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文档简介

期货经纪有限公司组织架构及定岗定编方案2002年7月3日北京机密2023/3/31第1页6月13号提出的组织结构方案人力资源部总裁董事会首席执行官(CEO)行政副总裁董事长助理董事长综合办公室交易管理部合规经营部/法务部财务部结算部研究部运作副总裁财务副总裁风险副总裁审计部技术支持部投资管理部市场部2023/3/31第2页6月13号提出的组织结构方案完善了总部的职能,但机构设置过于庞大。“613方案”的贡献明析了中期公司的现状;对组织问题进行了诊断;对组织结构进行了分析;明确了总部的定位;完善了总部的职能设置;优化了高管人员的分工;为职务描述体系和绩效考核体系奠定了基础。“613方案”的不足部门数量过多;过于迁就现状;层次过多,没有很好地体现扁平化的管理思想;成本因素考虑不足;对减轻分公司负担考虑不够;CEO、COO分工不具体;没有突出业务系统的组织协调;部门内部设置过于简单。2023/3/31第3页经过进一步分析研究,反复沟通,建议对“613方案”大胆改进6月13号总裁办公会对部门设置提出了“先加法再减法”的思路,即首先考虑从职能上把部门设全,再从精干高效的角度合并部门。“加法”的工作已经完成,形成了“613方案”;对该方案的改进应体现“减法”的落实。从我们外部咨询顾问的角度,“613方案”确非最优方案,最彻底的优化方案未能一次到位。通过对中高层以及分公司反馈的意见客观分析,“613方案”确应进一步大胆改进。2023/3/31第4页组织结构设计原则新增以下五条原则“613方案”提出的九条原则CEO、COO明确分工;总部精简;突出业务系统组织协调;总部应减轻分公司负担;组织扁平化。战略匹配原则;强化总部的管理与服务原则;控制上移,精简分公司非业务部门;总部统一指挥,向下相应授权;命令统一原则,避免多头领导;因事设岗,因岗设人;强调责任与考核结果的落实;权利和职责对等原则;企业的组织结构将随着企业内、外环境变化不断调整变化。2023/3/31第5页期货经纪企业活动价值链基本活动辅助活动交易管理结算管理业务拓展市场营销研究开发交易运作风险控制席位管理保证金管理交易结算

客户开发客户维护分支机构管理市场分析营销策划品牌形象活动组织政策研究行业研究行情研究品种研究利润利润合规经营审计预算会计融资投资培训任用薪酬激励绩效考核办公事务后勤服务企业文化资料档案法律事务总体管理

业务系统稽核财务人力资源行政后勤总体管理

技术支持结算系统支持IT规划

网络维护2023/3/31第6页业务拓展、市场营销、研究开发直接决定公司的经营业绩,属于业务发展体系,可归入同一部门,建议设立业务发展部交易管理结算管理业务拓展市场营销研究开发交易运作风险控制席位管理保证金管理交易结算

客户开发客户维护分支机构管理市场分析营销策划品牌形象活动组织政策研究行业研究行情研究品种研究利润利润合规经营审计预算会计融资投资培训任用薪酬激励绩效考核办公事务后勤服务企业文化资料档案法律事务总体管理

业务系统基本活动辅助活动稽核财务人力资源行政后勤总体管理

技术支持结算系统支持IT规划

网络维护2023/3/31第7页交易管理、结算管理、技术支持直接服务于业务发展,保障经营业绩的实现,属于业务运作体系,可归入同一部门,建议设立交易与结算部交易管理结算管理业务拓展市场营销研究开发交易运作风险控制席位管理保证金管理交易结算

客户开发客户维护分支机构管理市场分析营销策划品牌形象活动组织政策研究行业研究行情研究品种研究利润利润合规经营审计预算会计融资投资培训任用薪酬激励绩效考核办公事务后勤服务企业文化资料档案法律事务总体管理

业务系统基本活动辅助活动稽核财务人力资源行政后勤总体管理

技术支持结算系统支持IT规划

网络维护2023/3/31第8页财务、审计、合规经营、投资稽核体现对业务的核算与稽查,属于稽核体系,可以归入同一部门,建议设立财务稽核部(合规经营部)基本活动辅助活动交易管理结算管理业务拓展市场营销研究开发交易运作风险控制席位管理保证金管理交易结算

客户开发客户维护分支机构管理市场分析营销策划品牌形象活动组织政策研究行业研究行情研究品种研究利润利润合规经营审计预算会计融资投资培训任用薪酬激励绩效考核办公事务后勤服务企业文化资料档案法律事务总体管理

业务系统稽核财务人力资源行政后勤总体管理

技术支持结算系统支持IT规划

网络维护2023/3/31第9页行政事务、人力资源、法律事务属于后勤服务与总体管理体系,可以归入同一部门,建议设立人力资源与行政部交易管理结算管理业务拓展市场营销研究开发交易运作风险控制席位管理保证金管理交易结算

客户开发客户维护分支机构管理市场分析营销策划品牌形象活动组织政策研究行业研究行情研究品种研究利润利润合规经营审计预算会计融资投资培训任用薪酬激励绩效考核办公事务后勤服务企业文化资料档案法律事务总体管理

业务系统基本活动辅助活动稽核财务人力资源行政后勤总体管理

技术支持结算系统支持IT规划

网络维护2023/3/31第10页按上述企业活动价值链分析及建议,总部将形成精干但职能覆盖全面的部门设置人力资源与行政部财务稽核部(合规经营部)业务发展部交易与结算部行政事务人力资源法务财务稽核合规经营市场营销研究发展技术支持结算交易管理2023/3/31第11页总部只设四个部门,部门总经理的责任大大增加,必须加强控制与协调,否则很可能出现部门虚设与管理失控的后果。部门总经理

职能一

职能二

职能三高管人员部门总经理

职能一

职能二

职能三高管人员部门总经理

职能一

职能二

职能三高管人员部门总经理

职能一

职能二

职能三高管人员1、设置2、失控3、跨级4、虚设2023/3/31第12页高层管理人员的分工应突出业务系统的协调,明确CEO与COO的分工。CEO负责公司的全面管理,应该对总体管理及内部控制负责。总裁应该对公司的整个经营业绩负责,主要关注业务系统的管理。业务开拓是业务系统的核心部分,由一名副总裁分管业务发展部。交易与结算部对现有业务提供最大的支持与内部协调,由一名副总裁分管。稽核活动应独立于业务系统之外,开展合规与财务稽核,由一名副总裁分管财务稽核部。CEOCOO总体管理人力资源财务稽核业务开拓业务运营分支机构内控系统

业务系统2023/3/31第13页中期公司总部组织结构方案总裁(COO)董事会首席执行官(CEO)董事长副总裁副总裁人力资源与行政部董事长助理副总裁财务稽核部(合规经营部)业务发展部交易与结算部行政事务人力资源法务财务稽核合规经营分支机构市场营销研究发展技术支持结算交易管理2023/3/31第14页与“613方案”比较,新方案有显著改进,更加符合组织结构设计原则人力资源部总裁董事会首席执行官(CEO)行政副总裁董事长助理董事长综合办公室交易管理部合规经营部/法务部财务部结算部研究部运作副总裁财务副总裁风险副总裁审计部技术支持部投资管理部市场部新方案613方案总裁(COO)董事会首席执行官(CEO)董事长副总裁副总裁人力资源与行政部董事长助理副总裁财务稽核部(合规经营部)业务发展部交易与结算部行政事务人力资源法务财务稽核合规经营分支机构市场营销研究发展技术支持结算交易管理2023/3/31第15页今日议程一、项目进度二、中期公司总部组织架构方案三、总部定岗定编及职务描述体系四、北京中期组织架构方案 五、北京中期定岗定编及职务描述体系

2023/3/31第16页总部定岗定编

高管层

岗位名称首席执行官(CEO)总裁(COO)业务发展副总裁交易与结算副总裁财务稽核副总裁董事长助理

定员111111

业务发展部岗位名称总经理市场营销主管研究发展主管定员111

交易与结算部岗位名称总经理结算主管结算员交易管理专员技术支持专员定员11112

财务稽核部(合规经营部)岗位名称总经理会计出纳审计主管投资管理主管合规经营主管定员121111

人力资源与行政部岗位名称总经理董事长秘书秘书内外勤薪酬福利专员人力资源专员法务专员定员1112111

总计:定岗27岗,定员30人。2023/3/31第17页首席执行官(CEO)职责工作内容:负责组织公司发展战略的分解、实施、监督与及时修正;审批公司的各项规章制度,并监督其实施情况;负责公司重大经营活动的决策;负责公司重大人事决策的最后裁决;安排公司总裁及其他高管人员的分工与相应权责;主持对公司总裁及其他高管人员的考核;安排总部与各分支机构的分工与相应权责;召集、主持CEO办公会议;管理公司人事与财务系统,为公司经营创造良好条件。权限:对公司管理制度的审批权;对公司高管人员的任免权;对公司预算外支出的审批权;对重大决策的最后裁决权。责任:对公司战略的实施效果负责;对公司重大经营决策的实施后果负责;对公司重大人事决策的后果负责;对公司的经营业绩负责。2023/3/31第18页总裁职责工作内容:全面管理公司期货经营业务;制订公司期货业务的年度经营计划,并负责组织计划的分解、实施、监督与及时修正;审批各期货分支机构的经营计划,对其工作给予必要指导;审核公司有关期货业务的各项规章制度,并组织实施;负责公司期货业务重大经营活动的组织协调;管理公司期货业务研发与市场开拓工作;指导公司期货交易结算与交易管理工作,为执行副总裁提供协助;权限:对公司期货业务经营计划的拟订权;对公司高管人员的任免的建议权;对期货类分支机构主管人员的任免权;责任:对公司期货业务的经营业绩负责;对公司期货类分支机构工作的正常开展负责;2023/3/31第19页交易与结算副总裁职责工作内容:主持期货交易管理与结算业务。协助总裁开展期货业务的管理工作;负责期货类企业的交易管理工作与风险管理工作;分管交易与结算部,组织协调部门内的各项工作;组织公司统一结算体系的建立与运营管理;组织协调公司交易与结算的技术支持工作;统筹协调各分公司期货交易与风险管理业务,协调与期货交易所、监管部门的沟通;总裁交办的其他工作。权限:对分管部门职员的任免权;对期货类分支机构主管人员任免的建议权;对财务支出权限内的支出审批权;对经营风险的处理权。对全公司交易、结算、风险管理人员的违规处罚权。责任:对公司的交易管理工作的有效开展负责;对公司结算工作的准确及时负责;对风险管理的安全及时负责。2023/3/31第20页业务发展副总裁职责工作内容:拟定公司业务发展规划,统筹安排公司相应资源,组织协调总部与分支机构的业务开拓工作;审核业务发展部工作计划,指导其重要工作;协调全公司研究人员的工作安排,保证公司重要研究工作的开展;组织公司市场营销工作,负责重大市场营销活动的开展。权限:分管部门总经理任免的建议权;各分支机构业务发展工作的指导权、监督权、考核权;分支机构主管人员任免的建议权;对全公司市场营销人员、研究人员的人事安排权。责任:对公司业务发展规划的实施效果负责;对公司市场营销活动的工作效果负责;对公司研究开发工作的实际效果负责。

2023/3/31第21页财务副总裁职责工作内容:管理公司财务、审计、合规经营与投资工作。组织制订与实施财务、审计、合规经营与投资工作的各项规章制度并贯彻实施;组织编制公司预算计划,并监督其实施情况;组织公司日常会计核算工作;负责公司的资金管理与融资工作;组织开展各项审计工作;按照国家规定,开展合规经营的稽查工作;根据公司实际情况开展投资业务;上级领导交办的其他工作。权限:公司财务计划和各部门的财务指标拟订权;各单位资产管理工作指导权、监督权、考核权;公司财务支出的审核权;分管部门总经理的任免建议权;分支机构主管人员任免的建议权;对全公司财务、稽核、合规经营、资金运用人员的违规处罚权。

责任:对落实公司全面预算负责;对公司的资金筹措、统一调配、使用和管理负责;对公司各类资产的核算和管理以保证资产不流失负责;对公司资金运用的业绩负责。

2023/3/31第22页董事长助理职责工作内容:协助董事长处理重大事务;完成董事长交办的各项专项工作;协调董事会、股东会的有关事务。权限:对董事长工作的建议权;在董事长授权下,对公司资源的使用权责任:对有效协调董事会、股东会负责;对董事长交办任务的及时有效完成负责;2023/3/31第23页业务发展部职责市场营销开展市场调研;市场营销规划的制订市场营销活动的策划;推动分支机构市场营销活动的实施;市场宣传活动的统筹安排及总部与分公司宣传进度的协调;外部培训活动的组织;市场定位与市场细分的分析;营业部布点分析;分公司经营地域及营业部分配建议;新增营业部的报批与筹建工作;负责与媒体的沟通,开展公共关系工作;行业竞争对手研究;2023/3/31第24页业务发展部职责(续)研究开发国内外期货政策研究;国内外期货行业研究;期货行情研究;期货品种研究;期货指数的研究;交易方式研究;拟订研究课题、研究计划;研究计划的实施;研究成果的编制与发布;管理公司网站运转工作,及时更新网站内容;信息的收集与整理;公司发展战略研究;外部研究交流;协调各分支机构的研究能力,统一实施公司研究计划;建立、维护公司数据中心;2023/3/31第25页交易与结算部职责交易运作负责公司及分支机构交易运作管理;负责公司期货业务管理制度、岗位责任的制订、实施与监督;负责分支机构期货交易的业务协调;负责提出保证金调动意见;负责席位、出市代表与交割人员的管理;负责交割、交易编码、限仓和抵押相关事宜;组织汇总编制分支机构交易日报;负责中期公司下属分支机构交易业务的风险监控;组织编制风险报表;期货业务资源的整合及合理配置;组织编写业务评估报告;2023/3/31第26页交易与结算部职责(续一)交易结算公司结算体系的设计;各分支机构结算数据的综合汇总;协调各分支机构结算工作;组织总部交易管理系统的建立;组织从交易所收取无纸化交易结果;组织结算完成后与交易所核对;与系统集成商、软件开发商合作开发结算软件;负责客户保证金的管理与协调;结算系统的管理与维护;实施公司分步骤建立总部结算系统的计划;2023/3/31第27页交易与结算部职责(续二)技术保障职责公司IT建设的规划、实施与维护;为公司网上交易提供技术保障;公司网站的设备、系统维护;公司内部计算机网络管理;公司计算机软、硬件的日常维护;建设、开发公司OA系统;利用网络协助研究发展人员收集资料;为研究发展人员建立有关数据库提供技术支持;为实施统一结算系统提供技术支持;与外部系统集成商的合作。2023/3/31第28页财务稽核部(合规经营部)职责财务管理负责制定公司财务管理制度和会计核算制度,报董事会批准后执行;组织制定公司及各职能部门财务收支预算,监督执行过程及其结果,分析完成情况,提出改进措施,供领导决策参考;负责编制企业对外会计报表和内部管理报表;参与和监督各类经济合同的签订和执行;负责总部会计核算工作与安排总部资金的调度工作;监管期货类分支机构财务,管理非期货类分支机构财务;对保证金集中管理,并根据交易需要,负责调拨客户保证金;根据公司需要开展融资工作;组织开展公司的短期投资活动;办理公司税务工作;2023/3/31第29页财务稽核部(合规经营部)职责(续一)审计开展对公司总部及分支机构的审计工作;制订审计计划与审计标准,确定审计原则;开展日常审计;开展专项审计;开展分支机构经营状况审计;负责公司及分支机构干部的离岗、离职审计;编写审计报告;拟订审计建议书决定;2023/3/31第30页财务稽核部(合规经营部)职责(续二)投资管理非期货类项目投资、融资、担保、资产处置、股权变更等事项的研究审议工作;对非期货类下属企业的调研分析;对非期货类企业的股权管理;监督非期货类企业的经营管理工作;制订非期货类企业的管理制度并检查执行情况;制定、下达非期货类企业的经营指标和其他考核指标,并定期考核其经营业绩对非期货类企业经营管理者的考评工作;与财务部、审计部密切合作,监督非期货企业的财务运行情况;对非期货企业债权、债务的处理工作;对非期货企业之间纠纷的调解处理工作;2023/3/31第31页财务稽核部(合规经营部)职责(续三)合规经营对各分支机构经纪业务活动的合规稽查;对公司经纪业务管理制度的审核;标准经纪合同文本的拟定;对经纪合同文本的备案,对经纪合同执行情况的监督。2023/3/31第32页人力资源与行政部职责人力资源管理根据公司发展需要,制订公司的人力资源管理规章制度和配套的规划与实施办法,组织相应的贯彻实施与监督检查工作;根据公司发展需要,设计调整公司定岗、定员方案及岗位职务说明书;执行国家政策规定,开展薪酬福利工作;根据公司需要拟定招聘培训计划并组织实施;组织定期的绩效考核工作,根据考核结果提出相应的人事调整建议;负责各类人员的人事管理和专业技术人员的职称评审以及人事档案管理工作;负责相应人事、劳资的统

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