运营知识测试题（一）附有答案

运营知识测试题（一）[复制]20211-2您的姓名：[填空题]*_________________________________1.投资者当日通过竞价交易和大宗交易累计买入的单只风险警示股票，数量不得超过（）万股。[单选题]*A、10B、50(正确答案)C、100D、2002.按照退市新规进入退市整理期的股票，在风险警示板的交易期限为（）个交易日，退市整理期交易首日无价格涨跌幅限制。[单选题]*A、5B、10C、15(正确答案)D、303.退市整理股票交易实行投资者适当性管理制度。个人投资者买入退市整理股票的，应当具备___年以上的股票交易经历，且以本人名义开立的证券账户和资金账户内的资产（不含通过融资融券交易融入的证券和资金）在人民币____万元以上。不符合以上规定的个人投资者，仅可卖出已持有的退市整理股票。（）[单选题]*A、1，30B、1，50C、2，30D、2，50(正确答案)4.依据证监会《证券公司分支机构监管规定》，分支机构负责人至少每____年强制离岗一次，每次离岗时间不少于_____个工作日。（）[单选题]*A、3，5B、3，10(正确答案)C、5，5D、5，105.经纪关系的线上确认时，每个客户经理（团队）对每笔客户关系的确认，可有（）线上确认机会;若错过线上确认机会，需按原有方式做线下确认。[单选题]*A、一次B、两次(正确答案)C、三次D、四次6.各部门和分支机构开展反洗钱培训应覆盖到本单位全体员工，针对新员工的培训，应在其入职后____个月内至少进行____次，当地监管部门有更高培训频率要求的，应遵守其规定。（）[单选题]*A、1，1(正确答案)B、1，2C、2，1D、2，27.为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经（）的批准或授权。[单选题]*A、本单位负责人(正确答案)B、反洗钱岗C、运营总监D、合规专员8.客户申请使用自建系统的客户，应符合公司《投资者适当性管理制度》相关要求，被认定为（）。[单选题]*A、普通投资者B、合格投资者C、专业投资者(正确答案)D、私募资管合格投资者9.分支机构间合作开发通道客户后，应于（）内在CRM【营业部业绩调整】模块完成设置，由落地分支机构发起，合作分支机构确认。[单选题]*A、账户开立当月B、账户开立次月C、账户开立次月的3个工作日D、账户开立次月的5个工作日(正确答案)10.统一客户联络中心应在分支机构首次上传高风险产品特别风险揭示双录视频文件后的___个工作日内完成双录视频文件的抽检工作，抽检比例原则上不低于15%。（）[单选题]*A、5，10%B、5，15%(正确答案)C、10，10%D、10，15%11.新开户融资利率默认为（）。[单选题]*A、7.9%B、7.95%C、8.3%D、8.35%(正确答案)12.关于科创板融资融券交易权限准入要求，下列说法错误的是（）。[单选题]*A、参与证券交易时间12个月以上(正确答案)B、前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）;且前20个交易日中至少任意3个交易日资产不低于50万元C、客户号开户日期不晚于前20个交易日首日D、科创板基础知识测试分数在80分及以上13.T日16点，客户账户维持担保比例低于平仓线时，客户需在T+1日（）点前，追加担保物或偿还部分融资或融券债务，使维持担保比例大于等于T日安全线。[单选题]*A、15B、16(正确答案)C、17D、1814.关于客户信用账户被限制展期的原因，下列说法错误的是（）。[单选题]*A、黑名单账户B、期间有2次或以上被平仓记录账户C、集中度较高的账户(正确答案)D、持仓高风险账户15.场内股票期权的经手费和交易结算费分别是多少?（）[单选题]*A、经手费1.4元/张、交易结算费0.2元/张B、经手费1.3元/张、交易结算费0.3元/张(正确答案)C、经手费1.3元/张、交易结算费0.2元/张D、经手费1.4元/张、交易结算费0.3元/张16.客户在合约最后交易日（E日）发出认购期权的行权委托指令，以此方式买入的现货最快什么时候可卖?（）[单选题]*A、E日B、E+1日C、E+2日(正确答案)D、E+3日17.认沽期权的卖方（）[单选题]*A、履行义务，获得权利金(正确答案)B、拥有买权，支付权利金C、拥有卖权，支付权利金D、履行义务，支付权利金18.个人期权客户的持仓限额管理主要包括两方面，分别是什么?（）[单选题]*A、投资者分级、买入额度B、买入额度、限仓(正确答案)C、投资者分级、限仓D、风险承受能力等级、投资者分级19.常规业务团队激励是指以各分支机构净收入（按照一定口径）为计提基数，按季度提取（）的提成部分。[单选题]*A、4%(正确答案)B、6%C、8%D、10%20.项目类业务团队激励是按照项目挂接员工经纪关系对应的净收入作为计提基数，计提比例为（）。[单选题]*A、4%B、6%C、8%D、10%(正确答案)21.目前，客户申请佣金率为（）时，需由财富管理委员会主任审批。[单选题]*A、股票（含港股通）、基金<万1.5B、股票（含港股通）、基金<万1.2C、股票（含港股通）、基金<万1.0(正确答案)D、股票（含港股通）、基金<万0.822.对于未满18周岁、70周岁以上、文盲、盲人、聋哑人等特殊情况客户，应通过（）进行开户申请。[单选题]*A、营业部现场或网上开户方式B、营业部现场或见证方式(正确答案)C、见证方式或网上开户方式D、营业部现场或见证方式或网上开户方式23.客户通过互联网或移动通讯网络登录公司网上开户系统，通过（）方式申请获取中国结算CA数字软证书。[单选题]*A、双向视频或单向视频(正确答案)B、双向视频C、单向视频D、视频24.上海A股过户费和深圳A股过户费分别为（）[单选题]*A、均为成交金额的0.002%B、成交金额的0.001%，包含在佣金中(正确答案)C、包含在佣金中，成交金额的0.001%D、成交金额的0.002%，包含在佣金中25.客户交易区（C型不适用）需安装视频监控，客户监控视频保存期限不少于（），视频需满足管理要求。[单选题]*A、1个月B、3个月C、6个月(正确答案)D、12个月26.CRM预约信息的有效期为（）[单选题]*A、30个自然日(正确答案)B、30个工作日C、60个自然日D、60个工作日27.客户在A营业部账户已在待激活库，在B营业部新开的二套户，可以下挂（）关系。[单选题]*A、新增开发B、新增服务C、激活客户(正确答案)D、存量服务28.准休眠户定义中“无证券交易”具体指（）[单选题]*A、在近12个月内场内佣金为0B、无场外金融产品成交记录C、在近12个月内场内佣金为0或无场外金融产品成交记录D、在近12个月内场内佣金为0且无场外金融产品成交记录(正确答案)29.公司从事业务拓展、客户服务及营销等直接接触客户的员工及其部门负责人对识别和防止洗钱、恐怖融资活动的发生负有主要责任，是公司履行客户身份识别义务、监测可疑交易活动的首要责任人。以上人员属于公司反洗钱防线的第（）道防线。[单选题]*A、一(正确答案)B、二C、三D、四30.公司各部门、业务线和分支机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，客户身份资料、交易记录应当至少保存（）年，具体保存方式和保存期限按照国家有关规定中最高标准执行。[单选题]*A、5B、10C、15D、20(正确答案)31.对于拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的金融机构，中国人民银行可以（）[单选题]*A、处二十万元以上五十万元以下罚款B、责令限期改正(正确答案)C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款32.网上销户原则上适用于（）。[单选题]*A、使用手机开户的自然人客户(正确答案)B、营业部现场开户的自然人客户C、见证开户的自然人客户D、营业部现场或见证方式或网上开户方式的自然人客户33.以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（）。[单选题]*A、信用账户内仅资金作为担保资产B、信用账户内证券所派生的红利不作为担保资产C、信用账户内的所有资产均作为担保资产(正确答案)D、信用账户内仅证券作为担保资产34.客户及其一致行动人（）达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。[单选题]*A、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量，或只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量B、合计通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量(正确答案)C、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量D、只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量35.信用账户内担保证券的上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（）。[单选题]*A、按券商的意见以券商的名义投票B、不允许参加投票C、以每位客户的名义投票D、按客户的意见以券商的名义投票(正确答案)36.司法机关依法对客户信用账户记载的权益采取强制执行措施时，证券公司应当（）。[单选题]*A、直接协助对客户信用账户记载的权益采取强制执行措施B、在了结客户的融资融券交易、收回因融资融券所生对客户的债权后，将剩余资产划转到该客户的普通账户，并按照现行规定协助执行(正确答案)C、在了结客户的融资融券交易、收回因融资融券所生对客户的债权后，协助对客户信用账户的剩余证券和资金采取强制执行措施D、婉拒协助执行37.当标的ETF发生除权除息时，对客户的备兑持仓影响有可能是什么?（）[单选题]*A、备兑证券数量不足(正确答案)B、备兑证券数量有富余C、没有影响D、不确定38.规定客户可以持有的某一标的的所有合约的权利仓持仓最大数量和总持仓最大数量的制度是什么?（）[单选题]*A、限购制度B、强行减仓制度C、限仓制度(正确答案)D、强行平仓制度39.以下说法不正确的是哪个?（）[单选题]*A、行权日当天，提出行权的认购期权权利方需准备足额的资金B、行权日当天，提出行权的认沽期权权利方需准备足额的合约标的C、行权交收日，融资融券信用账户转到证券账户的合约标的能用于当天期权的行权交收(正确答案)D、认购期权权利方通过行权得到的合约标的在行权交收日下一交易日起可以卖出40.行权日日终，客户被指派10张300ETF购2月5250，客户需准备什么履行交收的义务?（）[单选题]*A、准备资金525000元B、准备资金52500元C、准备100000份300ETF(正确答案)D、准备10000份300ETF41.线上确认功能不适用于（）*A、机构户(正确答案)B、产品化(正确答案)C、经纪人(正确答案)D、跨分支机构的关系建立(正确答案)42.分支机构团队激励共分为（）*A、常规业务团队激励(正确答案)B、质押类业务团队激励(正确答案)C、项目类业务团队激励(正确答案)D、财富管理业务团队激励43.某只标的无法融资买入，原因可能是（）*A、标的多头持仓已经达到集中度上限(正确答案)B、可用保证金不足(正确答案)C、可用融资额度不足(正确答案)D、标的不在公司两融标的范围内(正确答案)44.客户申请开通期权账户，营业部登录上证E服务平台可查询客户的什么资料?（）*A、客户的期权模拟交易经历(正确答案)B、客户在其他券商开通期权账户的信息C、客户诚信情况D、客户的期权知识测试成绩单(正确答案)45.对于同时满足以下（）条件的综合业务，可无须《客户确认单》*A、业务落地时间为2020年7月1日及以后(正确答案)B、商机申报时间早于业务落地时间10个自然日（含）以上(正确答案)C、落地确认时参与分成的客户经理与商机申报时所填写的客户经理一致D、落地确认时参与分成的客户经理未超出商机申报时所填写的客户经理范围(正确答案)46.2021年度，全公司范围内要持续开展“开源节流、降本增效”专项工作，工作目标包括（）*A、反对铺张浪费、厉行勤俭节约(正确答案)B、转变发展观念、夯实管理基础(正确答案)C、牢固树立风险意识、加大风险资产处置力度(正确答案)D、加大市场开拓力度、加快业务转型升级(正确答案)47.以下哪些期权客户受买入额度限制?（）*A、普通个人投资者(正确答案)B、专业个人投资者(正确答案)C、普通机构投资者D、专业机构投资者48.关于融资融券业务开展期间券商可融给客户的证券，说法错误的是（）*A、可将其他客户的证券融出(正确答案)B、可将券商自有的证券和公募基金公司提供的证券融出(正确答案)C、可将券商自有的证券和私募基金公司提供的证券融出(正确答案)D、可将券商自有的证券和证券金融公司提供的证券融出49.目前，公司COS系统已支持科创板及创业板的白名单设置功能，可以实现科创板及创业板上市公司（）在未开通科创板及创业板交易权限的情况下，通过白名单控制后可买入本上市公司股票，参与以本上市公司股票为转换标的的可转债转股、可交债换股，但不可买入或参与非本上市公司的其他科创板及创业板股票、可转债转股、可交债换股。*A、控股股东(正确答案