第五章 收入分配与经济发展

第五章收入分配与经济发展第一页，共七十二页，2022年，8月28日引言：为什么要研究收入分配问题有两个因素促使我们研究分配问题1、“人人生而平等”的哲学思想和道德原则2、隧道效应库兹涅茨和阿马蒂亚•森先后获得1971年和1998年的诺贝尔经济学奖库兹涅茨:倒U曲线假说

阿马蒂亚•森:“他对福利经济学的基础研究作出了许多关键性的贡献，其中包括公共选择的一般理论、福利与贫穷的指标以及对饥荒的实证研究等方面”第二页，共七十二页，2022年，8月28日一、收入分配与收入分配不平等收入分配的类型收入分配不平等度量的原则收入分配不平等度量的方法第三页，共七十二页，2022年，8月28日1.1收入分配的类型短期分配与长期分配功能分配与规模分配第四页，共七十二页，2022年，8月28日1.1.1短期分配与长期分配按不同的时间跨度来区分的衡量收入分配不平等应取长期分配，最好是累积的终身分配例如：A社会：$2000/月与$3000/月，但人们只能选一种收入水平终身不变B社会：$1000/月与$4000/月，但人们可以在两种工作之间变换短期来看A社会更平等，但长期来看B社会更平等第五页，共七十二页，2022年，8月28日1.1.2功能分配与规模分配什么是功能分配什么是规模分配为什么要区分功能分配与规模分配第六页，共七十二页，2022年，8月28日什么是功能分配国民收入在生产要素间的分配土地——租金劳动——工资资本——利润研究功能分配的主要目的在于分析各种生产要素对生产的贡献与其所得之间的关系是否合理。第七页，共七十二页，2022年，8月28日什么是规模分配个人或家庭得到的分配规模分配取决于拥有生产要素的种类、数量和价格规模性收入分配（也称个人收入分配或家庭收入分配）就是单独以居民个人（或家庭）为主体对国民收入所进行的分配。这种分析思路来源于帕累托，它所要探讨的问题是分析某一阶层的人口或家庭的比重与其所得的收入份额之间的关系是否合理，什么因素决定个人或家庭的收入分配结构。第八页，共七十二页，2022年，8月28日为什么要区分功能分配与规模分配个人或家庭的收入由功能分配和生产要素的分布情况共同决定对收入来源的理解会影响人们对收入的评价这种区分便于我们认识收入不平等与经济发展的关系第九页，共七十二页，2022年，8月28日1.2收入分配不平等量度的原则衡量收入分配是否平等很难原则一：匿名原则原则二：人口原则原则三：相对收入原则原则四：累退原则第十页，共七十二页，2022年，8月28日1.2.1匿名原则不关心具体某个人的收入收入的互换对不平等程度的判别没有影响收入分配总能排列成从最少到最多的序列第十一页，共七十二页，2022年，8月28日1.2.2人口原则人口总数与不平等程度无关人口规模扩大或缩小，收入分配不平等程度不变第十二页，共七十二页，2022年，8月28日1.2.3相对收入原则一个国家所有人收入同时增加相同的倍数，或以不同的货币计量，收入分配的不平等程度没有变化重要的是收入的相对份额第十三页，共七十二页，2022年，8月28日1.2.4累退原则（达尔顿原则）达尔顿（Dalton）1920年提出A的收入不多于B，A收入的一部分转移给B，累退式收入分配如果一个收入分配是由另一个分配经过一系列的累退式转移得到的，前者一定比后者更不平等第十四页，共七十二页，2022年，8月28日1.3收入分配不平等度量的方法收入范围系数库兹涅茨比率洛伦兹曲线和基尼系数第十五页，共七十二页，2022年，8月28日1.3.1收入范围系数收入范围系数反映的是最高收入与最低收入的相对差距缺点是没有考虑介于中间的人的分配状况，无法体现达尔顿原则第十六页，共七十二页，2022年，8月28日1.3.2库兹涅茨比率全社会最富的x%人口的收入与最穷的y%人口的收入的比率与收入范围系数一样，也是一个比较粗略的指标第十七页，共七十二页，2022年，8月28日1.3.3洛伦兹曲线和基尼系数洛伦兹曲线第十八页，共七十二页，2022年，8月28日极端的洛伦兹曲线极端平等线OY极端不平等线OPY

满足达尔顿原则的累退式转移使洛伦兹曲线向下弯曲同时涉及累退式和累进式的转移将出现洛伦兹曲线的交叉第十九页，共七十二页，2022年，8月28日基尼系数基尼系数是洛伦兹曲线与45度线所夹面积与等边直角三角形面积的比值数学计算公式是A/（A+B）越不平等，基尼系数越大，现实中的基尼系数在之间，警戒线是0.4联合国有关组织规定：若低于0.2表示收入绝对平均；表示比较平均；表示相对合理；表示收入差距较大；0.6以上表示收入差距悬殊。第二十页，共七十二页，2022年，8月28日1.4发展中国家的情况

与发达国家的差距明显第二十一页，共七十二页，2022年，8月28日国家内部发展的差距非常明显

第二十二页，共七十二页，2022年，8月28日第二十三页，共七十二页，2022年，8月28日收入上的不均衡与其它生活机遇上的不均衡是相互作用的。

在加纳和塞内加尔，其20%最贫困人口的孩子在5岁前死亡的可能性是其20%最富裕人口的孩子的二到三倍。

第二十四页，共七十二页，2022年，8月28日减少发展机会分配中的不均衡本身就是一项需要加以优先考虑的公共政策

第二十五页，共七十二页，2022年，8月28日二、收入分配与经济增长库兹涅茨倒U假说收入分配与经济增长间的关系第二十六页，共七十二页，2022年，8月28日2.1库兹涅茨倒U假说什么是库兹涅茨倒U假说库兹涅茨的推导库兹涅茨的解释纵向时间序列的检验横截面数据的检验第二十七页，共七十二页，2022年，8月28日2.1.1什么是库兹涅茨倒U假说收入分配不平等程度在经济增长初期（贫穷极端）恶化，在经济增长达到中等水平到达顶峰、出现停滞，然后随经济进一步增长（富裕阶段）而下降，变动轨迹呈倒U型库兹涅茨的叙述如下:“(收入分配的差距)在前工业文明向工业文明过渡的经济增长早期阶段迅速扩大,尔后是短暂的稳定,在增长的后期逐渐缩小”。库兹涅茨还试图说明，处于发展初期的欠发达国家比处于发展后期的发达国家具有更高的收入不平等程度。第二十八页，共七十二页，2022年，8月28日第二十九页，共七十二页，2022年，8月28日2.1.2库兹涅茨的推导来自有限的统计数据经济发展早期是普鲁士的数据经济发展后期是美、英、德（萨克森地区）的数据发展中期对比了发达国家与发展中国家的数据第三十页，共七十二页，2022年，8月28日2.1.3库兹涅茨的解释不平等加剧因素：储蓄、工业化与城市化不平等抑制因素：法律和政策力量、人口变动、产业结构变动经济发展前期主要是加剧因素起作用，而后期主要是抑制因素起作用第三十一页，共七十二页，2022年，8月28日2.1.4纵向时间序列的检验受数据限制，难度较大内尔森的研究以英国的二元经济转型为例来进行考察。根据内尔森的研究，在英格兰，工业革命大约从1760年开始，而收入的不平均程度在1780年到1850年间是增加的，从1850年到1875年间保持稳定，并从1875年后开始缓慢下降。阿斯莫格罗和罗宾逊（2000）的研究表明，在英格兰和威尔士，基尼系数在1823年是

0.400，1871年达到0.627，但到了1901年则下降到0.443。这与内尔森的研究吻合，都显示出明显的倒U型曲线的特征。

第三十二页，共七十二页，2022年，8月28日2.1.5横截面数据的检验阿德尔曼、泡克特、阿鲁瓦利亚等的研究证实了倒Ｕ的结论根据阿鲁瓦利亚对60个国家统计数据进行的分析，居民收入差距变化的趋势是一条二次曲线，研究结论:在经济发展的初始阶段，居民收入分配差距逐渐扩大，但这种扩大的趋势不是“匀速”的，更不是“加速”的,而是“减速”的，即差距逐渐扩大，但扩大的速度不断减缓，直到某一点之后，收入差距不再扩大，甚至开始缩小。第三十三页，共七十二页，2022年，8月28日2.2收入分配与经济增长间的关系收入分配、储蓄与经济增长收入分配、产业结构与经济增长收入分配、需求结构与经济增长收入分配、资本市场与经济增长收入分配、人力资本与经济增长第三十四页，共七十二页，2022年，8月28日2.2.1收入分配、储蓄与经济增长如果收入分配不平等有利于提高储蓄率和投资率，进而有利于经济增长，政府就不应该干预，反之则反之边际储蓄率呈倒U型政策含义：在极度贫穷的国家，不能采取再分配政策，而在中等收入国家应采取再分配政策但高度的不平等会加大再分配的政治压力，导致政府可能重新分配现有财富（虽然难度较大），或对财富增量实施再分配，结果都可能降低储蓄率和投资率第三十五页，共七十二页，2022年，8月28日2.2.2收入分配、产业结构与经济增长扩散效应现实中的一些情况支持以上的观点：技术进步开始只对少数工业部门有利技术进步只对部分技术工人有利工业化有利于掌握金融资源和企业家才能的人二元结构中只有部分人先进入现代部门但随着更多的人进入现代部门，劳动力不断提高教育水平，主导产业发生变化，需求提高，扩散效应最终将产生第三十六页，共七十二页，2022年，8月28日2.2.3收入分配、需求结构与经济增长滴流效应只要从经济增长中直接受益的富有阶层有了足够的经济繁荣，就会扩大就业，增加对贫困者所提供的生产要素的需求。这样，经济发展的成果最终会滴落到穷人身上，从而自动改善收入分配状况。这就是“滴流效应”。

但滴流效应能否出现取决于需求结构能否发生变化第三十七页，共七十二页，2022年，8月28日英国、美国的情况19世纪，英国和美国制造业的不同特点对以后的收入分配产生了截然不同的影响。英国以熟练工制造的高质量商品为特征，美国以大量生产的大众化商品为特征。美国因此产生了一个庞大的中等收入阶层，这个阶层对商品的需求又支撑了大众化制造业的继续发展，从而改善了收入分配状况。英国无法形成这样一个循环，导致英国社会至今存在明显的阶层差别。第三十八页，共七十二页，2022年，8月28日第三十九页，共七十二页，2022年，8月28日1、年收入20万元以上。

2、持有已经上市的股票或者期权，至少有希望于近期内上市。

3、有度假小屋或别墅以及一辆看上去不错的车，跟人合买的也算。

4、有丰富的夜生活，不一定是去夜总会或者打麻将，通常是商务谈判或者听音乐会。

5、有外国身份或者至少在外国呆过三年以上。

6、对一些时髦的文化，如MP3或者彩信均不感兴趣，但对于古老文化非常感兴趣，对各个国家的古文明有一定知识，特别是有古玩方面的知识。

7、知道各种礼仪，风格是美式的，但心里崇拜欧洲。

8、知道最新上演的歌剧和芭蕾舞剧。

9、谈话中经常夹杂外语单词，听众不懂再用中文解释。

10、着装随便，但不是普通的随便，而是一种非常刻意的随便。

第四十页，共七十二页，2022年，8月28日牛文元：判断一个国家是否形成足够大的中产阶层的五条标准

一，城市化率是否达到七成以上；

二，“白领”社会劳动力是否大于或至少持平于“蓝领”；

三，恩格尔系数是否平均降到了0.3以下；

四，基尼系数是否控制并保持在0.25至0.30之间；

五，人均受教育年限是否达到12年以上。

第四十一页，共七十二页，2022年，8月28日2.2.4收入分配、资本市场与经济增长如果穷人能方便的获得资金，办企业、受教育、投资等就可以改善收入但资本生产信息不对称，贷款要求抵押，这成为穷人进入资本生产的障碍这种不平等会进一步加剧不平等：穷人只能留在劳动力市场，造成供大于求，工资下降，而富人因劳动力成本下降利润提高不平等会自我强化，无法自我纠正第四十二页，共七十二页，2022年，8月28日2.2.5收入分配、人力资本与经济增长穷人一方面营养不良，另一方面受教育有限，这都使人力资本无法提高，强化分配不平等第四十三页，共七十二页，2022年，8月28日三、贫困问题贫困的概念贫困的衡量指标贫困产生的原因发展中国家贫困的现状贫困的功能性影响第四十四页，共七十二页，2022年，8月28日3.1贫困的概念贫困的定义世界银行2001年1月重新对贫困严格地进行了定义，认为贫困主要由以下三个特征构成：第一是缺少机会参与经济活动，如果机会就在那里，你不接受，那么就是选择的问题，和贫困问题无关；第二是在一些关系到自己命运的重要决策上没有发言权；第三是容易受到经济以及其他冲击的影响，例如疾病、粮食减产、宏观经济萧条等等。贫困线在特定的社会、特定时间的最低的、“可接受”的经济享受水平第四十五页，共七十二页，2022年，8月28日与贫困的两大类别相对应，贫困线也分为相对贫困线和绝对贫困线两种

相对贫困线计算方法主要有两种：

1.比例法。这一方法是把全体居民按收入从低到高排序后，规定其中某一比例的最低收入群体为贫困群体，他们当中的最高收入即为贫困线。一般是把占全体居民总数10%的最低收入群体作为贫困群体。

2.平均收入法。这一方法是以全体居民人均收入的1/2或1/3作为贫困线。我国一般是以人均收入的1/2作为贫困线。第四十六页，共七十二页，2022年，8月28日绝对贫困线的计算方法主要有以下3种：

1.基本需求法。即首先确定生活消费的必需项目和最小需求量，再计算实现这一最小需求量必需品所需支出之和，这就是贫困线。

2.恩格尔系数法。这种方法是建立在恩格尔系数概念和恩格尔定律基础之上的。国际上一般认定恩格尔系数的方法是：首先确定一个最低食物支出出标准，用这一标准除以恩格尔系数贫困值（即0.6），便得到了绝对贫困线。

3.数学模型法。这种方法中比较著名的是“马丁法”，由世界银行马丁·雷步林先生提出。这一方法要求在确定基本食品支出的基础上，通过有关统计资料建立总支出与食品支出之间关系的数学模型，进而计算出贫困线。第四十七页，共七十二页，2022年，8月28日3.2贫困的衡量指标贫困人口数贫困人口比率贫困差距比率收入差距比率第四十八页，共七十二页，2022年，8月28日3.2.1贫困人口数Headcount,HC收入低于贫困线的人口数3.2.2贫困人口比率Head-countratio,HCRHCR＝HC/n缺陷：反映范围，但不能反映程度第四十九页，共七十二页，2022年，8月28日3.2.3贫困差距比率Povertygapratio,PGRm：平均收入n：人数p：贫困线yi：收入

反映贫困差距与社会总水平间的比率缺陷：社会分配高度不平等的情况下，PGR可能会较小，不能反映真实情况第五十页，共七十二页，2022年，8月28日3.2.4收入差距比率Incomegapratio,IGR

HC：贫困人口数可以精确的度量贫困的程度，但不能反映范围第五十一页，共七十二页，2022年，8月28日3.3贫困产生的原因政策因素环境/自然因素文化/制度因素政治因素国际因素第五十二页，共七十二页，2022年，8月28日3.4发展中国家贫困的现状贫困人口数贫困人口的一些特征第五十三页，共七十二页，2022年，8月28日3.4.1贫困人口数世界银行2001年贫困线是人均375美元/年，赤贫线是人均275美元/年。2008年的标准是每人每天1.25美元。1－2美元国际贫困线下中国贫困人口数量，单位：百万第五十四页，共七十二页，2022年，8月28日1990年全世界有10亿人处于贫困线以下2005年，按每人每天1.25美元的新标准计算，全球贫困人口14亿。受金融危机影响，2008年全球贫困人口增加了1.3亿至1.55亿。

从趋势上看，除了经济增长较快的东亚以外，其他发展中国家贫困情况没有发生根本性的变化第五十五页，共七十二页，2022年，8月28日3.4.2贫困人口的一些特征低于贫困线的家庭往往规模较大农村的贫困明显显著于城市，见下表贫困与生产性资产的缺乏密切相关贫困人口营养不良情况很普遍第五十六页，共七十二页，2022年，8月28日国家农村人口占总人口比重农村贫困人口占贫困总人口比重农村婴儿死亡率城市婴儿死亡率农村可获得安全饮用水人口比重城市可获得安全饮用水人口比重肯尼亚809659572161加纳658087673993印度7779105575076印尼737974573643危地马拉596685652689巴拿马5059282263100第五十七页，共七十二页，2022年，8月28日3.5贫困的功能性影响影响穷人进入信贷市场的能力影响穷人进入保险市场的能力影响穷人进入劳动力市场的能力导致贫困家庭内部的不平等分配（救生艇伦理）第五十八页，共七十二页，2022年，8月28日四、收入分配战略先增长后分配战略先分配后增长战略增长中的再分配战略第五十九页，共七十二页，2022年，8月28日4.1先增长后分配战略主要思想理论依据制约因素第六十页，共七十二页，2022年，8月28日4.1.1主要思想是早期1950s、1960s时期的分配战略先发展经济，收入分配上政府不干预；等经济增长到一定的程度，政府再干预收入分配第六十一页，共七十二页，2022年，8月28日4.1.2理论依据在假定储蓄为收入的增函数的情况下，资本集中于富人手中有利于提高社会储蓄率和投资率，进而促进经济增长经济增长最终会带来收入分配的改善（滴流效应与扩散效应）只有经济增长到一定的程度，政府干预收入分配才有物质基础第六十二页，共七十二页，2022年，8月28日中国的情况

1、少数高收入者的消费不一定能拉动经济增长2、富有阶层的储蓄不一定能转化为有效的国内投资3、税收制度的缺陷和执法不力导致“滴流效应”作用无法发挥4、第三种力量发展缓慢阻碍了财富向低收入者转移5、实际存在