运营知识测试（七）附有答案

运营知识测试（七）[复制]20223-4、20227您的姓名：[填空题]*_________________________________1.外国战略投资者（境外机构及个人）账户的功能仅限于持有、减持股份，因此需要对资产账户做（）设置。[单选题]*A、限制卖出B、限制买入(正确答案)C、限制撤指定D、限制转托管答案解析：《外国战略投资者业务操作指引》第二章外国战略投资者开户2.外国战略投资者账户通过三方存管进行资金转入、转出操作需同时进行国际收支申报。国际收支申报具有时效性要求，一般需要在客户转款完成后的（）内完成申报操作。[单选题]*A、当天B、24小时(正确答案)C、48小时D、T+2日答案解析：《外国战略投资者业务操作指引》第四章国际收支申报3.有限责任公司形式的会计师事务所，___，按照___进行开户。（）[单选题]*A、具备法人资格，合伙企业B、不具备法人资格，合伙企业C、具备法人资格，法人机构(正确答案)D、不具备法人资格，法人机构答案解析：《中信证券非企业法人开户业务指引》4.对于需要开TA账户的产品，须在资金账户（）后再开立TA账户。[单选题]*A、开立B、开立次日C、完成股东卡开户D、完成股东卡下挂(正确答案)答案解析：《中信证券产品及特殊机构资金账户开户指引》第三章产品开户操作事项说明5.根据富工邮【2022】零售018号——关于发布2022年销量统计口径的通知，所有产品（含统销和非统销）的定投销售金额均按照（）纳入考核口径（通过定投进行刷量的销售部分将被剔除销量考核）。[单选题]*A.120%B.150%(正确答案)C.200%D.300%答案解析：富工邮【2022】零售018号——关于发布2022年销量统计口径的通知6.若新员工入职1年内主动离职（指离开中信证券体系，不含去往公司子公司），则按（）摊销工装采购成本，由该员工支付至为其采购本套工装的分支机构账户。[单选题]*A、30%B、50%(正确答案)C、80%D、100%答案解析：信证富字〔2022〕2号《关于发布《中信证券股份有限公司分支机构员工工装统一采购管理规范》的通知》7.为使分支机构更快的查询到柜台港股通账户组合费、存托服务费挂账明细，运营管理部、信息技术中心和清算部开发了OA定时任务流程。分支机构应结合实际在（）完成费用挂账处理。[单选题]*A、一周内(正确答案)B、当天C、下一交易日D、T+2答案解析：《关于启用OA流程处理柜台港股通组合费、存托服务费挂账流程及柜台资产账户透支流程的通知》（20220208）8.分支机构为客户申请融资融券特殊开户时，需先将专业机构投资者在系统中认定为（）[单选题]*A、A类专业投资者(正确答案)B、B类专业投资者C、C类专业投资者D、融资融券专业机构投资者答案解析：（20220225）关于“融资融券特殊开户申请”流程由OA迁移至COS系统及COS信用集中开户“融资融券类型”勾选功能上线的通知——COS信用账户特殊开户申请指引9.为进一步控制业务风险，经公司研究决定，对未签署（）及以上版本两融合同的融资融券客户，自2022年6月6日起，系统将限制其新增“融资买入”和“融券卖出”的交易。[单选题]*A、2021MB、2020MC、2019YD、2018M(正确答案)答案解析：20220322关于提醒相关客户签署2021M版两融合同的通知10.客户通过见证办理转融通出借资格需满足（）方能正常生效使用。[单选题]*A、经统一客户联络中心审核通过B、证券金融业务线审批通过C、报备证金公司及交易所成功D、以上均是(正确答案)答案解析：20220112关于下发《转融通证券出借资格见证办理操作指引（试行）》的通知——转融通证券出借资格见证办理指引（试行）11.以下哪类客户不能通过手机APP签署两融电子合同（）。[单选题]*A、反洗钱高风险等级的个人客户(正确答案)B、反洗钱中风险等级的个人客户C、反洗钱低风险等级的个人客户D、已限制自助合约展期申请权限的客户答案解析：20220322关于提醒相关客户签署2021M版两融合同的通知12.根据买入和卖出的权利，期权可以分为（）[单选题]*A、认购期权和欧式期权B、认购期权和认沽期权(正确答案)C、认沽期权和欧式期权D、欧式期权和美式期权答案解析：期权基础知识13.以下关于期权与期货的说法，正确的是（）[单选题]*A、期权与期货的买卖双方均有义务B、期权与期货的买卖双方到期都必须履约C、关于保证金，期权仅向卖方收取，期货的买卖双方均收取(正确答案)D、期权与期货的买卖双方权利与义务对等答案解析：期权基础知识14.沪深证券交易所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（）[单选题]*A、14:56-15:00B、14:57-15:00(正确答案)C、14:55-15:00D、14:58-15:00答案解析：/newsite/bdp/gpqq/jygz/15.普通账户科创板股票交易的风险评级为____，科创板股票融资融券交易的风险评级为____，普通投资者申请开通相应交易权限必须与相应交易权限的风险评级相匹配。（）[单选题]*A、R3-中风险，R3-中风险B、R4-中高风险，R4-中高风险C、R3-中风险，R4-中高风险(正确答案)D、R4-中高风险，R5-高风险答案解析：《柜员综合业务平台》第十一章交易业务、交易权限（受理业务）16.外籍股权激励投资者A股账户仅限于持有、减持股份，因此需要对资产账户做（）设置。[单选题]*A、限制卖出B、限制买入(正确答案)C、限制撤指定D、限制转托管答案解析：《中信证券产品及特殊机构资金账户开户指引》第四章特殊机构开户17.采购合同应该一年一签，特殊情况，合同最高年限不可以超过（），严禁签署永续存在的合同。[单选题]*A、三年(正确答案)B、五年C、十年D、十五年答案解析：《中信证券股份有限公司分支机构采购管理实施细则【2022年版】》第三章采购方式及采购程序18.（）以上的固定资产采购项目，所涉及的供应商应出具签字、盖章的验收单。[单选题]*A、10万元（含）B、10万元（不含）C、5万元（含）(正确答案)D、5万元（不含）答案解析：《中信证券股份有限公司分支机构固定资产管理实施细则【2022年版】》第五章固定资产购置19.H股“全流通”业务试点期间股份托管费以（）收取，现在H股“全流通”业务已经进入推广期，推广期股份托管费以（）收取。（）[单选题]*A、港币;美元B、人民币;美元C、人民币;港币D、港币;人民币(正确答案)答案解析：关于调整H股“全流通”开户模板的通知（20220126）20.上市公司员工持股计划，可以聘请资产管理人进行管理，如基金公司、资产管理公司，也可由上市公司自行管理。上市公司自行管理员工持股计划的，____开立证券账户，同时____。（）[单选题]*A、需由券商，进行证券账户下挂B、需由上市公司前往中国结算公司，选择券商开立资金账户(正确答案)C、无需，报备至中国结算公司D、无需，报备至中国结算公司及交易所答案解析：《中信证券产品及特殊机构资金账户开户指引》第四章特殊机构开户21.外国战略投资者股份减持完毕后的（）工作日内，应持身份证明材料、授权材料等办理资金账户及股东账户销户。[单选题]*A、两个B、三个C、四个D、五个(正确答案)答案解析：《外国战略投资者业务操作指引》第六章外国战略投资者销户22.T日16:00，若客户低于平仓线，公司将通过OA系统启动追加保证金流程，要求营业部通知客户在T+1日16:00不得低于T日（）[单选题]*A、平仓线B、警戒线C、安全线(正确答案)D、提取线答案解析：《中信证券华南股份有限公司分支机构融资融券业务操作流程指引（202108）》6.4账户追加保证金流程23.追加保证金流程由公司T日（）点后发起。[单选题]*A、15:00B、16:00(正确答案)C、17:00D、18:00答案解析：《中信证券华南股份有限公司分支机构融资融券业务操作流程指引（202108）》6.4账户追加保证金流程24.分支机构收到OA流程后，应在T日____点后至T+1日____点前，及时以通知录音、邮件截图、短信截图等留痕方式通知客户，并将截图等材料上传至“流程附件上传”，并务必及时将流程反馈至公司。（）[单选题]*A、15:00,9:00B、16:00,9:00(正确答案)C、15:00,15:00D、16:00,16:00答案解析：追加保证金OA限制提醒，如图25.若被追保客户已将维保比例提高至安全线，分支机构须及时将恒生截图提交追保OA流程，截图内容必须包含（）。[单选题]*A、客户姓名、资金账号B、维持担保比例C、完整的日期及时间D、以上均是(正确答案)答案解析：实操、证金线两融追保温馨提示26.投资者在其他期权经营机构已开通了沪市或深市期权合约账户且状态正常的，再到我公司开立相应市场的期权账户的，分支机构在进行适当性评估时，无需对哪些事项进行核查（）。[单选题]*A、模拟交易经历、风险承受能力B、开户时间、风险承受能力C、融资融券业务资格和金融期货交易经历、风险承受能力D、开户时间、融资融券业务资格和金融期货交易经历(正确答案)答案解析：《中信证券股份有限公司股票期权经纪业务制度汇编（2020年修订版）》-《股票期权账户业务操作指引》27.期权账户的限仓是指对单个合约品种的权利仓限仓、总持仓限仓、单日买入开仓限仓，不同合约品种分别有一套限仓。若投资者需提高限仓额度，需满足什么要求?（）[单选题]*A、开户满5个交易日且是三级交易权限投资者B、开户满10个交易日且是三级交易权限投资者(正确答案)C、开户满5个交易日或是三级交易权限投资者D、开户满10个交易日或是三级交易权限投资者答案解析：《中信证券股份有限公司股票期权经纪业务制度汇编（2020年修订版）》-《股票期权账户业务操作指引》28.行权日日终，客户被指派10张300ETF沽4月3500，客户在准备什么履行交收的义务?（）[单选题]*A、准备资金3,500,000元B、准备资金350,000元(正确答案)C、准备100000份300ETFD、准备10000份300ETF答案解析：期权基础知识:行权价格*合约单位*张数29.目前同一个投资者可以开通多少个沪市期权账户。（）[单选题]*A、1B、2C、3(正确答案)D、5答案解析：沪市期权账户开通数量同股票账户数量30.可以使用家庭金融资产进行业务适当性准入认定的是（）[单选题]*A、专业投资者B、债券专业投资者C、私募基金合格投资者D、私募资管合格投资者(正确答案)答案解析：第3期-适当性管理之准入审核篇2022062331.对于资产证明审核，以下不能作为金融资产证明的是（）[单选题]*A、结构性存款B、银行承兑汇票(正确答案)C、限售股D、保险产品答案解析：第3期-适当性管理之准入审核篇2022062332.关于佣金模版，以下说法不正确的是（）[单选题]*A、佣金二级后台佣金模板中包含了沪深股票、沪深B股、及H股全流通的费用B、深圳市场股票交易的佣金包含过户费，印花税单独收取C、默认上海市场债券交易，佣金按万2收取，最低1元D、默认深圳市场债券交易，佣金按万2收取，最低1元(正确答案)答案解析：第4期-柜台佣金管理体系介绍2022063033.以下说法不正确的是（）。[单选题]*A、证管费、经手费、深交所过户费等成本是包含在佣金内，不单独向客户收取B、上交所过户费、新三板/北交所过户费、印花税、结算费均单独向客户收取，不包含在佣金中，结算费在系统中展示为其它费C、沪港通、深港通佣金为净佣金，香港证监会收取的交易征费、香港印花税署收取的印花税、港交所收取的交易费、交易系统使用费、香港结算收取的股份交收费等费用均单独向客户收取，不包含在佣金，在系统中展示为印花税、过户费、委托费、其它费D、上海市场股票交易的佣金包含过户费(正确答案)答案解析：第4期-柜台佣金管理体系介绍2022063034.综合业务的团队激励计提比例调整为（）[单选题]*A、5%B、10%C、15%(正确答案)D、20%答案解析：关于发布《2022年度分支机构人力资源相关政策调整方案》的通知35.以下说法不正确的是（）[单选题]*A、员工入职后即可享受年休假(正确答案)B、员工累计工作已满1年不满10年的，年休假5天C、员工累计工作已满10年不满20年的，年休假10天D、员工累计工作已满20年的，年休假15天答案解析：中信证券股份有限公司考勤管理办法36.关于处分类别和处分期间，以下说法不正确的是（）[单选题]*A、警告:6个月B、记过:12个月C、记大过:18个月D、降级:36个月(正确答案)答案解析：中信证券股份有限公司员工惩处办法（试行）37.融券卖出的申报价格（）该证券的最近成交价。[单选题]*A、不得低于(正确答案)B、不得高于C、不得低于二分一D、不得高于2倍答案解析：深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2021年修订）2.1038.客户T日融券卖出后，哪一日不可以买券还券（）。[单选题]*A、T日(正确答案)B、T+1日C、T+2日D、T+3日答案解析：深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2021年修订）2.1339.客户融入证券后，归还证券前，有以下（）情况的，客户应当按照约定，在偿还债务时，向证券公司支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。[单选题]*A、证券发行人分配投资者收益B、向证券持有人配售或者无偿派发证券C、发行证券持有人有优先认购权的证券D、以上全是(正确答案)答案解析：《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》第五十四条40.双创板根据净持仓集中度不同，平仓线不同，以下T日16:00双创板净持仓集中度对应平仓线正确的是?（）*A、不高于30%，平仓线为130%(正确答案)B、高于80%，平仓线为170%C、50%（不含）至80%（含），平仓线为150%(正确答案)D、30%（不含）至50%（含），平仓线为140%(正确答案)答案解析：详见官网/trading/xxgs/wcdbbl/41.哪些策略可通过在交易软件申请构建，实现保证金的减免（）*A、认购牛市价差策略(正确答案)B、合成空头策略C、合成多头策略D、跨式空头策略(正确答案)答案解析：《中信证券股份有限公司股票期权组合策略风险控制管理办法》42.以下哪些非企业法人可以开立资金账户及证券账户。（）*A、研究会(正确答案)B、基金会(正确答案)C、工会(正确答案)D、各级政党机关和国家机关(正确答案)答案解析：《中信证券非企业法人开户业务指引》43.目前，公司COS系统已支持科创板及创业板的白名单设置功能，可以实现科创板及创业板上市公司（）在未开通科创板及创业板交易权限的情况下，通过白名单控制后可买入本上市公司股票，参与以本上市公司股票为转换标的的可转债转股、可交债换股，但不可买入或参与非本上市公司的其他科创板及创业板股票、可转债转股、可交债换股。*A、控股股东(正确答案)B、实际控制人(正确答案)C、持股5%以上股东(正确答案)D、董事、监事及高级管理人员(正确答案)答案解析：《关于启用科创板及创业板交易权限白名单设置功能的通知》（20220210）44.以下属于分支机构固定资产的有（）*A、单位价值在2000元（含2000元）以上，使用期限超过一年，并在使用过程中保持原有实物形态的资产(正确答案)B、单位价值在5000元（含5000元）以上，使用期限超过一年，并在使用过程中保持原有实物形态的资产C、单位价值虽在2000元以下，但使用期限超过一年，并在使用过程中保持原有实物形态的电子设备、通讯设备等(正确答案)D、单位价值虽在5000元以下，但使用期限超过一年，并在使用过程中保持原有实物形态的电子设备、通讯设备等答案解析：《中信证券股份有限公司分支机构固定资产管理实施细则【2022年版】》第二章固定资产的确认和分类45.投资者在交易系统构建价差组合策略，减免了保证金，且一直持有，公司将在什么时候起按照解除组合后应收保证金水平收取?（）[单选题]*A、E-3日（E为行权日）B、E-2日（E为行权日）;(正确答案)C、E-1日（E为行权日）D、E日（E为行权日）期权基础知识答案解析：《中信证券股份有限公司股票期权经纪业务制度汇编（2020年修订版）》的《中信证券股份有限公司股票期权组合策略风险控制管理办法》46.以下哪些属于《中信证券产品及特殊机构资金账户开户指引》中的特殊机构。（）*A、商业银行理财子公司(正确答案)B、农村信用社(正确答案)C、私募基金管理人D、基金管理公司子公司(正确答案)答案解析：《中信证券产品及特殊机构资金账户开户指引》第四章特殊机构开户47.以下哪些属于柜员综合业务平台目前可见证办理的账户业务功能。（）*A、专业投资者认定(正确答案)B、专业投资者转化(正确答案)C、OTC私募基金合格投资者认定(正确答案)D、OTC私募资管合格投资者认定(正确答案)答案解析：信证富运营字〔2022〕4号《关于柜员综合业务平台新增部分见证办理账户业务功能的通知》48.通过非现场的方式更新通行证有效期的港澳台个人客户账户需满足以下哪些条件（）*A、客户账户、资金账户及下挂证券账户状态正常(正确答案)B、已签署电子签名约