低低度风险险工点点的管理理由施施工项目目部成成立风险险管理理小组对对风险险工点建建立督督办台账账，按按月上报报工程程水文地地质和和施工情情况等等至EPC项目部及及监监理单位位。第三十二条实行安全全隐隐患治理理挂牌牌督办制制度。要要切实改改进创创新检查查方法法，把查查管理理、查体体系和和查现场场、查查实物有有机结结合起来来。对对查出的的问题题，要认认真分分析原因因，分分清责任任，严严格按规规定处处理；实实行问问题闭环环管理理，明确确整改改时限、责责任任人和复复查责责任人，逐逐一一登记销销号，确确保整改改到位位；加强强警示示教育，举举一一反三，防防止止类似问问题再再次发生生。对对发现的的安全全隐患要要挂牌牌督办，一一般般、较大大安全全隐患治治理由由EPC项目部挂挂牌牌督办，重重大大安全隐隐患治治理由公公司挂挂牌督办办。第三十三条工程风险险管管理贯穿穿于设设计、施施工全全过程。参参建建各方依依据工工程地质质、施施工环境境和条条件对工工程实实施动态态、有有效的风风险控控制和跟跟踪处处理。第三十四条施工项目目部部应在施施工现现场公示示识别别的风险险，其其包括风风险描描述、监监测方方案、应应急措措施和责责任人人等内容容。第三十五条施工项目目部部对已识识别的的风险进进行