上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案-完整版

上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案-完整版第2页共219页上交所董秘考试题库及答案《刑法修正案(六)》部分考试题 32 关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持 上市公司股权激励管理办法(试行)考试题58关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公 关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保 关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题65 第3页共219页 关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事 关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行 上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理 上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考 上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题105上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制 第4页共219页 境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引(试行)考试题 109上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指 上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份 关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作 关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量 上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试 第5页共219页关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题124关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有 《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规 《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指 —年报披露注意事项(一)试题 150上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第 《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份 第6页共219页 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第 《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)试题 193 《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序 《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题209第7页共219页《中华人民共和国公司法》部分考试题、执行董事或者经理担任。√公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大东认缴的出资额。√第8页共219页额可达其注册资本的百分之七十。√9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权16、国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。x17、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票18、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。x限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或20、发行股份的股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。√责。x23、股份有限公司的股东可以不亲自出席股东大会会议而委托代理人出席。√25、股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行，且董事会26、股份有限公司董事会的决议违反法律、行政法规或公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失，参与决议且对决议未表示异议的董事要对公司负28、根据新《公司法》的有关规定，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。√30、股份有限公司记名股票转让时，一经交付即发生转让效力。x一次财务会计报告。x第9页共219页35、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，36、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司37、公司债券募集办法中应当载明债券募集资金的用途、债券担保情况等主要38、记名公司债券的登记结算机构应当建立债券登记、存管、付息、兑付等相39、公司合并时，债权人可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。不清偿40、公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当41、公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。√42、公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议约定分立后公司承担的方式。√43、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请44、公司解散时，应当成立清算组；清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上至少公告三次。x缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。√46、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，责令改正，处以所抽47、承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，由公司登记机关没收违法所得,处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款,并可以有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。√50、国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系。x51、公司设立分公司，应该向登记机关申请登记，领取营业执照，分公司具有法人资格。xA.股东符合法定人数B.股东出资达到法定资本最低限额C.有公司名称D.有固定生产经营场所和必要的生产经营条件2、有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不第10页共219页A.六千元B.三万元C.十万元D.十五万元A.投资公司缴足注册资本的最长期限不超过二年B.不按规定缴纳出资的，应承担相应的违约责任C.公司成立后发现作为出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承D.公司成立后股东不得抽逃出资AA.应当是无形财产B.可以用货币估价C.可以依法转让D.不违背法律禁止性规定A.法定代表人B.公司登记日期C.股东的姓名或者名称及住所D.公司注册资本A.股东的住所B.股东的出资额C.股东出资日期D.出资证明书编号A.股东会会议记录B.董事会会议记录C.监事会会议记录D.会计账薄A.出示出资证明书B.提出书面请求，说明目的C.向法院提出申请D.向股东大会或董事会提出A.决定公司的经营计划和投资方案B.选举和更换由职工代表担任的董事C.对发行公司债券作出决议D.决定公司内部管理机构的设置A.代表百分之三以上表决权的股东B.三分之一以上的董事C.监事会主席D.董事长11、下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权A.修改公司章程B.增减注册资本C.发行公司债券D.变更公司形式但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。A.十日B.十五日C.二十日D.三十日A.召集股东会会议B.拟订公司的经营计划C.对发行公司债券作出决议D.根据董事长提名决定聘任公司财务负责人14、有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负A.决定公司年度经营计划和投资方案B.决定公司内部管理机构设置第11页共219页C.制定公司的具体规章D.决定聘任或解聘公司副经理、财务负责人A.检查公司财务B.对违反法律的董事提出罢免建议C.提议召开临时股东会会议D.解聘公司财务负责人BA.行使职权所必需的费用由公司承担B.监事会决议应当由出席会议监事的半数以上通过C.监事会每年度至少召开一次会议D.监事可以列席董事会会议A.自然人和法人都可以设立一人有限责任公司B.在公司登记中注明自然人独资或法人独资C.作出增资决定时应当采用书面形式D.应当编制中期和年度财务会计报告并经会计师事务所审计A.注册资本最低限额为人民币三万元B.一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司C.所有一人有限责任公司均能投资设立新的一人有限责任公司D.股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额A.董事及高级管理人员未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他经B.国有独资公司不设股东会C.董事会成员中应当有公司职工代表D.监事会成员不得少于三人A.经其他股东三分之二以上同意B.书面通知其他股东征求同意C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股21、人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东应当在法院通知之日起(C)内行使优先购买权：A.十日B.十五日C.二十日D.三十日22、当有限责任公司股东请求公司按照合理的价格收购其股权时，股东与公司不能达成股权收购协议，可以自股东会会议决议通过之日起(D)内向人民A.三十日B.四十五日C.六十日D.九十23、设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的(D)A．四分之一B.三分之一C.三分之二D.半数24、一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于总数的(A)。第12页共219页A.百分之三十五B.百分之五十C.百分之六十五D.百分之七十构须(A)。A.依法设立B.证监会指定C.证券交易所指定D.证券业协会推荐26、股份有限公司创立大会必须有(C)，方可举行。A.全体发起人出席B.全体认股人出席C.代表股份总数过半数的发起人、认股人出席D.发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上A.选举董事会成员B.选举监事会成员C内部管理机构的设置D.对公司的设立费用进行审核A.发起人未按期召开创立大会B.创立大会决议不设立公司C.未按期募足股份D.公司登记机关要求补充申请文件A.董事长认为必要时B.单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时C.公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时D.董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时。A.二十日B.十五日C.三十日D.九十日31、根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司(A)以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五32、下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是：DA.每届任期不得超过三年B.任期届满可以连选连任C.一个股份有限公司最多可有十九位董事D.董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务33、股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据《公司法》的规定，有可能职务的是：AA.副董事长B.监事会主席C.工会主席D.董事会秘书34、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是：CA.经理由董事会决定聘任或解聘第13页共219页B.C.D.员可以兼任经理子公司向经理提供借款经理负责拟定公司的基本管理制度A.B.C.D.选举产生监事过半数选举产生产生A.监事会成员不得少于三人B.监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一C.公司财务负责人可以兼任监事D.监事会决议应当经半数以上监事通过A.挪用公司资金B.按照公司章程的规定，或者经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保C.将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储D.擅自披露公司秘密38、发行公司债券的申请经(B)核准后，应当公告公司债券募集办法。A.公司登记机关B.国务院授权的部门C.国务院证券管理部门D.财政部门A.符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件B.报国务院证券监督管理机构核准C.报证券交易所审核D.经股东大会决议40、公司以实物券方式发行公司债券的，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由(D)签名，公司盖章。A.董事B.总经理C.财务负责人D.法定代表人41、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法(A)A.经会计师事务所审计B.经审查验证C.经主管部门同意D.公司登记机关审核42、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司(A)A.法定公积金B.任意公积金C.法定公益金D.资本公积金43、公司从税后利润中提取法定公积金后，(C)，还可以从税后利润中提A.经董事会决议B.根据法律规定C.经股东会或者股东大会决议D.根据公司章程规定A.弥补公司的亏损B.扩大公司生产经营C.转为增加公司资本D.向股东分配利润第14页共219页A.董事或者股东大会确定的人员B.债权人C.股东D.全体董事会成员46、虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由(D)责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本。A.证券管理部门B.财政部门C.税务机关D.公司登记机关47、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由(B)责令改正，处以A.证券管理部门B.县级以上人民政府财政部门C.税务机关D.公司登记机关48、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由(C)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以A.证券管理部门B.县级以上人民政府财政部门C.有关主管部门D.公司登记机关49、公司登记机关对不符合《公司法》规定条件的登记申请予以登记，或者对符合《公司法》规定条件的登记申请不予登记的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法(A)。A.给予行政处分B.给予罚款C.责令改正D.给予行政处罚50、公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关(B)。A.解散公司B.吊销营业执照C.责令改正D.处十万元以下的罚款51、董事会、股东大会的会议召集程序、表决方式、决议内容违反法律、行政法规或者公司章程的,股东可以自决议作出之日起(C)内,请求人民法院撤A15日B30日C60日D6个月A董事B监事C控股股东D财务总监E董事会秘书2、公司的法定代表人可以由下列哪些人员担任：ABDA董事长B执行董事C独立董事D总经理E董事会秘书3、下列哪些事项是公司章程应当载明的：ABCDEA总经理B副总经理C财务总监D董事会秘书E证券事务代表5、关联关系,是指公司(ABCDE)与其直接或者间接控制的企业之间的关及可能导致公司利益转移的其他关系，同为国家控股的企业之间除外。A控股股东B实际控制人C董事D监事E高级管理人员第15页共219页《中华人民共和国证券法》部分考试题其他法律、行政法规的特别规2、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机6、申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民7、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定8、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当9、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市10、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务11、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的12、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可13、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利须报国务院证券16、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债第16页共219页19、公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上20、如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况，则投资者可以依据21、签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的年度报告中均 22、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉23、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意24、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任；上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与上市公司承担连带赔偿责任。√(6925、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在26、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上27、投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当在该事实发生之日起三日28、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式29、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，但30、收购期限届满，因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购32、实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分配33、进入证券交易所参与集中交易的，可以是证券交易所的会员，也可以是国34、证券营业部为盈利或其他目的将其接收的证券交易即时行情转发给其他单35、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后，才能对出现重大异第17页共219页36、根据《证券法》要求，证券公司如同时经营证券经纪、自营、投资咨询业37、担任破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，自该公司破产清38、证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，39、证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻40、国务院证券监督管理机构可以要求证券公司的股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料，拒不提供或者提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可处以三万元以上三十万元以下的罚款，暂停或者41、证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控42、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关43、资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承44、在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下，证券45、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资46、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经其主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限47、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督48、非法开设证券交易场所的，由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违50、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照国务院的规定批准。√ 益,维护社会经济秩序和社会公共利益,实现国有资产保值增值，促进社会主义第18页共219页 人具有不同的法律地位,应当遵守自愿、有偿、55、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式57、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由依法负责核58、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,可以撤销,停止发A2006年1月1日B2006年3月1日C2006年6月1日D2006年9月1日依照法律的规定，不是必须要报送的是：A12条5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正B16条第19页共219页7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决B24条8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为()B9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票11、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？D40条D12、依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是第20页共219页构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制14、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？C47条15、根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项D16、申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由17、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？B50条A上市报告书C52条19、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？B16条第21页共219页仍不能达到上市条件易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：B60条24、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错25、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，以及在每一会计年度结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：B65、A67条第22页共219页27、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错28、以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错29、以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：A75条股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上内不得转让32、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。B96条第23页共219页报国务院证券监督管理机构备案其存续期间，不得将其财产积累分配给会员规则，并报国务院证券监督管理机构备案36、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下D38、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为：C127条条D第24页共219页A交易的清算交收的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户43、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于()年C162条45、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下46、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批C180.7条条第25页共219页49、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔50、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款A政府债券B公司债券C证券投资基金D信托理财产品券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、()和操纵证券市场的行为。C5条A关联交易B杠杆交易C内幕交易D大宗交易53、中国证券监督管理委员会是国务院下属的证券监督管理机构，依法对全国 ()实行集中统一监督管理。BA银行业B证券业CD保险业业协会是：DA事业单位B公益性组织第26页共219页C监督管理机构D自律性组织55、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经()A中国证监会B证券交易所C国务院D国资委56、上市公司非公开发行新股,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经()核准；A13条A中国证监会B证券交易所C国务院D国资委57、公司公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经()决定。B15条A董事会B股东大会C证券交易所D中国证监会58、公开发行公司债券筹集的资金,可以用于()B16条A弥补亏损B经证券监督管理机构核准的用途C发放福利D偿还银行贷款A前一次公开发行的公司债券尚未募足B公司借银行的短期贷款违约C公司当年经营亏损D公司对已公开发行的债券延迟支付本息60、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由()A发行人B保荐人C核准机构D交易所A登记制B核准制C注册制D审批制62、国务院证券监督管理机构必须自受理证券发行申请文件之日起()内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。B24条第27页共219页A一个月B三个月C六个月D一年A1000万元B5000万元C亿元D3亿元64、证券公司对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,不得为本公司预留所代销的证券，或预先购入并留存所包销的证券。代销、包销期限最长不超过()。C33条A30天B60天C天D120天65、股票发行采取溢价发行的,其发行价格由()确定。D34条A证券监督管理机构B证券交易所C一级市场投资者D发行人与承销的证券公司66、股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的(),为发行失败。B35条A60%B70%C80%D90%67、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后()内,不得买卖该种股票。A1个月B3个月C个月D9个月68、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()内,不得A2日B5日CD14日69、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月第28页共219页内又买入，由此所得收益归()所有B47条A其个人B该公司C国库D投资者保护基金70、上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后 ()内卖出，由此所得收益归该公司所有。D47条A一个月B二个月C三个月D六个月71、公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向()提出申请，经依A中国证监会B证券交易所C证监会派出机构D证券登记结算公司72、上市公司发生下列哪些情形之一,证券交易所可以决定暂停其股票上市交A公司股权分布发生变化，不具备上市条件B上市公司在4月30日前未能披露上一年年度报告C公司最近两年连续亏损，当年业绩预告有严重亏损D上市公司对财务会计报告作虚假记载73、公司申请公司债券上市交易,应当符合下列哪一条件A证券交易所复核机构申请复核B证监会上市公司部审请复核C证监会发行部审请仲裁D人民法院起诉75、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之条A一个月B二个月C三个月D四个月76、上市公司定期报告应当由公司()签署书面确认意见；由监事会进行审核并提出书面审核意见。D68条A高级管理人员第29页共219页B董事C独立董事、高级管理人员D董事、高级管理人员A证券买卖B证券继承C券质押D证券借贷78、根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列A拍卖B公开竞价C中交易D公开的集中竞价交易79、核准公司发行的债券上市交易的机构是：证券交易所A国务院证券监督管理机构B国家授权投资的机构或者国家授权的部门C公司的董事会D公司的股东大会DA3000万元B1500万元C6000万元D5000万元1、《中华人民共和国证券法》的制定，是为了()，维护社会经济秩序和社会A规范证券发行行为B规范证券交易行为C规范证券中介服务D实现上市公司大股东利益E实现国有资产保值增值ACE2条A境内发行的股票B境外发行的股票C境内发行的公司债券D境外发行的公司债券E国务院依法认定的其他证券3、证券的发行、交易活动,必须实行(BCD)原则。3条A公信B公平C公开D公正第30页共219页A证券监督管理委员会B证券交易所C各地方证监局D证券业协会E董事会秘书协会A证券监督管理机构B证券交易所C证券登记结算机构D证券公司E证券行业协会公开发行证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是A面向社会公众发行证券B向某保险公司发行证券，引入其作为战略投资者C向某基金管理公司发行证券，引入其作为战略投资者D面向300家指定机构投资者发行证券E赠送股权给公司管理层作为激励7、设立股份有限公司公开发行股票,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件：ABCDE12条A公司章程B发起人协议C发起人姓名或名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明D招股说明书E承销机构名称及有关的协议8、公司公开发行新股,应当符合下列哪些条件：ABCE13条A具备健全且运行良好的组织机构B有持续盈利能力C财务状况良好D公司高级管理人员无犯罪纪录E最近三年财务会计文件无虚假记载9、公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件：ABCDE14条D招股说明书；10、公开发行公司债券,应当符合下列哪些条件：BCDE16条A股份有限公司的净资产不低于人民币六千万元B有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元C累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十第31页共219页D筹集的资金投向符合国家产业政策E债券的利率不超过国务院限定的利率水平11、申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理A公司营业执照B公司章程C公司债券募集办法D资产评估报告和验资报告E保荐人出具的发行保荐书A股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B公司股本总额不少于人民币三千万元C公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上D公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载E公司董事、监事、高级管理人员最近三年无重大违规行为EB申请股票上市的股东大会决议C公司章程和公司营业执照D依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告E法律意见书和上市保荐书14、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告，下列哪些事项需要在中期报告记载：BCE65条A公司概况B公司财务会计报告和经营情况C涉及公司的重大诉讼事项D董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况E提交股东大会审议的重要事项A上市公司董事、监事、高级管理人员B上市公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属C持有公司百分之五以上股份的自然人股东D公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员E上市公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员行为属于内幕交易行为？ABCD76条A内幕人员利用内幕信息买卖证券B内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券C内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券17、下列关于监事会的说法哪些是正确的？BCDA国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律，行政法第32页共219页规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会B国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加C有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事D监事会有提议召开临时股东会的权力A根据票面上及股东名册是否记有股东姓名分为记名股与无记名股B根据股东所享有的权利可分为普通股，优先股和后配股C根据是否有票面金额公为额面股和无额面股D根据发行的资本范围的不同分为旧股和新股19、上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有：ABD67条A公司总经理发生变动B公司40%的监事发生变动C公司财务负责人发生变动D人民法院依法撤销董事会决议A上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式B投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日C收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年D在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约《刑法修正案(六)》部分考试题社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他A并处或者单处罚金B一年以下有期徒刑或者拘役C三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金D五年以下有期徒刑，并处或者单处二十万元以上罚金者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害债权人或者其他人利A并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B一年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金D五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金题第33页共219页1、刑法第一百六十九条规定：上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处A无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；B以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的；C向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资D为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他E无正当理由放弃债权、承担债务的；2、刑法第一百八十二条规定：有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节A单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的C在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买D以其他方法操纵证券、期货市场的。3、刑法第一百八十二条规定：有下列情形之一，操纵或者影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚A单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势联合或者连续买卖B单独或者合谋，利用信息优势联合或者连续买卖C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易D在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买E以其他方法操纵证券、期货市场的。上市公司证券发行管理办法考试题2、中国证监会对上市公司证券发行的核准，表明其对该证券的投资价值或者投4、公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债第34页共219页5、公开发行可转换公司债券，都应当提供担保。×20条保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的7、证券公司可作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。×20条质押财产的估值应不低于担保金额。9、债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，并于转股的当日成为发行10、募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持11、发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引13、特殊情况下，募集说明书公告的权证存续期限可以调整。×33条15、可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期16、分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同A、百分之五十B、百分之六十C分之七十D、百分之三十A、六年B、三年C、五年D、十年3、公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行)。BA、信用评级和信息披露B、信用评级和跟踪评级C、跟踪评级和信息披露D、信用评级和资产评估4、公开发行可转换公司债券，资信评级机构()跟踪评级报告。DA、无须公告B、每6个月至少公告一次第35页共219页D次5、上市公司应当在可转换公司债券期满后()办理完毕偿还债券余6、转股价格应不低于募集说明书公告日前()该公司股票交易均价和7、分离交易的可转换公司债券的期限最短为()。CA、24个月B、18个月C12个月D、36个月8、认股权证自发行结束至少已满()起方可行权，行权期间为存续期9、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()通过。AD以下10、利润实现数未达到盈利预测的()的，除因不可抗力外，中会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。BA、百分之三十B、百分之五十C分之八十D、百分之二十五限未满的股票的，中国证监会可以责令改正，情节严重的，()不得作A、二十四个月内第36页共219页中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以()。D选择题披露该资产或者股权的(ABCD)。53条A、股票；D、中国证监会认可的其他品种；条B、公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务靠性；C、内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；EF条A严格遵循国家统一会计制度的规定；B、最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除；D、不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响；E、营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，最近三年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形；F、最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分5、上市公司存在下列哪些情形，不得公开发行证券：ABCDE11条A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；第37页共219页BD、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作6、上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定，中国证监会可以责令整采取(ABD64条)。D、记入诚信档案并公布；A、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表；B、股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避；C、修正后的转股价格不低于股东大会召开日前二十个交易日该公司股票交易均交易日的均价；E、修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交易日该公：ABE27条A、公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元；B、最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息；C、最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券一年的计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额；A、行权价格；B、存续期间；C、行权期间或行权日；D、行权比例；B、本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让；D、本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其，董事会应当依法就下列哪些事项作出决议，并提A、本次证券发行的方案；B、本次募集资金使用的可行性报告；C、前次募集资金使用的报告；D、其他必须明确的事项；第38页共219页12、股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括下列哪些事项：ABCDEF41条ABCDE42条首次公开发行股票并上市管理办法考试题2、股票依法发行后，因发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由发行人负3、发行人应当是依法设立的股份有限公司。×8条4、经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集从股份有限公司成立之日起计算。×9条计量和报告时应当保持应有的谨慎；对相同或者相似的经济业务，应选用一致7、发行人依法纳税，各项税收优惠符合相关法律法规的规定是发行股票的必要8、发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的9、发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由发行人向中国证监报。×46条应有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及11、保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行第39页共219页1、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在()以上，但经A、2年B、3年D1年2、中国证监会收到发行人申请文件后，在()内作出是否受理的决定。A47条A、5个工作日B、3个工作日D15天3、自中国证监会核准发行之日起，发行人应在()内发行股票；超过 ()未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。D0条A、12个月B、6个月C3个月D、24个月5、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()。C56条A、3个月B、6个月C月D、2个月6、发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的()，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代A、30%B、50%C、60%D80％7、利润实现数未达到盈利预测的50％的，除因不可抗力外，中国证监会在()内不受理该公司的公开发行证券申请。B68条A、12个月B、36个月C24个月D、6个月第40页共219页8、发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的，发行人以不正当事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的，除依照《证券法》的有关规定处罚外，中国证监会将采取()不受理发行人的股票发行申请的监9、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外，中国证监会将采取()内不接受相关机构出具的证券发行专项文条择题2、发行人的资产完整是指：生产型企业应当具备()，非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产。ABCD15条A产系统、辅助生产系统和配套设施；B、合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备；D、具有独立的原料采购和产品销售系统。3、发行人的财务独立是指：应当(ABCD17条)。AB、能够独立作出财务决策；C、具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；D人及其控制的其他企业共用银行账户。B、独立行使经营管理职权；D、与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有机构混同的情形。5、发行人应依法建立健全(ABCDE21条)，相关机构和人员能够依法履行职第41页共219页发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职B、最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所A、最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；且情节严重；D、本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣依据；B、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；C、发行前股本总额不少于人民币3000万元；D、最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资E、最近一期末不存在未弥补亏损A、故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息；B、滥用会计政策或者会计估计；C报表所依据的会计记录或者相关凭证；D、更换审计中介机构A、发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；C、发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定户存在重大依赖；D、发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收第42页共219页E、发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取11、除金融类企业外，募集资金使用项目不得为()等财务性投资，不12发行人股东大会就本次发行股票作出的决议，至少应当包括下列哪些事项：ABCDEF45条D、发行前滚存利润的分配方案；F、决议的有效期。()ABCD65条A、出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书；C、签字、盖章系伪造或变造；D、不履行其他法定职责。14、发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求，擅自改动已提交的文件，或者拒绝答复中国证监会审核中提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取(ACD67条)。A、监管谈话、责令改正等监管措施；B、谴责并罚款；C、记入诚信档案并公布；上市公司信息披露管理办法考试题3、发行人募集资金时，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。√5、除特殊情况外，第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的第43页共219页6、上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩披立案稽查并按照股票上市规则予以处理。×28条股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生影响的，上市公司应当履行信息披露义务。×13条较大影响9、上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。×37条11、董事长在接到重大事件发生报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事条13、监事应关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当14、高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重15、董事会秘书和证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。16、上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当负责在财务信息披露方面的相关工作。×45条实际控制人应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的18、交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避上市公司的关联19、通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控20、信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的21、上市公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议公告后及时通知会计师×51条22、证券交易所对保荐人和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的，可以要求相关机构作出解释、补充，并调阅其工作底稿。×57条23、在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信24、中国证监会可以对金融、房地产等特殊行业上市公司的信息披露作出特别25、预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，可含有价格市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市第44页共219页27、上市公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时