西蒙的决策理论研究

西蒙的决策理论研究演示文稿现在是1页\一共有26页\编辑于星期日1958年荣获美国心理学会杰出贡献奖;1969年美国心理学会由于西蒙在心理学上的贡献而授予他杰出科学贡献奖；1972年7月作为美国计算机科学家代表团成员之一第一次到中国访问,之后又9次来华访问;1975年他和艾伦·纽厄尔因为在人工智能、人类心理识别和列表处理等方面进行的基础研究，荣获计算机科学最高奖:图灵奖;1976年西蒙和纽厄尔给物理符号系统下了定义，提出了物理符号系统假说，成为人工智能中影响最大的符号主义学派的创始人和代表人物，而这一学说则鼓励着人们对人工智能进行伟大的探索;现在是2页\一共有26页\编辑于星期日1978年由于西蒙对经济组织内的决策过程进行的开创性的研究，荣获诺贝尔经济学奖；他是诺贝尔奖历史上唯一的一位以非经济学家的身份获得诺贝尔经济学奖的学者。1980年,中国天津大学聘任西蒙为该校名誉教授，并派出一些学者在西蒙指导下进行短期记忆方面的研究;

1985年,中国科学院心理研究所授予西蒙教授名誉研究员称号；1986年,因其在行为科学上的出色贡献而荣获美国全国科学奖章;1995年,在国际人工智能会议上被授予终身荣誉奖;2001年2月9日,西蒙去世，享年85岁；著述：《行政行为—行政组织决策过程的研究》现在是3页\一共有26页\编辑于星期日二、西蒙的行政学思想的主要内容对传统行政学理论的批判行政学研究方法理论行政决策理论行政组织理论现在是4页\一共有26页\编辑于星期日（一）、“行政谚语”—对传统行政学理论的批判西蒙认为，传统行政学家所提出的每一条行政原则都可以找到另一条看来同样合理的原则，虽然这两条原则导致相反的意见，但是在理论上我们却不能指出哪一条原则是正确的，因此，这些原则如同一般的谚语，虽然它们相互矛盾，但是它们彼此却可以并行不悖。所以，这些行政原则并非是真正的科学原则，它们只能被称为“行政谚语”。现在是5页\一共有26页\编辑于星期日西蒙专门以人们常谈到的“专业分工”、“统一指挥”、“控制幅度”、“根据目标、程序、服务对象、地点划分组织”等四项原则为例作了具体分析。传统的行政学研究方法既然只能得到谚语，而不能得出行政原则，因此在研究方法上就必须寻求新的途径，只有提出新的研究方法才能建立真正的行政原则。现在是6页\一共有26页\编辑于星期日（二）、行政学研究方法论1、事实与价值事实命题与价值命题（事实判断与价值判断）在学术上严格区分事实要素和价值要素是行为主义学派社会科学家在研究方法上的基本主张。事实命题是关于客观世界中可观察的事物及其运作方式的陈述；可以证明是真是假，能够证明在这个世界上是否实际上存在或发生所存在的情形；一个事实命题是否正确，取决于它与事实是否相否，即基于实证的、客观的真实性。现在是7页\一共有26页\编辑于星期日价值命题是关于偏好的表达；即宣告某种特定的情形是“应该如此”、“所想望的”，描述的是应然状态，这种命题无客观是非，不能以经验或推理证明其正确性；而一个价值命题正确与否，则是基于人的专断，即基于人的主观价值。现在是8页\一共有26页\编辑于星期日这两种命题的区别相当于一般所谓“描述性陈述”与“规范性陈述”或“实然问题”与“应然问题”之间的区别。事实命题不能以任何推理从价值命题中引出，价值命题不能直接从经验（事实）中产生。科学命题都是事实命题，即科学研究以事实问题为对象；而价值问题则不能用科学方法进行处理的。现在是9页\一共有26页\编辑于星期日2.手段与目的在实际辨别上，西蒙则是从手段与目的的关系上来进行考察的。最粗浅地说，一般认为价值与事实的区别就是目的与手段的区别，人们通常以手段—目的作为区分事实与价值的准则。手段与目的并没有绝对意义，只有相对意义。在手段—目的链上，最终的目的才能称为价值，对这个最终目的的抉择便是一个“价值判断”，而关于达到这一目的之手段的抉择均为“事实判断”。现在是10页\一共有26页\编辑于星期日通常，人们做决定时的目的均不是最终目的，只是中间目的，最终目的可称之为纯粹价值，中间目的即为中间价值。政府的最终目的（纯粹价值）通常是指公正、社会福利、自由等，这些目的都不肯定，没有明确的手段—目的关系可言，行政活动不能以这些为目的，只能以一些中间目的为目的。所以，从深层次看，手段与目的说并不能完全辨别价值因素与事实因素，因为在实际情况中，手段与目的不能严格区分，手段并不是价值中立的。△手段—目的的区别与事实——价值的区别并不一致。△无论是个人还是政府组织，做事都不能只求目的，而不择手段。现在是11页\一共有26页\编辑于星期日3、对政治与行政二分法的批判西蒙从事实与价值的划分出发，对政治与行政二分法的观点进行比较系统的批判。西蒙讨论事实与价值的区别的目的是为了说明政治（政策）与行政是相互联系而无法明确区分开来，因为行政也必须作决策。△西蒙认为，尽管政治（政策）与行政的区别不能完全等同于价值与事实的区别，它们之间有密切的联系。政策问题与行政问题都包含价值与事实两种因素，但在政策问题中价值因素占主要地位，衡量政策的正确与否的标准，主要看立法者的主观价值；在行政问题中，则是事实问题占主导地位，这里涉及的价值主要是社会比较公认的价值，所以衡量决策的正确性的标准，主要是看客观的事实。现在是12页\一共有26页\编辑于星期日二、行政学研究方法论（二）操作定义关于“操作”定义的思想是西蒙行政学研究方法理论的一项十分重要的内容。西蒙认为，凡用于科学研究的名词定义必须是可操作性的，行政行为研究中的名词当然也不例外。所谓名词的操作定义，是指名词的定义是与实证观察的事实或情况相一致。以“权威”为例：

权威：只要一个下级人员将自己的行为置于上级决策的指导之下，不对该项决策的是非曲直进行自主审查，我们就说，那个下级人员接受了权威。法定权威与心理权威现在是13页\一共有26页\编辑于星期日（三）概念工具寻求新的概念工具或分析单位是行为主义学派社会科学家的普遍主张。西蒙认为在一门科学创立之前，首先必须具备某些概念。因此，行政学理论的首要任务就是要建立一系列能够从理论角度描述行政问题的概念。这种概念不包括有关学科的实质理论，只是用来研究学科，建立这一学科的理论或原则的工具，所以称之为“概念工具”。“分析单位”，它与概念工具实际上是相同的，一个分析单位也就是一个概念。现在是14页\一共有26页\编辑于星期日概念工具通常都是一组相关的概念，对一组概念的相互关系所作的说明就是一种理论，这种概念理论常常根据其主要的概念被称为“某某理论”，例如“决策理论”、“群体理论”等等。理论建立：概念工具的层次性夸克→中子和质子→原子核＋核外电子→原子→分子→物质细胞→组织→器官→系统→个体西蒙在行政行为研究上是以“决策”为基本概念提出一组概念工具的，就分析单位而言，则是以“决定”为基本单位和“决定前提”为最小分析单位。“决策”是目前行政行为研究上最流行的概念工具，但并非唯一的概念工具。现在是15页\一共有26页\编辑于星期日三、行政决策论行政决策是行政学研究的核心内容古利克巴纳德

1947年《行政行为—行政组织决策过程的研究》行政决策理论是西蒙行政学理论体系的核心，包括从决策看管理行为、有限理性与满意行为，以及管理决策的过程、类型和技术等内容。（一）决策研究与行政学研究以决策行为研究行政学的理由：

1、古典行政学只注意“执行”，即“行动”或“做”，而不注意行动或做之前的“决策”。实际上，决策不仅仅限于行政组织目标的决定，决策与执行都是遍及整个行政组织的，二者是相互关联、不可分割的。执行本身仍是决策决策是行政活动的典型活动

2、目标的实际工作是由组织最基层即操作层面的操作人员执行的。但在这些操作人员之上的非操作人员在实现组织目标上显然并非多余，而且影响可能更大。上级影响下级现在是16页\一共有26页\编辑于星期日3、古典行政学理论限于对组织的职责分配和权力结构的静态描述，从动态角度看，组织中存在着的其他沟通系统能对每个成员的决策行为产生影响。

对一个组织科学而恰当的描述，应该是对组织中每个人做什么决策以及做决策受到何种影响的描述。4、好的或正确的行政行为在本质上就是有效率的行政行为，决定行政效率程度的是行政组织中每个人决策的理性程度。5、行政活动是用多数人的力量去完成某种工作的活动，因此必须发展出一种运用组织力量的技术方法，即行政程序，是划分组织中每个人应做哪一部分决策的程序。（二）有限理性与决策准则西蒙行政决策理论的最大特点在于他基于“理性”概念发展其理论。现在是17页\一共有26页\编辑于星期日理性：

1、非感情的计算、思考的心智方法

2、决策行为方式。理性方式的决策。人的决策行为的理想模式、人的实际决策的理性程度、行政组织与理性决策行为之间关系等问题。

3、理性与非理性：用法上的中立性同心理学西蒙的理论观点是通过客观理性“经济人”假设——有限理性“行政人”假设的对比来描述的。

1、客观理性”经济人”：（1）古典经济学理论经济人追求最大的利益（2）经济人假设依据的理性原则的四个先决条件：数种可替代的行为类别；明确的结果；充分的信息和情报；确定的偏好程序表。（3）“经济人”假设的最重要特征：理性是经济活动的主导因素客观理性现在是18页\一共有26页\编辑于星期日2、西蒙的驳斥（1）客观理性不存在：知识的不完备性；预见未来的困难性；备选行为范围的有限性。（2）人类行为类别并非古典经济学家所谓的“客观理性”，亦非弗洛伊德所讲的“非理性”，而是介于理性与非理性之间的“有限理性”。3、以“行政人”代替“经济人”的原因。（1）“行政人”的基础是有限理性，心理人和经济人的结合（2）“行政人”宁愿“满意”而不愿做最大限度的追求，满意于从眼前可供选择的办法中选择最佳的办法。（3）对形势的分析易于简化，不可能把握决策环境的各方面，因此只具有“有限理性”。区分“经济人与社会人”，“经济人与行政人”

理性是程度问题有限理性以客观理性为准则、目的现在是19页\一共有26页\编辑于星期日4、提出了决策准则的看法：用“满意准则”取代“最优化”准则（1）没有最优化的才智和条件而只能满足于“令人满意的”这一准则。（2）令人满意的决策标准：在决策时决定一套标准，用来说明什么是令人满意的最低限度的备选方案，如果拟采用的备选方案满足了或者超过了所有这些标准，那么这个备选方案就是令人满意的。（3）按照令人满意的准则进行选择时，选择的标准本身可以变动。（三）行政决策过程认为决策包括四个阶段：情报活动：探查环境，寻求要求决策的条件。设计活动：设计制定和分析可能采取的备选行动方案。抉择活动：从可供选择的各种备选方案中选出一个适用的行动方案。审查活动：也叫执行决策任务的阶段，对已经做出的抉择进行评价。诸阶段相互交织现在是20页\一共有26页\编辑于星期日（四）行政决策的类型与技术依据决策对未来的影响方式把决策分为两种类型：一是决策所决定的现实行为可以限制未来可能出现的事物。二是现实决策可以对未来决策起到或多或少的指导作用。程序化决策：常规性的、反复性决策（例行活动）非程序化决策：单射式、结构不良，新的政策性决策（非例行活动）决策技术

1、程序化决策：数学工具电子数据处理技术

2、非程序化决策：培训编制探索式计算机程序决策类型的划分不是绝对的光谱的两端绝对化的很少现在是21页\一共有26页\编辑于星期日决策类型决策制定技术传统式技术现代式技术程序化决策常规性、反复性决策，组织为处理上述决策而研制的特定制定过程非程序化决策单射式、结构不良，新的政策性决策1、习惯2、事务性常规工作，标准操作规程3、组织结构：普通可能性；次目标系统；明确规定的信息通道1、判断、直觉、和创造2、概测法3、经理的遴选和培训1、运筹学数学分析模型计算机模拟2、电子数据处理探索式问题解决技术适用于：1、培训决策制定者2、编制探索式计算机程序现在是22页\一共有26页\编辑于星期日四、行政组织论西蒙接受巴纳德的基本观点并进一步深化

组织平衡问题

1、贡献与满足的平衡包括组织有形与无形的资源个人参加组织的基础：一是组织目标实现而直接得到的个人报偿。二是与组织规模及其增长紧密相关的、由组织提供的诱因