建筑企业管理体系培训讲义

建筑企业管理体系培训讲义第1页/共171页2023/4/4质量管理体系的持续改进相关方要求顾客要求输入相关方满意顾客满意产品输出增值活动信息流管理职责顾客资源提供产品实现测量分析和改进D２CD1p2P１A行业标准国家标准法律法规国际标准Ｆ企业标准顾客满意度图例

质量管理体系以过程为基础的管理模式第2页/共171页2023/4/4

从图中看出，ISO9001：2000版把质量管理体系的内部管理分成四个大过程：即“管理职责”、“资源管理”、“产品实现”和“测量、分析和改进”，四个过程彼此相连，最后通过体系的持续改进这一动力而进入更高的阶段。从水平方向看，相关方（国际标准、法律法规、国家标准、行业标准、顾客要求）形成产品实现过程的输入。产品实现过程的输出是符合企业标准的最终产品。产品交付给顾客后，相关方（顾客）满意程度的意见反馈给组织的“测量、分析和改进”过程，作为体系持续改进的依据。在新的阶段里，“管理职责”过程把新的决策反馈给相关方（顾客），后者可能据此而形成新的要求，促使组织持续改进。第3页/共171页2023/4/4从企业内部管理看，“管理职责”过程确立组织的质量方针和质量目标后，应准备或配备的必需的资源（人力、设备、设施、环境等），建立组织机构，按“产品实现”过程要求实施操作和管理、形成产品、进行自我“测量、分析”，形成数据分析报告，寻找改进的机会，实施“改进”并将经评审有效的改进措施提供给“管理职责”过程，进行新的决策。管理综合水平是在行业标准和相关方满意度连线上的管理圆，持续改进是它的唯一动力。要想提高顾客满意度，就必须加大改进力度。“数据分析和持续改进”是ISO9001：2000版的核心，这一思想完全体现了21世纪是“改革创新的世纪”的思想。第4页/共171页2023/4/4过程的概念

1、定义过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。注1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。注2：组织为了增值,通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。注3：对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之为“特殊过程”（GBT190003.4.1）注4：过程是一个系统的活动。既由输入、输出、资源和活动构成的一组相互关联或相互作用的要素。因此，一个过程可能包括多个子过程。质量的概念

1、定义质量:一组固有特性满足要求的程度。注1：术语“质量”可使用形容词如差、好或优秀来修饰。注2：“固有的”（其反义是“赋予的”）就是指在某事或某物中本来就有的，尤其是那种永久的特性。第5页/共171页2023/4/4质量管理的概念

1、定义质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调活动。注：在质量方面指挥和控制活动，通常包括制定质量方针和质量目标以及质量策划、质量控制、质量保证和质量改进。（GBT19000

3.1.1）2、理解要点（1）组织的管理与质量管理（2）关于质量管理的相互协调的活动质量管理通常包括下述各项活动，这些活动都是质量管理的一部分，但目的各不相同：－－质量策划，致力于制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实现质量目标；－－质量控制，致力于满足质量要求；－－质量保证，致力于提供质量要求会得到满足的信任；－－质量改进，致力于增强满足质量要求的能力。组织可通过建立质量管理体系来实施质量管理。第6页/共171页2023/4/4质量管理体系的概念

1、定义

质量管理体系：在质量方面，指挥和控制组织建立方针和目标并实现这些目标的相互关联或相互作用的一组要素。

2、理解要点质量管理体系包括：

---顾客要求和期望

---建立方针和目标

---设置组织机构和明确职责分配

---识别过程及其相互关系和接口

---制定程序明确工作方法

---提供资源

---过程实施及其监视测量

---评价过程的有效性和效率

---使过程经济、有效、协调进行,这样组成的有机整体或管理体系就是质量管理体系。程序的概念

1、定义程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：当程序形成文件时，通常称为“书面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件可称为“程序文件”。第7页/共171页2023/4/4ISO9001质量管理体系的基础工作a)系统地识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用（程度）；b)确定这些过程的顺序和相互作用(组织结构图、管理网络图或工艺流程图)；c)确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的准则和方法(制度、考评办法、验证标准)；对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织应确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。第8页/共171页2023/4/45、管理职责5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划(5.4.1质量目标，5.4.2质量管理体系策划)5.5职责权限和沟通(5.5.1职责和权限，5.5.2管理者代表；5.5.3内部沟通)5.6管理评审(5.6.1总则，5.6.2评审输入，5.6.3评审输出)第9页/共171页2023/4/46.资源管理6.1资源提供6.2人力资源6.2.1总则(基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的)。

6.2.2能力、意识和培训[a)确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力；b)提供培训或采取其他措施以满足这些需求；c)评价所采取措施的有效性；d)确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献；e)保持教育、培训、技能和经验的适当记录（见4.2.4）]6.3基础设施[基础设施包括：a)建筑物、工作场所和相关的设施；b)过程设备（硬件和软件）；c)支持性服务（如运输或通讯）]6.4工作环境[组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境]注：与ISO14001的区别，本条款是指产品/设备/服务对工作/生产环境的要求，不是如何保护环境，确切的说，应是GB/T28001中的部分要求。

第10页/共171页2023/4/47.产品实现7.1产品实现的策划7.2与顾客有关有过程(7.2.1与产品有关要求的确定，7.2.2与产品有关要求的评审，7.2.3顾客沟通)7.3设计和开发(7.3.1设计和开发策划，7.3.2设计和开发输入，7.3.3设计和开发输出，7.3.4设计和开发评审，7.3.5设计和开发验证，7.3.6设计和开发确认，7.3.7设计和开发更改的控制)7.4采购(7.4.1

采购过程，7.4.2采购信息，7.4.3采购产品的验证)7.5生产和服务提供(7.5.1生产和服务提供的控制，7.5.2生产和服务提供过程的确认，7.5.3标识和可追溯性，7.5.4顾客财产，7.5.5产品防护

)7.6监视和测量装置的控制

(确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置，为产品符合确定的要求（见7.2.1）提供证据；建立过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施；为确保结果有效，测量设备应按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定；当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录；当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力。第11页/共171页2023/4/48.测量、分析和改进8.1总则(组织应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程：a)证实产品的符合性；b)确保质量管理体系的符合性；c)持续改进质量管理体系的有效性。这应包括统计技术在内的适用方法及应用程度的确定)。8.2监视和测量(8.2.1顾客满意；8.2.2内部审核；8.2.3过程的监视和测量；8.2.4产品的监视和测量)；8.3不合格品控制(应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付；应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录；在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。

8.4数据分析(组织应确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性。数据分析应提供以下有关方面的信息：a)顾客满意；b)与产品要求的符合性；c)过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会；d)供方。)8.5改进(8.5.1持续改进；8.5.2纠正措施；8.5.3预防措施)第12页/共171页2023/4/4第二讲环境管理体系运行模式及其要素之间的关系第13页/共171页2023/4/41.2环境environment

组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注:从这一意义上,外部存在从组织内延伸到全球系统。1.3环境因素environmentalaspect

一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。注:重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。1.4环境影响environmentalimpact

全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。1.5环境管理体系enviromentalmanagementsystem

整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源第14页/共171页2023/4/4环境管理体系运行模式第15页/共171页2023/4/4

4.3规划(策划)4.3.1环境因素4.3.2法律和其他要求4.3.3目标和指标4.3.4环境管理方案4.2EMS方针4.5检查和纠正措施4.5.1监测和测量4.5.2不符合、纠正和预防措施4.5.3记录4.5.4环境管理体系审核4.4实施和运行4.4.1组织机构和职责4.4.2培训，意识与能力4.4.3信息交流4.4.4环境管理体系文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.6管理评审PLANDOCHECKACTION持续改善EMS标准-十七个要素内容和框架结构环境因素对相关方的影响第16页/共171页2023/4/44.3.1环境因素4.2EMS方针4.5.4环境管理体系审核4.6

管理评审4.5.3记录4.4.7应急准备和响应4.3.4环境管理方案4.3.3目标和指标4.3.2法律和其他要求4.4.1组织机构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3信息交流4.4.4环境管理体系文件4.4.5文件控制4.5.1测量和监测4.5.2不符合、纠正和预防措施GB/T24001标准的17个要素及其之间的相互关系4.4.6运行控制第17页/共171页2023/4/4第三讲职业健康安全管理体系运行模式及其要素之间的关系第18页/共171页2023/4/41.1、安全免除了不可接受的损害风险的状态。安全是不发生不可接受的风险的一种状态。当风险的程度是合理的，在经济、身体、心理上是可承受的，即可认为处在安全状态。当风险达到不可接受的程度时，则形成不安全状态。不可接受的损害风险指：超出了法律法规的要求；超出了方针、目标和企业规定的其他要求；超出了人们普遍接受程度（通常是隐含的）要求等。安全与否要对照风险的接受程度来判定。随着时间、空间的变化，可接受的程度也会发生变化，从而使安全状态也产生变化。因此，安全是一个相对性的概念。1.2、职业健康安全影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。1.7、危险源

可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。第19页/共171页2023/4/41.8、危险源辨识识别危险源的存在并确定其特性的过程。

危害-----致伤、致命、中毒、设备损坏或财产损失等的一种或几种组合。根据能量释放理论，只要存在能量差，就存在危险源。能量差存在是危害发生的原因，约束或限制破坏是危害发生的条件。1.5、风险某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险是对某种可预见的危险情况发生的概率及后果严重程度这两项指标的综合描述。危险情况可能导致人员伤害和疾病、财产损失、环境破坏等。对危险情况的描述和控制主要通过其两个主要特性来实现，即可能性和严重性。可能性是指危险情况发生的难易程度，通常使用概率来描述。严重性是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的程度和大小。两个特性中任意一个过高都会使风险变大。如果其中一个特性不存在，或为零，则这种风险不存在。1.9.风险评价评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程.1.6、可容许风险根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。第20页/共171页2023/4/4职业安全健康方针计划危险辨识、危险评价和危险控制计划法律及法规要求目标职业安全健康管理方案实施与运行结构与职责培训意识和能力协商与交流文件文件和资料控制运行控制应急准备与响应检查与纠正措施绩效监测与测量事故、事件、不符合、纠正与预防措施记录审核管理评审持续改进职业健康安全管理体系运行模式第21页/共171页2023/4/4

4.3策划4.3.1对危险辨识、风险评价与风险控制的策划4.3.2法规和其他要求4.3.3目标4.3.4OHS管理方案4.2OHS方针4.5检查和纠正措施4.5.1绩效测量和监视4.5.2事故、事件、不符合纠正和预防措施4.5.3记录和记录管理4.5.4审核4.4实施和运行4.4.1机构和职责4.4.2培训，意识与能力4.4.3协商和沟通4.4.4文件4.4.5文件和资料控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.6管理评审PLANDOCHECKACTION持续改善OHS标准十七个要素内容和框架结构危险源对辖区内人员的影响第22页/共171页2023/4/44.3.1对危险辨识、风险评价与风险控制的策划4.2OHS方针4.5.4审核4.6

管理评审4.5.3记录和记录管理4.4.7应急准备和响应4.3.4管理方案4.3.3目标4.3.2法规及其他要求4.4.1机构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3协商与交流4.4.4文件4.4.5文件与资料控制4.5.1绩效测量与监测4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施GB/T28001标准的17个要素及其之间的相互关系14.4.6运行控制第23页/共171页2023/4/44.3.1对危险辨识、风险评价与风险控制的策划4.2OHS方针4.5.4审核4.6

管理评审4.5.3记录和记录管理4.4.7应急准备和响应4.3.4管理方案4.3.3目标4.3.2法规及其他要求4.4.1机构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3协商与交流4.4.4文件4.4.5文件与资料控制4.5.1绩效测量与监测4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施GB/T28001标准的17个要素及其之间的相互关系24.4.6运行控制第24页/共171页2023/4/4第四讲职业健康安全和环境管理体系的管理机制及其基础工作第25页/共171页2023/4/4持续改进检查与纠正措施对组织的绩效进行经常或定期的监测、测量与评价，确保体系有效运行

计划对如何实现EM/OHS方针作出明确规划PLANDOCHECKACTION管理评审根据EM/OHS绩效目标，组织对EM/OHSMS整体绩效进行评审和持续改进。EMS、OHSMS标准-科学的管理机制

EM/OHS方针规定组织发展方向和行动纲领，确定组织整体OHS绩效目标，表明组织的正式承诺。实施与运行

开发、培训并落实实现方针、目标和指标所必须的意识、能力和支持机制。明确机构和职责，对包含危险因素的活动、产品和服务实施运行控制或具体管理方案，制定预防事故的应急准备和响应措施。五大过程以危险源/环境因素辨识、风险评价和控制为中心第26页/共171页2023/4/4的基础工作a)系统地识别企业各项活动、产品和服务中所涉及的区域及所需的过程；b)辨识这些活动、产品和服务中的危险因素和环境因素；c)确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的法律法规、规章制度、控制措施和管理方案；针对企业所涉及到的任何影响环境的产品/与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体，组织应确保对其实施控制。ISO14000环境管理体系GB/T28001职业健康安全管理体系第27页/共171页2023/4/4E/OHS对不可接受风险的控制图企业活动EM/OHS危险法律和法规要求EM/OHS方针不可接受的风险培训与意识目标与指标作业控制紧急预案EM/OHS管理方案大的危险源要写控制措施或预案内部审核可接受的标准检查纠正预防没有此要素，其他很多要素很难建立与开展第28页/共171页2023/4/4重要环境因素清单序号环境因素活动、过程或问题点环境影响控制措施1污水、废油排放(1)食堂、厕所、浴室、盥洗处等生活污水处理不当。(2)船机舱底污水、废机油处置。(3)水下基槽开挖。(4)外加剂、脱模剂、机油和油漆等化学品存放不当或散落。污染水体或土壤(1)执行当地规定或公司程序文件、管理规定2烟气排放(1)机动车、船等设备尾气排放(2)锅炉、灶间等烟气排放污染空气(1)执行当地规定或公司程序文件、管理规定3噪声排放(1)电锯、冲床、振动筛、振捣棒等机电设备使用噪声(2)模板、脚手架支拆、打桩等建筑施工噪声影响社区环境(1)执行当地规定或公司程序文件、管理规定4固体废弃物排放(1)建筑垃圾存放不分类或不按规定处理。(2)生活垃圾存放不分类或不按规定处理。(3)含油棉纱、电池、硒鼓等有害垃圾不按规定处置。污染土壤或水体(1)执行当地规定或公司程序文件、管理规定5粉尘排放(1)水泥、砂石料等物料装卸、存放、筛分和使用。(2)施工现场、生活区域硬化、绿化不够或撒水不及时。(3)建筑、生活垃圾存放或运输覆盖不严。影响社区环境或植物生长(1)执行当地规定或公司程序文件、管理规定(2)制定专项控制措施6资源、能源消耗(1)水、电、油品超消耗。(2)砂石料、水泥、钢材、木材等原材料超消耗。(3)施工临时用地过多或复耕不到位。破坏自然资源和生态环境(1)执行运行控制文件(2)专项控制措施第29页/共171页2023/4/4重大危险源清单序号活动或过程危险源或危险点危害影响控制措施1水上、水下作业(1)沉箱、方块等出运、拖带、安装时缆边、临边、临水作业；淹溺或高处坠落(1)执行运行控制文件(2)制定专项控制措施(2)胸墙模板支拆等施工的临边、临水作业；淹溺或高处坠落(3)船舶防台防风措施不合理或锚位布设不当；设备倾翻、淹溺(4)船舶长途拖航安检不到位、通讯不畅或避风港选择不当；设备倾翻、淹溺(5)潜水人员、潜水作业设备未经鉴定合格或存在缺陷；淹溺或窒息(6)吊索具的布设不合理或使用前未进行检查；起重伤害、物体打击(7)锚系设施强度不够或使用中影响范围内未设警示/防护标志2高处作业(1)沉箱等高大构筑物模板支拆、钢筋绑扎、砼浇注及立面修补:坍塌、高处坠落(1)技术交底；(2)执行运行控制文件(2)组合式钢模板、脚手架支拆等及相关临边作业。坍塌、高处坠落(3)“四口”、“五临边”未加防护护栏或护栏设置不当等。高处坠落、物体打击(4)操作平台周边未设防止工具或重物坠落设置或设施。高处坠落、物体打击(5)塔吊、物料提升机、施工电梯安装、拆除。坍塌、高处坠落3施工用电(1)避雷设施失效；触电、火灾、爆炸(1)执行运行控制文件(2)制定专项控制措施(2)机电设备、电气装置漏电；触电(3)导线等带电体老化、破损或裸露触电、火灾第30页/共171页2023/4/4序号活动或过程危险源或危险点危害影响控制措施3(4)保护设施配置不适宜或失效触电(5)手持电动工具接零或配线不当触电4基础施工(1)深基坑边坡支护方案不当或支护不到位。坍塌(1)执行运行控制文件(2)制定专项控制措施(2)深基坑排水方案不当或排水不及时。坍塌(3)坑边堆载不规范或超载。物体打击或坍塌(4)上下通道设置不当或坑边围护设施不符合要求高处坠落或物体打击(5)强、重夯实时警界管理不到位。物体打击5机械设备使用(1)塔吊、外用电梯等附墙装置与夹轨钳不符合要求设备倾翻或机械伤害(1)执行运行控制文件(2)制定专项控制措施(2)多塔吊作业防碰撞措施不符合要求设备倾翻或机械伤害(3)塔吊、外用电梯等限位保险装置不符合要求设备倾翻或机械伤害(4)地面耐力或铺垫措施不符合要求设备倾翻或机械伤害(5)木工、冲剪等通用机械限位保险装置不符合要求机械伤害(6)起重吊装超载作业设备倾翻或起重伤害(7)吊装物堆放不当物体打击或起重伤害(8)警戒管理不到位物体打击或机械伤害6意识培训和人员管理(1)违章指挥或指挥失误；人身伤亡或财产损失1)执行运行控制文件(2)制定专项控制措施(2)违章作业或误动作；人身伤亡或财产损失(3)个体防护不当。人身伤亡(4)未经允许开展工作人身伤亡或财产损失(5)未对相关方告知危险；人身伤亡或财产损失第31页/共171页2023/4/4中港第一航务工程局第二工程公司危险源清单序号作业活动分类主要危险源可能造成的危害影响控制措施一1设计控制水文/气象/地质等设计输入资料与实际不符,有潜在的地质软弱层、断裂带等结构坍塌等各类伤害2安全设施设计或对产品的安全特性和接收准则、规范的条文引用理解不一致坍塌、功能失效等各类伤害3未对产品的安全性或安全设施进行设计评审坍塌、功能失效等各类伤害4未按策划的接收准则对产品的安全性或安全设施进行验证和确认坍塌、功能失效等各类伤害5未对设计更改进行有效控制或未对更改对其他相关部分的影响进行评审坍塌、功能失效等各类伤害二1土方开挖施工机械有缺陷机械伤害，倾倒等2施工机械的作业位置不符合要求倾倒，触电等3挖土机司机无证或违章作业机械伤害等4其他人员违规进入挖土机作业区域机械伤害等第32页/共171页2023/4/4三1深挖方路基、深基坑支护和地基加固支护方案或设计缺乏或者不符合要求坍塌等2临边防护措施缺乏或者不符合要求坍塌等3坑壁支护不符合要求物体打击或坍塌等4成孔方案或设备固定不符合要求物体打击或机械伤害等5锚索或锚杆材质或施工(张拉)方案不符合要求机械伤害或坍塌等6排水措施缺乏或者措施不当坍塌等7施工便道、积土料具堆放或机械设备施工不合理造成坑边荷载超载坍塌等8人员上下通道缺乏或设置不合理高处坠落等9基坑作业环境不符合要求或缺乏垂直作业上下隔离防护措施高处坠落，物体打击等10强、重夯实方案不符合要求设备倾翻、机械伤害11强、重夯实时警界管理不到位。物体打击第33页/共171页2023/4/41脚手架搭设施工方案缺乏或不符合要求高处坠落等2脚手架材质不符合要求架体倒坍，高处坠落等3脚手架基础不能保证架体的荷载架体倒坍，高处坠落等4脚手板铺设或材质不符合要求高处坠落等5架体稳定性不符合要求架体倒坍，高处坠落等6脚手架荷载超载或堆放不均匀架体倒坍、倾斜等7架体防护不符合要求高处坠落等8无交底与验收架体倾倒等9人员/物料到达工作平台方法不合理高处坠落、物体打击等第34页/共171页2023/4/4五1模板工程施工方案缺乏或不符合要求倒坍、物体打击等2无针对混凝土输送的安全措施机械伤害等3接高连接件或对拉连接件不符合要求模板倾翻，物体打击等4混凝土模板支撑系统不符合要求模板倾翻，物体打击等5支撑模板的立柱的稳定性不符合要求模板倾翻等6吊点、吊具设置不合理或临时封固不符合要求模板倾翻、物体打击等7模板存放无防倾倒措施或存放不合要求模板倾翻等8支拆模板作业与管理违章物体打击等9模板工程无验收与交底倒坍、物体打击等10防护措施缺乏或不符合要求高处坠落等11脚手板/栏杆设置不当或无防止工具等坠落挡板高处坠落或物体打击等第35页/共171页2023/4/4六1高处作业个体防护用品佩带不当或违章作业高处坠落、溺水等2安全网防护或材质不符合要求高处坠落、物体打击等3临边与“四口”防护措施缺陷高处坠落等七1施工用电作业用电防护措施缺乏或不符合要求触电等2接地与接零保护系统不符合要求触电等3配电箱、开关箱配置不符合要求触电等4现场照明系统的设置与保护不符合要求触电等5配电线路的设置或材质不符合要求触电等6电器装置与变配电装置不符合要求触电等7用电施工组织设计缺乏触电等第36页/共171页2023/4/4八1物料提升作业物料提升机不符合要求机械伤害等2物料提升机限位保险装置不符合要求吊盘冒顶机械伤害等3架体稳定性不符合要求架体倾倒等4钢丝绳有缺陷机械伤害等5卸料平台防护措施不符合要求高处坠落、物体打击等6吊篮提升与安全装置不符合要求机械伤害等7传动系统及其安全装置配置不符合要求机械伤害等8避雷装置不符合要求火灾，触电等9联络信号管理不符合要求机械伤害等第37页/共171页2023/4/4九1外用电梯作业电梯安全装置不符合要求机械伤害等2防护棚、防护门等防护措施不符合要求高处坠落、物体打击等3电梯司机违章作业机械伤害等4电梯超载运行机械伤害等5电梯安装与拆卸不符合要求高处坠落等6架体稳定性不符合要求架体倾倒等7避雷装置不符合要求触电、火灾等8联络信号管理不符合要求机械伤害等第38页/共171页2023/4/4十1塔吊作业塔吊力矩限制器不符合要求设备倾翻等2塔吊限位器不符合要求设备倾翻等3塔吊保险装置不符合要求机械伤害等4超高塔吊附墙装置与夹轨钳不符合要求设备倾翻等5塔吊的安装与拆卸不符合要求机械伤害等6塔吊违章指挥机械伤害等7塔吊路基与轨道不符合要求设备倾翻等8塔吊电器装置设置及其安全防护不符合要求触电、机械伤害等9多塔吊作业防碰撞措施不符合要求设备倾翻等第39页/共171页2023/4/4十一1陆上起重吊装作业起重吊装作业方案不符合要求机械伤害等2起重机械设备有缺陷机械伤害等3钢丝绳与索具不符合要求物体打击等4路面地耐力或铺垫措施不符合要求设备倾翻等5司机操作失误机械伤害等6违章指挥机械伤害等7起重吊装超载作业设备倾翻等8高处作业的安全防护措施不符合要求高处坠落等9高处作业人员违章作业高处坠落等10作业平台不符合要求高处坠落等11吊装时构件堆放不符合要求构件倾倒、物体打击等12警戒管理不符合要求物体打击等第40页/共171页2023/4/4十二1木工作业木工机械设置不符合要求机械伤害等2木工机械安全防护措施不符合要求机械伤害等十三1手持电动工具作业保护接零或电源线配备不符合要求触电等2作业人员个体防护不符合要求触电等十四1钢筋(冷拉)作业钢筋机械的安装不符合要求机械伤害等2钢筋机械的保护装置缺陷机械伤害等3钢筋大片绑扎不牢或支架不稳坍塌或物体打击4吊点布设不合理或临时加固不符合要求坍塌或物体打击5作业区防护措施不符合要求机械伤害或物体打击等第41页/共171页2023/4/4十五1电气焊作业电焊机的安装不符合要求触电等2电焊机的保护或防护装置不符合要求触电等3气瓶的使用与管理不符合要求爆炸等4焊接作业工人个体防护不符合要求触电、灼烫等5气瓶违规存放火灾、爆炸等十六1拌和作业搅拌系统的安装不符合要求机械伤害等2搅拌系统的保护与保险装置不符合要求机械伤害等3搅拌系统使用的安全防护不符合要求机械伤害等4料台、爬梯、作业平台的设置不符合要求高处坠落等5搅拌系统电气布设或设备的电气性能不符合要求触电6搅拌系统降噪、除尘设施或作业工人粉尘与噪声的个体防护不符合要求尘肺、听力损伤等第42页/共171页2023/4/4十七1打桩(灌注桩和软基加固)作业打桩机的安装不符合要求机械伤害等2打桩作业违规操作机械伤害等3安装或行走路面荷载不符合要求设备倾翻等4设备电气性能、保险装置或钢丝绳有缺陷触电、机械伤害5打桩机超高限位装置不符合要求机械伤害等6雷雨时使用或没采取避雷措施雷击十八1检验与试验化学试剂采购、运输和存放时意外泄漏火灾、中毒、腐蚀皮肤2试验使用搅拌机、震动台、烘箱、试验机、试件养护、手持电动工具操作不当或漏电机械伤害触电3化学分析用高温炉、烘箱、电炉、火焰光度计、煮沸箱、玻璃器皿等器具操作不当或漏电烫伤触电4酒精、丙酮等易燃易爆、腐蚀性、挥发性有毒化学试剂使用不当火灾、爆炸、烫伤、中毒或其它疾病6钢筋拉伸试件意外弹出机械伤害或物体打击7洗涤仪器用汽油、四氯化碳、篦麻油使用或存放不当火灾、中毒第43页/共171页2023/4/4十九1安全管理施工组织设计中的安全措施不符合要求或落实不到位各类事故2未按法规要求建立健全安全生产责任制各类事故3未对分项工程实施安全技术交底各类事故4安全检查制度的建立与实施不符合要求各类事故5安全标志的管理不符合要求高处坠落、物体打击等6防护用品的管理不符合要求各类事故7未对相关方进行安全教育或安全交底各类事故二十1物料存储易燃及危险化学品的存放不符合要求泄漏、火灾等2料具违规堆放料具倾倒、物体打击等二十一1消防管理无消防措施、制度或消防设施火灾等2灭火器材配置不合理或超期使用火灾等3动火作业管理制度不符合要求火灾等第44页/共171页2023/4/4二十二1生活设施管理食堂不符合卫生要求食物中毒等2厕所及洗浴设施不符合要求摔倒、传染病等3锅炉等压力容器的管理不符合要求爆炸等二十三1船舶监造过程设备、装置设计缺陷设备损坏或机械伤害2没有或滞后安装安全设备、设置设备损坏或机械伤害3设备安装工艺不当设备损坏或机械伤害4没按规定采购合格产品设备损坏、人员伤害二十四1试车验收验收中未严格审核或试验全部项目船舶损坏或机械伤害2吊重试验未做或有缺陷船舶损坏或机械伤害3安全设施短缺或防护缺陷船舶损坏或机械伤害第45页/共171页2023/4/4二十五1拖航加固备航准备不好船舶损坏或淹溺2拖船匹配不足失控、淹溺3拖缆、龙须缆检查不仔细或有缺陷船舶失控或物体打击4扒杆、抓斗、锚没封或封锚不好船舶损坏、淹溺5拖缆、拖钩不良失控或船舶损坏6门窗、空气舱封闭不严涌水船舶倾覆、淹溺7可移动设备加固不牢船舶损坏或物体打击8起重船大、小钩封固不当船舶损坏或物体打击9船舶压载水调配不当造成涌水落水、淹溺10收、放拖缆不当物体打击第46页/共171页2023/4/4二十六1船舶(起重)作业浅水区域作业搁浅、进水或落水淹溺2风浪过大时进行作业船舶损坏或落水淹溺3重物下站立或行走起重伤害4夜间照明不足等作业环境不良落水淹溺等其他伤害5吊重时起、落钩过急起重伤害6滑柄组及钢设备润滑不良起重伤害7卷扬机制动不良机械伤害8钢丝绳断丝超标、扭结、锈蚀起重伤害或物体打击9指挥错误或违章指挥船舶损坏或起重伤害10操作失误或违章操作船舶损坏或起重伤害11超负荷作业船舶倾覆或起重伤害12下锚角度不够、锚缆过短船舶失控或落水淹溺13带桩缆不足或角度不好船舶受损或物体打击第47页/共171页2023/4/414船舶(起重)作业甲板作业站位不当或缆绳周围警界不当缆绳打击或落水淹溺15甲板作业操作不当挤伤16前后缆不协调断缆、缆绳打击17水密门、窗、舱盖失修船舶倾覆、淹溺18电线老化、绝缘下降、电动工具绝缘不良触电19现场照明没使用安全电压触电20泥门不同步船舶倾覆或机械伤害21拖缆对拖轮横向施力船舶倾覆、淹溺22装泥中边缆过紧导致断缆船舶损坏或物体打击23带抓斗起吊重物机损或起重伤害24泥驳靠、抽挡等移船位观察不周碰撞、挤伤、淹溺25拖钩前及扇型区站人物体打击或机械伤害26航行中打海水、捞物品落水淹溺27航海资料不全或未及时修改搁浅、碰撞或落水淹溺第48页/共171页2023/4/4二十七1防台、防突风避风措施不当或监护失误船舶损坏或落水淹溺2避风锚地选择不当船舶倾覆或落水淹溺3锚位和停泊不当船舱倾覆或落水淹溺4空气仓门窗封闭不严船舱倾覆或落水淹溺5船上设施封固不牢设备损坏或物体打击6下锚数量、位置不当船舶倾覆或落水淹溺7漏水报警器及排水设施失灵船舶倾覆或落水淹溺8应急措施不当或执行不力船舶倾覆或落水淹溺9值班不到位或通讯设备失灵船舶倾覆或落水淹溺第49页/共171页2023/4/4二十八1停泊靠码头时下锚不当造成碰撞船舶损坏，落水淹溺2靠球使用不当船舶损坏，落水淹溺3系桩缆不足或过细导致断缆物体打击，船舶损坏4浮桥、跳板状况差或搭设不当落水淹溺5未挂锚球、亮锚灯失位、撞船6海底总阀未关或漏水船舶沉没、淹溺二十九1保养、检修未执行电气焊等动火规定灼烫、火灾、爆炸2电器维修未挂警示牌触电3传动装置、防护罩不良机械伤害4油品使用、保管不当火灾、爆炸5敲锈时未戴防护镜等个体防护装置物体打击6清舱作业或油漆作业通风不良中毒和窒息7舷外登高维修作业时个体防护不良高处坠落9各卷扬机润滑、坚固不良、卡死起重伤害或物体打击10维修、保养不及时设备损坏、机械伤害第50页/共171页2023/4/4三十1出运沉箱作业沉箱出运方案不符合要求或没进行交底船舶倾覆或落水淹溺2整体浮游稳定计算失误，辅助起重设备配备不当船舶倾覆或落水淹溺3沉箱上后坞紧固不良滑移船舶倾覆或落水淹溺4上、下台座潮水不当或两侧牵引不同步船舶损坏5风力过大或涌浪过大船舶倾覆或落水淹溺6沉降时台座有异物搁底、进水7海况不好或航道过窄碰撞、船舶失控、淹溺8高处、临边、临水作业，冬、雨季施工主甲板、上、下楼梯湿滑高处坠落或落水淹溺9吊装沉箱盖板无操作平台，盖板控制不良，个体防护装置佩带不良起重伤害、物体打击或落水淹溺第51页/共171页2023/4/4三十一1沉箱拖运、存放和安装等水上、水下作业船舶长途拖航安检不到位、通讯不畅或避风港选择不当；船舶倾覆或落水淹溺2船舶长途拖航对风浪情况估计不足或航期选择不适宜；沉箱浮游稳定不满足要求或水密性检查不到位，拖航过程中漏水。船舶倾覆或落水淹溺3沉箱、方块等出运、拖带、安装时缆边、临边、临水作业；高处坠落或落水淹溺4胸墙模板支拆等施工的临边、临水作业；高处坠落或落水淹溺5潜水作业人员、潜水设备未经鉴定合格或存在缺陷；淹溺或窒息6拖点、拖缆、龙须缆缺陷，吊点、吊索具的布设不合理或使用前未进行检查；起重伤害、物体打击7锚系设施强度不够或锚缆影响范围内未设警示/防护标志。起重伤害、物体打击第52页/共171页2023/4/4三十二1

船机修造和钢结构施工船舶进坞设备缺陷或钢丝缆不符合要求船机损坏或物体打击2布墩不当或就位不当设备损坏或坍塌3大型构配件拆装、清洗顺序、方法不当设备损坏或机械伤害4船体清理/除锈时舷外作业防护不当及高处作业钢结构安装时高处作业高处坠落5船体、钢结构清理/除锈/校正时噪声和粉尘排放控制不当或个体防护装置佩带不合理尘肺、震动聋6船体、钢结构防腐处理时噪声和气溶胶排放控制不当或个体防护装置佩带不合理震动聋、尘肺或中毒7舱内作业通风不良、用油品和化学清洗剂清洗配件防护不到位窒息、中毒8电气焊施工不符合要求或防护不当触电或灼伤、尘肺9电气线路布置、通用设备电气性能或安全防护装置不符合要求触电、机械伤害10车间立体交叉作业不协调或临时设备布设不合理物体打击、起重伤害或机械伤害11坞内上下人行通道和坞边栏杆设置不符合要求高处坠落12油品和化学品存放或使用不当爆炸第53页/共171页2023/4/4三十三1道路与涵洞、隧道工程施工施工机械和运输车辆有缺陷、现场路况差机械伤害、车辆伤害等2搅拌系统的安装、使用、保护与保险装置不符合要求机械伤害等3搅拌系统降噪、除尘设施不符合要求尘肺、听力损伤等4隧道壁衬砌压浆不及时物体打击或坍塌等5潮湿环境未使用安全电器设备触电6其他人员违规进入作业区域机械伤害、车辆伤害等第54页/共171页2023/4/4中港第一航务工程局第二工程公司环境因素清单序号作业活动分类主要环境因素可能造成的环境影响一1办公和生活区域消防设施不符合要求或临时性失效火灾、影响社区环境2厕所、盥洗处等生活污水处理不当污染水土3办公、生活垃圾不按规定存放或处理污染水土、影响社区二1土方开挖及基础处理施工机械尾气和噪声排放污染大气影响社区环境2土方装卸、运输扬尘污染大气影响社区环境3基坑开挖和排水造成水土结构破坏污染水土影响社区环境4油品运输/存放及维修废油、垃圾处置不当污染水土5基础爆破时缺少扬尘和噪声控制方案污染大气影响社区环境三1模板工程支拆及整修噪声排放控制不符合要求影响社区环境2混凝土残渣、止浆条等处理不符合要求污染水土3脱模剂选择或管理不符合要求污染水土第55页/共171页2023/4/4四1高处作业围挡不符合要求造成粉尘排放污染大气影响社区环境五1施工用电现场照明系统的设置与保护不符合要求光污染及火灾六1塔吊作业安装、使用与拆卸噪声控制不符合要求影响社区环境2避雷装置不符合要求火灾等3塔吊夜间作业灯光控制不符合要求影响社区环境七1木工、钢筋等通用机械及手持电动工具作业木工机械噪声控制不符合要求影响社区环境2木粉、刨花处置不当造成扬尘污染大气影响社区环境3设备润滑油渗漏处置不当污染水土八1电气焊作业电焊作业烟尘排放及残碴处置不当污染大气、污染水土2气瓶的使用与管理不当造成泄漏污染大气影响社区环境3气瓶违规存放火灾等第56页/共171页2023/4/4九1拌和作业搅拌系统降噪、除尘设施不符合要求污染大气影响社区环境2化学性外加剂等保管和使用不当污染水土3燃油和设备润滑油保管和使用时泄漏污染水土4残、剩料处置不当污染水土影响社区环境十1检验与试验化学试剂采购、运输和存放时意外泄漏火灾、污染大气、水土2酒精、丙酮等易燃易爆、腐蚀性、挥发性有毒化学试剂使用不当火灾、污染大气、水土3洗涤仪器用汽油、四氯化碳、篦麻油使用或存放不当及沥青试验烟气排放火灾、污染大气、水土4试验废水和废旧试件处置不当污染水土影响社区环境第57页/共171页2023/4/4十一1施工现场环境管理施工组织设计中的环保措施和年度环保工作计划不符合要求或落实不到位各种类环境影响2未按法规要求建立健全环境管理责任制各种类环境影响3未按当地规定采取特殊环保措施相应的环境影响4未对分项工程实施环保技术交底各种类环境影响5环境检查制度的建立与实施不符合要求各种类环境影响6生产和生活区域硬化不符合要求(扬尘)影响社区环境7生产和生活废水、废油没得到有效控制污染水土8危险化学品和危废垃圾没得到有效处理污染水土、污染大气9未对相关方施加环境影响各种类环境影响第58页/共171页2023/4/4十二1物料采购、存储与管理未对供方/产品进行环保性能评价或确认各类污染2油品和危险化学品的存放不符合要求火灾、污染水土3未按规定组织运输或装卸致有害品泄漏污染水土、污染大气4水、电、油品超消耗破坏自然资源和生态环境5砂石料、水泥、钢材、木材等超消耗十三1消防管理无消防措施、制度或消防设施火灾、影响社区环境2消防设施和防火预案失效导致事故扩大火灾、影响社区环境十九1船舶停泊检修设备及生活垃圾不按规定处理污染(海洋)水体和土壤2润滑油、清洗剂泄露或没按规定处理污染(海洋)水体和土壤3起锚下锚搅动水底泥污染(海洋)水体和土壤4废旧含油棉纱、手套、废油、舱底水没按规定处理污染(海洋)水体和土壤第59页/共171页2023/4/4第五讲文件化管理体系的建立

以文件化体系建立为基础第60页/共171页2023/4/4文件的概念

★文件是信息及其承载媒体。

★文件概念表明它是由两个要素构成的:1、一是信息，

2、二是承载媒体。

★媒体可以是:纸张、计算机磁盘、光盘或其他电子媒体（如录音带、录像带等），照片或标准样品，或它们的组合。

★信息是文件的实质内容，信息的不同，决定了文件的性质不同。文件的价值文件真正的价值在于通过使用文件传递所需要的信息，利用这些信息可以实现并完成下述活动：

a.满足顾客要求和质量改进；

b.提供适宜的培训；

c.重复性和可追溯性（重复性是指由不同的人在不同的时间、不同的地点所给出的结果的一致性）；

d.提供客观证据；

e.评价管理体系的有效性和持续适宜性。

第61页/共171页2023/4/4ISO9001质量管理体系对文件的要求4.2文件要求4.2.1总则质量管理体系文件应包：

a）形成文件的质量方针和质量目标；

b)质量手册；

c)本标准所要求的形成文件的程序；

d）组织为确保其过程有效策划、运行和控制所需的文件。

e)本标准所要求的质量记录。注1：本标准出现“形成文件的程序”之处，即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。注2：不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度应取决于：

a）组织的规模和活动的类型；

b）过程及其相互作用的复杂程度；

c）员工的能力。注3：文件可采用任何的形式或类型的媒体。第62页/共171页2023/4/4ISO9001质量管理体系的文件的要求4.2.2质量手册组织应编制和保持质量手册，质量手册包括：

a)质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见1.2）；

b)为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；

c)质量管理体系的过程的相互作用的表述。第63页/共171页2023/4/4GB/T28001职业健康安全管理体系文件化要求4.4.4文件化组织应建立和保持书面或电子形式的信息：对管理体系核心要素及其相互作用的描述;提供查询相关文件的途径。备注：重要的是满足实用和有效要求，使文件有序且最少。在制定体系文件时应考虑的因素：员工的OHS意识、知识、技能；文件的价值(没有文件是否影响到体系的运行？)

审核的需要(符合性审核)

某一过程或活动是否会因为没有文件而导致事故或不符合发生。第64页/共171页2023/4/4GB/T28001职业健康安全管理体系文件化要求

职业健康安全管理体系规范要求建立文件化的管理体系，但不要求具体的管理手册和程序文件。当单独建立职业健康安全管理体系时，宜参照ISO9001标准要求的形式建立体系文件。管理手册内容一般包括：

OHS方针，目标和指标，管理体系17个核心要素描述管理体系有关的组织机构、职责和权限手册的评审、修改和控制等。可行时，可包括管理方案。但管理方案宜单独成册，以便于分阶段编制、实施和修正。第65页/共171页2023/4/4GB/T28001职业健康安全管理体系文件化要求

程序文件---是指为完成体系要求的OHS活动所规定的方法；是OHS管理手册的支持性文件；是对各项OHS活动所采取方法的具体描述，应具有可操作性和可检查性；是OHSMS实施中的内部法规性文件。组织应建立与OHSMS要求和组织OHS方针描述相一致的有关文件化的程序。支持文件--包括表格、报告；作业指导书；危险因素清单；法律法规登记名录；

“三同时”报告、安全评价报告；现场平面图等。它们都可作为相关文件与程序、手册一起共同组成一套有机结合、接口紧密、互相支持、整体统一的OHSMS文件。第66页/共171页2023/4/4ISO14001环境管理体系文件编制要求4.4.4环境管理体系文件编制

组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息:

a)对管理体系核心要素及其相互作用的描述

b)查询相关文件的途径。

环境管理体系规范要求建立文件化的管理体系，但不要求具体的管理手册和程序文件。当单独建立环境体系时，宜参照ISO9001标准要求的形式建立体系文件。管理手册内容一般包括：环境方针，目标和指标，管理体系17个核心要素描述管理体系有关的组织机构、职责和权限手册的评审、修改和控制等。可行时，可包括管理方案。但管理方案宜单独成册，以便于分阶段编制、实施和修正。第67页/共171页2023/4/4“三标一体”时的文件结构宜采用ISO9000提供的金字塔性文件结构

这种结构提供了完整的文件体系，层次分明，便于运作并具有可操作性；

ISO9000与ISO14000文件体系大多数采用这种结构，多数组织因先入为主而习以为常。所以GB/T28001也采用该形式。

管理手册下一级是上一级的支撑上一级为下一级提供途径方针手册程序支持文件记录第68页/共171页2023/4/4意识、能力与书面程序的关系10002550750100755025能力/意识书面程序第69页/共171页2023/4/4公司管理体系文件结构和内容公司管理体系文件与三个标准之间的关系IS09001:2000质量管理体系由8章25节39条127款构成，前3章是范围/引用标准/术语和定义；4—8章是质量管理体系要求

ISO14001:1996环境管理体系由4章构成，前3章是范围/引用标准/术语和定义；第4章是环境管理体系要求的17个要素GB/T28001-2001职业健康安全管理体系由4章构成，前3章是范围/规范性引用文件/术语和定义；第4章是职业健康安全管理体系要求的17个要素管理手册由前言、公司简介、手册发布令、方针、目标和公司管理体系过程及附录构成，其中公司管理体系过程由5章21节125条构成第70页/共171页2023/4/4A0管理手册(规定采用的过程和应用程度)B0规定每个过程/活动职责和流程的30个程序文件(其中有B01文件控制程序、B02记录控制程序、B03内部审核程序、B04不合格品控制程序、B05纠正措施控制程序、B06预防措施控制程序、B21危险源辨识、风险评价和风险控制程序、B22职业健康安全运行控制程序、B23环境因素辨识、风险评价控制程序、B24环境运行控制程序、B26绩效的监控程序、B27不符合、事件、事故控制程序和B17管理评审程序13个核心程序和其他17个支持性程序)C0规定操作方法/依据、检验/评定方法和接收准则的40组作业指导书和200多个质量、安全环保记录表构成第71页/共171页2023/4/4第六讲文件控制三个标准对文件控制的要求第72页/共171页2023/4/4三个标准对文件控制的要求ISO9001：2000-4.2.3文件控制质量管理体系所要求的文件应予以控制。质量记录是一种特殊类型的文件，应依据条款4.2.4的要求进行控制。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：

a.文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；

b.必要时对文件进行评审与更新，并再次得到批准；

c.确保文件的更改和现行修订状态得到识别；

d.确保在使用处可获得有关版本的适用文件；

e.确保文件保持清晰、易于识别；

f.确保外来文件得到识别，并控制其分发；

g.防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。第73页/共171页2023/4/4三个标准对文件控制的要求GB/T28001-4.4.5文件与资料控制组织应建立并保持程序,管理本标准所要求的所有文件和资料，以保证：它们能够定位；对它们定期进行评审，视需要进行修订，并由授权人员确认其适用性；凡对OHSMS的有效运行具有重要作用的岗位，都能得到相关文件与资料的现行版本；及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所收回，或采取其他措施防止误用；法律、知识性文件和资料，予以适当标识并保存。第74页/共171页2023/4/4三个标准对文件控制的要求ISO14001-4.4.5文件管理组织应建立并保持一套程序,管理本标准所要求的所有文件，从而确保:a.文件能够定位

b.对文件进行定期评审,必要时予以修订并由受权人员确认其适宜性

c.凡对环境管理体系运行具有关键作用的岗位,均可得到有关文件的现行版本

d.及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回,或采取其它措施防止误用

e.出于法律和保留信息需要而保存的失效文件予以标识所有文件均须字迹清楚，注明日期（包括修订日期）标识明确，妥善保管，在规定期间内留存，应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。(祥见文件控制程序、公文格式)第75页/共171页2023/4/4第七讲建筑施工企业各过程对应的管理体系标准及实现过程目的的方法第76页/共171页2023/4/48.0管理体系及过程的测量、分析和改进

8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.4数据分析8.5改进顾客投标承包要求最高管理者过程5.4.2质量管理体系策划5.3/5.4.1质量方针/目标建立6.资源配置5.6管理评审5.5.3内部沟通顾客满意项目投标工程设计管理项目施工准备项目施工管理项目保修期管理项目竣工验收产品实现过程物资采购及分包控制质量进度控制工作环境控制承包合同控制支持性过程6.3临时设施机械设备管理7.6监测设备管理6.2人力资源管理4.2.3文件管理4.2.4记录管理建筑企业质量管理体系模式框图第77页/共171页2023/4/42.建设单位招标

7.2.1，7.2.31.项目投标7.1，7.24.筹建项目部7.1，6.2，7.5.1(3.工程设计)7.35.项目施工策划7.1，7.5.1，7.5.2，7.6审定15.建设单位、监理、主管部门、质监站监控

7.2.1，7.2.3，8.2.19.施工现场准备6.3，6.4，7.56.资源、分包需求计划及提供6.3，7.4，7.6，7.57供应控制分包单位控制机械设备管理7.4.1，6.3监控审核报批10.项目施工过程控制7.5，6.3，6.4监控

、合同管理11.项目施工监控7.5，6.4，7.2.2，8.2.3设计确认8物资供应工程分包劳务分包外委试验

不合格品控制12.产品监测7.4.3，8.2.4，8.3，8.414.项目竣工验收7.5.1，8.2.416.保修期管理7.5.1，8.3

、保修要求17.建设单位7.2.3，8.3监测装置管理13.试验室及7.4.3，8.2.4，7.6，8.4签认施工企业典型业务流程图监控签认组织、签认、备案第78页/共171页2023/4/41.工程投标7.1，7.2.1，7.2.2，7.2.32.项目部组建、合同交底7.1，6.2.1，7.2.13.图纸会审设计交底、施工组织设计7.1，7.2.1，7.2.2，7.2.34.施工方案7.1，7.3，7.5.1b)，7.2.35.(机人料环)资源计划7.1，7.4(1)，7.4(2)，6.36.(机人料环)资源供应

7.4(1)，7.4(2)，6.3，7.5.5，7.5.3，7.5.4，7.2.37.现场准备(7.1)，7.5.1，6.3，6.4，7.2.38.开工报告7.5.1f),7.2.316.合同管理造价管理7.2.2，7.2.315.工作环境管理6.4，7.2.314.进度管理7.5.1，7.2.313.分部分项工程质量控制7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5(8.2.3),7.2.312.分包工程管理7.4(7.5.1~7.5.5，8.2.3，7.2.311.物资管理7.4(1)，7.5.3，7.5.4，7.5.5，7.2.310.试验室及监测装置管理7.6，7.5.1d)9.施工机械管理7.5.1c)，6.3，7.2.318.产品交付前防护7.5.517.质量测控8.2.3，8.2.4，7.2.319.不合格品控制8.3，7.2.320.竣工验收7.5.1，8.2.4，7.2.322.保修期管理7.5.1，8.3，7.2.3，8.521.纠正措施8.5.223.各部门对项目监控5.5.3，7.5.1，8.2.3，8.2.424.监理、业主、质监站监控8.2.1，8.2.3，8.2.4，7.2.3施工企业项目质量管理过程

凡是7.2.3涉及条款的过程，都以8.2.1顾客满意为管理目标外委试验

第79页/共171页2023/4/41.工程投标

7.1，7.2.1，7.2.2，7.2.32.项目部组建、合同交底7.1，6.2.1，7.2.13.图纸会审设计交底、施工组织设计7.1，7.2.1，7.2.2，7.2.34.施工方案

7.1，7.3，7.5.1b)，7.2.35.(机人料环)资源计划

7.1，7.4(1)，7.4(2)，6.36.(机人料环)资源供应7.4(1)，7.4(2)，6.3，7.5.5，7.5.3，7.5.4，7.2.37.现场准备(7.1)，7.5.1，6.3，6.4，7.2.38.开工报告7.5.1f),7.2.316.合同管理造价管理7.2.2，7.2.315.工作环境管理6.4，7.2.314.进度管理7.5.1，7.2.313.分部分项工程质量控制7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5(8.2.3),7.2.312.分包工程管理7.4(7.5.1~7.5.5)8.2.3，7.2.311.物资管理7.4(1)，7.5.3，7.5.4，7.5.5，7.2.310.试验室及监测装置管理7.6，7.5.1d)9.施工机械管理7.5.1c)，6.3，7.2.318.产品交付前防护7.5.517.质量测控8.2.3，8.2.4，7.2.319.不合格品控制8.3，7.2.320.竣工验收7.5.1，8.2.4，7.2.322.保修期管理7.5.1，8.3，7.2.3，8.521.纠正措施8.5.224.监理、业主、质监站监控8.2.1，8.2.3，8.2.4，7.2.3施工企业项目质量管理过程和业务流程图外委试验设计确认设计交底报批批准

报批

批准

报批审定

报验

监控签认

监控组织

监控签认

报验

监控

23.各部门对项目监控5.5.3，.5.1，8.2.3，8.2.4第80页/共171页2023/4/4实现过程目的的方法--------过程方法本标准鼓励在建立、实施质量管理体系以及改进其有效性时采用过程方法，通过满足顾客要求，增强顾客满意。为使组织有效运作，必须识别和管理众多相互关联的活动。通过使用资源和管理，将输入转化为输出的活动可视为过程。通常，一个过程的输出直接形成下一个过程的输入。组织内诸过程的系统的应用，连同这些过程的识别和相互作用及其管理，可称之为“过程方法”。过程方法的优点是对诸过程的系统中单个过程之间的联