2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试题库（带参考答案）

2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试题库（带参考答案）（图片大小可自由调整）卷I一.单项选择题(共15题)1.()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会2.证券公司应于每月结束后()个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。A.3B.5C.7D.103.开放式基金的基金份额在基金合同期限内（）。A.逐渐増加B.固定不变C.不固定D.逐渐减少4.证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（）进行监控。Ⅰ.同向交易Ⅱ.公平交易Ⅲ.反向交易Ⅳ.利益输送A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.下列选项中，属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。Ⅰ.客户信用资金台账Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.客户信用证券账户Ⅳ.客户信用资金账户A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6.以下()属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格④一段时期内进行大量且连续的交易A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④7.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在做出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。A.3B.5C.10D.158.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。A.甲因抢动罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75%9.证券公司证券自营投资品种包括（）。Ⅰ已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券Ⅱ已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券Ⅲ已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券Ⅳ已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ10.按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（）安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④11.对于证券业协会、证券监管管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。Ⅰ.取消从业资格Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款Ⅲ.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分Ⅳ.构成犯罪的，依法追究刑事责任A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ12.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当（）。A.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记B.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记C.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记D.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并目委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记13.根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。Ⅰ．书面方式Ⅱ．电话方式Ⅲ．口头方式Ⅳ．互联网方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ14.某普通合伙企业合伙人甲因个人借款,拟将其合伙财产份额质押给债权人乙。根据合伙企业法律制度的规定,为使该质押行为有效,同意质押的合伙人人数应当是（）。A.超过全体合伙人的二分之一B.超过全体合伙人的三分之二C.超过全体合伙人的四分之三D.全体合伙人15.根据《证券法》的规定，申请公司债券上市交易，不需向证券交易所提交的资料为（）A.公司章程B.募集资金使用管理C.公司债券申请上市的董事会决议D.公司营业执照二.多项选择题(共15题)1.从事证券业务的专业人员包括（）。A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业入员及其管理人员D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员2.证券公司代销金融产品，不得有哪些行为，下列正确的是。（）A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。B.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。C.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。D.与客户分享投资收益、分担投资损失。3.根据公司法律制度的规定，下列关于公司分立的表述中，不正确的有（）。A.公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任B.公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日在报纸上公告C.公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于60日在报纸上公告D.债权人有权请求公司清偿债务或者提供担保4.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A.指定商业银行B.证券登记结算机构C.资产托管机构D.证券交易所5.榴风公司章程规定：股东夏某应于2016年6月1日前缴清货币出资100万元。夏某认为公司刚成立，业务尚未展开，不需要这么多现金，便在出资后通过银行的熟人将这笔钱转入其妻的理财账户，用于购买基金。根据公司法律制度的规定，下列说法正确的有。A.榴风公司可要求夏某向公司返还出资B.榴风公司可要求其他发起人股东承担连带责任C.榴风公司的其他股东可要求夏某向公司返还出资D.榴风公司的债权人得知此事后可要求夏某返还出资6.根据《公司法》的规定，有限责任公司的下列事项中，必须经代表2/3以上表决的股东通过才能作出决议的有（）。A.与其他公司合并B.变更公司形式C.以公司的资产对外担保D.修改公司章程7.根据公司法律制度的规定，下列人员或机构中，有权要求有限责任公司在2个月内召开临时股东会议的有()。A.代表1／10以上表决权的股东B.1／3以上的董事C.董事长D.监事会8.下列各项，属于合伙企业财产的有（）A.合伙人缴纳的实物出资B.合伙企业借用某合伙人的电脑C.合伙企业对某公司的债权D.合伙企业合法接受的赠与财产9.按照《公司法》的规定，股东可以复制（）。A.公司章程B.股东会会议记录C.董事会会议决议D.监事会会议决议10.证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（）。A.传播虚假信息或者误导投资者的信息B.接受他人委托从事证券投资C.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告11.下列属于基金托管人的权利的有（）A.保管基金的财产B.获取基金托管费用C.按照有关规定，代表基金形式股东权利D.监督基金管理人的投资运作12.基金销售机构对基金销售人员的什么进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。（）A.销售行为B.流动情况C.获取从业资质D.业务培训13.根据公司法律制度的规定，下列说法中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（）。A.减少公司注册资本B.与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份奖励给本公司职工D.股东因对股东大会作出的公司解散决议持异议，要求公司收购其股份的14.根据《合伙企业法》的规定，下列各项中，不属于普通合伙企业合伙人当然退伙的情形有（）。A.合伙人在执行合伙企业事务中有受贿行为B.合伙人未履行出资义务C.合伙人被法院强制执行其在合伙企业中的全部财产份额D.作为合伙人的自然人死亡15.（2015年）根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业的下列事项中，应当在工商行政管理机关登记的有（）。A.主要经营场所B.执行事务合伙人C.合伙人的住所D.合伙人的家庭状况三.判断题(共5题)1.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票，但该账户内股票数量变动，证券公司需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（）2.董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明不属于证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交的材料。（）3.有限责任公司注册资本的最低限额为人民币10万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。（）4.部门规章及规范性文件的法律效力次于法律和行政法规。（）5.有时允许证券公司分支机构擅自代销金融产品。（）卷I参考答案一.单项选择题1.正确答案：C,2.正确答案：B,3.正确答案：C,4.正确答案：B,5.正确答案：B,6.正确答案：A,7.正确答案：C,8.正确答案：A,9.正确答案：A,10.正确答案：C,11.正确答案：C,12.正确答案：A,13.正确答案：A,14.正确答案：D,15.正确答案：B,二.多项选择题1.正确答案：A,B,C,D,2.正确答案：A,B,C,D,3.正