2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）

单选题（共80题）1、（2016年真题）虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款。A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】B2、根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有()。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II【答案】C3、股份有限公司申请股票上市的条件有（）。A.①④B.①②C.③④D.②④【答案】B4、证券经纪业务的特点包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C6、下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（）。A.如无特殊规定，募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%B.发起人可以都不在中国境内有住所C.董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送文件，申请登记D.股份有限公司可以通过募集设立的方式来设立公司【答案】B7、甲为基金管理人固有财产的债权人，同时甲为基金管理人所管理的基金财产的债务人，则对该基金管理人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，下列说法错误的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（）。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】A9、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D10、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是()。A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款C.单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款D.单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款【答案】B11、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C12、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C13、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C14、交易所按照以下（）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A15、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）。不得担任证券交易所的负责人。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】D16、证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。（）A.③④B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D17、评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】C18、按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，适当性管理的内容不包括（）。A.全面了解客户B.全面计算收益C.对产品或服务分级D.适当性匹配【答案】B19、基金托管人应当履行的职责有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】A20、以下关于证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为表述中不正确的是（）A.证券公司应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，期限不得少于5年C.在客户提出要求的情况下证券公司可以代客户保管交易密码D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】C21、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下（）行为的，视为刚性兑付。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D22、设立期货交易所，由（）审批。A.财政部B.国务院期货监督管理机构C.人民银行D.银监会【答案】B23、下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II【答案】B24、根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）A.因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员B.持有公司3%股份的股东C.发行人的监事D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员【答案】B25、在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（）。A.《保险法》B.《担保法》C.《证券法》D.《证券投资基金法》【答案】C26、洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。A.风险相当原则B.同一性原则C.自主管理原则D.动态管理原则【答案】A27、《公司法》保护的是（）的合法权益。A.①③B.①②③C.②④D.②③【答案】A28、申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C29、根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IIID.I、II、IV【答案】B30、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A31、证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。A.首席风险官B.合规负责人C.董事长D.财务负责人【答案】D32、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本【答案】A34、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A.高级管理层；委托机构B.高级管理层；受托机构C.董事会；委托机构D.董事会；受托机构【答案】A35、(2019年真题)取得（）后，证券经纪人方可执业。A.劳动合同B.委托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书【答案】D36、集合资产管理业务的特点是（）。A.②③B.③④C.①②③D.①④【答案】B37、根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用()名义在研究证券研究报告中列示。A.证券投资顾问B.保荐代表人C.研究助理D.分析师【答案】C38、（2020年真题）经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B39、监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B40、（2020年真题）下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券C.经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券【答案】B43、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（）。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用【答案】C44、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C45、甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元【答案】B46、按照《期货交易管理条例》第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】D47、根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B48、下列说法正确的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B49、（2016年真题）国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D50、下列有关有限责任公司的说法错误的是（）。A.执行董事不得兼任公司经理B.有限责任公司董事会成员为3人至13人C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会D.执行董事的职权由公司章程规定【答案】A51、下列哪一项不属于资本市场的功能?（）A.筹资一投资功能B.资本定价功能C.调控经济功能D.资本配置功能【答案】C52、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列（）情形时，不需召开临时股东大会。A.董事人数不足公司章程规定人数的2／3B.持有公司股份3％的股东请求C.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1／3D.监事会提议召开【答案】B53、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。A.刑事B.民事C.侵权D.违约【答案】B54、证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，行政清理组职责包括（）。A.①③④B.②④C.①②③④D.①②③【答案】C55、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。A.董事会B.总经理办公会C.股东大会D.监事会【答案】A56、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.20％；15％B.25％；20％C.30％；15％D.30％；20％【答案】A57、作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。A.100；50B.100；100C.300；50D.300；100【答案】C58、下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C60、下列文件中，不属于与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问相关的部门规章、规范性文件的是（）。A.《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》B.《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》C.《监管规则适用指引——机构类第2号》D.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》【答案】A61、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价【答案】C62、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C63、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A.每周B.每月C.每个季度D.每年【答案】D64、根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（）个月。A.1B.6C.10D.12【答案】D65、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B66、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D67、下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（）A.运用同业拆借B.发行短期融资券C.发行收益凭证D.使用客户资金【答案】D68、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。A.3B.5C.10D.15【答案】B69、根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）A.没收违法所得B.责令改正C.处以罚款D.给予警告【答案】A70、现行《证券公司风险处置条例》包含哪些方面的内容（）。A.①②③B.①②③④C.③④D.②③【答案】B71、证券行业文化建设不包括哪个层次（）。A.行为层B.组织层C.风险层D.观念层【答案】C72、关于基金管理人职责，下列说法中错误的是（）。A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.按照