河南省某煤矿工程监理规划

目录1项目概况

5.3施工阶段工程进度监理控制的任务、方法、程序5.3.1进度控制的监理工作任务通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位进度计划，做好各项动态控制工作、协调各单位间关系，预防并处理好工期索赔，以求实现施工进度达到计划目标。⑴在施工准备阶段，向业主提供有关工期的信息，协助其进行工期目标和进度控制的决策，编制矿、土、安“三类”工程综合网络图并优化，详细考虑各种影响因素，使计划做到科学可行；⑵发布工程开工令；⑶审核总承包单位、分包单位及材料和设备供应单位的进度控制计划，并在实施过程中，监督、检查、控制、协调各项进度计划的实施；⑷通过审批施工单位的进度付款，对其进度实施动态控制，妥善处理工期索赔；⑸审查施工单位提交的月度工程进度计划，要满足总进度计划的要求，月末对实际工程进度进行检查，与计划工期进行对比，采取有效措施处理进度偏差；⑹制定总工期拖延后的补救措施，相应地调整施工作业计划（包括材料及设备供应计划、资金供应计划），取得新的协调和平衡。5.3.2进度控制监理工作原则、方法和程序5.3.2.1原则。在保证质量目标的前提下,以合理的投资及综合效益，尽可能缩短工期。5.3.2.2程序,见下页图。5.3.2.3控制的措施或方法。⑴进度控制的组织措施或方法：①建立包括监理单位、建设单位、设计单位、施工单位、供应单位等的进度控制体系，明确各方的人员配备、进度控制任务和相互关系；②建立进度报告制度和进度信息沟通网络。·报告制度：关键或重要施工工序的改变、重要工程的开竣工、停复工、突发事件，如停电等。·信息沟通网络：如各种日报表等。③建立进度协调会议制度和进度计划审核制度，如监理例会或专题会议；④建立进度控制检查、分析制度和调度制度。主要工期检查与控制点有：冻结开钻时间、井筒开停冻时间、试/开挖时间，井筒到底时间、短路贯通时间、主要系统形成时间等。⑤制定图纸审查、及时办理工程变更和设计变更手续的措施。

工程进度控制程序发中标通知书并签订施工承包合同承包单位提交进度计划监理工程师下达工程开工令第一次工地会议颁发移交证书监理工程师审批工程延期发中标通知书并签订施工承包合同承包单位提交进度计划监理工程师下达工程开工令第一次工地会议颁发移交证书监理工程师审批工程延期监理工程师审批监督计划实施协调会议与指令承包单位提出工程延期检查执行情况承包单位责任影响工期？完工监理工程师督促承包单位采取赶工措施承包单位调整进度计划工程竣工验收监理工程师审核监督工程保修要求整改同意否有拖延是正常同意不同意否是有干扰否是①采用多级网络计划技术和其他先进适用的计划技术；②组织流水作业，保证连续、均衡、有节奏施工；组织平行交叉作业，减少技术间歇，尽量缩短工期。③采用先进高效的技术和设备。⑶进度控制的经济措施或方法：对工期缩短给予奖励；对应急赶工给予一定的赶工费；对拖延合同工期给予罚款、索取赔偿金；提供资金、设备、材料、加工订货等供应时间和保证措施；及时办理预付款及工程进度款支付手续；加强索赔与反索赔管理。⑷进度控制的合同措施或方法：①加强组织、指挥、协调，以保证合同进度目标的实现；②严格控制和审查工期的工程变更或设计变更,并作为合同文件的组成部分；③加强进度管理，在合同中充分考虑风险因素及其对进度的影响、处理方法等。本工程施工中可能遇到的工期控制风险有：资金、工农关系，停（限）电，井筒过特殊地层施工等。5.3.4施工进度的动态检查与纠偏在施工进度计划的实施过程中，由于各种因素的影响，常常会打乱原始计划的安排而出现进度偏差。因此，监理工程师必须对施工进度计划的执行情况进行动态检查，并分析进度偏差产生的原因，以便为施工进度计划的调整提供必要的信息。5.3.4.1施工进度的检查方式:在建设工程施工过程中，监理工程师可以通过以下方式获得其实际进展情况：——定期地、经常地收集由承包单位提交的有关进度报表资料。工程施工进度报表资料不仅是监理工程师实施进度控制的依据，同时也是其核对工程进度款的依据。在一般情况下，进度报表格式由监理单位提供给施工承包单位，施工承包单位按时填写完后提交给监理工程师核查。报表的内容根据施工对象及承包方式的不同而有所区别，但一般应包括工作的开始时间、完成时间、持续时间、逻辑关系、实物工程量和工作量，以及工作时差的利用情况等。承包单位若能准确地填报进度报表，监理工程师就能从中了解到建设工程的实际进展情况。——由现场监理人员现场跟踪检查建设工程的实际进展情况。为了避免施工承包单位超报已完工程量，现场监理人员有必要进行现场实地检查和监督。至于每隔多长时间检查一次，应视建设工程的类型、规模、监理范围及施工现场的条件等多方面的因素而定。可以每月或每半月检查一次，也可每旬或每周检查一次。如果在某一施工阶段出现不利情况时，甚至需要每天检查。除上述两种方式外，由监理工程师定期组织现场施工负责人召开现场会议，也是获得建设工程实际进展情况的一种方式，通过这种面对面的交谈，监理工程师可以从中了解到施工过程中的潜在问题，以便及时采取相应的措施加以预防。5.3.4.2施工进度的检查方法.。施工进度检查的主要方法是对比法，从中发现是否出现进度偏差以及进度偏差的大小。通过检查分析，如果进度偏差比较小，应在分析其产生原因的基础上采取有效措施，解决矛盾，排除障碍，继续执行原进度计划。如果经过努力，确实不能按原计划实现时，再考虑对原计划进行必要的调整。即适当延长工期，或改变施工速度。计划的调整一般是不可避免的，但应当慎重，尽量减少变更计划性的调整。施工进度计划的调整检查分析，如果发现原有进度计划已不能适应实际情况时，为了确保进度控制目标的实施或需要确定新的计划目标，就必须对原有进度计划进行调整，以形成新的进度计划，作为进度控制的新依据。5.3.4.3施工进度计划的调整方法，主要有两种：一是通过缩短某些工作的持续时间来缩短工期；二是通过改变某些工作间的逻辑关系来缩短工期。在实际工作中应根据具体情况选用上述方法。——缩短某些工作的持续时间。这种方法的特点是不改变工作之间的先后顺序关系，通过缩短网络计划中关键线路上工作的持续时间来缩短工期。这时，通常需要采取一定的措施来达到目的。具体措施包括：组织措施（增加工作面，组织更多的施工队伍；增加每天的施工时间；增加劳动力和施工机械的数量）；技术措施（改进施工工艺和施工技术，缩短工艺技术间歇时间；采用更先进的施工方法，以减少施工过程的数量；采用更先进的施工机械）；经济措施（实行包干奖励；提高奖金数额；对所采取的技术措施给予相应的经济补偿）；其他配套措施（改善外部配合条件；改善劳动条件；实施强有力的调度等）。一般来说，不管采取哪种措施，都会增加费用。因此，在调整施工进度计划时，应利用费用优化的原理选择费用增加量最小的关键工作做为压缩对象。——改变某些工作间的逻辑关系。这种方法的特点是不改变工作的持续时间，而只改变工作的开始时间和完成时间。对于大型建设工程，由于其单位工程较多且相互间的制约比较小，可调整的幅度比较大，所以容易采用平行作业的方法来调整施工进度计划。而对于单位工程项目，由于受工作之间工艺关系的限制，可调整的幅度比较小，所以通常采用搭接作业的方法来调整施工进度计划。除分别采用上述方法来缩短工期外，有时由于工期拖延得太多，当采用某种方法进行调整，其可调整的幅度又受到限制时，还可以同时利用这两种方法对同一施工进度计划进行调整，以满足工期目标的要求。5.3.5工程延期的控制。发生工程延期事件，不仅影响工程的进展，而且会给业主带来损失。因此，监理工程师应做好以下工作，以减少或避免工程延期事件的发生。5.3.5.1选择合适的时机下达工程开工令。监理工程师在下达工程开工令之前，应充分考虑业主的前期准备工作是否充分。特别是征地、拆迁问题是否已解决，设计图纸能否及时提供，以及付款方面有无问题等，以避免由于上述问题缺乏准备而造成工程延期。5.3.5.2提醒业主履行施工承包合同中所规定的职责。在施工过程中，监理工程师应经常提醒业主履行自己的职责，提前做好施工场地及设计图纸的提供工作，并能及时支付工程进度款，以减少或避免由此而造成的工程延期。5.3.5.3妥善处理工程延期事件。当延期事件发生以后，监理工程师应根据合同规定进行妥善处理。既要尽量减少工程延期时间及其损失，又要在详细调查研究的基础上合理批准工程延期时间。此外，业主在施工过程中应尽量减少干预、多协调，以避免由于业主的干扰和阻碍而导致延期事件的发生。5.3.6工程延误的处理。如果由于承包单位自身的原因造成工期拖延，而承包单位又未按照监理工程师的指令改变延期状态时，通常可以采用下列手段进行处理：5.3.6.1拒绝签署付款凭证。当承包单位的施工活动不能使监理工程师满意时，监理工程师有权拒绝承包单位的支付申请。因此，当承包单位的施工进度拖后且又不采取积极措施时，监理工程师可以采取拒绝签署付款凭证的手段制约承包单位。5.3.6.2误期损失赔偿。拒绝签署付款凭证一般是监理工程师在施工过程中制约承包单位延误工期的手段，而误期损失赔偿则是当承包单位未能按合同规定的工期完成合同范围内的工作时对其的处罚。如果承包单位未能按合同规定的工期和条件完成整个工程，则应向业主支付投标书附件中规定的金额，作为该项违约的损失赔偿费。5.3.6.3取消承包资格。如果承包单位严重违反合同，又不采取补救措施，则业主为了保证合同工期有权取消其承包资格。例如：承包单位接到监理工程师的开工通知后，无正当理由推迟开工时间，或在施工过程中无任何理由要求延长工期，施工进度缓慢，又无视监理工程师的书面警告等，都有可能受到取消承包资格的处罚。5.3.6.3工程延期管理基本程序图工程延期管理基本程序不一致不一致不同意延期事件发生监理工程师审核与评估延期事件结束，承包单位提交《工程延期申请表》项目监理部收集资料详细记录过程承包单位随时提交延期事件的详细报告承包单位提交工期索赔意向报告与承包单位、建设单位协商总监理工程师签发《工程延期审批表》

取消承包资格是对承包单位违约的严厉制裁。因为业主一旦取消了承包单位的承包资格，承包单位不但要被驱逐出施工现场，而且还要承担由此而造成的业主的损失费用。这种惩罚措施一般不轻易采用，而且在做出这项决定前，业主必须事先通知承包单位，并要求其在规定的期限内作好辩护准备。5.4施工阶段工程投资监理控制任务、原则、方法、程序5.4.1投资控制监理工作任务。通过工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔，挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不超过计划投资目标，主要包括：⑴协助建设单位编制施工招投标阶段投资控制流程图和细则；⑵审核标底,将标底与投资计划值进行比较;审核招标文件中与投资有关的内容。⑶根据业主的要求，参加项目招标系列活动；⑷审查标价分解单；⑸审查施工单位提出的施工组织设计、施工方案，并提出改进意见；⑹督促、检查承建单位严格履行合同，调解甲、乙方间争议；⑺检查工程进度和施工质量，验收分部分项工程，确认工程计量；⑻审核和签署月进度付款凭证，审查工程结算；审核竣工决算；⑼对设计变更进行技术经济比较，寻求节约投资的可能；⑽处理工程索赔；⑾参与合同修改、补充工作，着重考虑它对投资控制有影响的条款。5.4.2投资控制监理工作原则、方法和程序：⑴原则。在保证质量目标的前提下，以合理的工期和投资，同时要按国家政策，实事求是地处理有关经济问题，以维护业主及承包商的合法权益。⑵方法。施工阶段是资金大量投放的阶段，因此，必须采取科学有效的方法加强该阶段的投资控制：①加强施工图纸会审。通过会审，发现其中存在的错、漏、碰、缺等问题，消除质量隐患，减少设计变更，为施工顺利进行奠定基础。②用经济技术的观点，从优化的角度，评定并完善施工方案。特别指出，设计阶段的投资控制是建设全过程投资控制的重点，必须引入价值工程理论：以最低成本，可靠实现产品必要功能，从而提高产品价值的一套科学的技术经济分析方法。③认真办理现场经济技术签证，指事前不能确定而需按实结算的部分工作量，其涉及面很宽（如隐蔽工程、材料代换、施工条件变化、设计变更等）。④严格控制设计变更。设计变更对工期、投资的控制都会增加很大困难，必须严格控制设计变更的数量、部位和时间。⑤严格工程价款计量支付程序和规则。依据合同，控制好已完工程款的计量与支付，是控制项目投资的最重要手段。必须做好已完工程量的验收计量工作，对于承包单位申报的已完工程量，要严格按照招标书、定额、计算规则和标准，核验其数量是否准确无误，分项子目是否与标书一致，工程质量是否符合质量标准，是否已由专业监理工程师签认，否则不予支付；严格按照约定与规定的计量支付办法、标准等进行支付。⑥做好预（结）算的审核工作。预（结）算的审核是与计量支付相对应的，是投资控制的最后程序，必须加强该项工作。⑶控制程序。

月度工程款的控制审批程序监理工程师审批监理工程师审批总监理工程师签发《工程款支付证书》业主负责人审批业主向承包单位支付三方协商修改不同意同意同意不同意设计变更费用、合同变更费用、索赔费用等监理工程师对分项、分部工程已签认承包单位填写《月完成工程量报验申请表》监理工程师审批承包单位按审批的工程量填写《工程款支付申请表》双方协商不同意同意

竣工结算投资的控制审批程序承包单位提出竣工审请承包单位提出竣工审请业主组织竣工验收监理工程师审查总监理工程师签发工程结算款支付证书业主审核业主向承包单位付款保修阶段结束时进行工程款最终结算5.4.3投资控制监理工作措施：⑴加强对投资的动态控制①按月支付工程进度款，工程进度款应与完成的工程量挂钩；②经常进行已支付工程款与计划投资完成情况的比较、分析与研究，对工程款超支情况及时采取纠正措施；③严格控制设计变更，工程洽商，特别是因此而增加了投资时更应慎重。⑵尽量减少造成索赔的条件。如按时支付工程款，按时答复施工单位的请求，不造成违约。⑶提出降低工程投资的合理化建议。如采用新技术，新工艺，新材料，及在保证工程质量和使用功能的前提下降低工程造价或缩短工期的建议。⑷签认工程款。应由总监理工程师审核后签认。⑸及时掌握市场信息。了解材料、设备价格变动的情况，以及政府规定的调价范围和幅度。⑹严格审核施工、材料设备购货合同中涉及投资控制的条款，搞好合同管理。5.4.4工程变更⑴工程变更的处理原则。①对施工或设计单位提出的，监理应与设计人员协商确定并签署意见后报业主；②对非变更不可的要尽量缩小变更范围，并争取早变更；③加强工程变更部分的工程计量管理。⑵工程变更的处理程序①设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；建设单位或承包单位提出的工程变更，应提交总监，由总监组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由业主转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审批。②项目监理部应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。③总监必须根据实际情况、设计变更文件和其他有关资料，按照施工合同的有关条款，在指定专业监理师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期作出评估：确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；确定工程变更项目的工程量；确定工程变更的单价或总价；总监应就工程变更费用及工期的评估情况与承包和建设单位进行协调；总监签发工程变更单；监理部应根据工程变更单监督承包方实施。见下页程序图。⑶工程变更处理应符合：①监理部在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后，应按施工合同规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，总监理工程师应将协商结果向建设单位通报，并由建设单位与承包单位在变更文件上签字；②在监理单位未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时，总监理工程师应协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致；③在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，监理部应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，应以建设单位和承包单位达成的协议为准。5.4.5索赔的处理方法⑴原则。①对索赔应持主动积极的态度，加强合同意识，树立索赔概念；②对于承包商的违约事件要准确掌握数据，及时追要赔偿；③对于可能诱发承包商的索赔事件，要预先做好防范，制订可行的预控方案和应对策略，做好反索赔的准备工作；④当费用索赔要求与工程延期要求相关联时，监理在做出费用索赔的批准决定时应与工程延期的批准联系起来，综合作出费用索赔和工程延期决定；⑤对建设单位向承包商提出的反索赔，监理在审查索赔报告后，应公正地与双方进行协商，并及时作出答复。

工程变更管理的基本程序同意同意不同意建设单位或设计单位提出工程变更设计单位签发设计变更文件建设单位予以签认承包单位向项目监理部提交《工程变更费用报审表》监理工程师审核总监理工程师签认建设单位审批建设单位审查签认总监理工程师审查签认承包单位提出工程变更必要时必要时项目监理部发出会签的《工程变更单》承包单位实施工程变更⑵处理依据：国家有关的法律、法规和工程项目所在地的地方法规；合同；国家、部门和地方有关的标准、规范和定额；与索赔事件有关的凭证等。⑶受理条件：索赔事件造成了承包单位直接经济损失；索赔事件是由于非承包单位的责任发生的；承包单位已按照施工合同规定的期限和程序提出费用索赔申请表，并附有索赔凭证材料。以上条件必须同时具备。⑷处理程序①乙方在合同规定的期限内向监理部提交对建设单位的费用索赔意向通知书；②总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关的资料；③承包单位在承包合同规定的期限内向监理提交费用索赔申请表；④总监初步审查费用索赔申请表，同时符合上述规定的受理条件时予以受理；⑤总监审查费用索赔,初步确定额度后,与承包商和建设单位进行协商；⑥总监理工程师应在施工合同规定的期限内签署费用索赔审批表，或在施工合同规定的期限内发出要求承包单位提交有关索赔报告的进一步详细资料的通知，待收到承包单位提交的详细资料后，按上述第④、⑤、⑥款的程序进行。⑦费用索赔的处理程序

费用索赔处理程序费用索赔事件发生费用索赔事件发生项目监理部收集资料详细记录过程承包单位提交费用索赔意向报告承包单位随时提交索赔事件的详细报告费用索赔事件结束、承包单位提交《工程临时延期申报表》监理工程师审核与评估与承包单位、业主协商总监理工程师签发《费用索赔审批表》认可不认可不同意同意5.6合同管理的任务、内容、方法及程序合同管理是实现安全、质量、进度、投资四个控制目标的重要措施，合同管理是动态的全过程管理。5.6.1合同管理的任务以合同文件为依据，实行履约检查制度，以程序化管理为核心，加强工程纵横向联系和接口协调。5.6.1.1整理询标会记录、来往文件备忘录、来往信件及承诺。5.6.1.2对合同的管理性条款和责任性条款进行重点审查：——合同条款应符合国家制定的有关法律、法规和政策；——合同承包范围及方式；——质量标准及检验方法；——合同价款及付款方式；——合同双方的责、权、利关系；——合同履行的时间、期限、地点；——违约责任。5.6.1.3.合同内容充分反映承包商所作承诺，防止空头承诺。5.6.1.4.杜绝在合同中出现使项目法人追加费用、延长工期等倾向性条款。5.6.2合同管理的方法5.6.2.1以合同文件作为履约检查的基本依据。5.6.2.2分析项目法人及施工、设备材料采购、调试等单位执行合同的情况，发现问题及时通报，并配合组织协调。5.6.2.3履约检查的成员由项目法人、监理工程师、设计单位、承包商代表组成。5.6.2.4拟订基本的检查阶段，如：施工图、施工准备、施工高峰、重点及关键工程施工以及完工收尾阶段等；同时，保持现场跟踪检查，针对项目实施过程中普遍存在和特别严重的个别问题审时度势地加大检查频率和力度，并监督限期整改。5.6.2.5检查内容•承包商的资质与合同规定相符，不允许非法分包、转包。•资源(机械设备和仪器、材料、能源、管理人员和劳力等)投入和配备应符合合同要求，满足工程需要。•质量保证体系严谨可靠。•管理工作和施工生产严格执行行业技术规范和规程。•工程进度和质量符合合同(含补充协议)要求。•安全文明施工、环境保护措施和效果符合国家的有关标准和合同要求。•工程管理、工程技术文档齐全、真实、规范。5.6.2.6对合同执行情况提出监理调查分析报告，树立重合同、守信誉的榜样，同时对违约行为予以处罚。形成守约遵规、竞争向上的良性循环，督促参与建设的各方严格诚信履约，建立一种相互监督、相互制约机制。5.6.2.7对合同执行过程中发现的问题进行协调并提出监理意见。5.6.3合同管理程序框图。见下图。合同管理程序框图合同争议调解争议发生争议一方或双方书面提交解决争议申请总监理工程师协调并作出处理决定合同争议解决申请仲裁或起诉执行仲裁裁决或法院判决违约处理违约事件发生受损失一方提出申诉报告项目监理部调查确认违约性质监理工程师评估违约方给对方造成的费用增加或工期延误与双方协商处理意见按争议程序处理总监理工程师签发凭证协商一致协商不一致对决定不满意双方满意合同争议调解争议发生争议一方或双方书面提交解决争议申请总监理工程师协调并作出处理决定合同争议解决申请仲裁或起诉执行仲裁裁决或法院判决违约处理违约事件发生受损失一方提出申诉报告项目监理部调查确认违约性质监理工程师评估违约方给对方造成的费用增加或工期延误与双方协商处理意见按争议程序处理总监理工程师签发凭证协商一致协商不一致对决定不满意双方满意

5.7信息管理5.7.1工程项目信息分类：有多种分类方式，由于本矿井建设所涉及的单位多，建设周期长，过程复杂，本监理规划建议给出按信息性质分类。编码信息编码信息单位组织信息项目组织信息项目管理组织信息进度控制信息合同管理信息质量控制信息投资控制信息风险管理信息安全管理信息工程造价信息工程量信息前期技术信息设计技术信息施工技术信息材料设备技术信息竣工验收信息组织信息管理类信息经济类信息技术类信息工程项目信息

5.7.2建设工程信息流程5.7.2.1建设工程各参建方关系流程图河南**能源有限公司河南**能源有限公司郑州**设计院施工单位**工程咨询监理公司政府相关管理部门建筑材料市场5.7.2.2本公司信息流程图相关部门相关部门**工程咨询监理公司办公室专家委员会咨询/监理部监理三所（矿山）—）监理一所（矿山）监理二所（工民建）项目监理部1项目监理部2**新井监理部项目监理部1项目监理部2项目监理部3项目监理部1项目监理部2项目监理部3

5.7.2.3项目监理部内部信息流程图总监理工程师总监理工程师**新井监理部地勘、测量专业监理工程师井巷工程专业监理工程师建筑安装专业工程监理工程师煤矿安装工程专业监理工程师设备制造工程专业监理工程师造价专业监理工程师合同管理专业监理工程师信息档案管理专业监理工程师相关单位监理员5.7.3监理日志与监理报表⑴总监理工程师或总监代表应每日填写“监理日志”，记录施工现场该日监理工作的一切情况，并签阅。各专业监理工程师及监理员亦应每日填报监理日志及各种监理报表，各监理人员必须填写个人监理日志。监理部与专业监理师的监理日志监理单位应归档，其填写格式如下页表。⑵专业监理工程师根据监理日志及有关监理报表,于每月25日前写出本专业的月度监理工作总结报总监理工程师,作为编制“监理月报”的基础资料。

监理日志样表工程名称：日期天气最高与最低气温监理人员动态：承包商的人员动态：材料进场情况：承包商的机械使用情况：材料使用情况：承包商完成的主要工作：质量检查、试验概要：承包商提出的问题：对承包商的答复或指示：上级指示或通知：对监理员的指示：来访和会见：会议和口头洽谈：驻地监理工程师：填表人填表日期年月日⑶根据监理工程项目、范围及内容，随工程施工进展向委托人报送监理周报和月报等定期信息文件资料，主要内容包括：A定期信息文件资料①本月工程概况；②本月工程形象进度；③工程进度：——本月实际完成情况与计划进度比较；——对进度完成情况及采取措施效果的分析。④工程质量与安全情况：——本月工程质量/安全情况分析；——本月采取的工程质量/安全措施及效果。⑤工程计量与工程款支付：——工程量审核情况；——工程款审批情况及月支付情况；——工程款支付情况分析；——本月采取的措施及效果。⑥合同其他事项的处理情况：——工程变更；——工程延期；——费用索赔。⑦本月监理工作小结：——对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；——本月监理服务情况；——工程建设大事记——有关本工程的意见和建议；——下月监理工作的重点。⑧其它B根据监理服务进展情况的不定期报告：①关于工程优化设计、变更和施工进展的建议；②资金、资源投入及合理配置的建议；③委托人合理要求提交的其他报告；④工程阶段验收、竣工验收监理服务报告。C监理服务过程文件材料：①施工措施计划批复文件材料；②施工进度调整批复文件材料；③监理服务协调会议纪要文件材料；④其他监理服务往来文件材料；⑤质量事故处理文件材料。 5.7.4会议制度监理周/月例会、技术分析会等。

5.8监理文件档案资料管理5.8.1监理文件档案传递流程进度控制部门进度控制部门质量控制部门投资控制部门合同管理部门信息管理部门总监理工程师总监理工程师代表建设单位设计单位施工单位供应单位监理文件档案资料的发送监理文件档案资料的收集 5.8.2监理文件档案资料的日常管理5.8.2.1收文和登记①所有收文应按监理信息类别进行登记；②所收文件内容填写完整、真实，书写、签认规范；③影音、照片应注明摘要信息；④重要文件（业主指令、设计变更等）应公示。5.8.2.2传阅与登记；①确定需要传阅的文件、传阅人员名单和范围；②传阅者签字，结束后交信息管理人员。5.8.2.3发放与登记①发文必须经总监理其授权人签发、加盖监理部章、签收；②发文必须按监理信息类别进行登记；③所发文件应传阅，然后原件存档；5.8.2.4分类与存放①应配备相应数量的文件柜、文件夹；②从方便日常使用的角度进行分类存放，本工程拟采用的分类方法如下：A类：合同文件A-1、施工承包合同（含招投标文件）；A-2、委托监理合同（含招投标文件）；A-3、分包及材料供应等合同；A-4、有关合同变更的协议文件；A-5、工程暂停及复工令；A-6、费用索赔处理文件；A-7、工程延期或延误处理文件A-8、合同争议与调解文件A-9、违约处理文件B类：勘察设计文件B-1、可行性研究报告；B-2：设计任务书、扩大初步设计；B-3、工程测绘资料、地形图；B-4、工程水文、地质报告；B-5、测量基础资料；B-6、施工图及说明文件；B-7、图纸会审有关记录；B-8、设计交底记录及有关纪要；B-9、工程变更文件。C类：监理工作指导性文件C-1、监理大纲；C-2、监理规划；C-3、实施细则。D类：施工指导性文件：D-1、施工组织设计；D-2、分部工程施工方案；D-3、季节性施工方案；D-4、其它专项施工方案。E类：资质资料E-1、总包单位资质资料及人员上岗证；E-2、分包单位资质资料及人员上岗证；E-3、材料、构配件、设备供应单位资质资料；E-4、工程试验室（含见证取样试验室）资质。F：工程进度文件F-1、工程开工报审文件；F-2、进度计划报审资料；F-3、工程竣工报审资料；F-4、其它进度控制资料；G类：工程质量文件：G-1、材料、构配件、设备报审文件；G-2、施工测量放放线报审表；G-3、检（试）验报审表；G-4、见证取样送检试验报审文件；G-5、分项、分部、单位工程质量报审文件；G-6、工程质量问题处理记录及事故处理报告；G-7、其它质量控制文件。H类：工程造价审批文件H-1、概预（算）报验资料；H-2、工程量申报及审批资料；H-3、工程预付款报批文件；H-4、工程款支付申请；H5、工程变更费用报批文件；H-6、工程竣工结算报批文件；H-7、其它造价控制文件。I类：会议纪要I-1、第一次工地例会纪要及监理交底会议纪要；I-2、监理例会纪要；I-3、专题工地例会纪要；I-4、其它会议纪要。J类：监理报告J-1、监理周报；J-2、监理月报；J-3、专题报告。K类：监理工作联系函K-1、监理通知单及回复；K-2、监理工作联系单。L类：工程验收文件L-1、中间验收文件；L-2、专项验收文件；L-3、工程竣工预验收报验单；L-4、消防工程验收记录；L-5、其它有关工程验收记录；L-6、单位工程验收记录；L-7、工程质量评估报告；L8、工程竣工验收备案表及竣工验收移交证书。M类：监理日志M-1、项目监理日志；M-2、专业监理日志；M-3、监理人员日志。N类：监理工作日志N-1、监理工作小结；N-2、监理工作总结；O类：监理工作记录文件O-1、监理工作记录文件；O-2、旁站检查记录；O-3、监理抽查记录；O-4、监理测量记录；O-5、工程照片及声像资料；P类：工程管理来往文件P-1、业主函件；P-2、施工函件；P-3、设计函件；P-4、政府部门函件；P-5、其它部门；Q类：监理内部文件；Q-1、技术性文件；Q-2、法规性文件；Q-3、管理性文件。5.8.2.5归档：按照《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）进行。5.8.2.6借阅、更改与登记①文件借阅需登记；②文件的更改、作废应按程序进行5.8.2.7常用监理文件的编写、审批、发放。见下表

常用监理文件的编写、审批、发放责责任人资料名称监理单位法人代表监理单位技术负责人总监理工程师总监理工程师代表专业监理工程师业主及工地代表设计单位及代表承包单位及项目经理总监任命书签发总监代表委托书签发监理规划审批组织编制主要编制人主要编制人监理实施细则审批组织编制主要编制人会议纪要编制☆编制☆编制☆会签会签会签监理日记检查填写填写监理月报组织、签发编制☆编制☆质量评估报告审核☆审核☆编制△编制△监理报告签发编制☆编制☆监理工作总结编制☆编制☆工程开工/复工报审表审查填报施工组织设计（方案）报审表审核审查☆审查☆填报分包单位资料报审表审核☆审核☆审查填报报验申请表审查☆审查☆审查☆填报工程款支付申请表监理工程师通知回复单签署意见☆签署意见☆签署意见☆填报工程临时延期申请表填报费用索赔申请表填报工程材料/构配件/设备报审表签认☆签认☆签认☆填报工程竣工报验单签署意见填报监理工程师通知单签发☆签发☆签发☆工程暂停令签发工程款支付证书填报工程临时延期审批表审批工程最终延期审批表审批费用索赔审批表审批监理工作联系单填发☆填发☆填发☆填发☆填发☆填发☆工程变更单签认☆签认☆签认☆签认签认填报注：表中内容后缀有相同符号的，表示“或”的关系。如：会议纪要的编制，可由总监编制，也可由总监委托总监代表编制，或指定某个专业监理工程师编制。

5.8.3.建设工程档案管理分类与目录5.8.3.1分类：工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、（系统）竣工图、竣工验收文件共五部分，其结构图如下。应该指出的是，此归档目录并不能很好的适合煤矿工程，为此，我公司根据多年从事煤矿监理的经验，编制了专门用于煤炭工程的归档目录。下图给出**新井建设工程文件归档目录结构简图。**新井工程档案管理目录**新井工程档案管理目录准备阶段文件监理文件施工文件（系统）竣工图竣工验收文件井巷工程建筑安装工程煤矿安装工程·第一部分“施工准备资料”主要来自矿井立项和前期准备，建议按形成单位组建设工程文件归档整理规范》，建议按专业组卷；·第三部分为施工文件，是核心内容，分为井巷、建筑安装、煤矿安装工程三大类，每类又划分为“管理资料”和“保证资料”两部分；建议按单位工程组卷；井巷单位工程、建筑安装单位工程“施工资料”部分基本按照《煤炭工业建设工程质量技术资料管理规定》、《煤炭工业煤矿井巷工程、建筑安装工程单位工程质量保证资料评级办法》；因为《评级办法》中没有煤矿安装部分，因此煤矿安装单位工程质量“保证资料”按《煤炭安装工程质量检验评定标准》（下），“质量管理”资料按《评级办法》；·第四部分为“（系统）竣工图”主要参考了《简明建井工程手册》第七篇第一节之四“建设项目竣工验收前的技术资料准备”（P2133-2137），需要说明的是，单位工程竣工图划归到“施工资料”中相应的单位工程中，本部分竣工图主要指系统竣工图，建议按专业组卷；·第五部分为“竣工验收文件”，同时参考了《简明建井工程手册》和《建设工程文件归档整理规范》，建议按单位工程组卷。5.8.3.2建设工程文件归档目录编制方式及选择方式一：根据《简明建井工程手册》下册第七篇第八章规定，建设项目需要移交的资料包括两部分，一是移交档案资料（文件、图纸），二是生产技术资料（包括图纸、资料及工程档案）；其中对井巷单位工程、建筑安装单位工程的施工资料按“管理规定”、“评级办法”，煤矿安装单位工程部分没有编辑、出版）规定的目录进行整理。方式二：根据《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）在附录A中明确规定了“建设工程文件归档范围”，包括的五个部分，且各成体系，这是区别之一。本规范没有区分移交档案资料和移交生产技术资料，这是区别之二。此规定是对地面建筑安装工程文件进行整理的通用规定，不能体现煤炭建设工程文件归档整理的特殊性。方式三：根据《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）的资料目录，结合《简明建井工程手册》和“管理规定”、“评级办法”中规定的内容进行整理。这样，兼顾了两种整理方法的优点，避开了其不足。完全按第一种方式较为简单，符合行业规定但不符合国家规定；完全按第二种方式，事实上行不通；第三种方式既符合国家规定又体现了煤炭建设特点；我们建议本工程档案管理采用第三种方式建设工程文件归档目录较多，作为示例，下面仅给与《建设工程文件归档整理规范》变化较多的第一部分、第三部分（煤矿安装）、第四部分、第五部分的目录。详见下面表。5.8.4应用计算机进行管理5.8.4.1借助计算机，搞好合同、信息、档案管理工作，对工程实施全过程的信息收集、整理，按规定编目，输入计算机。5.8.4.2借助计算机进行监理内业文档管理。①按工程部位汇总整理施工过程中的质量、进度、计量、支付等资料，进行编号存放，使用计算机管理。②利用计算机整理会议记录、监理月报、各种报告、监理指令，编写监理细则，进行各种材料的打印工作。5.8.4.3借助计算机进行质量、投资、进度数据比较、偏差分析、绘制图表，对监理过程控制进行动态比较，随时调整、优化。

第一部分工程准备阶段文件（业主）序号内容表格样式或依据一可行性研究、任务书《简明建井工程手册》P21331项目建议书及批复2可行性研究报告3项目评估4环境预测、调查报告；5设计任务书、计划任务书二设计基础资料《简明建井工程手册》P2133㈠水文地质勘察资料1工程、水文地质2勘察设计、报告、记录3化验、试验报告4重要土岩样说明㈡测量定位、观测记录1地形、地貌图2控制点定位、观测记录3建（构）筑物定位、观测记录㈢水文、气象、地震资料三设计文件《简明建井工程手册》P21331初步设计2施工图设计；3总体规划设计4设计评价、鉴定及审批四工程管理文件1选址申请及选址规划意见通知书《建设工程文件归档整理规范》P142征用土地申请报告及批准书《建设工程文件归档整理规范》P143拆迁安置意见、方案、补偿协议书《建设工程文件归档整理规范》P144建设用地规划许可证及附件《建设工程文件归档整理规范》P145环保三同时、安全、劳动保护、消防、卫生等文件及用电协议书《简明建井工程手册》P2133五开工审批文件《建设工程文件归档整理规范》P15-161项目列入年度计划申报文件及批复2规划审批报表及报送的文件和图纸3建设工程规划许可证及附件4项目开工审查表；5项目施工许可证6投资许可证、审计证明等7工程质量监督委托手续8项目施工组织设计9安全专篇10安全预评价六财务文件《建设工程文件归档整理规范》P161工程投资估算、概算七参建机构及负责人《建设工程文件归档整理规范》P161管理机构（项目经理部）及负责人2监理机构（项目监理部）及负责人3施工机构（施工项目经理部）及负责人

第二部分监理文件（监理单位）序号内容表样格式依据1监理体系文件1.1监理大纲1.2监理组织规划见《建设工程监理规范》之4.11.3监理实施细则见《建设工程监理规范》之4.22进度控制2.1工程开工/复工报审表见《建设工程监理规范》之A1表2.2工程暂停令见《建设工程监理规范》之B2表3质量控制3.1不合格项目通知单3.2质量事故报告及处理意见3.3工程材料/构配件/设备报验表见《建设工程监理规范》之A9表3.4工程报验申请表/竣工报验单见《建设工程监理规范》之A4、A10表4造价控制4.1预付款支付报审与支付4.2工程款支付报审与支付见《建设工程监理规范》之A5、B3表4.3设计变更、洽商费用报审与签认4.4工程竣工决算审核意见书5分包资质见《建设工程监理规范》之A3表5.1分包单位资质资料5.2供货单位资质资料5.3试验等单位资质资料6监理通知及回复单见《建设工程监理规范》之B1、A6表6.1有关进度控制的监理通知/回复单6.2有关质量控制的监理通知/回复单6.3有关造价控制的监理通知/回复单7合同与其他事项管理7.1工程临时/最终延期报告及审批见《建设工程监理规范》之A7、B4、B5表7.2费用索赔报告及审批见《建设工程监理规范》之A8、B6表7.3合同争议、违约报告及处理意见7.4合同变更资料见《建设工程监理规范》之C2表8监理工作总结8.1专题总结8.2月报总结见《建设工程监理规范》之7.2表8.3工程竣工总结见《建设工程监理规范》之7.3表

第三部分施工文件（煤炭井巷单位工程，施工单位）序号内容表格样式或依据Ⅰ煤炭井巷单位工程“评级办法“A质量管理资料（一）一开工准备阶段技术文件质管矿№①1开工报告质管矿№①-12设计交底、图纸会审记录质管矿№①-23技术（安全）交底记录质管矿№①-3B质量管理资料（二）一单位工程质量评定资料质管矿№.11单位工程质量等级认证书质管矿№.1-12单位工程质量等级施工单位自评记录质管矿№.1-2二单位工程竣工质量验收资料质管矿№.21单位工程竣工报告质管矿№.2-12单位工程竣工验收证书质管矿№.2-2三工程测量记录质管矿№.31工程定位测量及复测记录质管矿№.3-12工程施工测量记录质管矿№.3-2四各种通知、记录及质量处理结果资料质管矿№.41认定记录、报告及处理资料质管矿№.4-1部分划归到监理资料中2质量监督站各种通知、处理措施、处理结果资料质管矿№.4-2C质量保证资料一钢材出厂合格证及试验报告质保矿№.11钢材出厂合格证质保矿№.1-12钢材力学试验报告质保矿№.1-23钢材化学分析试验报告质保矿№.1-3二焊接试（检）验报告、焊条（剂）合格证质保矿№.21焊条（剂）合格证质保矿№.2-12焊接试（检）验报告质保矿№.2-2三水泥出厂合格证或试验报告质保矿№.31水泥出厂合格证或出厂试验报告质保矿№.3-12水泥试验报告质保矿№.3-2四其它原材料出厂合格证或试验报告质保矿№.41砖、砌块出厂合格证质保矿№.4-12砖、砌块、料石力学性能试验报告质保矿№.4-23砂子试验报告质保矿№.4-34碎（卵）石试验报告质保矿№.4-45外加剂出厂合格证质保矿№.4-56外加剂试验报告质保矿№.4-6五防水材料出厂合格证、试验报告质保矿№.51防水材料出厂质量证明文件质保矿№.5-1（续前表）2防水材料试验报告质保矿№.5-2六构件合格证质保矿№.61预制钢筋混凝土构件出厂合格证质保矿№.6-12预制构件结构性能试验记录质保矿№.6-23钢结构构件出厂合格证质保矿№.6-3七砼试块试验报告质保矿№.71砼试块力学试验报告质保矿№.7-12砼抗渗试验报告质保矿№.7-23商品砼出厂合格证质保矿№.7-34砼试块强度统计评定表质保矿№.7-45喷射砼强度记录表质保矿№.7-5八砂浆试块试验报告质保矿№.81砂浆试块力学试验报告质保矿№.8-12砂浆试块强度统计评定表质保矿№.8-2九隐蔽工程检查验收记录质保矿№.91隐蔽工程检查验收记录质保矿№.9-1十施工组织设计、作业规程、技术措施质保矿№.101施工组织设计、作业规程、技术措施质保矿№.10-1十一砼用水PH值化验单质保矿№.111砼用水PH值化验单质保矿№.11-1十二砼、砂浆配合比通知单质保矿№.121砼配合比通知单质保矿№.12-12砂浆配合比通知单质保矿№.12-2十三锚杆、锚固剂出厂合格证、抗拨力检测记录质保矿№.131锚杆、锚固剂出厂合格证质保矿№.13-12锚杆杆体出厂合格证质保矿№.13-23锚杆抗拨力检测记录质保矿№.13-3十四井筒涌水量实测记录质保矿№.141井筒涌水量实测记录质保矿№.14-1十五施工记录、质量自检、中间验收质检记录质保矿№.151施工及质量自检记录质保矿№.15-12分部工程质量检验评定表质保矿№.15-23分项工程质量检验评定表质保矿№.15-3十六重大质量事故及处理记录质保矿№.161工程质量事故处理报告质保矿№.16-12工程质量事故处理记录质保矿№.16-2十七单位工程竣工图1施工图质保矿№.19-12设计变更通知单质保矿№.19-23竣工图质保矿№.19-3

第三部分施工文件（建筑安装单位工程，施工单位）序号内容表格样式或依据Ⅱ建设安装单位工程“评级办法“A质量管理资料（一）一开工准备阶段技术文件质管№①1开工报告质管№①-12设计交底、图纸会审记录质管№①-23施工组织设计或方案审查质管№①-34技术（安全）交底记录质管№①-4二施工记录质管№②1施工日志质管№②-12砼施工日志质管№②-23砼配合比通知单质管№②-34砂浆配合比通知单质管№②-45预检记录及测量记录质管№②-56施工记录质管№②-6B质量管理资料（二）一单位工程质量评定资料质管№.11单位工程质量等级认证书质管№.1-12单位工程竣工验收证书质管№.1-23单位工程质量等级施工单位自评记录质管矿№.1-33.1单位工程质量检验综合评定表质管矿№.1-3-13.2建安工程质量保证资料检查评级表质管矿№.1-3-23.3单位工程观感质量评定表质管矿№.1-3-33.4分部工程质量评定汇总表质管矿№.1-3-4二单位工程工期考核资料质管№.21开工报告质管№.2-12施工承包合同质管№.2-23单位工程竣工报告质管№.2-34工程洽谈商记录质管№.2-45设计变更通知单位质管№.2-5三工程测量记录质管№.31建筑物定位测量及复核质管№.3-12工程施工测量记录质管№.3-23建筑物沉降观测记录质管№.3-3四工程质量事故、质量问题处理资料质管№.41指令、报告、记录及处理结果资料质管№.4-1部分划归到施工资料中2工程质量监督站各种通知、通报、检查意见资料质管№.4-23工程质量事故报告、处理措施、处理结果资料质管№.4-3五分部、分项工程质量检验评定资料质管№.51地基与基础工程质量检验评定资料质管№.5-12主体工程质量检验评定资料质管№.5-23地面与楼面工程质量检验评定资料质管№.5-34门窗工程质量检验评定资料质管№.5-45装饰工程质量检验评定资料质管№.5-56屋面工程质量检验评定资料质管№.5-67采暖卫生与煤气工程质量检验评定资料质管№.5-78电气工程质量检验评定资料质管№.5-89通风与空调工程质量检验评定资料质管№.5-910电梯安装工程质量检验评定资料质管№.5-10C质量保证资料一钢材出厂合格证及试验报告质保№.11钢材出厂合格证质保№.1-12钢材力学试验报告质保№.1-23钢材化学分析试验报告质保№.1-3二焊接试（检）验报告、焊条（剂）合格证质保№.21焊条（剂）合格证质保№.2-12焊接试（检）验报告质保№.2-2三水泥出厂合格证或试验报告质保№.31水泥出厂合格证或出厂试验报告质保№.3-12水泥试验报告质保№.3-2四其它原材料出厂合格证或试验报告(砖出厂合格证或试验报告)质保№.41砖、砌块出厂合格证质保№.4-12砖、砌块力学性能试验报告质保№.4-23石材试验报告质保№.4-34砂子试验报告质保№.4-45碎（卵）石试验报告质保№.4-56外加剂出厂质量证明文件质保№.4-67外加剂试验报告质保№.4-78轻骨料试验报告质保№.4-8五防水材料出厂合格证、试验报告质保№.51防水材料出厂质量证明文件质保№.5-12防水材料试验报告质保№.5-2六构件合格证质保№.61预制钢筋混凝土构件（梁、板、柱等）出厂合格证质保№.6-12预制构件结构性能试验记录质保№.6-23钢结构构件出厂合格证质保№.6-34钢门窗、塑钢窗、铝合金门窗出厂合格证质保№.6-4七砼试块试验报告质保№.71砼试块力学试验报告质保№.7-12砼抗渗试验报告质保№.7-23商品砼出厂合格证质保№.7-34砼试块强度统计评定表质保№.7-4八砂浆试块试验报告质保№.81砂浆试块力学试验报告质保№.8-12砂浆试块强度统计评定表质保№.8-2九地基与基础处理质保№.91土壤干密度试验报告质保№.9-12重锤夯实试夯记录质保№.9-23重锤夯实施工记录质保№.9-34强夯地基施工记录质保№.9-45现场预制桩的检查记录质保№.9-56试桩或试验记录质保№.9-67钢筋混凝土预制桩打桩记录质保№.9-7十地基验槽记录质保№.10地基验槽记录质保№.10-1十一结构吊装、中间（结构）验收记录质保№.11-11结构吊装记录质保№.11-22结构验收记录质保№.11-33防水工程试水记录质保№.11-44隐蔽工程检查验收记录质保№.11-5十二采暖卫生与煤气工程质保№.121采暖卫生与煤气工程材料、设备出厂合格证质保№.12-12采暖卫生与煤气工程材料、设备抽签记录质保№.12-23给水管道系统强度试验记录质保№.12-34给水管道系统清洗记录质保№.12-45给水管道系统通水试验记录质保№.12-56排水管道系统灌水试验记录质保№.12-67排水管道系统通水试验记录质保№.12-78采暖管道系统强度试验记录质保№.12-89采暖卫生设备严密性试验记录质保№.12-910采暖系统吹洗记录质保№.12-1011煤气管道系统强度试验记录质保№.12-1112煤气管道系统严密性试验记录质保№.12-1213煤气管道系统吹洗记录质保№.12-1314室外排水管道系统渗水量试验记录质保№.12-14十三建筑电气安装工程质保№.131电气工程材料、设备出厂合格证质保№.13-12电气设备、材料合格证质保№.13-23电气设备试验、调试记录质保№.13-34电气工程绝缘电阻测试记录质保№.13-45电气工程接地电阻测试记录质保№.13-56电气照明器具通电安全检查记录质保№.13-6十四通风与空调工程质保№.141材料、产品、设备出厂合格证质保№.14-12材料、产品、设备检验记录质保№.14-23制冷管道系统试验记录质保№.14-34空调调试记录质保№.14-4十五电梯安装工程质保№.151电梯安装工程绝缘电阻测试记录质保№.15-12电梯安装工程接地电阻测试记录质保№.15-23电梯调整、测试记录质保№.15-34电梯空、满、超载运行记录质保№.15-4

第三部分施工文件（煤矿安装单位工程，施工单位）序号内容表格样式或依据Ⅲ煤矿安装单位工程“评级办法“A质量管理资料（一）参考井巷单位工程一开工准备阶段技术文件质管矿№①1开工报告质管矿№①-12设计交底、图纸会审记录质管矿№①-23技术（安全）交底记录质管矿№①-3B质量管理资料（二）参考井巷单位工程一单位工程质量评定资料质管矿№.11单位工程质量等级认证书质管矿№.1-12单位工程质量等级施工单位自评记录质管矿№.1-22.1单位工程质量检验综合评定表质管矿№.1-2-12.2单位工程质量保证资料检查评级表质管矿№.1-2-22.3单位工程观感质量评定表质管矿№.1-2-32.4分部工程质量评定汇总表质管矿№.1-2-4二单位工程竣工质量验收资料质管矿№.21单位工程竣工报告质管矿№.2-12单位工程竣工验收证书质管矿№.2-2三工程测量记录质管矿№.31工程定位测量记录及复测记录质管矿№.3-12工程施工测量记录质管矿№.3-2四各种通知、记录及质量处理结果资料质管矿№.41指令、认定记录、报告及处理资料质管矿№.4-1部分划到监理资料中2质监站各种通知、处理措施、处理结果资料质管矿№.4-2C质量保证资料（机械设备）摘自“评定标准”1*施工组织设计或施工技术措施2*隐蔽工程检查验收记录3单位工程质量事故处理记录4设计变更及工程更改记录5材料（设备）代用单6原材料（设备）出厂合格证7设备基础检查记录8管路试压检查记录10空重载调试记录11二次灌浆强度试验记录12随机技术文件13开箱检查及设备零部件清点记录14压力容器耐压试验记录15排水管灌水、通水试验记录16单位工程竣工图C质量保证资料（金属井架及井筒装备）摘自“评定标准1*施工组织设计或施工技术措施2*隐蔽工程检查验收记录3单位工程质量事故处理记录4设计变更及工程更改记录5材料（设备）代用单6原材料（设备）出厂合格证7二次灌浆强度试验记录8锚固力试验报告9焊接焊缝、焊材检查记录10制作、防腐蚀、安装原始记录11试运转记录C质量保证资料（电器设备）摘自“评定标准“1*施工组织设计或施工技术措施2*隐蔽工程检查验收记录3单位工程质量事故处理记录4设计变更及工程更改记录5材料（设备）代用单6原材料（设备）出厂合格证7设备基础检查记录8随机技术文件9开箱检查及设备零部件清点记录10接地电阻测试记录11电气设备试验、调试、运转记录

第四部分主要（系统）竣工图序号内容表格样式或依据一井巷与安装（系统）工程《简明建井工程手册》P2135-21361地质图（共9类）1.1井田地质地形图1：50001.2井田地质勘探线剖面图1：2000或1：50001.3井田地质储量核算图1：2000或1：50001.4地质预测和综合分析报告1.5井检孔柱状图与素描图及报告1：200或1：5001.6车场、大巷、石门地质剖面图1：200或1：5001.7主要巷道、硐室地质剖面图、素锚图1：200或1：5001.8采区煤层纵剖面图1：200或1：5001.9井下水文地质图1：200或1：1000或1：20002测量图（共16类）2.1井田区域地形图1：2000或1：50002.2工业场平面图1：500或1：10002.3井底车场平面图1：200或1：5002.4采掘工程平面图1：1000或1：20002.5主要巷道平面图比例与分层采掘工程图相同2.6井上下对照图1：2000或1：50002.7井筒断面图1：200或1：5002.8井筒井壁垂直度检查图1：100或1：2002.9井筒十字基桩点定位图1：502.10井架与罐道实测剖面图1：5002.11提升设备几何关系图1：50或1：1002.12住宅区平面布置图1：500或1：10002.13三角网、导线图、高程网图1：50002.15主要工业建（构）筑物沉降观测布置图及观测记录1：502.16主要保安煤柱图比例一般与采掘工程平面图相同3生产系统图（共3类）3.1移交生产时采区巷道布置及采掘机械设备布置图1：1000或1：20003.2通风、排水、通讯、供水、供热、供电、安全监测系统图1：1000或1：20003.3井下压风、洒水防尘、灭火灌浆、照明系统图1：1000或1：2000二建筑安装（系统）工程（一）综合竣工图1综合图（1）总平面布置图（包括建筑、建筑小品、水景、照明、道路、绿化等）（2）竖向布置图（3）室外给水、排水、热力、燃气等管网综合图（4）电气（包括电力、电讯、电视系统等）综合图（5）设计总说明书

第五部分项目竣工验收文件序号内容表格样式或依据一生产技术准备和试生产1技术准备计划2试生产管理、技术责任制3开停车方案4设备试车、验收、运转、维护记录5试生产产品质量鉴定报告6安全操作规程、事故分析报告7运行记录8技术培训资料9产品技术参数、性能、图纸10工业卫生、劳动保护资料二工艺说明书及有关资料《简明建井工程手册》P21341工艺说明、规程、路线、试验、技术总结三地质、水文资料《简明建井工程手册》P2136四测量原始资料五测量成果计算资料六项目竣工验收报告《简明建井工程手册》P2134七项目质量评审资料八声像、缩微、电子档案九竣工验收会议决议文件十环境检测资料《简明建井工程手册》P2137十一项目安全验收评价十二项目财务文件《建设工程文件归档整理规范》P29十三其它资料《简明建井工程手册》P21351科研资料、文件2重大安全事故记录3矿井灾害发生记录4施工新记录及采用的新技术5土地征用范围以及矿界图5.9组织协调任务、原则、方法及程序5.9.1组织协调的任务为有效进行目标控制，在直接开展控制活动之外，还应当做好与之配套的组织协调工作。⑴在业主委托范围内，协助业主办理项目规划、报建、质量监督等有关手续。⑵建立监理控制程序，约束参建各方按程序工作。⑶协助业主作好与设计、监督管理部门等单位的协调工作。⑷协调业主与承包商间的争议，如工程延期、费用索赔、单价调整等。⑸协调承建单位各方间的关系，总包与分包单位间关系。5.9.2协调原则、方法和程序⑴原则。必须坚持公正性、独立性的原则，公平地维护各方的权益。⑵方法。加强沟通，加深理解，公平地维护各方权益；对问题要有前瞻性，争取把问题消灭在萌芽状态，减少协调难度；日常工作中及时准确地掌握有关工程的各种信息，为解决争端做好准备；采取灵活多变的方式去协调，既解决了问题，又维系良好的合作关系。常见方法有：·会议协调法：第一次工地例会、监理例会、专业性监理会议；·交谈协调法：保持信息畅通、寻求协作与帮助、及时发布工程指令；·书面协调法；·访问协调法：走访、邀请；·情况介绍法。⑶程序①问题发生后，及时了解问题的全部情况，进行有关调查和取证；②及时与争议的双方进行协商；③提出具体的协调方案；④如协调不成时，按合同约定的解决方式申请仲裁或诉讼。5.9.3协调措施为作好现场协调工作，要运用多种手段，采取技术、组织、经济、合同措施，发挥项目监理部各层次、各监理人员的作用，并结合工程各阶段“四控”目标的控制特点进行协调，使工程施工顺利进行。⑴由总监或总监代表主持，定期召开施工现场协调会，围绕“四控”目标及时协调有关各方关系。⑵签署各种报验、报审凭证，签发监理指令，以协调各方关系。⑶运用信息管理，全面、及时、准确分析干扰因素，实施动态管理。⑷运用其他合法、公正的手段行使监理组织协调权。6监理人员职业道德6.1监理人员职业道德守则⑴维护国家利益和荣誉，遵循“守法、诚信、公正、科学”执业准则。⑵执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范和制度，履行监理合同规定的义务和职责。⑶努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和和监理水平。⑷不以个人名义承揽监理业务。⑸不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动。不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。⑹不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方法。⑺不收受被监理单位的任何礼金。⑻不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项。⑼坚持独立自主地开展工作。6.2监理人员“八不准”规定⑴不准向承包单位透漏应保密的项目信息。⑵不准向业主和承建单位介绍、推荐施工单位。⑶不准向业主和承包单位介绍、推荐建筑材料。⑷不准参加承包单位组织的宴请和娱乐活动。⑸不准接收承包单位的奖金、奖品、礼金、礼品及各种补贴。⑹不准参加承建单位组织的旅游、休假活动。⑺不准参加由供货方主办的设备及建筑材料采购活动。⑻不准私自借用承包商汽车、摩托车等交通工具和手机等通讯工具。违反上述规定者，根据其情节轻重和造成的不良影响情况，给予批评、记过、调离、辞退直至除名处分，触犯党纪、政纪者，按规定处理。7监理人员职责分工根据《建设工程监理规范》第3.2规定，监理人员应履行以下职责。7.1总监理工程师⑴确定项目监理机构人员的分工和岗位职责：⑵主持编写监理规划、审批项目监理实施细则，并负责日常管理工作；⑶审查分包单位的资质，并提出审查意见；⑷检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；⑸主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；⑹审定承包商提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；⑺审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；⑻审查和处理工程变更；⑼主持或参与工程质量事故的调查；⑽调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；⑾组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和监理工作总结；⑿审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；⒀主持整理工程项目的监理资料。7.2总监理工程师代表⑴负责总监理工程师指定或交办的监理工作；⑵按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。7.3专业监理工程师⑴负责编制本专业的监理实施细则；⑵负责本专业监理工作的具体实施；⑶组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；⑷审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；⑸负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；⑹定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；⑺根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；⑻负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；⑼核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；⑽负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。7.4监理员⑴在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；⑵检查承包单位投入工目的人力、材料备及其使做好检查记录；⑶复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；⑷按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；⑸担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；⑹做好监理日记和有关的监理记录。⑺见证取样员负责对进场材料检查验收、取样见证和送样工作。8考核标准8.1项目总监理工程师(总监代表)考核标准见下表项目总监理工程师(总监代表)考核标准项目职责内容考核要求标准完成时间指标1.投资控制符合投资分解规划每月(季)末2.进度控制符合合同工期及总控制进度计划每月(季)末3.质量控制符合质量分解目标工程各阶段末基本职责1.根据业主的委托与授权，负责和组织项目的监理工作1.协调各方面的关系2.监理活动的实施2.根据委托监理合同，主持制定项目监理规划，并组织实施1.对项目监理工作进行系统的策划2.组建项目监理班子合同生效后1月3.审核各专业监理工程师编制的监理工作计划和监理实施细则应符合监理规划，并具有可行性各子项专业监理工作开展前10天4.监督和指导各子项、各专业监理工程师对投资、进度、质量进行监控，并按合同进行管理。1.使监理工作进入正常工作状态2.使工程施工处于受控状态每月末检查5.做好建设过程中有关各方面的协调工作使工程组织管理工作处于受控状态每月末检查、协调6.签署监理组织对外发出的文件、报表及报告及时、完整、准确每月(季)末7.审核、签署项目的监理档案资料完整、准确、真实竣工后15天或依合同约定

8.2专业监理工程师及监理员考核标准专业监理工程师及监理员考核标准项目职责内容考核要求标准完成时间基本职责1、在总监理工程师领导下，熟悉工程情况，清楚本专业监理的特点和要求制定本专业监理工作计划、细则实施前1月2、具体负责组织本专业监理工作监理工作有序，工程处于受控状态每周(月)检查3、做好与有关部门之间的协调工作保证监理工作及工程顺利进展每周(月)检查、协调4、处理与本专业有关的重大问题并及时向总监理工程师报告及时、准确、真实问题发生后10日内5、负责与本专业有关的签证、对外通知、备忘录，向总监理工程师的报告、报表等资料及时、准确、真实问题发生后7日内6、负责整理本专业有关的竣工验收资料完整、准确、真实竣工后10天或依合同约定9主要监理工作制度9.1监理工程师通知单签发制度9.1.1监理工程师对监理工作中的重要事工程师通知单。9.1.2总监理工程师对监理工程师填写的监理工程师通知单进行审核、批准。9.1.3监理工程师通知单的主送单位应就通知单中问题的处理结果，向监理部发送“监理工程师回复单”。9.1.4监理工程师应对“监理工程师通知回复书面认可。9.1.5监理工程师通知单和“监理工程师回复单”均应存档列入“监理文件资料档案”。9.2监理部档案管理制度9.2.1档案管理内容9.2.1.1监理公司的文件、信件；9.2.1.2项目法人的文件通知；9.2.1.3监理部文件、通知、监理日志、资料；9.2.1.4有关单位来文；9.2.1.5工程文件、资料。9.2.2档案管理人员职责9.2.2.1根据收发文件、档案资料性质，分门别类建立组卷。9.2.2.2对来往文件资料进行登记，登记内容应包括编号、名称、收发时间、存入组卷号、分发单位等；9.2.2.3建立文件保管、传阅、借阅制度；9.2.2.4对于没有价值和存查必要的文件经过总监理工程师批准后可定期销毁；9.2.2.5档案管理应遵守保密规定。9.2.3收文9.2.3.1档案管理人员对文件进行拆封登记；9.2.3.2送监理部总监理师阅批；9.2.3.3根据总监理师批示，将文件送有关人员阅知或阅办；9.2.3.4传阅文件要定期收回，阅后应签名，并注上日期；9.2.3.5借阅文件，应办理借阅手续，复印文件必须报总监理师批准后方可复印；9.2.3.6整理、归档。9.2.4发文9.2.4.1拟稿人将文件送总监，经总监理师签发后，交监理部办公室打印出版；9.2.4.2将文件发往主送和抄送单位。9.2.5技术资料运行程序9.2.5.1技术资料领取由监理工程师或档案管理人员经办，并在领取单上签字；9.2.5.2档案管理人员对领回技术资料进借用手续。9.3监理工作日志制度9.3.1监理工程师的《监理日志》是监理信息管理的重要依据之一，是对工程进行“四控制、两管理、一协调”必要资料积累。因此监理部的全体监理人员每天必须按时、如实地填写。9.3.2监理日志应填写的内容9.3.2.1对监理范围内的问题，记录监理意见或建议；9.3.2.2记录本专业工程进度和当天发生的质量问题，以及对质量问题的处理意见；日志中质量问题的处理，必须有闭环记录和闭环时间。9.3.2.3本专业所审签或核查的文件内容；9.3.2.4对外发生的文件、函电主要内容；9.3.2.5专业配合中的问题及处理意见；9.3.2.6总监交办的有关事宜完成情况；9.3.3填写要简明扼要，文字清楚。9.3.4是考核监理工程师业绩的依据之一。9.4合同管理制度工程合同管理是控制工程质量、进度和投资的重要依据，监理部通过规范化的合同管理，预防、减少纠纷，全面提高工程建设管理水平。9.4.1协助业主起草合同,审查由承包方起草的设计、施工和委托设备供应合同。合同的内容要符合如下原则：9.4.1.1合同的条款要符合国家及待业制定的有关法律、法规和政策。9.4.1.2承包的范围及方式要明确具体。9.4.1.3质量标准的依据及检验的方法要明确。9.4.1.4价格、费用和付款的方式要明确。9.4.1.5合同双方的责、权、利关系要明确。9.4.1.6完成或交货的地点、日期要明确。9.4.1.7审议的顺序要明确。9.4.1.8用语要严密、准确。9.4.2协助业主商签合同。9.4.3动态掌握合同条款的履行情况。发现问题及时通报有关各方或组织协调。9.4.4以公正立场监督合同双方履行职责。在履行中遇有争议时，提出协调意见。遇有一方违约，另一方提出索赔时，在职责权限内,提出协调意见。9.4.5合同是监理开展工作的主要依据之一，监理部要求全体监理人员都要了解和掌握有关合同条款的内容。总监理师定期召开合同执行情况，发现问题及时通报有关部门，必要时组织协调。9.4.6监理部的合同及时注明完成时间。9.5设计变更管理制度9.5.1设计图纸由于下列原因，要求设计进行变更：9.5.1.1设计图纸有差错；9.5