ISO22000食品安全管理体系各部门内审检查表合集

内审核检查表记录表格编号：20年度第1次审核受审核部门审核时间ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录.7应急准备和应急准备、培训和演练、应审和修订其他突发传染病应急预案、恐怖主义、人为√√和制程应急预案负责人公司制定的应急准备和响应控制程序哪些要求和质检练、应急响应、评审和修订)2、现场抽查质检员，在最近的12个月√√前提方案前提方案的策划时机、前提方案的输入、基础设施和维护方案、操作性前提方案、案的控制√负责人公司制定的前提方案有哪些是需要质检部负责完成的2、抽查实际的前提方案，确认。√√√3实施危害分步骤总则、食品安全小组、产品特性(原材料、辅料、与产品接触的材料、终产品特性)、预期用途、流程图、过程步骤和控制措施(过程步骤和控制措施的描述)√3实施危害分步骤危害分析实施危害分析的预备步骤、危害识别、危害评价、控制措施的识别和评价、危害分析工作表、危害分析记录的控制、危害分析的验证和更新√ISO22000条款新新检查项目参考文件审核内容及方法审核记录5操作性前提6.2关键控制(CCPs)的确定6.3关键控制关键限值的6.4关键控制6.5监视结果出关键限值时措施验证策划9可追溯性系统ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录0.1纠正10.2纠正措施10.3潜在不置0.4撤回8.2控制措施组8.3监视和测量8.4.2单项验证ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录：日期：内审核检查表记录表格编号：20年度第1次审核受审核部门(最高管理者)审核时间ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录.1管理承诺和改进管理体系的承诺能够提据？√全管审控否制订并批准书面的食品安全方针和目标，并采取措施使员工正理解并贯彻执行？议、墙报宣传、文件等方式)、确保将有关满足客户、法律、法规、ISO22000标准要求的重要性传达到组织各级人员，并使各级人员在工作中严格遵工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分活动提供充分的资源？√√√√√√√5.2食品安全方针及√全管全方全目◆是否与公司在食品链中的作用相适应？与顾客商定的食品安全要求，符合法律法规的要求？√√√√√ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录来支持？他方针一致。√√5.2食品安全方针与√全管全方工，看员工是否了解食品安√√√√5.2食品安全方针到√全目》是否得到实施？√5.2食品安全方针与√审控期评审食品安全方针的规全方针进行修订？是什么？√√√√√5.3食品安全管全目标及食品安全管理体系总要求？食品安全管理体系策划的输出是否形成文件？策划能满足食品安全目标及食品安全管理体系总要求？安全管理体系策划后形成了多少文件？有多少份程序文件？是否安全目标是否实现(以此确认食品安全管理体系策划的有效性)？√√√5.3食品安全管安的资源？全目标的资源是否充足，有多少检验员？有多少计量员？多少内审员？是否发给内审员聘书？有多少设备、计量器具？对与食品安全有关的人员是否进行了培训？√√5.3食品安全管划是否体现了食品安全管理√ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录现了持续改进？的持续改进？5.3食品安全管划是否受控？更改期间食品安全管理体系的完整性是否得√√5.4职责和权限的组织结构职责、权限？结构图？部门或岗位的职责是否得文件？所有员工有责任向指定人员汇报与食品安全管理体系有关的问√√√√5.4职责和权限指定了负责处理问题的人？是否明确了指定人员的职责和权√5.4职责和权限何传门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？员是否明确各自的职责权是否明确完成职责任务与现食品安全方针之间的关系？√√√.8管理评审评隔是怎样规定的？◆是否按规定的时间进行管理评审？◆管理评审是否由最高管理者亲自主√√√.8管理评审评分◆管理评审的输入是否包括下列内容：√√√ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录况，包括与组织食品安全和法律法规有.8管理评审充分进行了评审：方针实现程度如何？是否需要更新食品审核结果的分理体系的更新情况；前次管理评审跟踪的实施情况。√√ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录处理以及产品的撤回情况；纠正和预防施情况。的应变能力。.8管理评审完文件？录和形成的其他文件？评审报告”中有无食品安全√√管理体系适宜性、充分性和有效性的结◆管理评审结论中是否有与以下方面√的决定和措施：a食品安全保证；b食品安全管理体系有效性的改进；c；d组织食品安全方针和相关目标的修订。.8管理评审展如何？审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？√√√6资源管理所定了提供资源的途径？安全有关的人员如何进行进行人员补充？设施、设备更实施？√√√ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录是否满足体系的要求？√8.5改进8.5.1持续改进品安全管理体系的持续改进时，是否充分利用了下列活动与方a通过内外的部沟通、内部审核、单项验证结果的评价、验证活动结果的分析、控制措施组合的确认，不断寻求改进的机会，并作出适当的改进活动安排；b在管理评审中评价改进效果，确定新c实施纠正措施和食品安全管理体系更改进。√8.5.2食品安全理新者如何确保食品安全管理续更新？小组是否定期对下列信息析：a.部和外部沟通的信息；b.验证结果分析报告；c.管理评审报告；d.其他有关食品安全管理体系适宜性◆在上述信息分析的基础上，是否对食品安全管理体系作出了评价[必要时？√√√ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录◆是否做好了食品安全管理体系更新◆是否将食品安全管理体系的更新情√√：日期：20年度第1次审核受审核部门食品安全小组组长/食品安全小组审核时间审核员ISO22000条款检查项目是否适用参考文件审核内容及方法审核记录提问文件查阅现场检查4.2.1总则◆检查有无形成文件的食品√◆检查有无ISO22000要求形成文件的程序和记录◆有无ISO22000要求形成文件的程序和记录？文件接口是否清楚？√◆检查文件的充分性◆现有文件能否确保食品安全管理体系的有效建立、实施和更新？√5.3食品安全管理体系策划(食品安全小组组◆策划是否满足食品安全目标及食品安全管理体系总要求？食品安全管理体系策划的输出是否形成文件？◆如何保证策划能满足食品安全目标及食品安全管理体系总要求？◆现有食品安全管理体系策划形成了多少文件？有多少份程序文件？是否满足要求？◆食品安全目标是否实现(以此确认食品安全管理体系策划的有效性)？√√√√√◆是否提供了实施食品安全◆实施食品安全目标的资源是否充足？有多少检验员？有多少计量员？多少内审员？是否发给内审员证书？有多少设备、计量器具？对食品安全有关的人员是否进行了培训？√√◆食品安全管理体系策划是否体现了持续改进？◆现有文件是否体现了食品安全管理体系的持续改进？√ISO22000条款检查项目是否适用参考文件审核内容及方法审核记录提问文件查阅现场检查◆食品安全管理体系策划是否受控？更改期间食品安全管理体系的完整性是否得到了保持？◆文件的更改是否受控？√√5.5食品安全小组组长◆食品安全小组组长的职责权限◆公司最高管理者是否任命食品安全小组组长◆食品安全小组组长是如何建立、实施、保持食品安全管理体系的？◆是否向最高管理者报告食品安全管理体系的运行情况？◆是否管理食品安全小组并组织领导其工作？◆是否确保食品安全小组成员得到相关培训和教育？◆食品安全小组组长在食品安全管理体系的更新方面做了哪些工作？√√√√√√√√√5.6沟通◆食品安全小组应获得的信息◆是否就影响食品安全的事项进行内部沟通？◆食品安全小组是否及时获得了变更的信息？这些变更的信息是否包括但不限于以下方面：a.产品或新产品；b.原料、辅料和服务；c.生产系统和设备；d.生产场所，设备位置，周边环境；e.清洁和消毒程序；f.包装、贮存和分销系统；g.人员资格水平和(或)职责及权限分配；h.法律法规要求；i.与食品安全危害和控制措施有关的知识；j.组织遵守的顾客、行业和其他要√√√√ISO22000条款检查项目是否适用参考文件审核内容及方法审核记录提问文件查阅现场检查k.来自外部相关方的有关向询；l.表明与产品有关的食品安全危害的抱怨；m.影响食品安全的其他条件。◆食品安全小组在内外部沟通中的作用◆能否确保食品安全小组得到其所需要的任何信息？◆食品安全小组是否及时获得了变更的信息？◆食品安全小组是否将信息体现在食品安全管理体系的更新上？√√√√√5.7应急准备和◆食品安全小组组长/食品安全小组在应急准备和响应中的作用◆食品安全小组乡长/食品安全小组在应急准备和响应中的作用是什么？执行得如何？(注：应就应急准备和响应程序中涉及食品安全小组组长/食品安全小组的条款—提问，并通过现场的观察、抽查，验证其执行情况)√√7.1安全产品的策划和实现-总则◆安全产品策划和实现的总要求◆组织是否策划和开发了实现安全产品所需的过程？◆组织是否实施、运行策划活动及其更改(包括前提方案、操作性前提方案、HACCP计划及它们的更改)？是否通过确认、监视和验证确保其有效实√√√7.2前提方案◆前提方案的要求◆前提方案是否与组织在食品安全方面的需求相适宜？◆前提方案是否与组织运行的规模和类型、制造和(或)处置的产品性质相适宜？◆前提方案是否在整个生产系统中实√√√ISO22000条款检查项目是否适用参考文件审核内容及方法审核记录提问文件查阅现场检查◆前提方案是否获得食品安全小组的批准？√◆组织是否识别与其前提方案有关的法律法规和其他要求并在制定前提方案时，对这些法律法规和其他要求予以考虑和利用？◆是否有文件规定了如何管理前提方案中包括的活动？◆是否对前提方案实施的效果进行了验证？是否根据需要对前提方案进行了改正？◆是否保持了前提方案验证和更改的记录？√√√√√◆前提方案的内容◆前提方案是否包括以下的内容：a.建筑物和相关设施的布局和建设；b.包括工作空间和员工设施在内的厂房布局；c.空气、水、能源和其他基础条件的提供；d.包括废弃物和污水处理的支持性服e.设备的适宜性及其清洁、保养和预防性维护的可实现性；f.对采购材料(如原料、辅料、化学品和包装材料供给(如水、空气、蒸汽、冰等)、清理(如废弃物和污水处理)和产品处置(如贮存和运输)的管理；g.交叉污染的预防措施；h.清洁和消毒；i.虫害控制；j.人员卫生；√√ISO22000条款检查项目是否适用参考文件审核内容及方法审核记录提问文件查阅现场检查k.其他适用的方面。7.3.1实施危害分析的预备步骤-总则◆危害分析准备工作的总原则◆是否收集、保持和更新了实施危害分析的所有相关信息，并将这些信息形成了文件？◆是否保存了收集、保持和更新信息√√√7.3.2食品安全◆食品安全小组的构成是否符合要求◆食品安全小组是否由具有不同专业知识的人员组成？◆有无能够证明人员能力(知识、经验等)的证据？◆食品安全小组的知识和经验是否覆盖组织食品安全管理体系范围内的产品、过程、设备和食品安全危害？√√√7.3.3产品特性◆特性描述的基本要求◆在对产品特性进行描述时，是否识别了与描述的内容相关的法律法规的要◆产品特性描述的详略程度，能否保证实施危险分析时的需要？◆产品特性的描述是否随着其组成内容的变化而变化？必要时，是否更新？√√√7.3.3.1原料、辅料和与产品接触的材料特性◆原料、辅料以及与产品接触的材料特性的描述◆是否对所有原料、辅料和与产品接触的材料的特性进行了描述？描述的的详略程度，是否能保证实施危险分析时的需要？◆适用时，特性描述的内容是否包括①化学、生物和物理特性；√√ISO22000条款检查项目是否适用参考文件审核内容及方法审核记录提问文件查阅现场检查②配制辅料的组成，包括添加剂和加工助剂；③产地；④生产方法；⑤包装和交付方式；⑥贮存条件和保持期；⑦使用或生产前的预处理；⑧原料和辅料的接收准则或规范。接收准则和规范中，应关注与原料和辅料预期用途相适宜的食品安全要求。7.3.3.2终产品特性◆终产品特性的描述◆是否对终产品的特性进行了描述？描述的详略程度，是否能保证实施危害分析时的需要？◆适用时，终产品特性描述的内容是否包括以下方面：①产品名称或类似标识；②成分；③与食品安全有关的化学、生物和物理特性；④预期的保质期和贮存条件；⑤包装；⑥与食品安全有关的标识和(或)处理、制备及使用的说明书；⑦分销方法。√√7.3.4预期用途◆预期用途描述时的基本要求◆预期用途描述的详略程度，能否保√√ISO22000条款检查项目是否适用参考文件审核内容及方法审核记录提问文件查阅现场检查证实施危险分析时的需要？◆必要时，是否对预防用途的描述进行了更新？√◆预期用途的内容◆在终产品的特性描述中，是否将预期用途、合理预期的处理以及非预期但可能发生的错误处置和误用情况包括在◆预期用途中是否说明了产品的适用人群？是否其中的易感人群(不宜使用本产品的人群)作了特别的说明？√√7.3.5.1流程图◆流程图的基本要求◆流程图是否清晰、准确和详尽地列出了加工的所有步骤和环节？◆流程图绘制完成后，食品安全小组是否通过现场核对来评估所绘制流程图的准确性？验证无误的流程图是否作为记录予以保存？√√√◆流程图的内容◆组织是否绘制了食品安全管理体系√覆盖的产品或过程的流程图？◆适宜时，流程图的内容是否包括：√①操作中所有步骤的顺序和相互关系；②源于外部的过程和分包工作；③原料、辅料和中间产品投入点；④返工点和循环点；⑤终产品、中间产品和副产品放行点及废弃物的排放点。√7.3.5.2过程步骤和控制措施的描述◆过程步骤和控制措施的描述(工艺描述)内容及要求◆是否有描述各工序相关参数的工艺文件(工艺描述)？是否与流程图、实际情况相符？◆描述的详略程度，是否能保证实施危害分析时的需要？√√√ISO22000条款检查项目是否适用参考文件审核内容及方法审核记录提问文件查阅现场检查控制措施是否包括但不限于下列措施：①拟包含或已包含于操作性前提方案的控制措施；如防止交叉污染。√②过程流程图里规定步骤中应用的控制措施；如杀菌。③应用于终产品中作为内在因素的控制措施；如终产品的PH。④由外部组织(如顾客或主管部门)确定的、且将包含于危害评价的任何控制措施；如法规中规定的食品添加剂的添加量。⑤应用于食品链其他阶段(如原料供应商、分包方和顾客)和/或通过社会方案实施(如环保一般措施)，并预期包含于危害评价中的控制措施。如通过标识提醒顾客产品对易感人群的影响，以防止危害发生。◆工艺描述的内容是否包括过程参数及其实施的严格度、工艺措施方法及要求以及工作程序？是否包括可能影响控制措施的选择及其严格程度的外部要求(如来自顾客或主管部门)？是否适时对工艺描述进行了更新？是否包括可能影响控制措施的选择及其严格程度的外部要求(如来自顾客或主管部门)？◆是否适时对工艺描述进行了更新？√√ISO22000条款检查项目是否适用参考文件审核内容及方法审核记录提问文件查阅现场检查7.4危害分析◆危害识别和可接受水平的确定◆是否识别出了流程图中每个步骤中的所有潜在危害？◆危害识别时，是否考虑了如下信息：a.原料辅料、食品接触材料本身的食品安全危害及其控制措施，生产之引入、织控制范围外食品安全危害的控制措b.本组织的有历史经验，如本组织曾发生的食品安全危害；c.外部信息，尽可能包括流行病学和其他历史数据；d.来自食品链中，可能与终产品、中国产品和消费食品的安全相关的食品安全危害信息。◆是否指出了每个食品安全危害可能被引入的步骤？◆在识别危害的同时，是否确定了危害的可接受水平。◆终产品的可接受水平是否通过以下一个或多个来源获得的信息进行确定：a.由销售国政府权威部门制订的目标、指标或终产品准则；b.与食品链下一环节组织(经常是顾客)沟通的规范，特别是针对用于进一步加工或非直接消费的终产品；√√√√√√ISO22000条款检查项目是否适用参考文件审核内容及方法审核记录提问文件查阅现场检查c.考虑与顾客达成一致的可接受水平和/或法律法规的标准、食品安全小组制定的可接受的最高水平；缺乏法律规定的标准时，通过科学文献和专业经验获得。◆危害评价◆是否描述了危险评价的方法？◆是否根据危险发生的可能性和危害后果的严重性来确定危害是不是显著危害？是否考虑了发生概率、交叉法律的风险、侵入或污染步骤、残存和繁殖的可能？◆是否记录了食品安全危害评价的结√√√√◆控制措施的选择和评价◆是否针对已评价出的危害选择了适宜的控制措施(或控制措施组合)？是否对控制措施的有效性进行了评价？◆是否对所选择的控制措施进行了分类，以决定是否需要通过操作性前提方案或HACCP计划对其进行管理？◆是否将对控制措施进行分类的方法和参数形成了文件？是否保存了控制措施评价结果的记录？◆关键控制点CCP的控制措施是否由HACCP计划来管理？其余危害的控制措施是否由操作性前提方案OPRP来管理？“危害分析工作单”是否正确？√√√√√√√7.5操作性前提◆操作性前提方案的内容◆食品安全小组是否识别并建立了操√√ISO22000条款检查项目是否适用参考文件审核内容及方法审核记录提问文件查阅现场检查方案的建立作性前提方案OPRP？◆操作性前提方案是否至少包括下列内容：①由操作性前提方案控制的食品安全危②食品安全危害的控制措施；③能够证实操作性前提方案[OPRP (s)]实施的相关监视程序；√④当监视显示操作性前提方案失控时，采取的纠正和纠正措施⑤职责和权限⑥监视的记录。◆操作性前提方案包括了哪些方面？车间布局、人物流、供排水、灭鼠图等是否成为操作性前提方案一部分？√√◆操作性前提方案实施上的基本要求◆操作性前提方案OPRP是否得到了确认、批准？◆是否有作业指导书、培训、监管来支持？◆是否定期对操作性前提方案OPRP进行验证？√√√√◆操作性前提方案涉及的项目到了操作性前提方案OPRP的要求：①食品接触或与食品接触物表面接触的水(冰)的安全。②与食品接触的表面(包括设备、手套、工作服)的清洁度。√ISO22000条款检查项目是否适用参考文件审核内容及方法审核记录提问文件查阅现场检查③防止发生交叉污染。包括食品与不洁物、食品与包装材料、人流与物流、高清洁度区域仪器与低清洁度区域食品、生食与熟食之间的交叉污染。④手的清洗与消毒设施以及卫生间设施的维护与卫生保持。⑤防止食品被污染物污染。⑥有毒化学物质的标记、贮存和使用⑦雇员的健康与卫生控制。⑧虫害的防治。⑨产品包装、贮藏、运输和销售防护。7.6HACCP计划7.6.1HACCP计划◆HACCP计划的框架◆HACCP计划的是否包括下列内容：√；①关键控制点所控制的食品安全危害；②控制措施(CCPs)；③关键限值；④监视程序；⑤关键限值超出时，应采取的纠正和纠正措施⑥职责和权限；⑦监视的记录。7.6.2关键控制点(CCPs)的确定◆关键控制点(CCPs)确定的正确性◆是否根据已确定的控制措施确定了关键控制点？◆关键控制点(CCPs)确定的方法是否科学、合理？是否对CCP判断树的使用方法进行了培训？√√√√◆所审核的生产过程共有几个CCP？控√制什么危害？7.6.3关键控制点的关键限值的确定◆建立关键限值的情况◆关键控制点确定后，是否为每个关键控制点建立了关键限值？◆关键限值是否合理、适宜、实用，并且有直观性、可操作性、易于监测？◆关键限值是否适宜？◆关键限值的监测能否在合理的时间√√√√ISO22000条款检查项目是否适用参考文件审核内容及方法审核记录提问文件查阅现场检查◆偏离关键限值时，是否只需销毁或处理较少产品就可采取纠正措施？，是否形成了作业指导书/规范，由经培训，考核合格的人员进行监视？◆每个CCP是否有一个或多个关键限◆确定关键限值是否有科学依据？是否考虑下列参考资料：①食品销售地国家法律法规。√√√√√②食品销售地国家标准、行业标准。③实验室的检验结果。④相关专业的科技文献。⑤公认的惯例。⑥客户、专家、消费者协会的建议等。◆上述资料、证据是否形成了HACCP计划的支持性文件？◆有无CL值确定的记录？√√◆关键限值确定的情况◆待定的关键限值能否防止、消除或降低危害？能否得到验证？有哪些验证材料？◆哪些点设置了OL值？实施控制效果如何？√√√7.6.4关键控制点的监视系统◆监视系统的要求◆对每个关键控制点是否建立了监视√系统？监视系统是否包括所有针对关键值的有计划的测量或察ISO22000条款检查项目是否适用参考文件审核内容及方法审核记录提问文件查阅现场检查限值的、有计划的测量或观察？◆监视的方法和频率，能否保证及时发现关键限值的偏离，以便在产品使用或消费前对产品进行隔离？◆是否建立和保持了由程序、指导书和表格构成的文件化的监视系统？√√√◆监视系统的内容◆监视系统是否包括监视的对象 (What)、监视的方法(How)、监视的设备、监视的地点(Where)、监视的频次(When)、监视的实施者 (Who)以及监视结果的评价人员、监视的记录、监视结果的评价？◆是否明确了监视人员的职责和权限？监视人员是否随时报告所有不正常的突发事件和偏离关键限值的情况，以便及时调整和采取纠正措施？◆监视结果是否有人评价？监视结果的评价人员是否有权启动纠正措施？是否明确了评价人员的职责？√√√√7.6.5监视结果超出关键限值时采取的措施◆纠偏措施建立的情况◆是否在HACCP计划中规定了偏离关键限值时所采取的纠正和纠正措施？◆是否明确了负责采取纠正措施的责任人、具体的纠正方法、对受关键限值偏离影响的产品的处理、对纠偏行动的记录？◆是否对采取的纠正和纠正措施做好了记录，记录的内容是否包括：偏离的描述偏离产生原因的分析产品的√√√√ISO22000条款检查项目是否适用参考文件审核内容及方法审核记录提问文件查阅现场检查描述、偏离产生原因的分析、产品的评估、采取的纠正和纠正措施、负责采取纠偏措施人员的姓名、以及必要的对纠偏措施的验证的结果？7.7预备信息的更新、描述前提方案和HACCP计划的文件的更新◆预备信息的更新、描述前提方案和HACCP计划的文件的更新◆编制操作性前提方案和(或)HACCP计划后，是否根据需要，适时对下列信息进行了更新：√√◆必要时，是否对HACCP计划以及描述前提方案的程序和指导书进行了修√7.8验证的策划◆验证的要求◆是否记录了验证的结果，并将验证结果传达到了食品安全小组以进行验证结果的分析？◆当体系验证是基于终产品的测试，且测试的样品不符合食品安全危害的可接受水平时，受影响批次的产品是否按照潜在不安全产品进行处置？√√√◆验证的实施◆食品安全小组成员是否参加了下列验证：a.前提方案与操作性前提方案的验证；b.HACCP计划的验证。√√7.10.4撤回◆食品安全小组组长参与产品撤回的情况(食品安全小组组长)◆食品安全小组组长如何参与产品撤回的工作？◆食品安全小组组长如何牵头成立产品撤回应急小组？√√ISO22000条款检查项目是否适用参考文件审核内容及方法审核记录提问文件查阅现场检查◆食品安全小组组长每年是否组织进行产品撤回学习？演习后是否进行了经验总结(填写“产品撤回演习总结报告”)？是否根据演习中发现的问题对相关文件进行了必要的修改？◆产品撤回应急小组是否根据发货记录将“产品撤回通知单”发给需撤回产品区域的经销商、渠道商以及政府主管部门，要求经销商、渠道商停止销售撤回的产品？√√◆产品撤回完成后，食品安全小组组长是否组织产品撤回应急小组和有关部门对产品撤回的情况进行了总结？在总结中，是否查明了撤回事故发生的原因，是否提出了处理意见和防范措施建√8食品安全管理体系的确认、验证和改进8.1总则◆食品安全管理体系的确认验证和改进的总要求◆食品安全小组是否对确认控制措施和控制措施组合所需的过程进行了策划？策划的输出是否形成了文件并严格实施？◆食品安全小组是否对食品安全管理体系进行了验证和改进？√√√8.2控制措施组合的确认◆操作性前提方案OPRP和HACCP计划的确认◆在操作性前提方案OPRP和HACCP计划实施之前以及变更后，是否对它们进行了确认，确保它们(或它们的组合)能将食品安全危害控制在预防的水平？◆当确认结果表明操作性前方案OPRP和HACCP计划不能对食品安全危害进√√√N/AISO22000条款检查项目是否适用参考文件审核内容及方法审核记录提问文件查阅现场检查行预期的控制时，是否对它们进行了修改、重新评价和确认？必要时，修改是否包括控制措施[即生产参数、严格度和(或)其组合]的变更，和(或)原料、生产技术、终产品预期用途的变8.4食品安全管理体系的验证8.4.1内部审核 (食品安全小组组长)◆内部审核方案的策划◆是否进行了年度内审方案策划，策划时是否考虑了拟审核过程和区域的状况和重要性，以及以往审核产生的更新措施？◆年度内审方案是否经管理层批准？√√◆年度内审方案是否发给有关部门？◆是否按年度内审方案的计划实施了√√8.4食品安全管理体系的验证8.4.1内部审核 (食品安全小组组长)◆内部审核的实施◆是否制订了内容审核计划？◆内审实施计划是否覆盖全部要素和部部门？◆审核是否由非从事受审核动的人员进行？◆审核员是否经过培训，并取得了资格证？◆有无首、末次会议记录？◆审核是否抓住了关键环节(部门、设备、活动)？◆发现不符合时，是否填写了“不符合项报告表”？◆审核报告的内容是否全面？能否说明管理体系的答性和有效性？√√√√√√√√√8.4食品安全管理体系的验证8.4.1内部审核◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施？◆采取的纠正措施是否按期完成？√√ISO22000条款检查项目是否适用参考文件审核内容及方法审核记录提问文件查阅现场检查(食品安全小组组长)◆对纠正措施的实施效果是否进行了验证，有无记录？◆验证结果是否报告了相关部门？√√8.4.2单项验证结果的评价◆如何进行单项验证结果的评价？(食品安全小组组长)◆食品安全小组组长是否对PRP、OPRP、HACCP计划的验证结果进行了评价？◆食品安全小组组长是否对内外部审核的结果进行了评价？√√◆当评价表明不符合时，食品安全小组组长是否向有关部门发出了“纠正和预防措施记录表”？◆当评价表明不符合时，食品安全小组组长是否向有关部门发出了“纠正和预防措施记录表”？√√8.4.3验证活动结果的分析◆如何进行验证活动结果的分析？◆食品安全小组是否对验证活动的结果(包括内部审核和外部审核的结果)进行了分析？◆分析的结果和由此产生的活动是否予以记录，并以适宜的形式向最高管理者报告，作为管理评审的输入？◆分析的结果是否作为食品安全管理体系更新的输入？√√√8.5改进8.5.1持续改进◆改进的活动与方法◆在实施食品安全管理体系的持续改进时，是否充分利用了下列活动与方：a通过内外部沟通、内部审核、单项验证结果的评价、验证活动结果的分析、控制措施组合的确认，不断寻求改进的机会，并做出适当的改进活动安排。√ISO22000条款检查项目是否适用参考文件审核内容及方法审核记录提问文件查阅现场检查b在管理评审中评价改进效果，确定新的改进目标和改进措施。c实施纠正措施和食品安全管理体系更新以实现改进。8.5.2食品安全管理体系的更新◆如何进行食品安全管理体系的更新◆食品安全小组是否定期对下列信息进行分析：a内部和外部沟通的信息；b验证结果分析报告；c管理评审报告；√d其他有关食品安全管理体系适宜性、充分性和有效性的信息。食品安全管理体系HACCP计划进行评、HACCP计划进行评价]，并决定是否对其进行更新？◆是否就更新的项目，制订了“更新活动计划”？◆如何对更新措施进行验证？措施是否有效？有无记录(“更新实施及验证报告”)？◆是否将食品安全管理体系的更新情况形成了报告，作为管理评审的输入？√√√√编制/日期：审核/日期：批准/日期：记录表格编号：－003内审核检查表20年度第1次审核受审核部门审核时间ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录4.2.2文件控制保管、修订、评审情况√JSD-2-01料及制程序的受控文件清单”？件是否有“文件发放/回收记录表”否明确？做好了编目登记，填写了“受控文件清单”？件发放时，是否填写了“文件发放/回收记录表”？使用人将文件丢失后，应填写“受控文件申请表”申请补发。这？准？“受控文件申请表”作文件更改通知？√√√√√√√√√√√4.2.2文件控制◆外来文件的控制√文件，有无经过接收部门的确认(确认时加盖“外来文件”确否做好了外来文件的登记、编号、发放工作？√√ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录4.2.2文件控制√◆作废文件原稿是否加盖了红色保留之“作废文件”印章？√4.2.2文件控制√对文件的有效性进行了定期评审？是否填写了“文件内部审核√4.2.3记录控制√JSD-2-01料及制程序否编制了在用记录样式目存之记录是否填写正确◆贮存是否便于存取和检索？◆过期记录是否按要求进行销毁？◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？√√√√√√.7应急准备和和响应JSD-2-04况和对措施应急准备和响应中的作用么？执行得如何？(注：应就应急准备和响应程序涉及行政部的条款一一提问，并通过现场的观察、检查，验证其执行情况)是否在公司办公室、车间的适当位置准备了急救箱，并从各部门选送若干人员进行急救培训？义务消防队进行了安全防火技能培训？是否每年组织进行√√√√√ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录否将火灾时疏散的路线和集合地点张贴在厂房、办公室显要位政部是否健全了包括消防队、医院、环保局、质检局、安全生产监督管理局等单位以及公司各关键人员的通讯联络表？是否同消防队、质检局、环保局、安全生产监督管理局等保持联络，以获取食品安全方面的相关事件发生时，行政部如何统√√√6.2人力资源影响食质量的各类人员的要的培训√√√◆岗位说明中对人员的能力要求(包培训、技能和经验的要求)作出了规定？◆人员的安排是否满足要求？◆是否根据培训需求制定了必要的培◆是否对所有员工都进行了培训？◆是否对员工进行了“公司基础培训”？◆是否组织对公司各部门负责人进行规范？◆培训时是否填写了必要的“人员培？√√√√√√√ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录◆是否将“公司基础培训”、“岗位基础培训”成绩登记在“人员培训记？√√◆是否组织有关部门负责人对培训效果进行了评价，并在“人员培训记录表”或其他文件中填写了培训效果的？√6.4工作环境√程序间环控制、“"每周卫生检查记录表"”组织有关人员对公司各部门进行清洁卫生检查并记录。请问是否这样做？√前提方案的要求中有哪些条款是由行政部否认真执行与其有关的前方案中的有关条款？(注：应就前提方案中涉及行政部的条款一一提问，并通过现场的观察、抽查，验证其执行情况)√√7.5操作性前提◆操作性前提方案对行政部方案的建立的要求◆操作性前提方案中有哪些条款是由√？否认真执行与其有关的操作性前提方案中的有关条款？(注：应就操作性前提方案中涉及行政部的条款一一提问，并通过现场的观察抽查验证其执行情况)√ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录观察、抽查，验证其执行情况)每年由行政部安排进行一次健康检查，请问是否这样做？√√◆新参加或临时参加工作的人员是否接受了健康检查并取得了健康证？◆行政部每年至少对员工进行一次卫生、健康培训，请问是否这样做？否制订了虫鼠害防治计划，并定期灭除老鼠和害虫？√√√√验证策划PRP、OPRP验证的情况划与实施评价、改进的食品安全小组成员如何参与HACCP计划、PRP、OPRP的验证？在其中负责哪些条款的验证？√8.2控制措施组前提方案OPRP和HACCP计划的确认情况划与实施评价、改进验证、验证、频次部门持的参与操作性前提方案OPRP和HACCP计划的确认工作？√ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录：日期：ISO22000内审核检查表记录表格编号：20年度第1次审核受审核部门审核时间ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录.7应急准备和在事件情况有哪些？门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得◆可能发生的事故或紧急状态是什么？会产生怎样的食品安全危√√√√√.7应急准备和备与响否规定了确定潜在紧急情故的内容？潜在紧急情况和事故规定√√√.7应急准备和情况(在此就品质部执行的应急准备工作一一提问，并通过现场观察、抽查，进行验证)公司潜在重大食品安全风险确定危险区域或潜在紧急状态发生点？在这些地方作出醒目的标识并配的警示语？否组织有关部门每半年进行一次食品安全、生产安全专业性大√√ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录.7应急准备和响应，能否和紧急状态采取的对策能◆对策是怎样确定的？是否经过论证？否有明确的处置程序、方法、措组织领导？职责和资源保证？联络的规定？√√√√√.7应急准备和期演练否演练过？效果如何？演练后是否总结经验教训并填写了“消防演练总结报◆是否根据演练结果对程序加以修改？√√√√.7应急准备和生后，品质部是否组织进行了调查并填写了“事故调查与处理报或紧急状态发生后，是否对程序进行了评审并适时进行了修订？√√7.2前提方案◆前提方案对品质部的要求中有哪些条款是由品质部否认真执行与其有关的前方案中的有关条款？√√(注：应就前提方案中涉及品质部的条款一一提问，并通过现场的观察、抽查验证其执行情况)ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录抽查，验证其执行情况)3实施危害分步骤预备步用的食品安全小组成员如何参与危害分析预备步骤中的工作？的食品安全小组成员负责√√危害分析水平的的食品安全小组成员如何参与危害识别和可接受水平的确定？√危害分析的食品安全小组成员如何评价？√√危害分析价的食品安全小组成员如何参与控制措施的选择和评价？√5操作性前提品质部案中有哪些条款是由真执行与其有关的操作性前提方案的中有关条款？(注：应就操作性前提方案中涉及品质部的条款一一提问，并通过现场的观察、检查，验证其执行情况)√√6.2关键控制(CCPs)的确定控制点(CCPs)中的作用品安全小组成员如何控制点？√ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录6.3关键控制关键限值的限值中的食品安全小组成员如何确定关键限值？√6.4关键控制控制点证明/检疫证明时，质检员应检查供应商是否随货提供了安全证明/检疫证明请问是否这样做？CCP控？√√√6.5监视结果出关键限值时措施正措施的实施制点CCP失控时，纠正和纠施？√6.5监视结果出关键限值时措施潜在不合格品的处理制点CCP失控时，是否对潜在不合格品进行了处理？√√验证策划PRP、OPRP验证的情况的食品安全小组成员如何参与HACCP计划、PRP、OPRP的验证？在其中负责哪些条款的验证？√验证策划CCP校准量员(食品安全小组成员)是否按“HACCP计划表”中规定的频率对CCP监视设备进行校准？√ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录验证策划CCP备校准记录的理(食品安全小组副组长)是否对“监视设备内校记录表”、外部校准报告以及“监测结果的评(监测设备偏离校准状态时)了审查？√验证策划部实验室实验员(食品安全小组成员)是否按“HACCP计划表”要求的频率对CCP点原料或产品进行取样检测，以验证供应商是否可信或设备设定的操作参数是否适于生产安全的产√验证策划P部品质工程师(食品安全小组成员)是否按照“HACCP计划表“中规定的频率对CCP记录进行审查？√验证策划部实验室实验员(食品安全小组成员)是否对最终产品的各项理化指标和微生物指标进行了检测，以确定食品安全指标达到相关法律法规及求？√9可追溯性系统标识是否有管理规定？物料、过程中产品、成品的检验状态标识是否合适、正确？、印章或区域表示产品检验状态标识的管理是否符合要求？式是否能区分不同监视和态的产品？的方法是否正确，是否随着检√√√√ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录验状态变化而更改标识？态标识？√9可追溯性系统销记录-成品检验记录-生产流程单-进出库记录-进货检验单-原辅料、包装材料”这-追溯链条实现可追溯？√√0.1纠正7.10.2纠正措施正措施的实施制点CCP失控时，纠正和纠施？√√0.1纠正7.10.2纠正措施案OPRP失控正措施的实施性前提方案OPRP失控时，纠正纠正措施如何实施？√√10.3潜在不置潜在不合格品的处理制点CCP失控时，是否采取合格品进行√√10.3潜在不置案OPRP失控性前提方案OPRP失控时，是否采取了纠偏行动，并对可疑产品进行√√10.3潜在不置料整批或部分不合格时，品质行处理？√10.3潜在不置验不合制产过程中过程检验不合格时，品部如何进行处理？√√ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录10.3潜在不置的控制品检验不合格时，品质部如何理？√√10.3潜在不置不合格付或使用后发现的不合格品，本公司是否给予调换或赔偿？问题严重了召回？√0.4撤回中的作用部门将食品质量、安全问题反馈给品质部后，品质部经理是否对收到的信息进行了分析？如果发现产品不召回就会对消费者造成伤害时，是否及时填写“产品召回建议报告”上报食品安全小组组长？品召回过程中，品质部如何做回后，品质部是否对召回产品及相关库的产品进行了评价并提出是否依据“产品召回总结报告”向有关单位发出了“纠正和预防措施要求单”？是否对纠正和预防措施的实施效果进行了监督验证？√√√√8.2控制措施组前提方案OPRP和HACCP计划的确认情况参与操作性前提方案OPRP和HACCP计划的确认工作？√8.3监视和测量置，是否有“监测设备采购申√ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录备购回后，是否进行了验收并填写了“监测设备开箱记录单”？◆品质部是否对所有监测设备进行了编号，并填写了“监测设备管理台账”和“自制监测设备管理台账”？◆领用部门到计量室领用监测设备时，是否在“()监测设备领用登记表”上登记？√√√8.3监视和测量准√用前或按规定的周期对监视和测量设备进行校准和检定？其依据是否可追溯到国际或国家标准？无标准时是否有可依据的文件？否保存了检定、校准的记录？内校是否有“装置内部校准记录表”？制了“监测设备校准周期一制了“()监测设备校准计实施？格？校准状态标签？校准标志是否贴标签时，如何识别校准状√√√√√√√√√√8.3监视和测量用√了设备管理的责任部门和了防止校准失效的调整方如何防止因调整不当引起校准失效？格？√√√√√√ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录8.3监视和测量离校准的处理√设备偏离校准状态时，是否评定了已监测结果，并填写“监测结果√√8.3监视和测量管√止在搬运、维护和贮存期间损坏或失效的措施(包括工作环境、条件等)？签。报废时，应填写“监测设备报废√√√√8.3监视和测量件(如有的的管理√监视和测量的软件，使用前是否予以确认并在必要时进行再确认？√8.4.2单项验证结果的长)是否对CCP的验证结果进行了评理(食品安全小组副组长)是否对最终产品的检测结果进行证表明不符合时，品质部经理是否向有关部门发出了“纠正和预防记录表”？√√√：日期：ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录记录表格编号：－05内审核检查表20年度第1次审核受审核部门审核时间ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录.7应急准备和和响应控制05)加工厂在应急准备和响应中的作用是什么？执行得如何？(注：应就应急准备和响应程序涉及加工厂的条款一一提问，并通过现场的观察、检查，验证其执行情况)√√6.3基础设施◆使用的设备、测量和监控满足需要？行了有效的维护保养，使设备处于√环境 SD是否符合要求，监视和测量设备是否得到配置，所处的环境是否适否有用、管、修的管理制备进行日常保养使之保持良好状态。是否填写“设备日常保养√√√√√前提方案的要求》中有哪些条款是由加工厂否认真执行与其有关的前方案中的有关条款？(注：应就前提方案中涉及加工厂的条款一一提问，并通过现场的观察、抽查，验证其执行情况)√√记录表格编号：－05内审核检查表20年度第1次审核受审核部门审核时间ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录3实施危害分步骤预备步用的食品安全小组成员如何参与危害分析预备步骤中的工作？的食品安全小组成员负责√√危害分析水平的的食品安全小组成员如何参与危害识别和可接受水平的确定？√危害分析的食品安全小组成员如何评价？√危害分析价的食品安全小组成员媼参制措施的选择和评价？ACCP业指导书、OPRP、HACCP计划等文？√√√7.5操作性前提◆操作性前提方案的对加工方案的建立厂的要求危害分析控提方案中有哪些条款是由执行的？否认真执行与其有关的操√√记录表格编号：－05内审核检查表20年度第1次审核受审核部门审核时间ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录危害分析控制程序作性前提方案中的有关条款？(注：应就操作性前提方案中涉及加工厂的条款一一提问，并通过现场的观察、抽查，验证其执行情况)6.2关键控制(CCPs)的确定控制点(CCPs)中的作用HACCP计划控的食品安全小组成员如何与确定关键控制点？√6.3关键控制关键限值的限值中HACCP计划控的食品安全小组成员如何确定关键限值？√6.4关键控制控制点HACCP计划控“HACCP计划表”的要求对CCP点进行了监控？√√6.5监视结果出关键限值时措施正措施的实施HACCP计划控制点CCP失控时，纠正和纠施？√记录表格编号：－05内审核检查表20年度第1次审核受审核部门审核时间ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录6.5监视结果出关键限值时措施潜在不合格品的处理HACCP计划控制点CCP失控时，是否对潜在不合格品进行了处理？√√验证策划PRP、OPRP验证的情况HACCP计划控的食品安全小组成员如何参与HACCP计划、PRP、OPRP的验证？在其中负责哪些条款的验证？√9可追溯性系统性管理件规定以适当的方式对产在进料接受、生产、交付等阶产品进行标识？法、方式是否有明确规识，是否作出了规定？是否有效实识的管理(如标签、印章等的管理)是否作出了明确的规定？是否个或每批产品进行了惟一√√√√√√√√√√√记录表格编号：－05内审核检查表20年度第1次审核受审核部门审核时间ISO22000条款检查项目参考文件审核内容及方法审核记录◆能否通过“出厂成品批号一出库分销记录一成品检验记录一生产流程单一进出库记录一进货检验单一原辅料、包装材料”这一追溯链条实现可追溯？◆可追溯记录保存期是多少？是否符合法律法规、顾客的要求？是否足以满足体系评价、潜在不安全产品的处置和撤回的需要？√√√√0.1纠正7.10.2纠正措施正措施的实施制程序制点CCP失控时，纠正和纠施？√√0.1纠正7.10.2纠正措施案OPRP失控正措施的实施制程序性前提方案OPRP失控时，纠正纠正措施如何实施？√√10.3潜在不置自检发的不合格品的处理潜在不合格品的处理√安全制程序产过程中巡检或自检发现制点CCP失控时，是否采取了纠偏行动，并对潜在不安全产品进√√√内审核检查表记录表格编号：－0520年度第1记录表格编号：－05受审核部门审核时间ISO22000条款检查项目序序参考文件审核内容及方法审核记录案OPRP失控的控制√性前提方案OPRP失控时，是否采取了纠偏行动，并对可疑产品进行品检验不合格时，加工厂如何理？√√0.4撤回撤回的情况控参与产品撤回的工作？√8.2控制措施组前提方案OPRP和HACCP计划的确认情况施组操作性前提方案OPRP和HACCP计划的确认工作？√8.3监视和测量用(生产车间)备时，是否有必√要的使用说明书/作业指导书？是否按规定调整测试设备？√：日期：记录表格编号：－00620年度第1次审核受审核部门销售部审核时间审核员(第一组)黄桂华、蓝东岳ISO22000条款检查项目是否适用参考文件审核内容及方法审核记录提问文件查阅现场检查5.6沟通◆合同评审√《沟通控制程《与顾客有关过程控制规定》◆是否将顾客口头形式订货转化为书面的“业务洽谈记录表”？◆签订合同或接收订单前，是否对合同/订单内容进行了评审？并填写了“合同/订单评审表”？◆是否主动掌握合同的履行情况，填写了“合同/订单一览表”？√√√5.6沟通◆合同变更的管理√《沟通控制程序》《与顾客有关过程控制规定》◆合同/订单变更时，是否对合同/订单重新进行了评审，同时用“合同/订