生成语法理论顾阳

乔姆斯基的生成语法理论顾阳上世纪50年代，由诺姆?乔姆斯基(又译作“杭士基”)开创的生成语法理论标志着语言学研究史上一次极为重要的范式上的转移，它将语言学研究的重心及宗旨从研究人的语言行为及其结果，转移到研究产生人的语言行为的大脑机制及其相关的生物属性。这一转移是革命性的，推动了众多相关学科的發展及新研究领域的开拓，包括心理学、哲学、逻辑语义学、资讯科学、腦神经科学、遗传学等。由于这些新研究领域发挥了关键的作用，带来了人类科学史上继笛卡尔的第一次认知科学革命的又一次认生成语法理论将人的语言能力看作人类在进化过程中从自然获取的天赋，是人类心智的表达，即语言是区别于人和动物心智的一面镜子。生成语法通过对语言的研究来回希腊哲学家柏拉图提出有关人的智力的问题：人类在其短暂的一生中对现实世界的接触如此之少，但为何他们的知识如此丰富——为什么在语料证据相对贫乏的情况下，儿童能够轻而易举地在出生后若干年内掌握和操控复杂的母语？乔姆斯基从儿得母语的普遍事实作为切入口，得出人类语言能力具有先天性与后天性。他天语言能力，这一能力在个人后天的成长经验中得以发展乃至成熟。语言机制独特的模式，就是语法。作为人类共有的先天机制，语言机制受普遍语法原理的支配和调节。语言机制具有初始状态，这种状态须在语言环境中激活，故儿童必须经历语言*本文撰写过程中得益于李行德、宁春岩、邓思颖的意见与建议，特此致谢。facultedelanguage1965年的著作《句法理论的若干问题》(Aspectsofthetheoryofsyntax.Cambridge,MA:MITPress.)，在其后的英文著作中乔姆斯基均用facultyoflanguage。中文亦有译作“语言管能”、“语言机能”、“语言系统”。一个人便终生无法获得完整的操控母语语法的能力。从原始状态的、内在的普遍语法到每个成熟个人掌控的特定的、外化了的语法，是一个从共性到个性的发展过程。因此一定有预先设定的程序，使发育、成长出来的个体语法具有差异性。预先设定的程序是有限的，而它发展出来的结果又是多样的，能够涵盖人类语言的总和。正常儿童能够接触的、并不充分的语料，滋养的就是这样的一个发展过程，语言获得的过程是遗传因素和后天语言环境相互作用的结果。许多儿童语言获得的数据表明，儿童语言发展过程中不可能接触到母语所有的语料，用以判断他们自己语法的正确和错误。这更表明在独立掌控母语前，儿童依赖先天的机制，而并非单靠所接触的特定语料来确立自己的语法规则。半个世纪来，发现与探索语言机制的初始状态及成熟状态的丰富性和多样性特征，从而了解语言机制本身的性质，是乔姆斯基领导的生成语法研究领域锲而不舍的课题。乔姆斯基认为语言机制的基本属性是，它是个具有高度生成能力的运算系统，如同自然界其他规律一样，生成性运算规律具有简约性，运用递归和组合(又译作“合并”)两大运算法则，对离散的语言数据进行排列组合。递归运算允许反复使用一种规则来推导出新的表达式，例如将一个成分反复并入另一个成分，以形成较长异可以形成不同的形式——新的数据或构成新的表达式。问题是，组合上的差异来为解释语言获得这个哲学问题，并为普遍语法与特定语法之间的关系寻找理据，生成知系统的组模性(modular)结构，它由几个既相互独立又相互作用的子系统构成，3最详细的论述发表在乔姆斯基1981年的著作LecturesonGovernmentandBinding.Dordrecht:Foris。其后被学界称为GB理每个系统有自己的运作原则。如果处于初始状态的各子系统的原则及其相互作用的方式就是人类天赋的关于普遍语法的知识，那么，链接初始状态的普遍语法知识和特定语言的语法知识之间的关系，便是『管辖与约束』理论的研究课题。该理论提供的高度抽象的形式化和生成运算的技术手段，使研究者们得以对不同语言的语法体系进行入微的观察和详尽的描写与分析，对经过运算生成出来的变化无穷的表达式，作出精细的描述及高度的抽象化，尤其是得出的一整套生成运算规则，揭示了递归和组合运算的一些基本原理和普遍规律。其中，最重要的发现之一是反映组合运算简约特质的“局部性条问句之间的一个重要差别就是后者的助动词要移到句首：当构成被动句时，宾语要移到主语位置上:5ary目标最近的成分，即(1)中的助动词和(2)中各合语法： arywasgivenabooktobyJohncAbookwasgivenMary___byJohn.4即localitycondition,其中之精髓为LuigiRizzi在乔姆斯基1986年所著Barriers《语障》一书论述基础上提出的“相对近距原则”(1990.RelativizedMinimality.Cambridge,Mass.:MITPress.)。其后，该原则在『最简方案』中被定义为“最短距离移位”此处有两个原始结构，(a)为与格结构,(b)为双宾结构。句首，如(4a)和(4b)所示。但以下带*标记的疑问句均不合语法:676这些现象最早由JohnRoss发现并定义为“句法变项的限制”(1967.Constraintsonvariablesinsyntax.MITdoctoraldissertation.),后被学界称为“罗斯限制定理”(Ross'Constraints)。此处疑问句中助动词的移位不在考虑范围内。 (4)a.Billwillstudysyntaxandsemantic.sb.WhatwillBillstudy___?c.*WhatwillBillstudysyntaxand___. (5)a.BillwillreadthebookthatSallyrecommendedinclas.sb.*WhowillBillreadthebookthat___recommendedinclass. (6)a.Thattheearthisroundisknowntoeveryone.b.*Whatisthat___isroundknowntoeveryone?疑问句是从陈述句衍生出来的，6即组合陈述句的运算先于疑问句。(4a)的并列短语、(5a)含关系子句的复杂名词短语和(6a)的句子式主语，分别为各陈述句的内部结构，它们的组合运算步骤应先于组合疑问句的运算步骤。但(4c)、 (5b)、(6b)中构成特殊疑问句的运算步骤先于陈述句内层结构的组合运算步骤，未能遵守由内向外的推导程序，所以不合语法。在发现普遍语法规律的同时，传统语法研究的许多成果被拿到『管辖与约束』的理论框架下审视，研究的初衷是验证普遍语法原则在各种语言中的具体表现。大量的研究结果表明，普遍语法原则在不同的语言里可以有不同的表现，它们反映了自然法则的参数特质。比方说，语言类型学家观察到，所有语言的句子都按照一定的语序 8(John)ateapples吃苹果9(John-ga)ringo-otabeta苹果吃这样的序列可以扩展到其他语类构成的短语，如名词短语、形容词短语、介词短语，等等。生成语法将这一现象归纳成短语的“中心语”和“补语”的结构原理，用X 一类中心语)标杆的形式来表示这一普遍规律，不同类型的语言选择不同的序列来构7建短语，要么中心语在前，要么中心语在后：7 (9)a.X短语b.X短语X中心语补语补语X中心语由此确认出短语结构这一普遍规律的参质就是一个给定的“参数值”，如『+/-中心语在前』。8，8使生成语法学者能以前所未有的力度对不同语言的语法体系展开比较研究。语法原则参数值逐被确定为特定语言与普遍语法相差异的形态表现，它们以特征形式被编码在基本的语言数据『词项』中。生成性运算在对语言数据进行任意排列组合时，依照这些特殊的编码进行特定的程序性处理，如增加递归运算或组合运算的步骤，等，逐将纷繁复杂的形态特征和带有普遍特征的基本语言数据整合成无数个可以拼读和表意的语言表达式，以此解释人类为何有如此丰富、复杂而形态各异的语言来表达思想，进行交流。换言之，人类共有一个内在语言系统，每个特定语言都是它的“方言”，即每个特定语言的语法都是普遍语法的外化系统，每个语言就是普遍语法不同外化形式的结果。『原则与参数』的理念和视野使生成语法理论获得了更强的解释力，为语言获得领域提供了一整套理论依据，从而可以解答柏拉图提出的哲学问题：儿童语言获得的过程就是确认普遍语法原则参数值的过程。在此过程中，后天语言环境的内容要提供足够的参数值表征，初始状态的先天语言机制方能发育、成熟，成为与发声感知系统和概念意图系统完美联接的心智计算机制，从而人可以得心应手、随机应变地用语言表达思想。简言1011之，人要在同外界的接触过程中使先天的能力外化，亦即按照实际接触的语言环境来确定普遍语法原则的参数值。在『原则与参数』框架下研究的儿童语言发展方面的成果亦显示，12语言活动这一人类大脑的高级神经活动不是一种服从“指令性”的活动，而是一种“选择性”的活动，因为儿童母语获得的过程涉及对特定语法原则参数值的选择与确认，这无疑为生物学界有关人类大脑学习机制特征的探索提供了有意义的线索。在语言获得的哲学问题得到了解答，普遍语法和特定语法之间的差异经由原则的参数特征得以解释之后，生成语法研究便可以越过柏拉图的问题，将焦点聚集到人类语言的本质上来：语言机制的自然设计究竟是什么?精细研究奠定了基础。在建构生成语法理论的过程中，乔姆斯基始终如一地关注语言学理论接近自然世界的真实属性，即语言的经验性本质，并追求构建具有充分解释力的、简约的理论。乔姆斯基认为如同其它科学领域一样，在确定语言学的研究方向和检验研究成果时，应将标准确立在自然性、简约性、精致性、解释性等几项指标上。经过半个世纪的研究，在原则与参数体系中不断衍生出众多的研究方案。如果这些研究方案均以充分解释语言获得的哲学问题为目标，那么自然性、简约性、精致性就成了衡量与比较各研究方案的有效指标。科学研究的目的是探索真理，而研究和探索的过程就是试图接近自然世界的真实属性，如果将原则与参数研究体系中的各种研究方案看成是接近真理的各种途径，这其中一定有最好的(自然即完美)、最经济的、能够最精确地通向真理的捷径。乔姆斯基(1995年)的『最简方案』就是基于这样的哲学思考提出来的。『管辖与约束』理论为普遍语法原则与参数的建立提供了丰富多样的研究手段和技术细节提出『最简方案』的宗旨在于即headinitial或headfinal。4节引用的文献。4节引用的文献。参见CedricBoecky2006年所著LinguisticMinimalism(OxfordUniversityPress)第4章第继承和发展『原则与参数』的理念，评估原则与参数研究体系中各种研究方案，找到探索语言机制的本质的最佳途径。同时，新的研究方案有利于观察和提出新的问展新的研究。乔姆斯基认为语言机制就是“语言器官”，是人类心智状态中专司语言的一种生物禀三个要素：“天赋”即先天的语言机制，“经验”即后天语言环境的滋养，两者之间通过其它非专司语言机制的原则来调节，14即第三个要素在前两个要素之间起传递信息、引导先天机制发展成形。已知人类大脑中不同知识系统之间有独特的复杂联接，语言机制与其他认知体系的子系统——发声感知系统和概念意图系统，通过语言表征层面联接，形成相互作用，因而带来与普遍语法原则相差异的、属于个别语言的特征。其它非专司语言机制的原则究竟通过什么运作原理来传递信息、引导先天机制发展成形？这是『最简方案』研究的切入点。从『管辖与约束』到『原则与参数』，生成语法研究采用了自上而下的方法去探究“普遍语法对语言获得过程的作用有多大”的问题。『最简方案』则采用自下而上变了以往对生成性运算推导出的表达式的关注，将研究的重点更加集中在运算如何与感知系统和概念意图系统的接口形成相互作用和有机的联系。『最简方案』将语言最基本的元素——词项所带有的音系、语义、结构形态特征及词项特征，作为生成运算的核心动因，13即genotype和phenotype之别，参见Piattelli-Palmarini,Massimo1980年编著LanguageandLearning:ThedebatebetweenJeanPiagetandNoamChomsky(Cambridge,Mass.:HarvardUniversityPress.)中的两篇文章:Chomsky,Noam.OncognitivestructuresandtheirdevelopmentAreplytoPiagetChomskyNoam&Fodor,Jerry.Statementoftheparado。x14即principlesnotspecifictoFacultyofLanguage，参见乔姆斯基2005年的文章Threefactorsinlanguagedesign.Linguistic15参见乔姆斯基2007年的著作ApproachingUGfrombelow.InInterfaces+Recursion=Language?:Chomsky'sMinimalismandtheViewfromSyntaxSemanticsUliSauerlandandHans-MartinGartner(eds.),1-29.Berlin:MoutondeGruyte。r认为词项特征的类别及其解读性决定了所构成的每个语言表达式所需的运算步骤。不同的特征要在词项组合的过程中找到匹配的区域进行查核，以便使这些特征在生成的表达式中得到语义和语音解读，继而被感知系统和概念意图系统接受，外化成为语言。特征查核和组合的互动，形成不同的运算推导程序。同一组语料可能有一个以上的推导程序，但『管辖与约束』和『原则与参数』的研究结果表明，生成运算遵循简约的原则，所以特征查核和组合的互动也受简约原则的制约，而不同运算程序之间的差异，一定来自特定语言的特异性，即是该语言自身外化的表现。再看前面例(1)的疑问句。疑问是说话者的语气，该特征源自标记句子语气的中心语，即标句词。但不同语言的疑问句语序有所不同，因为除了中心语参数性差异成分来进行查核，但组合的简约原则要求该成分要离句首最近，因而只有类似例 (1)的表达式被接受，其他的推导过程，如(3a)，则被排斥。将不同运算程序之间的差异，追溯到特定语言在词项特征编码上，便是为不同表达式的生成形式解码，从而追踪词项特征如何在运算系统中传递信息，致使生成性运算随机应变地形成各种各样的组合。乔姆斯基指出，即使生成性运算中的组合原理是他认知系统挪用来运算语料的，对它的探究可以明了语言机制和其他认知系统如何相互作用，从而缩小探索语言机制属性的范畴，进一步认证普遍语法原则如何通过生成运算推导出带有参数特征的、可用于特定语言的表达式。生成语法理论为语言学研究提供了科学的认识论和方法论。普遍语法原则以其生成运算的模式，可以预测那些结构组合是合理的，哪些是不合理的——即偏离了自然语言的结构。生成语法理论希望能够通过『最简方案』解释为什么会有合理与不合理么样的外部条件或“组织原则”，使生成出来的语言表达式可以如此畅顺、完美地用于表达思想？『最简方案』的提出拓宽了生成语法研究的视野，一方面，它为不同语言本体语法体系的研究力度和深度提供了更大的空间。另一方面，它更加关注生命科学和脑科学有关遗传基因的研究，以求从这些前沿科学的成果中吸取养分，透过生物语言学的视角，观测到大自然设计的、引导人类语言机制发展和运作之蓝生成语法理论对中国语言的研究带来了不可估量的影响，它的科学语言观和方法论，及其所揭示的人类语言机制的奥秘，不断震撼着、吸引着、激励着一代又一代身处世界各地的中国语言研究者。他们将中国的汉语、方言、民族语言置于普遍语法原则及参数的研究平台进行全方位的重新审视，这冲击了历来学界对中国语言的认知框架，打破了以往以语文教育或单纯记录、描写为目的的研究传统，给中国语言本体的研究，尤其是音韵、语法方面的研究，带来了前所未有的推动力。运用生成语法原则和参数理论的方法和手段，中国语言中很多隐性的特征得到分析和演绎。一系列表面看似毫无关联的语言现象，得到了统一的解释。大量研究证明，汉语句子题化”特点的语言，说话者往往将句子中的某个名物性成分提到句首,如以下 (b)例所示，但(a)中的例子却均不合语法：b.b.小强,我认识很多___喜欢的。小强，我也看见了___爸爸。小强爸爸，我也看见了。 (参考：我也看见了小强爸爸。) (b)例中的话题均在原句(参考句)的基础上经过“移位”得来，所以“话题化”涉及的组合运算在后，原句的组合运算在前，推导程序遵守由内向外的普遍原则。 a)例中的组合步骤违反了由内向外组合的普遍原则，即“话题化”先于原句内部成分的组合运算——(10)中含关系子句修饰的名词短语“小强喜欢的人”，(11)中含领属1617成分修饰的名词短语“小强爸爸”，所以不合语法。再来观察(1617 (12)a.小强明白了你叫他修车的原因。两句明显的差别是(12a)为陈述句，其中包含一个带有关系子句的宾语名词短语“[你叫他修车]的原因”，(12b)为疑问句，词项“谁”中的疑问特征要在主句的语气引句词范畴内得到解读，所以涉及“移位”。虽然汉语的疑问词项不显性移位，但(12b)的问题和前面(5a)的问题一样，含关系子句的复杂名词短语是句子的内部结构，它的组合运算步骤应先于组合疑问句的运算步骤，而(12b)违反了生成性运算由在生成语法理论的透视下，汉语的形态显现出它的分析性特征，这方面的研究为『最简方案』将普遍语法的参数性特质追溯到词项特征提供了有力的支持。对汉语疑问句中隐性“移位”现象的研究，曾为生成语法确立『原则和参数』作出了重要的贡法原则要求疑问特征移入查核区域，即句子的语气范畴。汉语疑问句的组合只需移动疑问特征，疑问词本身不作显性移动，而英语类语言的疑问词要显性移入句首的语气范畴。研究显示，这一差异反映了语言间更加细微的参数性特质，即两种语言词项的形态特征之差。英语属合成性语言，汉语属分析性语言，两16参见TheSyntaxofChinese(C.-T.JamesHuang,Y.-H.AudreyLi,YafeiLi.2009.Cambridge:CambridgeUniversityPress.)第六章的详细讨论。17(12b)此处不当回声问句(echoquestion)解。CTJamesHuangLogicalRelationsinChineseandtheTheoryofGramma.rNewYork:Garland。同注释13。21如者的区别不仅表现在构词上，如相对于英语的单个词汇，汉语采用大量的复合词，如更有趣的是它们在句法上的表现。疑问词被认为是一种范畴