安全投资项目后评价报告编制细则(试行)

中国石油天然气集团公司安全投资项目后评价报告编制细则(试行)固细则(试行)》(以下简称《编制细则》)。本《编制细则》适用于集团公司及其下属企业公司(企业)、参股公司(企业)作为投资主体的安全投资项目可参照执行。。项目概况 前期工作评价可行性研究 4前评估报告 5 前期工作评价结论 6建设实施评价施工图设计 6 建设实施评价结论 7调试运行评价 调试运行评价结论 8投资与效益评价 投资与效益评价结论 12项目持续性评价综合评价结论项目成功度评价 13主要经验、教训 14 附：安全投资项目简化后评价表简述开展项目后评价工作依据，说明项目后评价报告的编制原则、评价范围和评价时间。简述项目后评价工作开始及完成时间，说明项目后评价工作的组织方式、工作流程、所依据的主要基础资料及其来源(基础资料应包括可行性研究报告、评估报告、初步设计及其批复文件；年度投资计划、项目调整报告及有关批复文件；项目决算审计报告、竣工验收报告、考核标定报告及有关批复性文件、意见书等)和本项目后评价工作需要解释的问题。、项目性质新建、改建、扩建或技术改造、项目开工和竣工时间、主要建设内容、资金来源及使用简述项目的实施背景、立项依据及预期目标等方面的内容。简述项目的工艺技术方案、批复的实施方案、生产规模，实际完成的主要建设内容，运行现状及效果，主要目标实现程度等。简述项目的实施程序，全过程各主要阶段的起止时间、承担或批准单位，填写表。表项目实施工作程序表序号序号项目完成时间文号部门单位备注可行性研究报告编制可行性研究报告评估可行性研究报告批复劳动安全卫生预评价报告批复(备案)环境影响评价报告及批复初步设计编制初步设计审查初步设计批复施施工图设计编制开工建设调试运行考核标定安全验收评价报告及备案决算审计竣工验收主要是对项目可行性研究至初步设计阶段进行总结与评价。通过可行性研究报告、初步设计与项目实施后情况的对比，评价项目的建设方案、建设规模、工艺技术和设备购置方案等方面的符合性和合理性，说明项目决策和建设过程是否符合程序。将批复的可行性研究报告与项目整体实施情况及运行效果进行对比，评价项目可行性研究结论中预期目标、建设方案、内容及规模、工艺技术及装备、项目配套设施、项目投资估算和资金筹集等是否明确、合理。如果存在较大差异，应详细分析原因。标重点评价可行性研究报告中立项依据是否充分，预期目标是否实现，对企业所面对的风险分析是否和规模将项目实施结果与可行性研究报告推荐的建设方案、内容和规模进行对照，评价其符合程度，针对工艺技术设计和设备购置方案简要说明项目采用的工艺技术和设备选型是否进行了多方案比选，是否选择正确。将可行性研究确定的工艺技术和设备选型与实施方案进行对比，分析工艺技术方案、风险控制措施及预案和主要设备选型等是否经济合理；说明推荐的工艺技术设计是否达到预期目标，是否满足国家和企业对安全管理的要求，如有差异，具体说明原因。对主要设备的适用性、先进性及前瞻性等进行评价。简要说明可行性研究报告的评估单位及资质情况。评价前评估报告是否对可行性研究报告进行了深入、充分的调研和论证，简述前评估报告所提出的问题和建议的采纳情况，结合项目的目标实施效果，分析前评估报告结论的科学性、客观性及初步设计与可行性研究报告的符合性评价设计单位选择方式及设计依据、设计基础、设计单位资质等方面是否能够满足设计需要。对设计的内容、要点等与批复的可行性研究报告进行比较分析，对其符合性进行评价，对设计变更等情况进行说明，分析变化原因，并评价其合理性及其影响，填写工程变更情况表表。表工程变更情况表序号序号变更内容单位可研报告初步设计实际实施备注主体工程及设施公用工程及设施辅助工程及设施……计质量从技术水平，设计指标的先进性、可靠性和实用性，新技术装备的采用，设计文件合格率等方面评价设计质量。根据以上各项评价，对项目前期工作做出总体评价；并评价项目的立项依据是否充分，决策过程是否完整，决策程序是否合规。主要是从施工图设计到项目竣工验收各阶段工作的总结与评价。施工图设计与初歩设计符合性从项目的设计规模、工艺技术、系统配套工程及主要设备选型等方面，评价施工图设计与批复的初步设计内容的符合性，如有变更，说明其内容及原因，并对投资和进度影响大的设计变更进行分析，评价其变更的合理性。填写主要设计变更及原因统计表表。表主要设计变更及原因统计表变变更原因变更的影响对策建议审批单位…序号变更项目变更内容变更金额：填写主要变化内容。施工图设计水平及质量说明施工图设计变更情况及原因，是否按施工图会审意见进行修改。评价施工图设计是否合理，合规、设计进度是否满足工程要求、是否造成经济损失等。对项目的建设管理方式、组织机构、管理制度(合同管理、招投标管理、工程监理等)及管理效果等方面的情况进行总结。评价项目的管理组织是否能够保证工程顺利实施，针对存在问题，应析原因，提出改进措施。简述项目施工图设计、施工、监理等承包方选择，以及主要设备、物资采购的方式和程序，说明招标数量、所占比例、招标质量及效果，对未采取招标方式的分析原因。表施工计划执行情况表序号序号项目施工单位合同期限实际执行情况备注总体设计………………简要说明竣工验收方式、程序是否合规，竣工验收文件是否齐全，工程质量检验评定报告是否符合规定。简述竣工验收主要结论，简述遗留问题的整改情况及效果，并评析工程质量和安全控制目标的简述安全验收评价报告(备案)的主要意见。通过对项目建设实施各方面的评价，对整个建设实施阶段，尤其是工程质量、进度、投资和安全控制等方面做出综合评价结论，总结项目建设实施阶段各项工作的经验及教训。主要是对投产准备、调试、运行至后评价时点各项工作的评价。评价调试准备程序、操作规程是否合理及其适应性，物资准备是否到位，有无应急救援方案和应急装备，是否能满足工程运行需要，同时评价调试方案的审批情况。简述工作组织机构、管理制度是否完备，执行效果如何。简要说明工程联合调试过程，简述出现的问题及解决措施，综合评价调试结果。评价联合调试过程中工艺流程及系统配套是否合理、是否符合设计要求，如有问题，应分析原因。隐患治理项目应分析运行效果是否达到治理目标。风险防范项目应总结分析其风险防范措施、预案、物资配备等是否合理、全面，结合安全等级提高情况，评价项目的有效性。评价工艺技术及设备的先进性。从设计规范、工程标准、工艺路线、装备水平和工程质量等方面评析项目采用的工艺技术和设备在同类项目中的水平。评价工艺技术及设备的适用性。从设计、设备配备等方面分析技术及设备的适用性，对运行中发现问题应分析原因，并简述整改措施。评价工艺技术及主要设备的经济性。对比、分析项目运行各项消耗指标，评价其在国内同综合上述分析评价，对整个调试运行阶段做出综合评价结论。效益评价执行情况动分析将项目实际竣工决算投资与批复的初步设计概算和估算分别进行比较分析，包括总额和分项费项费用进行对比，分析各分项费用超支或节约的具体原因。填写表、表。表工程投资变动情况表万元工工程或费用名称批准单位批准文号建设投资竣工决算与估算比较决算差额比例决算与概算比较序号一初设概算估算………………二三四…序号工程或费用名称资工程费用公用工程辅助工程其它工程固定资产其他费用…无形资产费用…递延资产费用…预备费用基本预备费…价差预备费固定资产投资方向调节税建设期利息…铺底流动资金项目总投资其中：外汇…估算初设概算竣工决算与估算比较决算差额比例决算与概算比较表表工程费用变动情况表万元初设概算竣工决算与估算比较决算差额比例决算与概算比较差额比例序号工程或费用名称估算批准单位批准文号工程费用其中：外汇其中：外汇其中：外汇设备购置费其中：外汇安装工程费其中：外汇建筑工程费…其中：外汇设备购置费其中：外汇安装工程费其中：外汇建筑工程费…总图运输…制水平对比项目实际竣工决算投资与预算差异，评价投资控制水平。从总量指标、单位指标、结构指标等方面与同类项目分别进行横向投资水平的对比分析，评价项目整体投资水平。投资控制经验和教训从可控因素和不可控因素两方面认真总结经验与教训，总结节约投资和降低费用的成功经验，分析超投资、无效投资的教训。主要通过项目实施后对安全等级提高的贡献进行安全效益评价。隐患治理类项目的安全效益体现在治理效果方面，通过与预测指标、国家规范标准和同类型项目风险防范类项目的安全效益，通过分析有无项目，可能产生的事故机率，参照国内外可比同类同规模事故带来的损失，评价项目可能避免的经济损失。总结项目实施和运行前后投资执行情况、隐患治理效果、安全等级变化等，评价项目实施后是通过对投资水平、产生的安全效益的比较分析，总结投资管理过程中的经验和教训。价通过对项目能耗、物耗、安全效益、规模等方面与同类项目对比，分析项目所采用技术的先进性、适用性、经济性，并评价项目是否具有良好的可持续性。通过横向对比，评价项目的整体技术竞争力，分析项目在同行业的推广价值。填写表。表项目整体技术竞争力比较表项目整体技术的先进性项目优势、劣势号项目项目整体技术的适用性项目整体技术的经济性…结论从前期工作、建设实施、调试运行、投资与效益、持续性等几个部分对项目进行综合评价，归结综合评价结论。利用成功度方法得出项目的成功度评价结论，填写项目成功度评价表表。表项目成功度评价表序号评价指标主要评价依据权重评立项依据是否充分、合理，是否解决当前紧迫的安1.1立项依据全隐患治理和风险防范等问题，是否满足安全管理0.05前期工1作评价建设实2施评价调试运3行评价1.3方案工艺技术及设备水平2.2项目建设管理水平要求决策过程是否完整、程序是否符合规范方案工艺技术和设备的比选，适用性、经济性和安全性等初步设计和施工图设计质量以及合同管理、招投标管理等方面是否规范有效调试准备是否充分，工作组织和程序是否合规，方案是否完备，调试结果是否达到设计要求等从设备完好率、运行参数和运行稳定性等方面评价主主要评价依据运行管理水平安全隐患治理效果、安全等级提高、安全风险防范措施有效性等4项目正常运行的经济条件及管理水平等是否满足持5项目持续性续运行要求；工艺技术及装备的先进性、经济性、0.15前瞻性和推广应用价值等1.00安全效益评价评评价指标序号权重注：评定等级分为：优≥≥分、良＞≥、中＞≥、差＞≥；．综合评价结果为各项评分与权重的乘积之和，评定等级按注进行划分。．评分按分制，综合评价结果为各项评分与权重的乘积之和，评定等级按注进行划分。可根据具体项目特点对评价指标和权重适当调整。通过项目的立项决策、设计、建设实施、运行管理、新技应用等全面分析影响项目成败的主要原因，总结项目各阶段的经验和教训。总结、归纳出项目各阶段存在的主要问题，特别是影响设施运行、安全效益及发展等方面的问题，并提出相应的改进措施和建议。表项目概况填表说明填表说明与下达计划的名称对应新建、改建、扩建或技术改造估算概算竣工决算数据地区公司投资或成本列支、反哺资金等简要说明项目背景、立项依据包括隐患情况、防范措施和建设目标，项目实施前后的主要技术指标项目采用的主要工艺技术方案，主要建设内容主要说明项目投产后安全等级的变化情况或者隐患治理情况目项目名称建设单位建设地点项目类型项目性质建设起止时间总投资万元来源建设背景和目标建设内容项目运行效果序号表项目工作程序评价表序号序号项目完成时间文号部门单位备注可行性研究报告编制可行性研究报告评估可行性研究报告批复安全预评价报告批复(备案)环境影响评价报告及批复初步设计编制初步设计审查初步设计批复施工图设计编制开工建设调试运行考核标定安全验收评价报告及备案决算审计竣工验收注：根据项目的特点，适当增减相关程序内容。表项目综合指标对比表(1)(2)(3)决算与估算比较决算与概算比较比例(%)比例(%)年号评价指标项目规模范工程……二项目总投资风险防范工程建设投资……三建设期程调整直接经济损失减少量……注：根据