广东建筑施工企业工程变更管理细则

（二）二级公司项目备注：无色框体表示线下操作，蓝色框体表示明源系统线上操作。第十章现场签证管理流程注意事项第二十一条现场签证上报阶段：（一）施工单位/总承包单位提出签证需求的，一律先向监理工程师提交《工程联系单》（附件五）一式三份，若涉及施工方案的并附上相应施工方案，进入联系单审批阶段。监理工程师、项目工程管理岗、项目成本合约岗各应在2天（指日历日）内完成相应权责内的评估确认工作，提出意见并签字确认。（二）联系单确认通过后，项目工程管理岗在ERP系统上填写《现场签证审批单》（附件六），说明变更事项、原因、分类、估算金额，发起签证审批，必须附上已确认通过的联系单原件扫描件。（三）若遇特殊情况且现场签证金额在项目总经理审批权限内的，可先进行线下审批（如口头审批等）后施工，但必须在一周内完成线上审批程序补录。若施工单位/总承包单位不及时补办变更申请或项目工程管理岗不及时补录，以变更发生一周后作为时间起点遵循上述时间规定及相应惩罚。第二十二条现场签证实施阶段：（一）《现场签证审批单》通过线上审批后，由项目工程管理岗负责下载打印，在用章批准后，现场工程资料员盖章后与获批准的联系单一起分发相应单位。施工/总承包单位按《现场签证审批单》同意内容组织施工。（二）项目工程管理岗与项目成本合约岗对签证实施情况进行跟踪监督，并核实执行结果。对未按规定时间和任务完成的，督促整改直至完成。（三）施工/总承包单位完成《现场签证审批单》内容后3天（指日历天）内，联系专业监理工程师共同完成工程量核实、办理验收确认工作，做好记录工作。若《现场签证审批单》中签证工程量不能通过书面施工方案计算而需现场实测实量，业主专业工程师和监理工程师参与现场实量，做好记录工作。（四）隐蔽工程和事后无法计算工程量的签证，施工单位必须在覆盖或拆除前，会同监理工程师、业主专业工程师共同完成工程量的确认，必要时应使用拍照等技术手段作为依据；土方工程的签证，必须提供土方施工前后由三方签字盖章确认的土方方格网图。第二十三条现场签证确认阶段：（一）现场签证单的工程内容确认完成后，施工/总承包单位应在7天（指日历天）内提交现场签证资料，填写《现场签证确认单》（附件七），发起签证费用申请。监理工程师2天（指日历日）内审核完施工单位报审的签证费用，签署意见。（二）项目工程管理岗核实无误后，应在当月内完成ERP系统上《变更完工确认审批表》（附件四）填写并发起审批。第二十四条签证月度统计与回顾：（一）项目工程管理岗每月汇总截止当月已完成签证费用线上审批确认的现场签证单，对账、复核、统计整理，保证签证结算资料的真实有效，并及时将当月确认无误的现场签证结算单据反馈给项目成本合约岗。（二）项目成本合约岗根据项目工程管理岗提供的现场签证结算单据，每月末23日前编制完成变更月报（动态成本月报），进行ERP线上动态成本回顾流程，及时提出成本预警和控制措施，并上报集团工程管理部备案。第十一章罚则第三十条为了保证工程变更上报的准确性，施工/总承包单位编制造价文件应实事求是，不得高估冒算，否则按以下方法进行处罚：若8%＜核减率=[（定案价-编报价）/编报价*100%]≤10%，业主可给予施工/总承包单位一次警告，累计三次警告，业主可给予施工/总承包单位累积三次核减额*5%的处罚。（二）若核减率=[（定案价-编报价）/编报价*100%]＞10%，业主可给予施工/总承包单位核减额*10%的处罚。第三十一条为了加强各方对工程变更的审核力度，惩罚审核中高估、冒算、审核不认真等行为，业主将根据复核、定案的结果对监理单位/总承包单位进行处罚：（一）若为分包单位提出的工程变更，总承包单位需对其造价文件进行初审，监理单位进行二审。要求总承包单位的造价初审误差率=[（监理复审价-本次审核价）/本次审核价*100%]不应大于10%，否则业主给予总包单位不超过监理复审价与本次审核价的核减金额*10%的处罚。同时监理复审时，要求监理单位的造价复审误差率=[（定案价-监理复审价）/监理复审价*100%]不应大于5%，否则业主给予监理单位不超过定案价与监理审核价的核减金额*10%的处罚。（二）除上述需经总包初审的工程变更，监理单位需对其审核结果负责，要求定案价与监理审核价的核减率不应大于5%，否则建设单位给予监理单位不超过定案结果与监理审核价的核减金额*10%的处罚。第十二章其他管理要求第三十二条工程变更的流程由项目部（二级公司）进行归档，并跟进执行情况，项目部（二级公司）应将工程变更办理的流程知会各承建商，同时在起草合同时，应将《关于设计变更及工程签证的协议》（附件八）纳入，作为合同补充协议执行。第三十三条所有的工程变更都必须要明确以下内容：编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更的内容做法及原因说明、工程量增减情况、相关图纸、照片说明。所有表单及资料的填写必须字迹端正、语意清楚明了，必要时附上示意图，标明各种尺寸。结算资料须装订统一，均以A4版本装订（大于A4版本大小折成A4版本）。第三十四条工程变更单号由三部分组成，即：项目代码+专业代码+楼栋代码+变更类型编码+流水号。其中项目代码：采用项目的代码，如璟园项目（JY）；专业代码：土建（TJ），安装（AZ），园林（YL）等；楼栋代码：相应楼栋编号，如3栋（3#栋）；变更类型编码：设计变更（SB）,现场签证（QZ）；流水号：按项目单项签证先后顺序编制，自001至999号。例如：珠江花城4#栋局部楼板发生设计变更，则其工程变更单号为：ZJHC-TJ-【4#栋】-SB-001。第十三章附则第三十五条本管理办法由XX有限公司工程管理部负责解释，自印发之日起执行。附件一：设计变变更建议单单建议单单号：工程名称项目名称合同名称合同编号设计变更原因设计原因：设计计错漏口设计优优化口现场需要：突发发事件口施工困困难口不可抗抗力影响口口合同补补充内容口甲方要求：公司司要求口工程管管理过失口营销需要：客户户要求口策划要要求口其他：政政府部门要要求口其他原因因口（须说说明）：建议内容工程情况说明（可可做附页），须须注明工作作内容、现现场情况等等（原作法法及现作法法的对比说说明，须注注明图号、工工程量、部部位等）；；若产生费费用，需注注明预估费费用（附件件资料中必必须提供申申报费用造造价书）。变更提出单位：：（单单位公章）日期：：年月日附件资料：□建建议单依据据□申报费用用造价书□照片□其他(请注明)：设计单位意见：：签字字：（公章章）日期期：监理单位意见：：签字：（公章）日期：建设单位意见：：（项目成本合约约岗）签字：日期：核对销售承诺□是□否设计各专业协调调□是□否有无返工□是□否有无负签证□是□否核对政府规定□是□否如涉及合同附图图变更或销销售资料已已下发，请请增加销售售经理和客客服审核，与与各专业工工程师一并并会签。日期：附件二：设计变变更审批单单变更编号制表日日期：决策信息变更名称变更申报金额（￥￥）变更类型变更原因所属项目是否影响销售承承诺变更内容合约规划信息对应科科目合约规划名称合同对应金额变更申报对应金金额变更审核对应金金额基本信息经办人经办部门提出时间提出单位提出阶段涉及专业变更位置对应图纸编号建议费用承担单单位是否返工关联返工变更单单返工金额工程量及成本预预估的简易易说明或计计算式审批意见发起人意见项目部成本合约约岗意见项目部总经理意意见集团PMO意见见项目分管领导意意见集团总经理意见见集团董事长意见见备注：设计变更更审批单由由项目设计计管理岗完完成线上填填写，此单单为明源系系统线上样样式。附件三：设计变变更确认单单变更更单号：项目名称工程名称施工单位：费用责任单位：：施工持续时间：：自年月日至至年月日，共共计日施工单位申报额额监理单位审核额额工程款增（+）减（-）备注设计变更完成后后施工内容完成情况（工程程量、质量量、工期等等）三方确认施工单位（签章章）：主办工程师：项目经理：年月日监理单位（签章章）：监理工程师：项目总监：年月日甲方工程部（签签章）：主办工程师：工程部经理：年月日备注：1.本确确认单在变变更内容执执行完毕后后3个日历日日内由承建建商完成填填写，并交交由监理单单位盖章确确认，本确确认单编号号，需与设设计变更单单编号一致致，如变更更内容发生生变化，须须重新审批批确认。2.施工内容的的填写应清清晰明了，在在不需要补补充其他资资料的前提提下，可准准确计算出出该变更单的造造价费用及及责任单位位。附件四：变更完完工确认审审批表变更单号：制表日期期：决策信息变更名称变更审核金额（￥￥）完工申报金额（￥￥）完工申核金额（￥￥）变更类型变更原因合同名称乙方单位合同签约金额（￥￥）合同累计变更金金额（￥）监理单位审核额额变更内容确认说明工程量及费用明明细合约规划信息对对应科目合约规划名称合同对应金额变更审核金额完工申报对应金金额完工审核对应金金额基本信息确认人确认时间审批意见发起人意见项目部成本合约约岗意见项目部总经理意意见备注：费用确认认单的单号号同相应申申报的《现现场签证单单》或《设设计变更审审批单》的的单号。现现场签证的的变更完工工确认审批批表由项目目工程管理理岗完成线线上填写，设设计变更的的变更完工工确认审批批表由项目目设计管理理岗完成线线上填写，此此表为明源源系统线上上样式。附件五：工程联联系单联系系单号：工程名称项目名称合同名称合同编号主送单位抄送单位签证原因设计原因：设计计变更导致致口现场需要：突发发事件口施工困困难口不可抗抗力影响口口合同补补充内容口甲方要求：公司司要求口工程管管理过失口营销需要：客户户要求口策划要要求口其他：政政府部门要要求口其他原因因口（须说说明）：.联系内容工程情况说明（可可做附页），须须注明工作作内容、现现场情况等等；若产生生费用，需需注明预估估费用（附附件资料中中必须提供供申报费用用造价书）。施工单位位:（单单位公章）项目经理理：日期：：年月日附件资料：□联联系单依据据□申报费用用造价书□照片□其他(请注明)：监理单位意见：：签字：：（公章）日期：：建设单位意见::(项目工程管理岗岗)签字:日日期：建设单位意见：：（项目成本合约约岗）签字：：日期：备注：联系单号号编制遵循循“项目代码”+“变更类型型编码”+“流水号”。附件六：现场签签证审批单单变更单号：制表日期期：决策信息变更名称变更申报金额（￥￥）变更类型变更原因所属项目合同累计变更金金额（￥）变更内容合约规划信息对应科科目合约规划名称合同对应金额变更申报对应金金额变更审核对应金金额基本信息经办人经办部门提出时间提出单位提出阶段涉及专业费用责任单位工程量及成本预预估的简易易说明或计计算式审批意见发起人意见项目部成本合约约岗意见项目部总经理意意见集团PMO意见见项目分管领导意意见集团总经理意见见集团董事长意见见备注：现场签证证审批单由由项目工程程管理岗完完成线上填填写，此单单为明源系系统线上样样式。附件七：现场签签证确认单单变更单号：项目名称工程名称施工单位：费用责任单位：：施工持续时间：：自年月日至至年月日，共共计日施工单位申报额额监理单位审核额额工程款增（+）减（-）备注指令完成后施工内容完成情况（工程程量、质量量、工期、造造价费用等等）三方确认施工单位（签章章）：主办工程师：项目经理：年月日监理单位（签章章）：监理工程师：项目总监：年月日甲方工程部（签签章）：主办工程师：工程部经理：年月日备注：1.本确确认单在签签证内容执执行完毕后后3个日历日日内由承建建商完成填填写，并交交由监理单单位盖章确确认，本确确认单编号号需与现场场签证单编编号一致，如如签证内容容发生变化化，须重新新审批确认认。2.施工内容的的填写应清清晰明了，在在不需要补补充其他资资料的前提提下，可准准确计算出出该签证单单的造价费费用及责任任单位。附件八关于设计变更及及现场签证证的协议甲方：乙方：甲、乙双方经协协商于年年月日签签订了合同同，为规范范与该合同同有关的设设计变更、现现场签证（以以下分别简简称“变更”、“签证”）的管理理工作，分分清责任，提提高结算效效率，保护护甲乙双方方的利益，特特签订以下下协议：（一）、关于设设计变更及及现场签证证结算费用用的支付乙方应及时、完完整地的执执行甲方发发出的变更更、签证，并并保证工程程的质量和和进度；甲甲方应按照照变更、签签证结算审审定的金额额，根据合合同相关条条款支付乙乙方费用。（二）、关于设设计变更及及现场签证证办理的约约定1．所有的设计变变更及现场场签证都需需经过事前前审批方可可实施，并并且相应的的上报、会会签及审批批均应遵循循严格的时时间规定。若若甲方原因因导致设计计变更及现现场签证审审批或实施施延误的，甲甲方自行承承担所有后后果。若乙乙方原因导导致设计变变更及现场场签证上报报或实施延延误的，乙乙方应支付付设计变更更及现场签签证最终结结算价的%作为违违约金。2．甲方发出的设设计变更单单、现场签签证单，应应加盖合同同规定的甲甲方印章，否否则乙方可可以不接受受；乙方完完工后申报报的变更单单及结算书书、签证单单及结算书书，应加盖盖合同规定定的乙方印印章，否则则甲方将不不予结算费费用。3．甲、乙双方指指定的有效效印章式样样如下：（甲方方工程部印印章式样）（乙方或乙方项目部印章式样）4．合同履约中，甲甲、乙双方方填制的变变更通知单单都应使用用本公司规规定的标准准表格，否否则甲方可可以不予审审核费用，乙乙方可以不不予接受。5．一份设计变更更、现场签签证只能办办理一份结结算书，甲甲方不接受受乙方以汇汇总形式编编制的多项项设计变更更、现场签签证的结算算书。6．设计变更、现现场签证办办理结算前前乙方准备备申报资料料包括但不不限于以下下内容：6.1．现场签签证单/设计变更更审批单（原原件三份）6.2．工程联联系单/设计变更更建议单（复复印件三份份）；6.3．涉及施施工方案的的附审核通通过的施工工方案（原原件一份及及复印件三三份）；6.4．现场测测量记录（或或照片等资资料）（原原件一份及及复印件三三份）；6.5．工程量量及造价计计算书（一一式三份）；；6.6