第四章政策模型

第四章政策模型第一页，共六十六页，2022年，8月28日一、传统理性模型（科学决策模型）---决策追求最优解“最大化社会效益”：社会成本最小化，社会收益最大化理性（Rationality）：弗朗西丝卡的犹豫，别人送的球票与自己买的球票思考与行为：DayDreaming与Nightmare思想渊源：古典经济学的“经济人”假设前提假设（限制条件）问题已清楚界定了对公民之诉求、偏好、价值观等掌握了完整的资料决策目标单一、明确和绝对决策行为是整体行为而非群体行为决策者具有绝对理性第二页，共六十六页，2022年，8月28日2决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏好决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消耗具体步骤确定决策目标提出备选方案对这些方案及其结果进行比较分析通过排序选择出最优方案第三页，共六十六页，2022年，8月28日3输入全部所需资源进入纯粹理性过程中全部所需资料进入纯粹理性过程中1.建立一套完整的操作目标，并赋予权重2.准备一套完整的备选方案3.建立一套其他价值与资源的完整清单，并赋予权重4.对每一个方案的成本／效益进行完整预测5.对每一个方案进行净期望值计算6.比较各净期望值，选取期望值最高的方案输出纯理性政策第四页，共六十六页，2022年，8月28日4传统理性模型的缺陷：脱离了混乱的“真实世界”决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值一致：整体行为还是群体行为？价值多元、利益多元（价值和谐与价值冲突）知识和信息：人对信息的感知和记忆能力有限（视而不见），《波斯猫与老鼠》，“蒙娜丽莎”与肌肉萎缩症（英国卫报1991年4月26日），水中的筷子（眼见未必实），信息成本决策目标单一、明确和绝对与决策目标多元、模糊和相对：中国的房价高吗？经济增长与公平分配，工业生产与环境保护，政治民主与政治安定，治标与治本人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往受到个人偏好、性格特征等非理性因素的影响：沉没成本（“成本陷入倾向”或“损失厌恶倾向”）第五页，共六十六页，2022年，8月28日5决策总要受制于时间、人力、物力、财力等资源条件的限制：实效性与政策资源有限OneDollarGameOneDollarGameinDailyLife：等公共汽车越久就越舍不得打的；看一部枯燥无味的电视剧或电影越久就越想看看结尾如何（《阿朗的故事》），导演太知道这种心理，所以不怕把片子拍得又臭又长；罢工持续得越久，双方越难以妥协人无法强迫自己做某事，但可以强迫自己做不喜欢的事！第六页，共六十六页，2022年，8月28日6二、有限理性模型（满意模型、次优决策模型）---决策追求满意解西蒙《行政行为：组织中决策过程的研究》传统理性模型的缺陷1924-1931年的“霍桑试验”表明，组织员工更是“社会人”，有着复杂的价值系统和心理需求有限理性模型的基本假设：“行政人”思想渊源：伯克（EdmundBurke）的古典保守主义？有限理性的行为表现：Simon的三段论情报阶段：知觉选择性的影响很大设计阶段：有限备选方案第七页，共六十六页，2022年，8月28日7抉择阶段：满意即可次优决策涉及的基本问题有限目标：“贪婪”与“主要矛盾”期望水平：“剩女”搜索方法：满意试探方法：试点随机方法：无头苍蝇折中方法:“中庸”效益方法：机会成本、精力…你怎样在1个工作日（8小时）内完成4项工作任务？（组合排序法）第八页，共六十六页，2022年，8月28日8在一个汽车超市里，你怎样选购一辆满意的汽车？（方面排除法）引入“过程”概念，政策执行可以看做是决策过程的一个部分第九页，共六十六页，2022年，8月28日9案例：“完美先生”某部门领导每次遇到决策问题总是迟迟不能决断，他总是希望自己所选定的方案能够尽善尽美，但实际上又总能发现每种可选方案中都存在这样或那样的缺陷，都还有可以改进的地方，所以经常导致决策时机的贻误，影响了工作效率。这位领导的下属背后送给他一个外号---“完美先生”。他知道后却不以为然，并强词夺理道：“追求完美有什么错？能够做到最好，为什么非得去做次好或不好？”请问，这位领导的说法有道理吗？实际上他能把事情做的尽善尽美吗？他的“完美主义”为什么会成为决策的绊脚石？第十页，共六十六页，2022年，8月28日10三、渐进主义---新政策是对旧政策的补充和修正C.E.林布隆对传统理性模型的批判目标与手段的相对性过去决策的正当性与当前决策的不可预测性（保守主义倾向）沉没成本政治上的可行性：科学过程与社会互动过程的统一所以，新政策是对旧政策的补充和修正，决策主要靠以往的经验第十一页，共六十六页，2022年，8月28日11新政策是对旧政策的补充和修正199219941996199820002002过去政策承诺政策增加部分图例第十二页，共六十六页，2022年，8月28日12特点守承诺找缺陷目标与方案之间的调适（调试）渐进模型的分析方法过去的政策是什么？过去的政策合适吗？（合适，继续；不合适，则---）补充和修正部分过去的政策（现行）渐进与激进：“摸着石头过河”与休克疗法（“大跃进”是激进，“文化大革命”也是激进，“30年改革开放”是渐进）第十三页，共六十六页，2022年，8月28日13“增量民主”与政治革命第十四页，共六十六页，2022年，8月28日14四、小组意识模型---源自凝聚力的群体狂想症Janis：《小组意识》（1992），在分析了大量美国政府决策层所作的政治和军事决策后发现，决策小组在作决策时，小组成员有一种自觉或不自觉地与他人寻求一致的心理倾向（群体生活和谐的需要），这种心理倾向优于对问题解决方案的思考个人决策与小组决策：集体的力量大吗？（“空前团结”、“一致通过”、“全体举手”、“和谐的异口同声”）矿山小镇的天灾与人祸寻求一致与从众效应（人们自觉不自觉地以多数人的意见/群体压力为准则，做出判断、形成印象的心理变化过程）第十五页，共六十六页，2022年，8月28日15小组意识的特征（群体决策失误的可能原因）：一致性思维：简单与复杂有倾向性的选择信息：群体与知觉选择性极端化的盲目情绪：群体的疯狂（非理性）对群体的过分自信：自以为是，征服的极限很强的群体凝聚力：“冲突”都是坏的吗？害群之马群体成员的同质性：个人性格与团队，高校的近亲繁殖，“杂交”对生命的贡献防治群体决策失误的措施决策小组的领导应鼓励成员尽可能多地提出怀疑和反对意见，在小组讨论中为意见的交锋创造良好的氛围：领导者制造“冲突”第十六页，共六十六页，2022年，8月28日16领导不要一开始就说明自己倾向于哪个方案，避免由于自己的主观好恶对成员造成的心理影响：华盛顿在费城制宪会议中的“沉默”与“无为”按照行政管理的要求，建立一些独立的政策计划和政策评估小组，为同一项政策服务，增强小组的开放性：思想库可以把决策小组再分成若干小组，由不同的人主持小组的讨论，然后把意见汇总，结果可能会有很大变化决策小组的成员可以和信得过的组外人士交换意见，把他们的意见带到组内，避免“当局者迷”的弊端，发挥“旁观者清”的优势：“交流”第十七页，共六十六页，2022年，8月28日17一些专家和有关方面人士可以被邀请到会，并鼓励他们向核心成员的意见提出挑战，加强决策小组的开放性：“公共知识分子”与“公公知识分子”，“御用文人”领导者在每次会议上应暗中委派一个“魔鬼”角色：“亲信”的种类，马屁型，小报告型（告密）“魔鬼”型如果政策涉及一个敌对国家或组织，就要警惕情绪化的过激行为，用足够的时间调查和分析敌对势力的迹象和意图不要轻易满足于简单的一致，在成员意见完全一致后，应该再开一次会，专门提出疑问，并加以认真研究：美国通用汽车公司总裁斯隆先生主持高级经理人员的一次决策会议第十八页，共六十六页，2022年，8月28日18苏格拉底的苹果李昌平的感叹：“如果我真能见到国务院领导，我会对他说，人人都想跟您说真话，但说句真话不容易”寻求一致与体制缺陷：皇帝的新衣，赫鲁晓夫讲话时收到的纸条小组意识与中国式会议第十九页，共六十六页，2022年，8月28日19五、精英主义---政策是精英们价值偏好的反映托马斯·戴伊和哈蒙·齐格勒《民主制度的讽刺》精英主义是一种理解政治和历史的方法谁是精英？职业政客，资本家，职业军人，知识分子“后现代公共行政”认为传统公共行政下公共政策只能反映政府和官僚精英的政策偏好，而不是公民的政策偏好精英主义的基本观点社会分化成掌权的少数人和无权的多数人，少数人掌握社会价值的分配权（“whogetswhat？whenandhow？”），多数人参与不了公共政策的决定：“贵族行为理应高尚”第二十页，共六十六页，2022年，8月28日20作为统治者的少数人并非是作为被统治者的多数人的代表，精英人物主要来自经济地位较高的社会阶层：民主制度的讽刺从被统治的非精英阶层进入统治人的精英阶层，这个变化过程一定是缓慢而持续的，从而才能保证社会的稳定并避免革命的发生。在非精英阶层中，只有那些能够接受精英阶层共同观念的人才可能被允许进入统治精英的行列（科举制、公务员考试）在社会制度的基本价值观和维护这一社会制度的发展方面，精英阶层表现出看法的一致性：两党都是“恶棍”公共政策所反映的不是大众的要求，而是政治精英的主要价值观。公共政策的变化一定是渐进性的，而非革命性的第二十一页，共六十六页，2022年，8月28日21精英是活跃的，公众是麻木的，二者信息严重不对称。前者对后者的影响远远大于后者对前者的影响ElitePolicy-making

PublicAdministrationMassImplementation第二十二页，共六十六页，2022年，8月28日22案例1：退耕还林政策精英方面环保主义在精英价值体系中的影响精英们的话语霸权具体政策农牧民方面对摆脱贫困和过好日子的渴望农牧民的应对行为结果呢？第二十三页，共六十六页，2022年，8月28日23案例2：教师授课技能大赛评委：“大师”、“名师”、行政官员学生呢？结果：获奖教师得不到同行和学生的认同，不仅浪费了时间、精力、金钱，更害了学生和家长精英主义与中国现代“世袭制”第二十四页，共六十六页，2022年，8月28日24六、制度理论---政策是组织的产物（不同的政府制度会导致不同的政策输出，公共政策是政府制度的产物）什么是制度？“游戏规则”公共政策是权威政治组织（立法机关、行政机关、司法机关、政党）的输出权威政治组织之间的权力结构（职责、权限）是公共政策的核心影响因素可以通过权威政治组织之间的权力结构来描述、解释和预测公共政策的内容制度分析与公共政策（毛寿龙，）新制度主义（科斯的交易成本理论和产权理论、诺斯的制度变迁理论）第二十五页，共六十六页，2022年，8月28日25案例1：农民负担问题农民负担问题，可以从中央政府、地方政府、基层政府之间的财政权关系着手解释中央政府和地方政府的财政权：中央政府有权决定税种和税制政府和村民自治组织的财政权：政府有权收税中央政府和地方政府税权之间的划分：中央政府税的税源广、税基大、税种优地方政府之间税权的划分：上一级政府税源广、税基大、税种优结果：中央政府吃了肥肉，上级地方政府吃了瘦肉，基层政府啃骨头，村民自治组织抽血基层政府和村民自治组织从“费”上下功夫，农民负担只减不轻第二十六页，共六十六页，2022年，8月28日26案例2：北京防治“非典”北京防治“非典”的政策演进，可以从中央政府、军队机关和北京市地方政府之间的权限着手解释2003·4·20前政府和军队卫生管理权限的划分中央机关和北京市卫生管理权限的划分中央各部门卫生管理权限的划分北京市各部门卫生管理权限的划分结果：“非典”肆虐2003·4·20后属地管理信息：医院---疾控中心---党政负责人---上一级疾控中心---上一级党政负责人---卫生部---国务院、党中央第二十七页，共六十六页，2022年，8月28日27人力和物资跨部门、跨地区、跨军民调配结果：“非典”有效控制第二十八页，共六十六页，2022年，8月28日28案例3：汶川大地震中为什么那么多学校倒塌？大地震（天灾）：破坏性大农村和偏远城镇的贫困，使能够用于学校建筑的拨款太有限（贫困）小地方的技术水平较低，建造抗震房屋的力量可能不足（贫困）有限的学校基建资金，经过一些腐败的负责人和偷工减料的承包商的克扣，又大大缩了水（腐败，资本家不讲道德）国家明文颁布的建筑条例，到了基层往往就成了一纸空文，工程验收徒有虚名（腐败，失职）结果：大批“豆腐渣”工程，一到关键时刻，就变成了杀人恶魔第二十九页，共六十六页，2022年，8月28日29七、博弈理论---政策是竞争环境中进行的

理性选择博弈（Gaming:德是基础，胆为先，才能学识靠一边）：田忌赛马、“智猪博弈”第三十页，共六十六页，2022年，8月28日30（一）公路挑战争美女乙直行乙转向甲直行死死失去美女得到美女甲转向得到美女失去美女失去美女失去美女第三十一页，共六十六页，2022年，8月28日31（二）ThePrisoner’sdilemma囚徒（乙）招供囚徒（乙）抵赖囚徒（甲）招供－5－5－1－10囚徒（甲）抵赖－10－100第三十二页，共六十六页，2022年，8月28日32（三）行贿动机的博弈分析投标者B行贿投标者B不行贿投标者C行贿45万元45万元0万元95万元投标者C不行贿95万元0万元50万元50万元第三十三页，共六十六页，2022年，8月28日33牧民（乙）减少牧民（乙）增加牧民（甲）减少1010612牧民（甲）增加12600（四）公有地灾难第三十四页，共六十六页，2022年，8月28日34（五）情侣博弈女看足球比赛女欣赏古典音乐男看足球比赛21－1－1男欣赏古典音乐－2－212第三十五页，共六十六页，2022年，8月28日35《ABeautifulMind》贸易保护、美苏军备竞赛、彩电价格战、房地产纠纷如何解决公有地灾难？为什么相邻两家的店铺喜欢卖同样的商品？为什么不同的政党会兜售同样的政策方案？第三十六页，共六十六页，2022年，8月28日36八、团体理论（多元主义）---政策是团体利益的平衡戴维·杜鲁门《政府的过程》政治行动的两种类型：讨价还价和博弈利益集团政府的功能：仲裁者建立团体斗争的游戏规则并充任裁判平衡各方利益，力求彼此妥协以公共政策的形式出台折中办法执行公共政策第三十七页，共六十六页，2022年，8月28日37备选政策团体A的影响团体B的影响均衡︱︱︱︱︱公共政策政策变化第三十八页，共六十六页，2022年，8月28日38第三十九页，共六十六页，2022年，8月28日39案例美国废除“个人购买和拥有枪支”政策提案迟迟不能通过（公众、枪支协会、宪法）移动电话单向收费（消费者、电信运营商、官僚）“禁止吃野生动物”政策（旅游业经营者、环保主义者、消费者）MPA教育（学员、大学、政府官员、国务院学位委员会）“学生引用奶计划”（乳品商、国家相关部委、行业协会、学生家长）“官厅水库”属于谁？（北京人、河北人、中央）第四十页，共六十六页，2022年，8月28日40九、系统理论---政策是政治系统的输出戴维·伊斯顿（DavidEasten）提出罗伯特·艾斯顿(RobertEyestone)：“从广义上讲”，公共政策就是“政府机构与其周围环境之间的关系”

戴维·伊斯顿：“公共政策是对全社会的价值作权威性分配”

第四十一页，共六十六页，2022年，8月28日41输入输出政治系统环境环境环境环境要求支持公共政策冷漠反馈反馈第四十二页，共六十六页，2022年，8月28日42SocialProblemProblemDefinitionIdentifyingAlternativeResponses/SolutionEvaluationofOptionsSelectionofPolicyOptionsImplementationEvaluation

Termination十、过程模型---政策是一个动态过程

(PolicyLifeCycle)第四十三页，共六十六页，2022年，8月28日43案例1：“除麻雀”政策“除麻雀”政策，就可以从政府（尤其是主要决策者）活动的过程着手解释问题提出：毛主席下乡调研，农民反映麻雀吃庄稼政策议程：国家开展爱国卫生运动，决定消灭一批对人类“有害”的害虫。在毛主席的直接提议下，麻雀位列“四害”之中政策的合法化：毛主席提出号召，党中央和国务院发出《关于……的通知》，各地分别就执行消除“四害”政策发出各种文件政策执行：全党、全军、各级政府、各系统、各单位、全民动员，采用“大运动”的方式来执行第四十四页，共六十六页，2022年，8月28日44政策评估：麻雀是“害虫”的认识是错误的，消灭麻雀带来粮食减产，建议将麻雀从“四害”中除名，恢复麻雀的名誉第四十五页，共六十六页，2022年，8月28日45案例2：“不除麻雀”政策“不除麻雀”政策，也可以从政府（尤其是主要决策者）活动的过程着手解释问题提出：农民发现粮食减产，科学院的专家们经过研究，证明麻雀是益鸟。以竺可桢为首，向主席建议恢复麻雀的名誉政策议程：主席接受建议，在一次会议中提出了新的“四害”名单（老鼠、跳蚤、蚊子、苍蝇）政策的合法化：党组织和各级政府接受主席的提法，在新发出的文件中，将麻雀从“四害”中除名政策执行：全党、全军、各级政府、各系统、各单位、全民动员，继续用“大运动”的方式来执行除“四害”，但是麻雀已经不在其中了政策评估：政府报告粮食增收第四十六页，共六十六页，2022年，8月28日46思考根据政策过程模型，分析你所熟悉的某政策的全过程，并从过程中解释政策结果为何会这样？第四十七页，共六十六页，2022年，8月28日47第二节政策分析的相关理论第四十八页，共六十六页，2022年，8月28日一、混合扫描理论A·埃茨伊奥尼的综合观察决策模型和德洛尔的规范最佳决策模型：理性与渐进的综合传统理性模型：激进渐进主义模型：渐进科学过程与社会互动过程的统一：传统理性模型优点（去其缺点）＋渐进决策模型优点（去其缺点）＝综合决策模型（混合扫描理论）第四十九页，共六十六页，2022年，8月28日49二、批判性理论科林德里奇《批判性决策---一种社会选择的新理论》（1982）你怎样证明你的男朋友（女朋友）是世界上最好的男人（女人）？波普的科学观：知识的增长=理论不断受批判（证伪主义或批判主义）经得起批判的政策才是好政策第五十页，共六十六页，2022年，8月28日50三、实验性理论“公共政策是将来取向的”：覆水难收试点不可能对所有重大决策都进行试验或试点：外交、危机对谁进行试验？目标群体怎样选择？他们是否具有代表性？被实验者将体会强制性条件和操作性说明，特别是在控制因素的人为调整过程中，这种体验将表现的更为明显，这无疑有悖于民主政治的价值原则尽管有时在理论上讲得通，但从实际情况来看，难以对政策问题进行可控制的社会试验模拟的现实替代不了真正的现实，局部的现象常常是整体的假象第五十一页，共六十六页，2022年，8月28日51进行盲试（在被试不知情的条件下进行试点）的困难极大，很难避免人为因素的干扰，如霍桑效应（当一个人意识到自己正在被别人研究时，很可能改变自己的行为，即该那样做而没有那样做）第五十二页，共六十六页，2022年，8月28日52四、取舍理论经济增长与公平分配（效率优先，兼顾公平），物价稳定与充分就业（“保8”）、工业生产与环境保护、政治民主与政治安定（亨廷顿）机会成本张帝的选择，水火能交融吗？（悉尼奥运圣火）名利双收第五十三页，共六十六页，2022年，8月28日53五、中国古代的政策观儒家：中庸观，儒家治国思想的思维方法，“度”治国原则的制定与管治方法的施行，必须做到收放自如，进退有节治国思维的选择与管治艺术的运用，必须做到文武并用，刚柔并济：“张而不驰，文武弗能也；弛而不张，文武弗为也；一张一弛，文武之道也”治国目标的确立与管治境界的追求，必须做到谦益节制，兼容并蓄：“水至清则无鱼，人至察则无徒”道家：“无为而治”与公民社会，“我无为而民自化，我好静而民自正，我无事而民自富，我无欲而民自朴”，道家治国思想的理想境界第五十四页，共六十六页，2022年，8月28日54贵柔：“人之生也柔弱，其死也坚强。草木之生也柔脆，其死也枯槁。故坚强者死之徒，柔弱者生之徒。是以兵强则灭，木强则折，强大处下，柔弱处上”。“天下莫柔弱于水，而攻坚强者莫之能胜，以其无以易之”。“上善若水”守辱：“知其雄，守其雌”，“知其白，守其黑”，“知其荣，守其辱”不争：“以其不争，故天下莫能与之争”，“水善利万物而不争”，“善胜敌者不与争”，“勇于敢，则杀，勇于不敢，则活”“太上，不知有之，其次亲而誉之，其次畏之，其次侮之。信不足焉，有不信焉！悠兮其贵言，功成事遂，第五十五页，共六十六页，2022年，8月28日55百姓皆谓我自然”墨家：“类”、“故”，理性推理法家：商鞅“法”，申不害“术”，慎到“势”，韩非子集大成兵家：《孙子兵法》知己知彼，百战不殆校之以计，而索其情奇正相生，孰能穷之第五十六页，共六十六页，2022年，8月28日56

模型运用中的风险---我的经历第五十七页，共六十六页，2022年，8月28日571933年贝克设计的伦敦地铁路线图第五十八页，共六十六页，2022年，8月28日58公共选择理论---政策是自利个人的集体选择一、什么是公共选择理论？假设：政治行为人＝经济行为人（自利、理性，追求利益最大化）人们在进行政治决策时与他们在进行经济决策时一样，都具有一个共同的行为特征，都会以个人的成本--收益计算作为衡量的基础，尽力去趋利避害或趋大利而避小害分析公共选择行为的主体（政治家、官僚、利益集团、选民等）的行为特征主题：国家理论、立法者、政党、候选人、官僚、利益团体、选民、投票规则等（政治学的主题）“对非市场性决策的经济学研究”第五十九页，共六十六页，2022年，8月28日59“经济学分析方法在政治学领域的具体运用”“经济学在政治方面的应用”“布坎南（公共选择理论的奠基人和主要理论创建者）的贡献在于他将人们从相互交换中获益的观念运用于政治决策领域”（1986年，布坎南获得诺贝尔经济学奖时，瑞典皇家科学院对他的评价）“将政治决策的分析同经济理论结合起来，使经济分析扩大和应用到社会－－政治法规的选择”公共选择理论以对公共物品的生产和消费为其研究对象为什么需要国家干预（公共政策）？公共物品（PublicGoods）和外部性（Externality）---“市场失灵”第六十页，共六十六页，2022年，8月28日60公共物品的两个基本特点：（1）非排他性，是指难以排除或无法排除其他人从公共物品中获得好处；（2）非竞争性，是指消费者数量的增加不会引起生产成本的增加竞争性高低排他性高私人物品收费物品低公共资源物品公共物品第六十一页，共六十六页，2022年，8月28日61私人